MACROPROCESSO: EROGAZIONE DI FINANZIAMENTI E SERVIZI A SINGOLI BENEFICIARI OPERAZIONI A TITOLARITA' DIPARTIMENTO REGIONALE DELLE ATTIVITA' PRODUTTIVE

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1 MACROPROCESSO: EROGAZIONE DI FINANZIAMENTI E SERVIZI A SINGOLI BENEFICIARI OPERAZIONI A TITOLARITA' DIPARTIMENTO REGIONALE DELLE ATTIVITA' PRODUTTIVE Intervento Azioni volte alla definizione di un regime di aiuti che consenta alle imprese, attraverso un unico strumento, la possibilità di operare tra più strumenti agevolativi, ivi compreso il credito d'imposta, per investimenti esclusivamente finalizzati a perseguire obiettivi di sviluppo di tipo non generalista entro i limiti di intensità di aiuto consentiti. Procedura a sportello IL DIRIGENTE UMC Elena Balsamo IL DIRIGENTE GENERALE (Dott.Nicola Vernuccio)

2 SEZIONE ANAGRAFICA

3 SCHEDA ANAGRAFICA PISTA DI CONTROLLO OBIETTIVO Convergenza PROGRAMMA PO Sicilia FESR Intervento Azioni volte alla definizione di un regime di aiuti che consenta alle imprese, attraverso un unico strumento, la possibilità di OPERAZIONE O GRUPPO DI OPERAZIONI operare tra più strumenti agevolativi, ivi compreso il credito d'imposta, per investimenti esclusivamente finalizzati a perseguire obiettivi di sviluppo di tipo non generalista entro i limiti di intensità di aiuto consentiti. Procedura a sportello MACROPROCESSO Erogazione aiuti - Operazioni a titolarità IMPORTO QUOTA FONDO STRUTTURALE (FESR) IMPORTO SPESA PUBBLICA NAZIONALE IMPORTO QUOTA PRIVATA (SE PRESENTE) AUTORITA' DI GESTIONE Regione Siciliana - Dipartimento Generale della AUTORITA' DI CERTIFICAZIONE Presidenza della Regione Siciliana - Ufficio Speciale Certificazione AUTORITA' DI AUDIT UFFICIO COMPETENTE PER LE OPERAZIONI BENEFICIARI Presidenza della Regione Siciliana - Ufficio Speciale Audit dei Programmi cofinanziati dalla Commissione Europea Dipartimento Regionale delle Attività Produttive - Servizio 7S Artigianato PMI ORGANIZZAZIONE Amministrazione Regionale Presidenza della Regione Siciliana - Ufficio Speciale Autorità di Audit dei Programmi cofinanziati dalla Commissione Europea Audit Presidenza della Regione Siciliana - Ufficio Speciale Certificazione Certificazione Dipartimento Generale della Gestione Dipartimento Regionale delle Attività Produttive Centro di Responsabilità Dipartimento Regionale delle Attività Produttive Servizio Artigianato Ufficio Competente per Dipartimento Regionale delle Attività Produttive Unità di Staff Unità Monitoraggio e Controllo Pagina 3 di 23

