RELAZIONE SULLA PERFORMANCE 2012

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1 RELAZIONE SULLA PERFORMANCE Presentazione della Relazione e indice 2. Sintesi delle informazioni di interesse per i cittadini e gli altri stakeholder esterni 2.1. Il contesto esterno di riferimento 2.2. L amministrazione 2.3. I risultati raggiunti 2.4. Le criticità e le opportunità 3. Obiettivi: risultati raggiunti e scostamenti 3.1. Albero delle performance 3.2. Obiettivi strategici 3.3. Obiettivi e piani operativi 3.4. Obiettivi individuali 4. Risorse, efficienza ed economicità 5. Pari opportunità e bilancio di genere 6. Il processo di redazione della relazione sulla performance 6.1. Fasi, soggetti, tempi e responsabilità 6.2. Punti di forza e di debolezza del ciclo di gestione della performance 1 Presentazione della Relazione La presente Relazione sulla performance, prevista dall art. 10, comma 1, lettera b), del D.lgs. 150/2009, e redatta in conformità alle indicazioni fornite dalla CIVIT con la Delibera n. 5/2012, integrate con le istruzioni pubblicate dalla Commissione il 30 giugno 2013, costituisce il momento conclusivo del ciclo della Performance avviato sperimentalmente dall INRIM già nel La sperimentazione non è stata una scelta dell Istituto, ma una necessità derivante dal quadro legislativo di riferimento. Infatti, inizialmente, l art. 74 comma 4 - del D.lgs. 150/2009 attribuiva all ANVUR la sola valutazione del personale con qualifica di Ricercatore o Tecnologo e che svolge attività di ricerca, lasciando alla CIVIT la valutazione del restante personale che svolge attività diverse da quelle di ricerca e, solo successivamente, con l art. 60 del DL 69/2013 (convertito nella legge 98/2013) è stata attribuita all ANVUR la valutazione delle attività amministrative delle università e degli enti di ricerca di cui al Capo I del decreto legislativo 31 dicembre 2009, n Quantomeno, avendo un solo organismo di valutazione, è ipotizzabile e auspicabile l unicità del Sistema di Misurazione e Valutazione della Performance in quanto, per definizione, alla Performance concorre tutto il personale anche se con funzioni e obiettivi diversi. Anche per il 2012, l applicazione del ciclo della Performance è stato limitato alla sola componente dell Istituto che non svolge attività di ricerca scientifica, ed in particolare all'amministrazione, ai servizi generali e ad alcune attività trasversali di Istituto. Peraltro, le misure di contenimento della spesa introdotte con il DL 78/2010, hanno spinto l'introduzione di una metodologia, che si ribadisce essere di carattere sperimentale, volta essenzialmente alla misurazione della performance organizzativa. Ed in tale contesto, il risultato di questo primo anno di sperimentazione va nella direzione, auspicata dalla CIVIT nella Delibera n.1/2012, del miglioramento continuo della performance. Il sistema non fornisce giudizi, ma rappresenta un utile strumento a supporto delle azioni volte al miglioramento della performance complessiva. 1/28

2 2 Sintesi delle informazioni di interesse per i cittadini e gli altri stakeholder esterni 2.1 Il contesto esterno di riferimento L INRIM, in coerenza col proprio Statuto, entrato in vigore il 1 maggio 2011, è ente pubblico nazionale di ricerca con il compito di: - svolgere e promuovere attività di ricerca scientifica nei campi della metrologia; - svolgere le funzioni di istituto metrologico primario (NMI) ai sensi della Legge n.273/1991 per tutte le unità SI, con la sola eccezione delle unità relative alla metrologia delle radiazioni ionizzanti, dove l NMI italiano è l ENEA INMRI; - valorizzare, diffondere, e trasferire le conoscenze acquisite nella scienza delle misure e nella ricerca sui materiali. Tra i dodici Enti pubblici di ricerca vigilati dal MIUR, l INRIM è al quinto posto per l entità del finanziamento statale e annovera tra i suoi più brillanti risultati conseguiti nel 2012, il finanziamento, da parte del MIUR, di cinque progetti premiali di eccellenza scientifica pari a circa il 21% dell'assegnazione ordinaria da parte dello Stato per il Gran parte delle attività INRIM sono inquadrate in iniziative e collaborazioni internazionali che hanno origine dalla Convenzione del Metro del L INRIM partecipa agli organismi metrologici internazionali (BIPM 1, CIPM 2 e Comitati Consultivi del CIPM) ed europei (EURAMET 3 per gli NMI e, fino al 2009, EA 4 per l accreditamento) partecipando attivamente in 8 dei 10 Comitati Consultivi disciplinari del CIPM. L INRIM è firmatario del CIPM Mutual Recognition Arrangement (MRA) del 1999 che, regolando il mutuo riconoscimento dei campioni nazionali e dei certificati di taratura e di misura emessi dagli NMI dei Paesi firmatari, pone le basi per l equivalenza delle misure a livello internazionale. L adesione al CIPM-MRA comporta l impegno continuativo di notevoli risorse umane, strumentali e finanziarie, per mantenere e migliorare le Calibration and Measurement Capabilities (CMC), pubblicate nell appendice C del Key Comparison Data Base (KCDB) del BIPM ( dove sono registrati i risultati dei confronti chiave e supplementari, nonché le capacità di misura (incertezza e campo di misura) degli NMI, riconosciute e validate internazionalmente dal CIPM. Per l INRIM, sono riportate 509 CMC a dicembre 2012, con un incremento del 2,2% rispetto al dicembre 2011 A livello europeo, l INRIM si classifica come il quarto Istituto Metrologico Nazionale, dopo la Germania, la Francia e l Inghilterra, sulla base sia, dei campioni primari mantenuti, che delle attività di ricerca primaria svolta nel campo metrologico. 1 Bureau International des Poids et Mesures 2 Comité International des Poids et Mésures 3 European Association of National Metrology Institutes 4 European co-operation for Accreditation 2/28

