Integrità. Codice di etica e condotta aziendale. Responsabilità. Valori. Onestà. Leadership

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1 Integrità Codice di etica e condotta aziendale Responsabilità Valori Leadership Onestà

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3 Stimati colleghi Kennametal, La nostra Società si è sempre impegnata a condurre la propria attività con la massima integrità e secondo gli standard etici più elevati. Come fornitori di fiducia per i nostri clienti, e come datori di lavoro di fiducia per i nostri dipendenti, dobbiamo comportarci l uno con l altro, nonché verso i nostri clienti, verso i nostri fornitori e verso tutti gli altri, in maniera imparziale e onesta in qualsiasi situazione. Come azinda globale presente in oltre 60 Paesi, operiamo in un ambiente di lavoro estremamente differenziato con sfide altrettanto differenziate in ciascuna delle nostre sedi. Il nostro comune linguaggio d affari, che trascende tutte le nostre differenze, è il Kennametal Value Business System, un insieme di processi pratici che ci guida verso l eccellenza operativa. Con i nostri valori e la nostra etica al centro del KVBS, questo Codice di etica e condotta aziendale è la vostra guida all identificazione e alla risoluzione di tutte le problematiche che man mano si presentano sul lavoro. Per mantenere la nostra eccellente reputazione di società etica e responsabile, dobbiamo continuare a gestire i nostri affari rispettando la legge e i più alti standard di integrità. Di conseguenza, come dipendenti Kennametal, è necessario che conosciate e seguiate questo Codice di etica e condotta aziendale come condizione stessa del vostro rapporto di lavoro. Continuiamo ad investire nella preparazione, nelle comunicazioni e nelle risorse, in aggiunta alla HelpLine, per assicurare che abbiate le capacità e le conoscenze di cui avete bisogno per prendere decisioni etiche sul lavoro. Dall ultimo aggiornamento di questo Codice, l impegno profuso nello sviluppare l abilità di prendere decisioni etiche della nostra forza lavoro ci è valso il Pittsburgh Business Ethics Award nella categoria grandi aziende; e ci ha assicurato una menzione d onore nel concorso nazionale (sponsorizzato dalla Society of Financial Service Professionals ). Ognuno di noi ha l interesse legittimo di mantenere la reputazione e il benessere della nostra azienda e dei suoi dipendenti. Un'azienda commerciale è per forza di cose consapevole della necessità di essere sempre al passo con le condizioni di mercato e le aspettative degli azionisti, rispettando al tempo stesso i bisogni e gli interessi delle comunità nelle quali vive e opera. Vi ringrazio per l impegno costante nel comportarvi con integrità e nell onorare tutti i nostri valori fondamentali, motivo per cui Kennametal è un azienda rispettata in tutto il mondo e un luogo eccezionale in cui lavorare. In fede, Carlos M. Cardoso Chairman, Presidente e CEO i

4 MISSIONE, VISIONE E VALORI KENNAMETAL La nostra missione Kennametal fornisce valore e produttività ai clienti che cercano il massimo della performance offrendo loro soluzioni innovative, sia personalizzate che standard. Tutto questo grazie alla conoscenza approfondita dei materiali avanzati e dei loro campi applicativi e nel rispetto della sostenibilità ambientale. La nostra visione Un'azienda attenta ai clienti/mercati che si distingua attraverso le partnership per offrire soluzioni di valore, crescita e produttività ai nostri Clienti, un ritorno sull'investimento agli azionisti e percorsi professionali gratificanti ai dipendenti. Azienda con il maggior livello di soddisfazione tra i dipendenti Azienda Numero 1 in soddisfazione e fedeltà dei Clienti Azienda con i migliori talenti in tutti i livelli dell'organizzazione Leader nel settore con una crescita doppia rispetto al mercato Leader nello sviluppo tecnologico con 40% del fatturato proveniente da nuovi prodotti Leader nei risultati finanziari con EBIT 15%, ROIC 15% I nostri valori Integrità: Trattare gli altri correttamente, dimostrando di aver fiducia in loro, e fare sempre la cosa giusta. Clienti: Comprendere il loro lavoro, anticipare le loro esigenze e offrire qualità per renderli più competitivi. Persone: Lavorare duramente per attrarre, coinvolgere, far crescere e trattenere con noi le persone migliori e offrire un luogo di lavoro ideale che sia completo e che fornisca opportunità di apprendimento continuo. Ambiente: Proteggere le risorse naturali e l ambiente. Innovazione: Coltivare la creatività, pensare fuori dagli schemi stabiliti o percepiti e impegnarsi nell assunzione di rischi consapevoli per distinguersi dalla concorrenza. Performance: Garantire ottimi risultati, concentrarsi continuamente sulla realizzazione degli obiettivi pianificati e raggiungere costantemente le mete stabilite, coltivando una cultura del rendimento e della responsabilità che consenta di ottenere risultati eccezionali. ii

