IL CONTRASTO DEL FINANZIAMENTO AL TERRORISMO INTERNAZIONALE

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1 UNIVERSITÀCA FOSCARI VENEZIA -DIPARTIM ENTODI ECONOMIA COLLANA DEL CENTRO STUDI GIURIDICI N U O V A SERIE Sara D e V ido IL CONTRASTO DEL FINANZIAMENTO AL TERRORISMO INTERNAZIONALE Profili di diritto internazionale e dell Unione europea Prefazione di F abrizio M arrella.' ì CD LVMM 0- L)A/'\ CEDAM C A S A E D IT R IC E D O T T. A N T O N I O M IL A N I 2012

2 INDICE-SOMMARIO P refazione... p. XV A bbreviazioni...» XIX In t r o d u z io n e I. Premessa e delimitazione del campo di indagine... p. XXI II. Piano dell opera...» XXIV Pa r t e P rim a Il f i n a n z ia m e n t o a l t e r r o r is m o i n t e r n a z i o n a l e : DEFINIZIONE E MISURE DI CONTRASTO C api tolo P rim o Il i in a n z ia m e n t o a l t e r r o r ism o n e l p a n o r a m a dei r e a ti FINANZIARI TRANSNAZIONALI 1. Premessa... p Il terrorismo internazionale: la costante ricerca di una definizione...» La cooperazione internazionale nel contrasto del finanziamento al terrorismo in assenza di definizione» Lo stato attuale del dibattito sulla definizione di terrorismo...» Le risorse del terrorismo internazionale: dal legame con il crimine organizzato transnazionale alle fonti di provenienza lecita...» Il finanziamento al terrorismo nel panorama dei reati finanziari transnazionali...» Analogie e differenze tra finanziamento al terrorismo e riciclaggio di denaro...» Il finanziamento al terrorismo: reato presupposto del riciclaggio di denaro o reato distinto?...» 37

3 Vili Indice; - So m m a r io 7. Le misure di contrasto dei crimini finanziari come punto di partenza per la lotta al finanziamento del terrorismo p. 39 C a p it o l o S e c o n d o L a d e f in iz io n e. Fo n ti n o r m a tive e pr o fil i di a u t o n o m ia r ispe t to a l l a n o z io n e di t e r r o r is m o in t e r n a z io n a l e 1. Premessa p. 42 Sezione I Primi tentativi di definizione: il finanziam ento come form a di "aitilo " nel com pim ento di un atto terroristico finanziamento quale ipotesi di complicità nelle disposizioni delle convenzioni internazionali contro il terrorismo» Il finanziamento a gruppi sovversivi nella sentenza della Corte Internazionale di Giustizia, Nicaragua c. Stati U n iti...» Il finanziamento al terrorismo nella prassi delle Nazioni Unite negli anni Novanta» 50 Sezione II Definizioni nazionali prim a degli attentali d e ll'i l settem bre Il divieto di finanziamento delle lo r e ig n Terrorist Organizations nello US A m i Terrorista Effective Death Penalty A d del 1996» Il Fund-raising nel Terrorista A d del 2000 adottato nel Regno Unito» 54 Sezione Ili - Verso l'individuazione di un reato autonom o di finanziam ento al terrorism o internazionale 7. Il finanziamento al terrorismo come reato autonomo nella Convenzione per la repressione del finanziamento al terrorismo...» La definizione di terrorismo internazionale funzionale alla repressione del finanziamento al terrorismo...» (segue) E le eccezioni alla definizione di terrorismo internazionale non contemplate dalla Convenzione» La definizione di finanziamento al terrorismo contenuta nella Risoluzione del Consiglio di Sicurezza delle Nazioni Unite n. 1373/2001» 64