3 2.2 L amministrazione Nelle tabelle seguenti, vengono riportati i dati significativi della gestione 2012, tratti dal Conto Consuntivo e dalla Relazione Consuntiva. Tab. 1 - Andamento delle disponibilità (migliaia di euro) Descrizione Avanzo di amministrazione anno precedente 3.120, , , , ,21 Contributo MIUR (cat. I cap-1) , , , , ,97 Regione Piemonte (cap. 3): progetti di ricerca e contributi 538, ,30 309,40 614, ,21 Contratti con la Commissione della Unione Europea (cap. 9) 688,90 319,00 999, , ,41 Contratti di ricerca diversi (capp.2 5 e 10) 463,60 973,10 747,70 801, ,45 Contratti con enti pubblici e trasferimenti (capp. 8, 6 (1) e 30) 647,90 227,80 90,10 146,17 33,85 Proventi da consulenze, tarature, prove e altre prestazioni di servizio (cap. 7 e 11), di cui: 3.043, , , , ,62 - tarature, prove e altre attività svolte dal Dipartimento 1.867, , , , ,82 - attività di accreditamento di laboratori 1.175,20 745,40 591,60 877,71 880,80 Altre entrate 6 (affitti, interessi, ricuperi, varie cat. VI-XII) 2.411,70 611,40 651,70 857,87 703,84 Totale (incluso avanzo di amministrazione) , , , , ,55 Totale (escluso avanzo di amministrazione) , , , , ,34 Autofinanziamento 7.794, , , , , ,4% 21,8% 19,4% 23,0% 25,8% 5 Per l'anno 2012 comprende 3.983,5 migliaia di euro quale finanziamento del MIUR, riferito all''annualità 2011 del FOE, per i progetti premiali 6 Fino al 2008 il cap. 6, cat. IV, era esposto tra le Altre entrate ; dal 2009 è esposto in Contratti con enti pubblici 7 Non comprende l'importo di cui alla precedente nota 5 3/28

4 Tab.2 - Andamento delle spese (migliaia di euro) Descrizione Oneri per il personale TI e TD (cat. II e XV), escluse missioni , , , , ,60 Oneri per borse e assegni di ricerca (cap. 43 e 44) 1.217, , ,00 789,56 891,42 Oneri per collaboratori esterni (cap. 19) 456,10 358,40 349,10 124,65 138,61 Missioni del personale TI e TD (cap. 9) 366,20 321,60 263,70 266,78 365,14 Funzionamento ricerca (Direzione scientifica: cap. 17, 18, 22 e 42) 1.756, , , , ,57 Funzionamento indiretto , , , , ,99 Investimento ricerca (Direzione scientifica: cap. 59, 60 e 61) 4.700, , , , ,78 Spese d investimento indirette (cat. XI-XIV)+(capp ) 919,50 669,90 615, ,63 963,96 Differenza da trasferire all esercizio successivo , , , , ,47 Totale , , , , ,55 Tab. 3 Sintesi del conto economico (migliaia di euro) Valore della produzione Costi della produzione Differenza Proventi e oneri finanziari Rettifiche di valore Proventi e oneri straordinari Risultato ante imposte Imposte dell'esercizio Avanzo/Disavanzo Costituito da: cat. I, IV,V, VII, VIII, IX e X + (cap. 45 e 46) (Direzione scientifica: capp. 17,18,19, 22 e 42) 9 Non tiene conto del saldo tra le insussistenze attive e passive 4/28

5 Capitale circolante netto Tab.4 Sintesi dello stato patrimoniale (migliaia di euro) Immobili e immobilizzazioni tecniche Totale Attivo Fondo indennità di anzianità Altri fondi Totale passivo Fondo di dotazione Totale passivo e fondo di dotazione /28

6 Tab. 5 Dati di sintesi del personale dipendente al 31/12/ TIPOLOGIA DI PERSONALE Dotazione Organica rideterminata ai sensi dell'art.1 del DL 95/2012 A Personale con contratto di lavoro a tempo indeterminato in servizio al 31/12/2012 B DIRIGENZA Dirigenti - I Fascia 0 0 Dirigenti - II Fascia 1 0 TOTALE PERSONALE DIRIGENTE 1 0 RICERCATORI E TECNOLOGI Dirigente di ricerca Primo ricercatore Ricercatore Dirigente tecnologo 2 2 Primo tecnologo 8 8 Tecnologo 7 7 TOTALE PERSONALE RICERCATORE E TECNOLOGO PROFILI TECNICO- AMMINISTRATIVI Collaboratore tecnico E.R Funzionario di amministrazione 5 4 Collaboratore di amministrazione Operatore tecnico Operatore di amministrazione 7 7 Ausiliari tecnici e amministrativi 0 0 TOTALE PERSONALE TECNICO- AMMINISTRATIVO TOTALE PERSONALE RICERCATORE E TECNOLOGO E TECNICO-AMMINISTRATIVO TOTALE PERSONALE ENTE I risultati raggiunti I risultati raggiunti nell attuazione del piano della performance (dettagliati nel successivo capitolo 3) sostanziano un elevato grado nel raggiungimento degli obiettivi contemplati nel 10 Non è conteggiato il Direttore Generale con contratto a tempo determinato; la differenza di n. 1 unità al 31/12/2012, rispetto al bilancio di previsione 2013, è dovuta ad una imprevedibile cessazione avvenuta successivamente all approvazione del bilancio stesso. 6/28

7 PTA , di cui il Piano della performance costituisce unicamente la programmazione operativa delle sole attività di supporto alla ricerca. In tale contesto, si ritiene utile rappresentare alcuni utili indicatori che, pur se di livello complessivo di Ente, nel sostanziare il raggiungimento degli obiettivi previsti nel PTA, lasciano sottintendere una buona performance complessiva del sistema di supporto alla ricerca. Tab. 6 Numerosità delle Calibration and Measurement Capabilities (CMC) Settori Acustica, vibrazioni, ultrasuoni Elettricità e magnetismo Lunghezze Masse Fotometria e radiometria Quantità di sostanza Termometria Tempo e frequenza Totale Tab. 7 Attività contrattuale Tipologia Contratti avviati Contratti in corso Totale Valore Valore Valore No. Totale (mgl ) No. totale (mgl ) totale (mgl ) EMRP Altri programmi UE ed internazionali Nazionali (inclusi MIUR e fondazioni) Regione Piemonte Industrie Totale Tab. 8 Attività di knowledge transfer Descrizione Contratti di ricerca attivi nell anno di cui nuovi Brevetti depositati in Italia o all estero Estensioni di brevetto all estero Certificati di taratura Rapporti di prova Altri certificati e rapporti CMC pubblicate sul KCDB del BIPM Laboratori accreditati Procedure di taratura Procedure di prova Confronti chiave e internazionali Manufatti, progetti e modelli sw Sono censiti sia i brevetti depositati da INRIM sia quelli di inventori dell INRIM, ma depositati da altri organismi, in genere partner industriali 12 Laboratori accreditati dal Dipartimento ACCREDIA DT con il supporto tecnico dell INRIM. 7/28