4 SEZIONE PROCESSI

5 Erogazione di finanziamenti e servizi a singoli beneficiari - Operazione a titolarità PROGRAMMAZIONE Audit Presidenza della Regione Gestione Siciliana - Ufficio Speciale Certificazione Altri soggetti interni Attività Dipartimento Regionale Audit dei Presidenza della Regione all'amministrazione Soggetti attuatori Altri soggetti Attività di controllo della titolare di intervento Programmi cofinanziati dalla Commissione Europea Siciliana - Ufficio Speciale Certificazione Predisposizione del Documento Strategico Regionale ed invio dello stesso al Ministero per lo sviluppo economico Amministrazione Amministrazione regionale- Dipartimento regionale- Dipartimento Preparazione bozza tecnico-amministrativa del Quadro Strategico Nazionale Ministero per lo lo sviluppo economico - - Dipartimento per lo sviluppo e la coesione per lo sviluppo e la economica coesione economica Confronto tecnico amministrativo tra Amministrazioni centrali, Autonomie Locali e partenariato economico e sociale sulla base delle analisi e prime ipotesi contenute nei documenti preliminari Elaborazione delle proposte e delle esigenze di cui tenere conto nell'ambito del Quadro Strategico Nazionale Amministrazione Amministrazione regionale - regionale Dipartimento - Dipartimento Amministrazione Amministrazione regionale regionale - - Dipartimento Dipartimento Partenariato economico, economico, partenariato socio- istituzionale, partenariato Autorità competenti, ogni altro istituzionale, Organismo interessato Autorità competenti, ogni altro Organismo interessato Partenariato socioeconomico, socio- Partenariato economico, partenariato partenariato istituzionale, Autorità competenti, ogni altro Organismo interessato Organismo interessato Predisposizione della bozza tecnico-amministrativa del Quadro strategico Nazionale Ministero per lo lo sviluppo economico economico - Dipartimento - per Dipartimento lo sviluppo e la coesione per lo economica sviluppo e la coesione economica Istruttorie tecniche, tavoli tematici e interlocuzione informale con la Commissione Europea Commissione Commissione Europea Europea Ricezione documento e avvio negoziato formale Commissione Commissione Europea Europea Definizione versione finale del Quadro Strategico Nazionale Ministero per lo lo sviluppo economico - Dipartimento per lo economico sviluppo e la - Dipartimento coesione per lo sviluppo economica e la coesione economica Avvio delle attività per l'elaborazione dei Programmi Operativi in relazione agli orientamenti strategici e al Quadro Strategico Nazionale Amministrazione regionale - - Dipartimento Rilevazione ed analisi delle esigenze del territorio di riferimento Partenariato, Enti Enti locali, Autorità locali, competenti, Autorità ogni altro Organismo competenti, interessato ogni altro Organismo interessato Elaborazione ed invio delle proposte per l'elaborazione del Programma Operativo Partenariato, Enti Enti locali, Autorità locali, competenti, Autorità ogni altro Organismo interessato competenti, ogni altro Organismo interessato Recepimento delle istanze ed elaborazione della bozza del Programma Operativo Amministrazione ne regionale - - Dipartimento Programmazio ne Valutazione ex ante Nucleo Valutazione Verifica Investimenti e Verifica Investimenti Pubblici Pubblici Elaborazione ulteriori proposte Partenariato, Enti Enti locali, Autorità competenti, locali, Autorità ogni competenti, altro Organismo ogni altro interessato Organismo interessato Recepimento delle osservazioni della valutazione e stesura definitiva del Programma Operativo Amministrazione regionale - Amministrazione Dipartimento regionale - Dipartimento Rispondenza agli orientamenti strategici della Commissione Europea, al QSN e alla normativa comunitaria relativa alla (AT1) Pagina 5 di 23

6 Erogazione di finanziamenti e servizi a singoli beneficiari - Operazione a titolarità PROGRAMMAZIONE Audit Presidenza della Regione Gestione Siciliana - Ufficio Speciale Certificazione Altri soggetti interni Attività Dipartimento Regionale Audit dei Presidenza della Regione all'amministrazione Soggetti attuatori Altri soggetti Attività di controllo regionale - Dipartimento della titolare di intervento Programmi cofinanziati dalla Commissione Europea Siciliana - Ufficio Speciale Certificazione Approvazione proposta regionale da parte della Giunta ed invio del documento alla Commissione Giunta Regionale Approvazione del Programma Operativo Commissione e Europea Delibera di presa d'atto dell'approvazione comunitaria e pubblicazione del Programma Operativo sulla GURS e siti istituzionali Amministrazione regionale - - Dipartimento Rispondenza alla normativa comunitaria relativa alla e ai principi generali dei sistemi di gestione e controllo (AT2) Nomina delle Autorità, organizzazione dei relativi uffici e selezione del personale Giunta Regionale Insediamento delle Autorità e predisposizione degli strumenti per lo svolgimento delle attività (in particolare manuali operativi contenenti le procedure d'esecuzione delle rispettive attività) di Gestione Audit Audit di Certificazione Organizzazione interna e formazione del personale impiegato negli uffici delle Autorità in merito alla corretta esecuzione delle attività e all'utilizzo degli strumenti predisposti Uffici dell' Gestione Uffici dell'autorità Uffici di dell'autorità Audit di Audit Uffici dell'autorità Uffici di dell'autorità Certificazionedi Certificazione Predisposizione dei documenti contenenti la descrizione dell'organizzazione e delle procedure di ciascuna Autorità Gestione Audit Audit di Certificazione Sulla base dei documenti predisposti da tutte le Autorità, definzione del Documento di descrizione del sistema di gestione e controllo e conseguente trasmissione a IGRUE Gestione Valutazione di conformità del sistema di gestione e controllo agli articoli del Reg.1083/2006 e rilascio del relativo parere IGRUE Verifica del sistema di gestione e controllo ai fini delle valutazioni di conformità (I1) Acquisizione del parere e trasmissione del Documento di descrizione del sistema di gestione e controllo e del relativo parere di conformità alla Comunità Europea Gestione Ricezione dei documenti e analisi del loro contenuto Commissione Europea Accettazione da parte della Commissione Europea e invio alle Autorità del Programma Gestione Audit Audit di Certificazione Commissione Europea Eventuale follow up sulle raccomandazioni formulate dalla Commissione Europea Audit Audit IGRUE Ricezione dei documenti definitivi Commissione Europea Pagina 6 di 23