5 CODICE DI ETICA E CONDOTTA AZIENDALE Indice Etica significa buoni affari...1 Condotta corretta...2 Rispetto di leggi, regolamenti e normative...3 Conflitti di interessi...6 Contratti con enti pubblici...8 Integrità del prodotto...10 Opportunità aziendali...11 Regali e tangenti...12 Antitrust e concorrenza...14 Conformità nelle operazioni di Import/Export...16 Protezione e uso dei beni aziendali...17 Divulgazioni pubbliche, informazioni privilegiate e compravendita delle azioni aziendali...18 Attività politiche, contributi e lobby...20 Ambiente, salute e sicurezza...22 Questioni di contabilità e revisione contabile...24 Protezione di informazioni riservate...26 Proprietà intellettuale...28 Fa la cosa giusta...30 III

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7 ETICA SIGNIFICA BUONI AFFARI Le nostre politiche sono pensate per promuovere fattivamente un comportamento onesto ed etico, per proteggere la stimata reputazione della nostra Società e dei suoi amministratori, dirigenti e dipendenti, per aiutarci ad agire come buoni cittadini in tutto il mondo e per continuare a dimostrare che possiamo avere successo, mantenendo allo stesso tempo i valori Kennametal che ci hanno guidato così bene nel corso degli anni. Kennametal si è sempre impegnata a condurre le proprie attività con la massima integrità e secondo gli standard etici più elevati. I nostri dipendenti e coloro che supportano il nostro lavoro sono tenuti a comportarsi l uno con l altro, nonché verso i clienti, i fornitori e verso tutti gli altri, in maniera corretta e onesta in qualsiasi situazione. Ci aspettiamo che i nostri clienti, fornitori, partner commerciali, e tutti coloro che supportano il nostro lavoro e con i quali facciamo affari, si comportino allo stesso modo. Kennametal vuole mantenere il proprio successo sul mercato grazie all'efficienza e all integrità dei suoi amministratori, dirigenti e dipendenti, nonché ai prodotti e servizi offerti, in misura ancora maggiore man mano che le nostre attività diventano sempre più complesse. Inoltre, i governi statali, federali e nazionali dei molti Paesi nei quali operiamo richiedono sempre di più alle aziende di monitorare le loro azioni, per assicurare la conformità alle leggi e alle norme vigenti, e di segnalare appropriatamente qualsiasi violazione. Alla fine, sono il vostro giudizio e le vostre decisioni a determinare la corretta linea di azione. Ciascuno di noi è responsabile delle proprie azioni e del rispetto delle politiche stabilite in questo Codice. Le conseguenze personali per la violazione di questo Codice sono serie e possono comprendere il licenziamento e/o il ricorso ad azioni legali. Quindi seguite il vostro istinto. Chiedetevi: a) L azione (o mancata azione) che ci si propone viola la legge o la politica dell Azienda? b) Ha un impatto negativo o ingiusto sugli altri? c) Qualcuno avrà la sensazione che gli sia dovuto qualcosa in cambio? d) L evento o la transazione sembrano irregolari? Se rispondete Sì, Forse o Non lo so a una sola di queste domande, l evento o la transazione devono essere segnalati all Azienda per un analisi. La vostra voce conta, quindi contattateci! Usate sempre il vostro giudizio e il vostro buonsenso, e ricordate di chiedere consigli al vostro manager, a un responsabile delle Risorse Umane, a un altro supervisore, a un consulente aziendale, all Ufficio Ethics & Compliance o alla HelpLine per farvi aiutare, se non sapete cosa fare. HELPLINE:

8 CONDOTTA CORRETTA Come azienda responsabile di livello mondiale, riconosciamo che il nostro continuo successo dipende dai contributi e dall efficienza di tutti i nostri amministratori, dirigenti e dipendenti, così come dei nostri agenti, subappaltatori e distributori che rappresentano o si impegnano in attività per conto di Kennametal in tutto il mondo. Per preservare questo successo è necessario il massimo rispetto dei più alti standard di condotta in tutte le nostre relazioni. La condotta che teniamo con tutti i nostri colleghi amministratori, dirigenti e dipendenti, con i nostri clienti, agenti, subappaltatori, distributori, fornitori, concorrenti, visitatori e cittadini delle comunità nelle quali operiamo, e con tutte le persone con le quali veniamo in contatto come rappresentanti di Kennametal, è basata sul rispetto reciproco, sulla fiducia e sull onestà, e dobbiamo compiere ogni sforzo possibile per trattare con correttezza queste persone. Non dobbiamo avvantaggiarci disonestamente di nessuno mediante manipolazione, dissimulazione, abuso di informazioni privilegiate, travisamento intenzionale di fatti o qualsiasi altra pratica scorretta. Attenzione a: Discussioni con la concorrenza su prezzi, strategie di prezzo, marketing, prodotti e servizi non ancora annunciati, fatturati e spese, o su qualsiasi informazione proprietaria della Società. Accordi per restringere o ripartire mercati, clienti o territori. Consultare l Antitrust Policy and Guidance per ulteriori informazioni, oppure contattare l Ufficio Legale. 2

9 RISPETTO DI LEGGI, REGOLAMENTI E NORMATIVE Kennametal assume una posizione proattiva in materia di conformità a tutte le leggi, i regolamenti e le normative vigenti dei governi federali, statali, provinciali e locali, e di altri organismi normativi attinenti, privati e pubblici. Di conseguenza, Kennametal richiede che i suoi amministratori, dirigenti, dipendenti, agenti, subappaltatori, distributori e quanti altri ne supportano le attività rispettino tutte le leggi, i regolamenti e le normative vigenti, incluse le leggi sull insider trading e sull antitrust, che sono discusse altrove in questo Codice. Ci aspettiamo che rispettiate qualunque legge, regolamento, politica interna o normativa che richieda il più alto standard di condotta etica. Kennametal esige inoltre che i suoi amministratori, dirigenti, dipendenti, agenti, distributori e subappaltatori rispettino quanto segue: Divieto di frode L onestà è un valore fondamentale e irrinunciabile. Kennametal vieta severamente qualsiasi attività fraudolenta, incluso qualunque atto che costituisca truffa, furto, inganno o falsità. Dobbiamo agire in buona fede, responsabilmente, con la debita attenzione, competenza e diligenza, senza travisare intenzionalmente i fatti o permettere che il giudizio autonomo venga messo da parte. È pertanto necessario fare quanto in proprio potere per evitare: Registrazioni false, fuorvianti o incomplete. Carenze nel seguire procedure contabili prestabilite. Utilizzo di conti offbook od offshore. Applicazione incoerente di procedure riguardanti tempi e presenze di lavoro, documentazione inaccurata delle ore lavorative o dichiarazioni false per assicurazioni, benefici o remunerazioni. Registrazioni improprie o pratiche di spedizione e accettazione in ritardo che incidono sui crediti e debiti a bilancio. Falsificazioni di spese presentate per ottenere rimborsi, uso improprio delle carte di credito o di acquisto della Società, difficoltà nel pagare i conti delle carte di credito della Società entro i termini o richieste di rimborsi in contanti. Falsificazioni di remunerazioni, ferie, numero di ore svolte o benefici pensionistici. 3