8 Tab. 9 Attività di formazione Descrizione Dottorati (triennali) attivati nell anno Tesi concluse nell anno (dottorato) Tesi concluse nell anno (II livello) Tesi concluse nell anno (I livello) Ricercatori stranieri presso INRIM (mesi-persona) , Ricercatori INRIM all estero (mesi-persona) ,5 35,25 7 Seminari INRIM di esperti interni Seminari INRIM di esperti esterni Obiettivi: risultati raggiunti e scostamenti Nel presente paragrafo, sono rappresentati unicamente i risultati raggiunti dal sottoinsieme delle attività non riconducibili al diretto apporto del personale avente qualifica di Ricercatore o Tecnologo e che, di conseguenza, sono considerate di supporto alle attività istituzionali di ricerca nel settore della metrologia. La descrizione dei risultati raggiunti è dettagliata, nelle schede sintetiche dei principali risultati raggiunti nel 2012 e riportate in allegato 1. I risultati raggiunti, sono supportati da una serie di indicatori riscontrabili sia dal rendiconto consuntivo 2012, che dalla relazione consuntiva. In particolare: Tab. 10 Risultati raggiunti Autofinanziamento 25,8% Risparmi di spese correnti dell'amministrazione al netto del personale) 6,8% Variazione del numero delle CMC rispetto al Numero di contratti attivi avviati nel Variazione del numero di certificati di calibrazione e misura rispetto al Risultati dell'attività a supporto di Accredia (numerosità): - Totale laboratori gestiti Nuovi laboratori accreditati 8 - Estensioni 23 - Rinnovi 39 - Attività di sorveglianza su laboratori 84 - Attività di confronto interlaboratori 68 - Verifiche sperimentali 27 - Confronti multilaterali 2 Risultati del coinvolgimento degli stakeholders (numerosità): - Congressi, conferenze e seminari tecnici 70 - Seminari, e corsi di formazione organizzati dall'istituto 13 - Rapporti con i media uscite su carta stampata, passaggi televisivi e radiofonici) 32 8/28

9 In merito a quanto contemplato dall art. 19 del D.lgs. 150/2009 è da segnalare che l INRIM ha in dotazione organica una sola posizione dirigenziale (attualmente non ricoperta) e che l attribuzione selettiva al personale delle risorse afferenti il trattamento accessorio è effettuata in conformità all art. 45 del CCNL del comparto degli Enti di Ricerca. Questa norma contrattuale già suddivide il trattamento accessorio in fasce di merito, restringendo solo al 30% del personale la classe di merito alta. Ciò premesso, è di difficile contestualizzazione il modello proposto dalla CIVIT con la Delibera 5/2012, integrato dalle istruzioni pubblicate il 30 giugno Nella seguente tabella sono, comunque, riportati i riferimenti complessivi della performance. 9/28

10 Tab. 11 Obiettivi strategici Programmi per il conseguimento degli obiettivi strategici Efficienza ed efficacia dell'azione amministrativa Allocazione delle risorse ed economicità della gestione Obiettivi operativi Supporto e collaborazione col Presidente e il Direttore Generale Negoziazione e gestione atti concernenti collaborazioni scientifiche e formazione Risorse Umane (TPE) Numerosità attività 2,20 13,00 4,90 15,00 Gestione del personale 2,00 8,00 Gestione del bilancio e del patrimonio dell'ente Amministrazione del personale Prevenzione infortuni sul lavoro 10,70 24,00 7,84 30,00 1,60 6,00 Note Conseguimento di tutti gli obiettivi stabiliti. Si evidenzia tuttavia la necessità di perfezionare, a livello generale, la pianificazione delle attività istituzionali curando, in particolare, i rapporti e le tempistiche che coinvolgono più unità organizzative dell INRIM. Avvio delle attività in materia di semplificazione e, di conseguenza, di velocizzazione dell attività contrattuale dell Istituto. Nel prossimo triennio è fondamentale razionalizzare le varie fasi in cui si articola l'attività, incrementando l informatizzazione in coerenza con i tempi prefissati dei procedimenti e perseguire un ampia dematerializzazione dei procedimenti. Pur essendo stati raggiunti gli obiettivi prefissi, la criticità si possono sintetizzare nell esteso e diversificato ambito di materie di competenza in considerazione del numero troppo ristretto di unità afferenti, trattandosi di tematiche in continua evoluzione normativa. I risultati conseguiti nell informatizzazione del Servizio e nel miglioramento dello svolgimento delle attività proprie si può considerare buono, tenendo conto comunque che si è tuttora in fase di sperimentazione per quanto riguarda le procedure informatiche riguardanti le richieste di acquisto. Alto livello quantitativo e qualitativo dei risultati raggiunti anche sotto il profilo delle scadenze di legge legate al bilancio ed ai connessi adempimenti e agli adempimenti fiscali e nei confronti dei Ministeri vigilanti in materia Conseguimento di tutti gli obiettivi previsti nella dematerializzazione degli atti e alto livello qualitativo e quantitativo dei risultati raggiunti anche sotto il profilo delle scadenze di legge in materia fiscale, previdenziale, contrattuale e nei confronti dei Ministeri vigilanti in materia Conseguimento degli obiettivi previsti nell'ambito dell'iniziale fase di aggiornamento del DVR e della valutazione delle attuali procedure di lavoro sicuro al fine di adeguarle all'evoluzione delle attività dell'istituto. Criticità rilevabili nella scarsa disponibilità di risorse cui è necessario sopperire con affidamenti esterni in ambito convenzione Consip. 10/28