4 r Indici; - S o m m a r io IX 11. La criminalizzazione del finanziamento al terrorismo nella Risoluzione ONU n. 1373/2001: esercizio di poteri normativi da parte del Consiglio di Sicurezza?... p I limiti all esercizio di poteri normativi da parte del Consiglio di Sicurezza...» L acquiescenza degli Stati ad una risoluzione che prevede l esercizio di poteri normativi da parte del Consiglio di Sicurezza...» La definizione di terrorismo internazionale ai fini della Risoluzione n. 1373/ » La definizione di finanziamento al terrorismo nelle raccomandazioni della Financial Action Task Force on M oney Laundering (FATF)...» 87 Sezione IV - La nozione di finanziam ento al terrorism o internazionale a livello regionale 16. La lotta al finanziamento al terrorismo internazionale nell ordinamento dell Unione europea: dalla Decisione quadro n. 475/2002 al Programma di Stoccolma...» (segue) In particolare, la definizione di finanziamento nella Direttiva CE n. 60/ » La definizione di finanziamento al terrorismo nel sistema del Consiglio d Europa...» 97 Sezione V - (...) e a livello nazionale 19. La definizione italiana di finanziamento al terrorismo» Stati Uniti: il l atrio! A d e l'interpretazione di m aterial support nella giurisprudenza della Corte Suprema...» Dall'Anti-Terrorism A d 2001 al Terroristiì and Investigation M easures A d 20 II nel Regno Unito...» 107 Sezione VI - L autonom ia della definizione di finanziam ento rispetto al reato di terrorism o internazionale 22. L elemento oggettivo della fattispecie...» L elemento soggettivo del reato di finanziamento...» (segue) L inserimento di un sospetto terrorista in una black lisi: prova di coinvolgimento in attività terroristica?...» (segue) Le risorse destinate alle attività umanitarie e sociali di un organizzazione inserita in una black lis i» Profili di autonomia della nozione di finanziamento al terrorismo rispetto a quella di terrorismo internazionale» 118

5 X Indice: - S o m m a r io C api to lo T e r z o L e m is u r e di c o n t r a s t o. U n a p p r o c c i o t r a IIARD E SO FT LA w Sezione / - Le principali m isure di contrasto del finanziam ento al terrorism o internazionale quale evoluzione delle m isure di lotta al riciclaggio di denaro 1. L obbligo di perseguire penalmente il reato... P Le misure repressive: l approccio tradizionale della Convenzione di New York del 1999» '25 3. Le misure di prevenzione negli strumenti giuridici internazionali» '30 4. L approccio forte del so/i law: la struttura della FATF» ' (segue) E la revisione delle sue raccomandazioni del febbraio 2012» '36 6. Le misure di prevenzione per il contrasto del riciclaggio applicabili anche al finanziamento al terrorismo negli standard FATF» '37 7. (segue) E le misure preventive specifiche per il contrasto del finanziamento al terrorismo» ' Il congelamento dei capitali...» ' Il controllo delle organizzazioni n on-proflt...» '52 Sezione II Misure di contrasto e settore privato 8. G uidelines per il contrasto del finanziamento al terrorismo nel Base! C om m ittee» ' (segue) E nel W o lfsb erg g ro u p...» 157 Sezione III M eccanism i di controllo de! corretto adem pim ento agli obblighi di contrasto del finanziam ento al terrorism o 10. Nella Convenzione di New York del 1999» Nella Risoluzione del Consiglio di Sicurezza n. 1373/2001..» L'H ard control della FATF» Dal sistema di self-assessm ent al m utua! assessm ent» Le contromisure contro Stati che non si adeguano alle raccomandazioni» La natura delle contromisure della FATF» Esempi di contromisure FATF nei confronti degli Stati mem bri» (segue) E nei confronti dei non membri» Gli effetti delle contromisure e delle liste FATF» Un quadro incompleto se privo di forme di cooperazione internazionale» 174

6 Indici; - So m m a r io XI P a r i e S e c o n d a L a c o o p e r a z i o n e i n t e r n a z i o n a l e n e l c o n t r a s t o DEL FINANZIAMEN TO AL TERRORISMO INTERNAZIONALE C api tolo Q u a r to L o u u l ig o di c o o p e r a / io n e in t e r n a z io n a l e n e l c o n t r a st o d el fin a n z ia m e n to a l t e r r o r is m o. D ieci a n n i di pr a ssi Sezione I La cooperazione internazionale nella lotta ai reati finanziari transnazionali 1. La cooperazione internazionale nel contrasto dei reati finanziari transnazionali: i limiti di una visione "unilateralista... p La specificità della cooperazione nel campo del contrasto del finanziamento al terrorismo internazionale...» L accelerazione della cooperazione nella lotta al finanziamento al terrorismo internazionale nel dopo 11 settembre 2001» 181 Sezione II - La cooperazione ne! contrasto del finanziam ento a! terrorism o nella prassi degli Stali 4. Il costante richiamo alla cooperazione da parte degli Stati fin dai primi rapporti al CTC...» Uno sguardo sulle più recenti misure delle Nazioni Unite nel contrasto del finanziamento al terrorismo internazionale» La Counter-Terrorism Strategy...» I nuovi meccanismi di congelamento dei capitali e loro fondamento giuridico...» Il G lobal Counter-Terrorism F orum...» Dalle misure di prevenzione negli atti di so fi la ir della FATF alle misure di hard /«ir...» Nel sistema dell Unione europea: la Direttiva CE n. 60/2005 e i regolamenti di attuazione delle raccomandazioni FATF...» In Italia...» I / 'alf-style Regional liodies tra soft /«ir e hard /«ir...» (segue) E il contributo di M oneyvai...» L introduzione di sistemi equivalenti di lotta al riciclaggio: la udii le lisi dell Unione europea...» Due casi a confronto: San Marino...» 218