10 RISPETTO DI LEGGI, REGOLAMENTI E NORMATIVE Pari opportunità Il nostro obiettivo è essere imparziali e corretti nel trattamento di tutti gli amministratori, dirigenti, dipendenti, agenti e subappaltatori. Intendiamo fornire pari opportunità agli individui qualificati senza discriminazioni di razza, colore, religione, nazionalità, sesso, età, disabilità o altre caratteristiche protette dalle leggi vigenti per quanto riguarda tutti gli aspetti del rapporto di lavoro, inclusi l assunzione, la promozione, la determinazione della remunerazione e dei benefici, e altri termini e condizioni di impiego. Non verranno mai condonate: Azioni compiute a favore o contro un dipendente sulla base di razza, colore, religione, nazionalità, sesso, età, disabilità o condizione di veterano, o altre condizioni tutelate dalla legge. Un luogo di lavoro libero da persecuzioni Per mantenere un ambiente libero da qualsiasi forma di discriminazione o persecuzione illegale è necessario l impegno costante di tutti. Tutte le decisioni di lavoro devono essere basate sulle esigenze aziendali, sulle qualifiche individuali, sulle capacità, sui contributi e sul dimostrato rendimento dei dipendenti. Possono costituire persecuzione illegale condotte quali: Contatto fisico non gradito, commenti o battute allusivi, osservazioni o molestie sessuali da parte, o verso, dipendenti, clienti e altri. Persecuzioni sulla base di qualsiasi altra condizione tutelata dalla legge. ACCOGLIAMO L A DIV E R SIT À 4

11 Informazioni riservate riguardanti amministratori, dirigenti, dipendenti, agenti e subappaltatori Nel condurre le attività dell azienda può essere necessario raccogliere, conservare e utilizzare dati personali di amministratori, dirigenti, dipendenti, agenti e subappaltatori. Verranno raccolti e conservati, in formato cartaceo o elettronico, soltanto informazioni di lavoro e dati personali relativi ad affari, benefit e finalità legali. Queste informazioni saranno conservate in maniera strettamente riservata e la privacy individuale sarà rispettata e protetta. L uso o la divulgazione di qualsiasi informazione è limitata alle finalità aziendali o legali necessarie, ed è improprio: Utilizzare qualsiasi sistema della Società per avere accesso a materiale che non riguardi la funzione lavorativa di un dipendente. Divulgare dati personali su un dipendente senza un provato scopo professionale, legale o legato ai benefit, o divulgare dati personali o riservati senza le appropriate precauzioni per prevenire l ulteriore divulgazione di tali dati. Abuso di sostanze sul lavoro La salute e la sicurezza di tutti gli amministratori, dirigenti, dipendenti e di quanti lavorano o visitano le nostre strutture sono responsabilità di tutti. È pertanto necessario fare quanto possibile per creare un posto di lavoro esente da pericoli riconosciuti e per mantenere le nostre strutture libere da pericoli di debilitazione causati da influenza, produzione, possesso, distribuzione o uso di droghe o alcol durante le attività aziendali e finché ci si trova all interno della proprietà aziendale. DILEMMI DI ETICA Il medico mi ha prescritto un leggero antidolorifico per un fastidioso dolore alla schiena. Le avvertenze sulla confezione raccomandano di evitare l impiego di macchinari se si prende questo medicinale, ma il mio lavoro consiste nel manovrare una rettificatrice. Posso prendere questo farmaco mentre lavoro? Mi fa sentire davvero molto meglio Non è prudente per voi, o per i vostri colleghi, assumere tale farmaco al lavoro, dal momento che il vostro giudizio può risultare compromesso dalla sua influenza. Consultate il medico per un farmaco alternativo da utilizzare sul lavoro, che non metta a rischio la vostra sicurezza e quella degli altri mentre si manovrano i macchinari. 5