11 Valorizzazione del patrimonio Miglioramento qualitativo dei servizi Sviluppo infrastrutture di rete e informatizzazione dei processi amministrativi Gestione e diffusione del patrimonio culturale e dell'immagine dell'inrim Gestione, conduzione e sviluppo dei servizi generali Pianificazione ed esecuzione di attività di valutazione Formazione scientifica e tecnica e divulgazione delle attività dell'inrim Garanzia e sviluppo della qualità 1,90 19,00 3,50 10,00 9,00 18,00 6,35 8,00 1,95 2,00 1,90 8,00 Le attività di progettazione e realizzazione di sistemi per l informatizzazione dei procedimenti amministrativi hanno richiesto molto impegno straordinario, tuttavia tutti i servizi sono stati costantemente gestiti e garantiti. Conseguimento degli obiettivi afferenti la gestione degli eventi scientifici e l'ottimizzazione della gestione del sistema bibliotecario mediante il dialogo con gli interlocutori esterni (catalogo ERASMO, Sistema NILDE e ACNP), finalizzati al contenimento dei costi. Sul pieno raggiungimento degli obiettivi hanno influito negativamente le notevoli dimensioni delle infrastrutture e la palese obsolescenza degli impianti, in modo particolare quelli relativi agli edifici ex-imgc, con le conseguenti problematiche legate alla loro gestione e manutenzione. Le crescenti esigenze delle Divisioni per nuovi laboratori, non sempre evidenziate tempestivamente nei programmi di attività, la continua emanazione di disposizioni e aggiornamenti in materia di legislazione di lavori pubblici e di sicurezza sugli impianti e sul lavoro nonché la presenza dell Università e del Politecnico presso la sede di C.so M. d Azeglio, hanno contribuito a rallentare il raggiungimento degli obiettivi prefissati. Influisce sul contesto il sottodimensionamento dell'organico Conseguimento degli obiettivi sostanziabili con 7 nuovi laboratori accreditati col supporto dell'inrim. I laboratori attualmente attivi emettono più di certificati l anno. Il fatturato totale di questa attività è stato di circa 729 migliaia di euro Tutti gli obiettivi sono stati conseguiti. Criticità sono riscontrabili nel found raising per il progetto museale e nella scarsa programmazione delle attività formative derivanti anche dalle manovre contenitive di finanza pubblica. I risultati ottenuti confermano il raggiungimento di tutti gli obiettivi del servizio. Elementi di criticità sono tuttavia individuati nella struttura organizzativa, funzionale e operativa, INRIM non completamente attuata e nelle insufficienti facilities. 11/28

12 Attività di Supporto all attività di taratura, misura e prova 0,90 5,00 Obiettivo è la pubblicazione aggiornata del repertorio delle attività INRiM al fine di consentire contatti di potenziali clienti con l' Istituto mediante il contatto diretto con il personale preposto alle attività. I risultati attesi e quelli conseguiti evidenziano il discreto conseguimento di alcuni obiettivi quali un sensibile aumento del numero di gare di appalto vinte e una maggiore efficienza per le risposte fornite. 12/28

13 4 Risorse, efficienza, economicità In merito a quanto contemplato dalla delibera CIVIT n. 5/2011, in materia di indicazione dei principali valori di bilancio e dei risultati, prevalentemente in termini di efficienza ed economicità, supportati dal bilancio consuntivo e relativo Piano degli indicatori e risultati attesi di bilancio, come previsto dall art. 22 del D.lgs. n. 91/2011, va evidenziato che l art. 19 della suddetta norma rende applicabile la definizione del Piano degli indicatori a valle di uno specifico atto ministeriale 13. A riguardo, si rappresenta che in data 12 dicembre 2012 è stato emanato il DPCM che definisce le linee generali per l individuazione delle missioni delle amministrazioni pubbliche ai sensi dell art. 11, comma 1, lettera a) del D.lgs. n. 91/2011. In data 13 maggio 2013 è stata emanata la circolare n. 23 del Ministero dell Economia e delle Finanze, che fornisce le prime indicazioni per all applicazione del DPCM 12 dicembre In particolare, è contemplato che le amministrazioni pubbliche adottano una rappresentazione dei dati di bilancio che evidenzi le finalità della spesa, secondo l articolazione per missioni e programmi, al fine di assicurare il consolidamento e monitoraggio dei conti pubblici, nonché una maggiore trasparenza nel processo di allocazione delle risorse pubbliche. Conseguentemente, ciascuna amministrazione pubblica, previa indicazione dell amministrazione vigilante, individua tra le missioni del bilancio dello Stato attualmente esistenti, quelle maggiormente rappresentative delle proprie finalità istituzionali, delle funzioni principali e degli obiettivi strategici dalla stessa perseguite. Al fine, pertanto, del completamento del processo di adeguamento a quanto contemplato dalla delibera CIVIT n. 5/2011 è necessario lo specifico atto di indirizzo del MIUR, quale Ministero vigilante, per la definizione puntuale delle missioni in correlazione con gli obiettivi strategici del Piano Nazionale della Ricerca. 5 Pari opportunità e bilancio di genere Con riguardo a quanto contemplato dalla delibera CIVIT n. 5/2011 va ricordato, da un lato il carattere sperimentale del ciclo della performance avviato dall INRIM nel 2011 e, dall altro quanto contemplato dal richiamato art. 40, comma 2 lettera g bis della legge 196/2009 in merito all introduzione in via sperimentale di un bilancio di genere, per la valutazione del diverso impatto della politica di bilancio sulle donne e sugli uomini, in termini di denaro, servizi, tempo e lavoro non retribuito. Anche per tale aspetto, si rendono necessari specifici indirizzi nel merito da parte dei Ministeri competenti. 13 Art. 19 comma 4 D.lgs. 91/2011: Al fine di assicurare il consolidamento e la confrontabilita degli indicatori di risultato, le amministrazioni vigilanti definiscono, per le amministrazioni pubbliche di loro competenza, comprese le unita locali di cui all'articolo 1, comma 1, lettera b), il sistema minimo di indicatori di risultato che ciascuna amministrazione ed unita locale deve inserire nel proprio Piano. Tale sistema minimo e stabilito con decreto del Ministro competente d'intesa con il Ministro dell'economia e delle finanze, da adottare ai sensi dell'articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto 1988, n /28