7 XII Indice; - S o m m a r io (segue) Santa Sede e il recente M utual Evaluation Report (2012) p La cooperazione nel congelamento dei capitali: l attuazione delle risoluzioni ONU» (segue) Nell UE prima dell entrata in vigore del Trattato di Lisbona» (segue) Dopo l entrata in vigore del Trattato di Lisbona: il doppio regime al vaglio della Corte» (segue) In Italia» Esempi di cooperazione bilaterale: la cooperazione tra Unione europea e Stati Uniti e tra Unione europea e Paesi in via di sviluppo» UE-Stati Uniti...» UE-Altri Paesi Terzi...» 257 Sezione III L'obbligo di cooperazione nel contrasto del finanziam ento al terrorism o internazionale quale norma consuetudinaria 13. Apparente riduzione delle misure di contrasto del finanziamento al terrorismo negli ultimi anni» I risultati di dieci anni di prassi» 261 C a p it o l o Q u in t o Il r is p e t t o dei d iritti u m a n i e o n d a m e h t a l i n e l l a COOPER AZIONE PER IL CONTRASTO DEL FINANZIAMENTO AL TERRORISMO INTERNAZIONALE 1. Premessa p Il prevalere delle esigenze di sicurezza nelle misure di contrasto al terrorismo e al suo finanziamento nel dopo 11 settembre 2001» L inserimento della tutela dei diritti umani fondamentali nelle risoluzioni del CdS contro il terrorismo» (segue) E il costante richiamo alla tutela dei diritti umani fondamentali nelle risoluzioni dell Assemblea Generale delle Nazioni Unite» Il ruolo dello Special Rapporteur on thè Prom otion and Protection o f Human Rights while C ountering Terrorism» 281

8 indicr: - So m m a r io XIII Sezione / - La Itile la dei diritti umani fondam entali nell'adozione di m isure di congelam ento dei capitali A. L evoluzione del congelamento dei capitali nel sistema delle Nazioni Unite 6. Dall assenza di garanzie per i singoli designati in una lista ONU all introduzione della figura dell O m budsperson. p. 286 B.... e a livello europeo 7. Il punto di vista dell indagine...» La tutela giurisdizionale dei diritti umani fondamentali dei sospetti terroristi nel sistema dell Unione europea: la sentenza del Tribunale nel caso Kadi /...» Il ricorso davanti alla Corte di giustizia: l'indiretta verifica della protezione equivalente nel sistema delle sanzioni ONU...» (segue) E la tutela dei diritti dei ricorrenti in K a d i...» Le sentenze Kadi e O M PI a confronto...» La sentenza del Tribunale nel caso Kadi II...» L influenza della sentenza Kadi nell azione del Consiglio dell Unione...» La figura dell 'Ombudsperson: garanzia di protezione equivalente?...» II contenuto del diritto ad un equo processo...» (segue) E le garanzie fornite a livello O N U...» La tutela giurisdizionale davanti alla Corte Edu: il caso N a d a...» Quale futuro per il regime delle sanzioni?...» 339 Sezione II - D ati sulle transazioni finanziarie: il caso Sw ift 17. L Accordo UE-USA denominato Terrorist Financing Tracking Program e il ruolo del Parlamento europeo nel rafforzare la tutela dei diritti umani fondamentali...» Il contenuto dell Accordo...» Profili critici dell Accordo T FT P...» 358 Sezione III Diritti umani e lotta al terrorismo: verso un più equo bilanciam ento? 20. Un analisi nella prospettiva europea...» 362

9 XIV Indici; - S o m m a r io C o n c l u s io n i 1. Risultati raggiunti... p Luci e ombre sulla cooperazione internazionale nel contrasto del finanziamento al terrorismo internazionale: il rispetto dei diritti umani fondamentali...» (segue) Il contributo della sentenza della Corte Edu nel caso Nackv. prime osservazioni...» Due casi paralleli per riflettere sul regime delle sanzioni: Kadi e O M P l davanti alle corti statunitensi...» Kadi: la sentenza...» OMPP. la sentenza...» Profili critici alla luce delle sentenze del Tribunale e della Corte di giustizia dell Unione europea...» 393 B ib lio g ra fia... p. 397 Indice degli ani e dei docum enti» 425 Indice della giurisprudenza...» 443 Indice analìtico...» 449