12 CONFLITTI DI INTERESSI Abbiamo la responsabilità di agire nel migliore interesse della Società e di assicurare che le nostre decisioni aziendali siano prese sulla base di qualità, prezzo, consegna, servizio, esperienza e reputazione. La policy Kennametal è che nessun amministratore, dirigente, dipendente o agente, o un loro parente stretto, possa intraprendere alcuna attività che dia adito a un conflitto di interessi reale o percepito, a meno che tale conflitto di interessi venga comunicato a Kennametal e approvato dall Ufficio Legale dopo aver consultato gli opportuni membri del senior management, o, per quanto riguarda amministratori e dirigenti, a meno che tale conflitto sia approvato dal Consiglio di Amministrazione o dal Nominating/Corporate Governance Committee. Per prendere le decisioni migliori, dobbiamo ricordare che la nostra lealtà va a Kennametal, e che dobbiamo evitare situazioni che comportino dei conflitti di interessi. Dobbiamo agire con onestà e integrità, evitando conflitti di interessi reali o percepiti nelle relazioni personali, professionali e all interno di organizzazioni. Sorge un conflitto di interessi quando l interesse privato di un individuo interferisce in qualsiasi modo, o perfino sembra soltanto interferire, con gli interessi di Kennametal nell insieme. Nell adempimento delle nostre responsabilità, il nostro primo impegno e lealtà sono nei confronti di Kennametal. Trattando con clienti, fornitori, subappaltatori, rivali o concorrenti, non dobbiamo intraprendere attività che possano rendere difficile svolgere il nostro lavoro obiettivamente ed efficientemente, oppure, in maniera diretta o indiretta, che possano gettare dubbi o che possano perfino soltanto far sembrare che non siamo in grado di agire con completa obiettività riguardo ai migliori interessi di Kennametal o dei nostri clienti. Quando Kennametal accetta contratti pubblici, possono divenire applicabili ulteriori regole sui conflitti di interessi reali o potenziali (vedi sezione Contratti con enti pubblici). A titolo puramente esemplificativo, si crea una situazione di conflitto di interessi se: si ricevono benefici personali impropri per un individuo o la sua famiglia come risultato della posizione dell individuo in Kennametal. si detiene un sostanziale interesse proprietario (oltre a un ammontare nominale di azioni di società quotate in Borsa) su qualsiasi fornitore, cliente o concorrente di Kennametal. 6

13 si presta o si prende in prestito denaro da individui o aziende che fanno affari o sono in concorrenza con Kennametal, eccetto transazioni con banche o altri istituti di credito eseguite secondo le normali pratiche creditizie. si intraprende una qualsiasi attività lavorativa esterna che risulti in concorrenza con Kennametal. si ricevono regali, gratifiche o forme eccessive di intrattenimento, compenso o pagamento da qualunque parte con la quale Kennametal ha rapporti di affari, salvo oggetti di distribuzione comune e di valore nominale che vengano offerti a scopo promozionale e che risultino conformi alle consuete pratiche del settore (qualsiasi regalo di valore non nominale deve essere immediatamente restituito e segnalato a un supervisore; se non è possibile effettuare la restituzione immediatamente, l oggetto o gli oggetti andranno consegnati a Kennametal per essere elargiti in beneficenza). si accetta un secondo impiego che incida negativamente sul lavoro per Kennametal. si è membri del consiglio di amministrazione di qualsiasi cliente, fornitore o concorrente di Kennametal, a meno che tale partecipazione non sia stata comunicata a Kennametal e approvata dal senior management. si utilizzano, per guadagno personale o a vantaggio altrui, informazioni riservate ottenute lavorando con Kennametal. DILEMMI DI ETICA Faccio parte dell amministrazione comunale della mia città. Durante le nostre sedute, che si tengono circa una volta al mese, prendiamo decisioni che riguardano strade, tasse scolastiche, forze dell ordine e così via. Lo stabilimento Kennametal in cui lavoro si trova nella stessa città: questa situazione può essere considerata un conflitto di interessi? Potrebbe. Se è vero che da un lato incoraggiamo il coinvolgimento dei nostri dipendenti nella comunità, dall altro è importante che non siate impegnati in alcuna attività che potrebbe costringervi a scegliere tra i vostri doveri come membri di un amministrazione comunale e la vostra lealtà verso Kennametal. È altrettanto importante che non utilizziate la vostra posizione di membri di un amministrazione comunale per prendere decisioni che possano favorire o danneggiare gli interessi di Kennametal in maniera faziosa. Una volta ottenuto il permesso dall Ufficio Legale per far parte dell amministrazione comunale, è meglio che vi facciate esonerare da qualunque decisione che incida su Kennametal in maniera diretta o indiretta. 7