14 6 Il processo di redazione della relazione sulla Performance 6.1 Fasi, soggetti, tempi e responsabilità Nella tabella seguente, è riportata la programmazione del processo di redazione delle presente relazione della Performance, tenendo anche conto che i chiarimenti operativi da pare della CIVIT sono stati emanati il 30 giugno Tab. 12 Fasi del processo N. FASE DEL PROCESSO SOGGETTI COINVOLTI ORE UOMO DEDICATE ALLE FASI ARCO TEMPORALE (MESI) Predisposizione e approvazione del Conto CS 14 -DG X X Consuntivo 2012 Predisposizione e approvazione della 2 Relazione Consuntiva CS-DG-DS X X X 2012 (Riferita al PTA ) Predisposizione ed 3 approvazione della relazione sulla CS-DG-STP X X Performance 4 Validazione della relazione OIV 18 -STP 60 X 5 Pubblicità della Relazione DG-STP-RTR X X X 6.2 Punti di forza e di debolezza del ciclo di gestione della performance Valgono anche per la Relazione 2012 le considerazioni già svolte in passato in merito al fatto che il modello complessivo proposto dalla CIVIT è sicuramente efficace per la realtà dei Ministeri, ma mal si coniuga con la specificità degli Enti Pubblici di Ricerca che hanno storicamente un proprio sistema di programmazione, contemplato dal D.lgs. 213/2009, che costituisce l attuazione del Piano Nazionale della Ricerca predisposto dal MIUR. Attualmente, il modello delineato dal D.lgs. 150/2009, come integrato dal D.lgs. 91/2011, costituisce solo un ulteriore adempimento, peraltro di scarsa utilità pratica sul sistema di gestione del trattamento economico accessorio, in quanto lo stesso è già disciplinato, in maniera correlata alla performance, individuale e collettiva, dal vigente Contratto Collettivo del comparto Enti Pubblici di Ricerca, sin dal Ed in tal senso, si auspica che con il trasferimento all ANVUR della valutazione completa (intesa come valutazione delle attività di ricerca e delle attività gestionali-amministrative) operata dall art. 60 del DL 69/2013 possa ridurre il peso degli adempimenti e, al tempo stesso, fornire un utile strumento di misura dell efficienza e dell efficacia complessiva degli Enti di Ricerca. Conclusivamente si può affermare il pieno raggiungimento di tutti gli obiettivi previsti nel piano della Performance , come dettagliati nella precedente tabella CS: Commissario Straordinario 15 DG: Direttore Generale 16 DS: Direttore Scientifico 17 STP: Struttura Tecnica Permanente 18 OIV: Organismo Indipendente di Valutazione 19 RTR: Referente per la trasparenza 14/28

15 ALLEGATO 1 SCHEDE DI DETTAGLIO SUI RISULTATI RAGGIUNTI NEL 2012 Ufficio di diretta collaborazione del Presidente e del Direttore generale (UDC) Descrizione dell attività Attività svolta L Unità Organizzativa esercita le competenze di supporto e collaborazione alle attività istituzionali della Presidenza e alle attività amministrative alla Direzione generale, armonizzando le attività a carattere amministrativo con quelle relazionali, di controllo e di guida tipiche degli Organi di governo. In particolare ha svolto le seguenti attività: garantito le funzioni di assistenza alla Presidenza e alla Direzione generale, coordinando gli impegni istituzionali, curandone l agenda e la corrispondenza; fornito supporto agli Organi di governo, di controllo e di valutazione dell Ente e al Magistrato della Corte dei Conti, per lo svolgimento delle loro funzioni; eseguita la procedura per il conferimento dell incarico al Direttore generale; espletata la procedura per la costituzione del Consiglio Scientifico ai sensi del D.lgs. n. 213 del 31/12/2009; mantenuto e assicurato le relazioni istituzionali tra l ufficio di Presidenza, il Ministero vigilante, le altre Amministrazioni centrali, gli Enti territoriali e l Avvocatura dello Stato; studio della normativa e predisposizione di provvedimenti; Predisposizione di atti amministrativi in attuazione del D.Lgs.n. 81/2008 e s.m.i.; curato l iter per l approvazione, da parte dei Ministeri competenti, dei Regolamenti dell INRIM (in fase di completamento); mantenuto e sviluppato le relazioni con le OO.SS.; garantito il regolare svolgimento delle elezioni per il rinnovo delle RSU e relativi adempimenti all ARAN; garantito le attività dell OCS - Organo Centrale di Sicurezza; fornito contributi, nell ambito del gruppo di lavoro congiunto istituito da CNR e INRIM, per il passaggio dei beni immobili dell ex IMGC-CNR; nell ambito della Struttura Tecnica Permanente, individuata dal D.lgs n. 150/2009, fornito supporto e contributi all Organismo Indipendente di Valutazione (OIV) dell INRIM nella stesura e nella revisione dei documenti richiesti dalla CIVIT. Risultati conseguiti I risultati di rilievo conseguiti dall U.O. attengono alla capacità di avere: garantito il rispetto delle scadenze degli adempimenti di competenza della Presidenza e della Direzione generale; garantito agli Organi di governo, di controllo e di valutazione dell Ente il supporto necessario per l espletamento delle loro funzioni; collaborato efficacemente con gli Organi e con le altre U.O. INRIM nell attività quotidiana e in situazioni di estemporaneità; garantito all OIV il supporto per l espletamento delle proprie funzioni, nell ambito della Struttura tecnica permanente. Confronto tra risultati conseguiti e attesi, punti critici L U.O. ha conseguito gli obiettivi stabiliti. Si evidenzia tuttavia la necessità di perfezionare, a livello generale, la pianificazione delle attività istituzionali curando, in particolare, i rapporti e le tempistiche che coinvolgono più U.O. dell INRIM. 15/28