7 Erogazione di finanziamenti e servizi a singoli beneficiari - Operazione a titolarità SELEZIONE DEGLI INTERVENTI - ISTRUTTORIA - Procedura valutativa Centro di responsabilità Dipartimento delle Attività Produttive Attività Gestione CdR Dipartimento Regionale Unità di Monitoraggio e Beneficiario Altri soggetti Attività di controllo della Dipartimento Regionale delle Attività Produttive Servizio Artigianato Controllo Unità di Staff Definizione dei criteri di selezione delle operazioni Gestione Verifica e approvazione dei criteri di selezione adottati Comitato di Sorveglianz a Verifica di conformità dei criteri di selezione (CDS1) Comunicazione dei criteri approvati Gestione Ricezione del documento di Gestione e Controllo Servizio Artigianato Trasmissione bozza Direttiva CDR Assessore Regionale alle Attività Produttive Trasmissione bozza Direttiva all'ars per il parere di merito della III Commissione Attività Produttive Assemblea Regionale Siciliana Espressione parere della II Commissione Parlamentare trasmissione parere di merito CDR Predisposizione decreto approvazione direttiva Assessore Regionale alla Cooperazione Trasmissione decreto direttiva alla Corte dei Conti Corte dei Conti Corte dei Conti Pubblicazione direttiva sulla GURS Servizio 7S Artigianato Servizio Artigianato Predisposizione bozza di bando Servizio 7S Artigianato Servizio 7S Artigianato Richiesta convocazione Tavolo Tecnico per la definizione bozza bando da parte dell'area/servizio o Dipartimenti regionali interessati Dipartimento Regionale delle Attività Produttive Riunione Tavolo Tecnico e condivisione bozza bando Area Coordinamento, Comunicazione e Assistenza Tecnica Dopartimento Regionale delle Attività Produttive Partenariato socio/economico Convocazione Tavolo partenariale Area Coordinamento, Comunicazione e Assistenza Tecnica Dopartimento Regionale delle Attività Produttive Partenariato socio/economico Provvedimento approvazione bando (decreto dirigenziale) Dirigente Generale del Dipartiemnto Regionale delle Attività Produttive disponibilità delle fonti di finanziamento (1) Pagina 7 di 23