14 CONTRATTI CON ENTI PUBBLICI Kennametal partecipa a transazioni con enti pubblici in tutto il mondo e si impegna a un comportamento onesto, etico e rispettoso delle varie leggi, regolamenti, normative e degli altri criteri validi per i suoi contratti, subcontratti, concessioni e accordi. Ci aspettiamo che i nostri amministratori, dirigenti, dipendenti, agenti, distributori e subappaltatori si comportino in maniera onesta, corretta ed etica con i funzionari pubblici e che evitino circostanze che potrebbero essere considerate ingannevoli, inefficienti, fraudolente, o che diano adito a impressione di scorrettezza o conflitto di interessi. Conflitti di interessi reali o potenziali tra la Società o i suoi dipendenti e lo Stato devono essere evitati. Se venite a conoscenza di un conflitto di interessi reale o potenziale a livello individuale od organizzativo, portatene a conoscenza il vostro supervisore o, se ciò risulta inappropriato, consultate l Ufficio Legale. Esistono anche regole specifiche riguardanti regali e favori commerciali ai funzionari pubblici, così come restrizioni sull assunzione o la fornitura di servizi da parte di qualsiasi funzionario o ex funzionario pubblico, incluso il personale militare. Non dovete offrire o approvare l offerta di una gratifica o di un favore commerciale a un funzionario pubblico, né dovete proporre di assumere un funzionario o ex funzionario pubblico o di contattarlo per consulenze o mandati commerciali, senza consultare prima l Ufficio Legale. Le regole in questa materia sono complesse e cambiano costantemente e le violazioni possono portare a multe e sanzioni consistenti, così come alla possibile sospensione o alla preclusione dai contratti statali. Molti governi esigono dalla nostra Società il monitoraggio delle nostre azioni 8

15 per assicurare la conformità con le loro leggi e normative e di segnalare dove certe violazioni possano aver avuto luogo. In caso di dubbio, contattateci e chiedete assistenza all Ufficio Legale. Siete tenuti a contattare l Ufficio Legale ogni qual volta sospettiate o riscontriate: Regali a funzionari pubblici o discussioni di futuro impiego o di opportunità di mandati commerciali nella nostra Società per funzionari pubblici. Registrazioni delle ore di lavoro non accurate rispetto al lavoro addebitato a un contratto pubblico. Difformità rispetto ai termini contrattuali. Gratifiche o pratiche di intrattenimento per funzionari politici o dipendenti pubblici (o dei loro familiari) non conformi con le linee guida della politica aziendale e i requisiti contabili. Assunzione di persone su richiesta di un funzionario pubblico. False dichiarazioni o omissione di informazioni importanti nelle comunicazioni con i dipendenti statali. Comunicazioni non tempestive all ente statale preposto qualora venga riscontrato un errore nei prezzi applicati o negli addebiti per le ore di lavoro. DILEMMI DI ETICA Abbiamo un cliente nel settore aerospaziale che è un fornitore di un ente pubblico. Noi non siamo il fornitore primario, ma soltanto un fornitore secondario con contratto a prezzo fisso per la fornitura di utensileria da taglio, subordinato al contratto del nostro cliente con l ente pubblico. Le regole relative ai contratti con enti pubblici si applicano anche a noi, nonostante non trattiamo direttamente con l ente pubblico? È probabile che certe regole relative ai contratti con enti pubblici siano comunque applicabili, quindi meglio peccare di eccessiva cautela e presupporre che lo siano. Le normative statali sui contratti sono complesse e l Ufficio Legale può assistervi nel determinare correttamente quali norme si applicheranno nella vostra relazione con quel cliente. 9