16 Segreteria Generale Principali attività svolte Attività negoziale(elaborazione, definizione e stipula)di: convenzioni di collaborazione scientifica con Enti accademici ed Enti di ricerca, tra cui: le convenzioni con l Università di Camerino, l Università del Piemonte Orientale, l Istituto metrologico cinese, l ILL di Grenoble; contratti di ricerca finalizzata e applicata, con la partecipazione a programmi di ricerca scientifica: internazionali, tra cui i progetti europei NaS-ERA, Brisq2, EcoThermo e quelli EMRP (call:health- 3 JRP, New Technologies 6JRP e Broader Scope -6 JRP),i progetti COATS e Galileo finanziati dall ESA, i contratti di ricerca con gli enti metrologici coreano e quello cinese, l Università di Ulm, la Società BASF; nazionali, tra cui i FIRB e i PRIN finanziati dal MIUR, i progetti finanziati dalla Compagnia di S. Paolo e i progetti finanziati dalla Regione Piemonte attraverso i poli regionali d Innovazione tecnologica; accordi con Enti accademici e istituti d istruzione per la formazione scientifica, tra cui si segnalano le convenzioni con il Politecnico in materia di dottorato, la convenzione con l EMIT-Feltrinelli per la formazione in metrologia e le convenzioni con l Università di Torino in materia di dottorato e di tirocini; contratti di appalto per la fornitura di apparecchiature scientifiche; specifici contratti passivi, concernenti il finanziamento di borse di dottorato e di studio, il conferimento di incarichi di ricerca e di consulenza tecnico-scientifica; contratti di comodato e di noleggio di strumentazione scientifica. Partecipazione alla gestione di gare d appalto per la fornitura di apparecchiature scientifiche. Studio della normativa negli ambiti d interesse per l Istituto. Supporto alla presentazione dei progetti di ricerca europei, nazionali e regionali. Elaborazione e definizione di atti d interesse generale. Supporto all Avvocatura dello Stato in alcune vertenze legali. Predisposizione degli atti autorizzativi negli ambiti di afferenza. Gestione amministrativa delle attività di certificazione tecnica. Predisposizione degli atti riguardanti attività di tutela e valorizzazione dei risultati scientifici dell ente(brevetti per invenzioni industriali, contratti di riservatezza). Gestione delle procedure per la partecipazione dell Istituto a consorzi e associazioni. Predisposizione atti concernenti il servizio di gestione integrata della salute e sicurezza sui luoghi di lavoro in attuazione del D.Lgs. n. 81/2008 e s.m.i.. Partecipazione a commissioni esaminatrici (finalizzate ad assunzioni con contratti a tempo indeterminato e per la progressione tra profili) e alla commissione per erogazione di benefici al personale. Gestione del sistema documentale integrato (protocollazione e gestione della corrispondenza in arrivo e in partenza, tenuta dell archivio ufficiale dell Istituto). Elaborazione atti informativi sulla ricerca scientifica e tecnologica svolta dall INRIM. Svolgimento delle mansioni di: fattorino, autista e centralinista dell Istituto. Risultati di particolare rilievo Si segnala l incremento delle collaborazioni con Enti accademici e scientifici sia italiani che stranieri, con la definizione delle convenzioni di collaborazione e degli accordi di ricerca sulla base di un impostazione uniforme e adeguata alle esigenze dell INRIM e alle pertinenti disposizioni legislative. Si segnala, altresì, il supporto in materia di appalti riguardanti, specificamente, la fornitura di apparecchiature scientifiche, mediante lo studio del Codice degli appalti e delle varie novità normative in materia, anche con la partecipazione a un corso ad hoc, e curando i vari adempimenti in cui si articolano le gare di appalto. Confronto tra risultati conseguiti e attesi, punti critici L obiettivo è di semplificare e, di conseguenza, velocizzare l attività contrattuale dell Istituto nei suoi vari aspetti, stante la sua progressiva e costante espansione, razionalizzando le varie fasi in cui si articola tale attività e incrementando l informatizzazione; sarebbe, infine, auspicabile la destinazione di un apposita unità di personale all anzidetta attività. 16/28

17 Servizi patrimoniali e contabili Attività svolta: Il Servizio ha continuato nel 2012 le attività di aggiornamento delle procedure amministrative utilizzate e della formazione del personale afferente in materia fiscale, contrattuale e di rendicontazione dei progetti di ricerca. L attività svolta si è sostanzialmente imperniata sui seguenti punti: Adempimenti di legge correlati all attività amministrativa-finanziaria: bilancio di previsione, provvedimenti di variazione e conto consuntivo e comunicazioni dati bilancio al portale IGF TESORO. Adempimenti fiscali e doganali (dichiarazioni/versamenti Agenzie delle Entrate e del Territorio, delle Dogane per IVA, IRES, IMU). Attività contabile, di tesoreria e patrimoniale mediante: gestione finanziaria commesse c/terzi per attività di taratura, misura, prova e contratti; gestione fatture attive/passive emissione mandati di pagamento e reversali d incasso; gestioni dell inventario, locazioni attive, cassa economale. Predisposizione degli atti negoziali per lavori, servizi e forniture come da Codice degli Appalti (D.Lgs. 163/06) e Regolamento attuativo (DPR 207/10); Acquisizioni in CONSIP, MEPA e mercato libero; Rilascio codici CIG/CUP. Comunicazioni dati atti negoziali all Autorità per la vigilanza sui contratti pubblici, lavori, servizi e forniture Rendicontazione spese Progetti di ricerca finanziati dalla Regione Piemonte, dalla Comunità Europea, dai Ministeri. Adempimenti ministeriali con utilizzo delle piattaforme dedicate quali: rilevazione del Patrimonio della P.A. a valori di mercato (beni immobili, concessioni e partecipazioni); censimento e monitoraggio auto P.A.; rilevazione conoscitiva prezzi beni e servizi acquistati e/o noleggiati; anagrafe delle prestazioni. Progettazione in collaborazione con altri settori (Servizi Informatici) del nuovo sistema informatizzato per la gestione degli acquisti. Nel complesso il servizio ha effettuato le seguenti operazioni contabili: IMPEGNI DI SPESA 3027 ACCERTAMENTI DI ENTRATA 1906 FATTURE ATTIVE EMESSE 880 FATTURE PASSIVE REGISTRATE 2381 MANDATI DI PAGAMENTO EMESSI 5231 REVERSALI DI INCASSO EMESSE 2063 CONTRATTI PASSIVI A REPERTORIO 11 RICHIESTE DI ACQUISTO ISTRUITE 1290 CERTIFICAZIONI EQUITALIA RICHIESTE 123 Risultati conseguiti: E iniziata la formazione di base di parte del personale assegnato al servizio per le attività connesse all utilizzo del nuovo programma gestionale delle richieste di acquisto OPEN ERP GAO La partecipazione a giornate di studio e formazione in materia di gestione dei finanziamenti concessi dalla Regione Piemonte ha contribuito ad una più precisa interpretazione della normativa in materia e ad una attenta rendicontazione dei progetti di ricerca relativi. La partecipazione a corsi di formazione, organizzati anche in house, per l approfondimento di normativa riguardante il Nuovo Codice degli Appalti, ha permesso di acquisire professionalità nella materia e di collaborare tra personale afferente altri servizi e Direzione scientifica. La PEC è divenuto strumento di utilizzo quotidiano nell invio e nella ricezione della corrispondenza del Servizio. Confronto tra risultati conseguiti e attesi, punti critici: I risultati conseguiti nell informatizzazione del Servizio e nel miglioramento dello svolgimento delle attività proprie si può considerare buono, tenendo conto comunque che si è tuttora in fase di sperimentazione per quanto riguarda le procedure riguardanti le richieste di acquisto. 17/28