16 INTEGRITÀ DEL PRODOTTO I prodotti Kennametal devono soddisfare le specifiche richieste. Non sono ammissibili sostituzioni non autorizzate. Kennametal compie ogni sforzo per dimostrarsi un fornitore di fiducia e si impegna ad offrire la migliore qualità, la miglior consegna e il miglior servizio. La nostra reputazione dipende dal diligente rispetto delle specifiche dei clienti e dei contratti. Qualsiasi discrepanza non autorizzata potrebbe generare una violazione del contratto e della fiducia dei clienti nell integrità dei nostri prodotti. È quindi necessario prestare la massima attenzione nei seguenti casi: Prodotti realizzati da terzi riconfezionati o ri-etichettati come prodotti con marchio aziendale senza autorizzazione specifica degli stessi. Produzione di articoli da specifiche proprietarie di terze parti senza autorizzazione. Eccessivi livelli di usura, abrasione o danneggiamenti per i prodotti specificati. Mancanza di informazioni proprietarie o caratteristiche del prodotto di un prodotto, che diano l impressione di una produzione impropria. Attestazioni non comprovate in materia di riciclaggio e rispetto ambientale. 10

17 OPPORTUNITÀ AZIENDALI Amministratori, dirigenti e dipendenti di Kennametal hanno il dovere di anteporre gli interessi della Società quando se ne presenti l opportunità. Occorre pertanto prestare la massima attenzione in situazioni simili a quelle indicate di seguito: Sfruttare opportunità di affari per guadagno personale che vengono scoperte attraverso l uso di sistemi, proprietà o informazioni aziendali, o attraverso la posizione personale all interno dell Azienda. Utilizzare sistemi, proprietà o informazioni aziendali, o della posizione personale in Kennametal, per guadagno personale. Vendere a valore inferiore di quello di mercato, o regalare, macchinari datati e materiali riciclabili senza l opportuna approvazione di gestione. Fare concorrenza, direttamente o indirettamente, alla Società. Consultare anche la nostra Conflicts of Interest Guide (Guida ai conflitti di interesse). 11

18 REGALI E TANGENTI La policy Kennametal e molte leggi vigenti proibiscono a Kennametal, ai suoi dipendenti, agli appaltatori e subappaltatori, agli agenti, ai distributori e ai rappresentanti di offrire, sollecitare, dare o accettare tangenti o mazzette, o di trasferire o ricevere denaro o qualsiasi cosa di valore che potrebbe influenzare la condotta in maniera inappropriata. Le sanzioni sono particolarmente severe per pagamenti impropri che coinvolgono funzionari pubblici, candidati politici o partiti politici, negli Stati Uniti o all estero. Occasionali pranzi di lavoro, eventi sociali o gadget di valore nominale possono di tanto in tanto risultare appropriati se il costo e la frequenza sono ragionevolmente limitati. Tuttavia, valgono specifiche regole e divieti per gli affari condotti con agenzie ed enti pubblici, come il Dipartimento della difesa degli Stati Uniti. Si deve prestare particolare attenzione alla comprensione e al rispetto di queste regole specifiche. Dovreste anche chiedere consiglio quando sospettate: Pagamenti in contanti o non registrati a funzionari politici o dipendenti pubblici. Gratifiche o forme di intrattenimento per funzionari politici o dipendenti pubblici (o dei loro familiari) non conformi con le linee guida della politica aziendale e i requisiti contabili. Richieste di includere uno o più membri familiari di un funzionario pubblico nei programmi di viaggio di visite sul posto. Assunzione di persone su richiesta di un funzionario pubblico. False dichiarazioni o carenze di informazioni importanti nelle comunicazioni con i dipendenti statali. Consultare la Legal Compliance Policy for International Transactions and Operations (regolamento sulla conformità legale per le transazioni e le operazioni internazionali) e la Gifts and Business Courtesies Guide (guida sui regali e i favori commerciali) per ulteriori indicazioni. 12