18 Affari del Personale Attività svolta Predisposizione e gestione di tutti i provvedimenti relativi a pubblici concorsi, ad assegni di ricerca e borse di addestramento alla ricerca, concorsi riservati al personale dipendente. Predisposizione di tutti gli atti amministrativi riguardanti la gestione delle risorse umane, necessari in materia di assunzioni, cessazioni, gestione carriere, part-time, mobilità di personale, infortuni sul lavoro, aspettative, maternità, nulla-osta, dichiarazioni di servizio e attestazioni di stati giuridici, stati matricolari, assegni per il nucleo familiare, benefici assistenziali e sociali ai dipendenti. Supporto alla Direzione mediante analisi di normativa e giurisprudenza, elaborazione pareri. Rapporti con Avvocatura dello Stato, gestione del contenzioso, stesura memorie, patrocinio su delega. Gestione delle assunzioni obbligatorie. Applicazione della legge n. 104/1992. Adempimenti per il Dipartimento della Funzione Pubblica PERLA PA. Gestione delle incompatibilità, cumulo di impieghi. Applicazioni articoli 53 e 54 d.lgs. n.165/2001 e l. n.190/12. Conto annuale (preventivo consuntivo); monitoraggio trimestrale del personale mediante utilizzo del web data processor SICO del MEF. Gestione informatica di matricole e dati relativi al personale mediante utilizzo di data processor LIGEPE/LABINF Risultati conseguiti L U.O. ha assicurato il regolare svolgimento di tutte le procedure concorsuali pianificate per l anno 2012, ha fornito consulenza e guida normativa, ha collaborato alle procedure concorsuali per gli atti di spettanza, ha curato i rapporti con i Ministeri vigilanti in ordine alla gestione delle autorizzazioni ad assumere, ha curato i rapporti con l Avvocatura dello Stato in materia di contenzioso concorsuale. Nell assicurare il regolare e completo svolgimento delle diversificate attività di competenza, e nel fornire costante supporto agli Organi di governo e alla Direzione generale, ha migliorato alcuni servizi di competenza in attuazione dei principi di dematerializzazione, trasparenza e snellimento delle procedure amministrative (es. creazione di moduli per richieste on line, notifica provvedimenti on line, migliore visibilità delle informative per l utenza), ha ottemperato al rispetto delle scadenze previste dalla legge, ha contribuito a risolvere questioni di carattere generale occorse nell arco dell anno. Ha contribuito alla predisposizione del Piano triennale di attività relativamente al paragrafo relativo alla programmazione triennale del fabbisogno di personale, ha fornito supporto alla Direzione generale nella corrispondenza con MIUR e Dipartimento della funzione Pubblica in relazione all attuazione del detto Piano. Ha collaborato con le altre U.O. e le Divisioni del Dipartimento, ha svolto attività di informazione per l utenza esterna e interna nelle materie di competenza, ha partecipato a corsi di aggiornamento, nell intento di accrescere la preparazione e sviluppare le relazioni e gli interscambi professionali. Confronto tra risultati conseguiti e attesi, punti critici Nell anno 2012 si sono compiutamente ed efficacemente raggiunti gli obiettivi prefissi. La criticità si può sintetizzare nell esteso e diversificato ambito di materie di competenza in considerazione del numero troppo ristretto di unità afferenti, trattandosi di tematiche in continua evoluzione normativa, che richiedono approfondimenti e aggiornamenti costanti per l ottimizzazione delle prestazioni lavorative e che costituiscono un carico di lavoro qualitativamente e quantitativamente notevolmente incidente nell U.O. e complessivamente nella struttura generale dell Ente. 18/28

19 Stipendi 1)Rilevazione delle presenze - rilevazione automatica delle presenze con badge elettronico; - elaborazione dell orario del personale previo inserimento di permessi, ferie, malattie, ecc.; - stampe riepiloghi mensili situazione ore di ciascun dipendente; - stampe statistiche ferie, permessi, malattia, ecc. anche ai fini delle rilevazioni ministeriali; - acquisizione on line certificati di malattia e invio visite fiscali; - operazione trasparenza: predisposizione mensile dei dati presenze e assenze del personale, da pubblicare sul sito web dell INRIM; - gestione buoni pasto; - bollato Inail. La nuova procedura per la gestione on-line delle richieste dei permessi per assenze in orario di lavoro è stata completata. I test per la verifica del funzionamento sono stati effettuati al 90%; l utilizzo a regime di tale nuova procedura, è stimato per il mese di maggio )Gestione delle trasferte del personale dipendente e assimilato - acquisizione della richiesta di trasferta - predisposizione della richiesta degli impegni di spesa previa acquisizione delle autorizzazioni necessarie e verifica della disponibilità finanziaria; - predisposizione accredito su conto corrente degli acconti richiesti; - liquidazione delle spese e conguaglio diretto sul cedolino mensile; - verifiche periodiche della situazione contabile con l ufficio ragioneria e con il Responsabile Scientifico; - contatti con le agenzie di viaggio per l autorizzazione all acquisto dei biglietti; - assicurazioni volo. E in corso di implementazione la nuova procedura di gestione on-line delle richieste di missione, attraverso l utilizzo di specifiche funzioni legate al Cartellino elettronico del dipendente. 3) Stipendi - elaborazione mensile cedolini di personale dipendente, borse di addestramento, co.co.co. e co.co.pro., assegni di ricerca, personale estraneo (seminari, coll. occasionali, ecc.), organi di governo e di controllo dell Ente; - importazione dalle procedure presenze e missioni dei dati necessari per il conteggio dello stipendio; - applicazione accordo decentrato: conteggi per erogazione salario accessorio; - conteggi per ripartizione dei compensi spettanti al personale per attività conto terzi; - preventivi di spesa per assunzioni di nuovo personale ed elaborazione dei costi del personale ai fini della rendicontazione di contratti attivi; - versamenti mensili sia contributivi che fiscali e stesura delle relative denunce (F24 enti pubblici on line, denunce INPS DM10, E-MENS -, INPDAP DMA -, INAIL, IRAP); - denuncia GEDAP, rilevazione deleghe sindacali; - conteggi finalizzati al pagamento dei premi assicurativi; - rilascio modelli CUD, certificazioni fiscali, adempimenti fiscali derivanti dall elaborazione dei modelli 730; - compilazione certificazione fiscale dell Ente: Mod. 770; - utilizzo del sistema informativo SICO del Ministero dell Economia e delle Finanze per stesura conto annuale (preventivo e consuntivo) e monitoraggio trimestrale delle spese del personale; - calcolo ed erogazione delle liquidazioni e riliquidazioni (TFR, TFS) al personale dipendente cessato dal servizio; - calcolo pensioni e ricongiunzioni del personale INPDAP attraverso l utilizzo del software S7; - gestione dei rapporti con il CNR su problematiche inerenti il personale confluito nell INRIM; - supporto alla Direzione in materia di contrattazione integrativa. Risultati di particolare rilievo Rimodulazione, in collaborazione con la Direzione Generale, della dotazione organica dell INRIM ai sensi della legge 95/2012 Attuazione dei passaggi di fascia stipendiale per il personale ricercatore e tecnologo. Sostituzione del software di elaborazione degli stipendi con una versione più moderna e interattiva che consente una migliore e più immediata gestione dei dati economici. Punti critici Permane l esigenza di individuare una più semplice modalità di interazione con il settore contabilità. 19/28

20 Relazioni esterne e Biblioteca Attività svolta L attività del Settore Relazioni esterne e Biblioteca è funzionale ai compiti istituzionali di comunicare e promuovere la ricerca e promuovere la partecipazione ad organismi, progetti ed iniziative nazionali e internazionali. Obiettivo principe è mantenere e rafforzare l identità dell INRIM nei confronti degli stakeholders, dando visibilità alle funzioni istituzionali, con un azione di recupero dei riferimenti personali-storici, di radicamento sul territorio e di consolidamento dell immagine mediatica nei confronti della comunità scientifica e non. L attività si articola in tre progetti: - promuovere la conoscenza scientifica e diffondere i risultati e le competenze in ambito metrologico; - conservare e rendere fruibile il patrimonio culturale e scientifico dell ente; - valorizzare le specificità bibliotecarie sul territorio regionale e nazionale. Gli strumenti sono: - gestione dei rapporti con i media (contatti con i giornalisti, redazione dei comunicati stampa, mantenimento della Press Area sul sito web INRIM, supporto ai ricercatori per interviste, servizi video e stesura di testi divulgativi); - organizzazione di workshop, corsi, conferenze, esposizioni, riunioni tecniche (gestione degli aspetti divulgativi, amministrativi, finanziari e logistici); - gestione di convenzioni e contratti relativi alle attività di divulgazione scientifica con MIUR, enti, istituzioni e imprese; - presidio della gestione degli spazi congressuali; - gestione dell immagine coordinata INRIM: studio e realizzazione del materiale di comunicazione personalizzato; - sviluppo della comunicazione multimediale, riferita ai settori video e social channel; - gestione delle procedure di accoglienza di ricercatori di paesi terzi dall Unione Europea; - attività di supporto per i ricercatori ospiti, su servizi, strutture e disposizioni normative dell ente; - gestione dei fondi bibliotecari correnti, dei fondi storici e della collezione degli antichi strumenti; - attività di formazione per ogni tipo di biblioteca, anche quelle specialistiche. Risultati conseguiti Principali risultati conseguiti nel 2012 e connesse attività: - E continuato l impegno nel Comitato esecutivo regionale Sezione Piemonte dell Associazione Italiana Biblioteche (AIB), in seguito all elezione del 2011 di un componente INRIM. Le attività svolte hanno riguardato in particolare organizzazione e gestione di corsi di formazione per bibliotecari anche nelle sedi INRIM (Regole Italiane di catalogazione, Comunicazione nella Biblioteca, e-book in Piemonte ecc.), il mantenimento dei contatti con Regione Piemonte e Comune di Torino, la partecipazione ad un gruppo di lavoro con Università di Torino, Biblioteche Comunali, Biblioteche specialistiche del CoBiS sugli sviluppi dei cataloghi e servizi integrati tra le biblioteche del Piemonte. Il lavoro del gruppo è stato presentato alla Regione Piemonte nella Seconda Giornata delle Biblioteche Piemontesi nel febbraio la pagina web della Rassegna stampa è regolarmente aggiornata (uscite su carta stampata, passaggi televisivi e radiofonici, per un totale di 32 servizi nel 2012, 23 servizi nel 2011, 22 nel 2010); - si è contribuito all organizzazione di: 34 conferenze distribuite su 4 cicli, 10 fra congressi, corsi e manifestazioni, 26 riunioni di coordinamento delle attività, 31 soggiorni di ricercatori ospiti, 5 corsi di dottorato, 8 corsi dell Associazione Italiana Biblioteche. Confronto tra risultati conseguiti e attesi, punti critici La gestione dei periodici, delle monografie e relativi prestiti è informatizzata in conformità agli standard internazionali, ottimizzando il dialogo con gli interlocutori esterni (catalogo ERASMO, Sistema NILDE e ACNP). In particolare la partecipazione ai progetti NILDE e ACNP (CNR di Bologna e Università di Bologna) aumentano la visibilità del patrimonio della Biblioteca e danno possibilità di scambio di articoli scientifici tra le biblioteche nazionali e internazionali, ottimizzando le risorse attraverso la cooperazione. Appartiene al Settore la struttura che si occupa degli aspetti progettuali-organizzativi-gestionali relativi sia agli eventi scientifici sia specificamente tecnici che divulgativi, sia all attività di comunicazione e di gestione dell'immagine. 20/28