19 DILEMMI DI ETICA Ho sentito dire che sia consuetudine offrire regali come favore commerciale in Cina quando si aprono le trattative con un nuovo cliente, in segno di buona fede. Sto per incontrarmi con un potenziale cliente in Cina per discutere una soluzione globale di utensili, riguardante una nuova fabbrica all avanguardia che stanno costruendo per la produzione di componenti di aeromobili. Mi è stato detto che la proprietà di questo cliente fa capo, in parte, al governo cinese. Questo rende il cliente un funzionario pubblico? Nel caso, posso offrire un regalo al cliente quando lo incontrerò, la settimana prossima? Considerate quel cliente un funzionario pubblico secondo la Legal Compliance Policy for International Transactions and Operations (il regolamento sulla conformità legale per le transazioni e le operazioni internazionali). A questo punto dell operazione è impossibile dire se la persona con cui lavorerete svolge effettivamente delle funzioni pubbliche, ma prevenire è meglio che curare. Sebbene son sia consentito offrire ai funzionari pubblici stranieri regali di valore per stringere affari con loro, certe spese di ospitalità di valore nominale possono comunque essere ammesse. Contattate l Ufficio Legale per discutere quale tipo di favori commerciali avete preso in considerazione per aprire le trattative con loro. Ci potrebbero essere inoltre altre questioni, come il trasferimento di tecnologia o l importazione/esportazione, quindi sarebbe consigliabile anche, in questo caso particolare, chiamare prima l Ufficio Global Logistics and Trade Compliance. 13

20 ANTITRUST E CONCORRENZA Gli Stati hanno adottato leggi antritrust a protezione di un equa concorrenza. Le infrazioni più severe riguardano di solito gli accordi segreti tra concorrenti. In alcuni Paesi, le violazioni di queste leggi possono portare a sanzioni penali. Ogniqualvolta è contemplato un contatto legittimo con i concorrenti, è consigliabile chiedere all Ufficio Legale prima di procedere. La policy Kennametal proibisce, tra le altre cose, di: Lavorare con i concorrenti per fissare i prezzi o per dividersi mercati o clienti. Tentare di controllare i prezzi ai quali i distributori dell Azienda o altri clienti rivendono i nostri prodotti a terzi. Accordarsi con un altra persona o azienda per non condurre transazioni con una terza parte. Richiedere a un cliente di acquistare un prodotto allo scopo di acquistarne un altro, o impedire l acquisto di un prodotto insieme con un altro. Relazioni commerciali significative non dovrebbero essere interrotte improvvisamente, come nel caso di agenti o distributori, soprattutto quando si intende sostituirli con nuovi collaboratori, senza chiedere prima un parere all Ufficio Legale. L approccio migliore è limitare il contatto con i concorrenti e, quando tale contatto risulti necessario, evitare discussioni sui prezzi o su qualsiasi attività proibita qui elencata. Consultare la Antitrust Policy and Guidance (linee guida antitrust) per ulteriori informazioni, oppure contattare l Ufficio Legale. 14