8 Erogazione di finanziamenti e servizi a singoli beneficiari - Operazione a titolarità SELEZIONE DEGLI INTERVENTI - ISTRUTTORIA - Procedura valutativa Attività Centro di responsabilità Dipartimento delle Attività Produttive Gestione CdR Dipartimento Regionale Unità di Monitoraggio e della Beneficiario Altri soggetti Attività di controllo Dipartimento Regionale delle Attività Produttive Servizio Artigianato Controllo Unità di Staff Inserimento da parte dell' dei dati e documenti su CARONTE e verifica da parte dell'umc Servizio 7S Artigianato UMC Unità di Staff corretta applicazione della normativa sulle procedure di erogazione di finanziamenti (UMC1) Definizione, predisposizione e attuazione delle azioni informative preliminari (Convegni, ecc.) Servizio 7S Artigianato Verifica del rispetto della normativa in materia di pubblicità (2) Organizzazione dei servizi per la ricezione delle domande (sportello/servizio postale, protocollo, archiviazione domande, ecc.). Servizio 7S Artigianato Pubblicazione dell'avviso pubblico e della relativa modulistica sulla GURS e divulgazione sui siti istituzionali Servizio 7S Artigianato Verifica del rispetto della normativa in materia di pubblicità (2) Eventuale nomina della Commissione di valutazione Dirigente Generale del Dipartimento Regionale delle Attività Produttive Commission e di valutazione Impresa richiedente Ricezione e protocollo delle domande. PER LA PROCEDURA A SPORTELLO Attribuzione del numero in ordine cronologico di ricezione delle domande per sorteggio Servizio 7 S Artigianato Commissione di valutazione sussistenza e della correttezza della cauzione/polizza fidejussoria rispetto a quanto stabilito dall'avviso pubblico (3) Verifica delle modalità di ricezione e registrazione delle domande (4) SOLO PER LA PROCEDURA A SPORTELLO. Accertamento dei requisiti di ammissibilità e dei criteri di selezione delle istanze; l'attività va svolta rispettando l'ordine cronologico di ricezione delle domande Commissione di valutazione regolarità e della completezza delle domande (CDV1) Commissione di valutazione regolarità e delle completezza delle domande (CDV1) sussistenza dei requisiti tecnicoeconomici (CDV2) Elaborazione e trasmissione degli esiti delle verifiche alle imprese partecipanti: per la procedura a sportello, predisposizione elenco in ordine cronologico delle domande ammissibili al contributo e delle domande non idonee Servizio 7S Artigianato corretta applicazione dei criteri di valutazione (5) disponibilità di risorse (6) tempestiva e corretta pubblicazione dell'esito dell'istruttoria (9) Eventuale produzioni di ricorsi Impresa richiedente Pagina 8 di 23

9 Erogazione di finanziamenti e servizi a singoli beneficiari - Operazione a titolarità SELEZIONE DEGLI INTERVENTI - ISTRUTTORIA - Procedura valutativa Attività Centro di responsabilità Dipartimento delle Attività Produttive Gestione CdR Dipartimento Regionale Unità di Monitoraggio e della Beneficiario Altri soggetti Attività di controllo Dipartimento Regionale delle Attività Produttive Servizio Artigianato Controllo Unità di Staff Esame dei ricorsi Servizio 7S Artigianato corretta procedura di risoluzione degli eventuali ricorsi (8) disponibilità di risorse (6) Trasmissione degli atti definitivi di ammissione al contributo all'umc corredato della documentazione attestante la procedura di selezione e la risoluzione degli eventuali ricorsi. Inserimento da parte dell' dei dati e documenti su CARONTE e verifica da parte dell'umc Servizio7S Artigianato UMC Unità di Staff corretta esecuzione della procedura di selezione (UMC2) Decreto di concessione provvisoria del contributo e impegno delle risorse finanziarie Servizio 7S Artigianato Impresa beneficiaria regolarità della Convenzione e della corrispondenza con il contenuto dell'avviso pubblico (11) Invio del decreto alla tramite il CdR CdR Dipartimento delle Attività Produttive Controllo di legalità della spesa capienza del capitolo di bilancio e della copertura finanziaria della spesa correttezza della procedura di assegnazione delle risorse (R1) Apposizione del visto e trasmissione alla Corte dei Conti Corte dei Conti rispondenza dell'atto con le prescrizioni derivanti dalla normativa comunitaria, nazionale e regionale, registrazione del decreto e trasmissione al CdR per il tramite della Trasmissione del decreto approvato Servizio 7S Artigianato Notifica all'impresa del decreto di concessione provvisoria Servizio 7S Artigianato Impresa beneficiaria disponibilità di risorse (6) Trasmissione all' Gestione della lista progetti da ammettere a contributo a valere sul Programma Operativo, corrispondente alla graduatoria elaborata in base ai criteri di priorità e di ammissibilità indicati nel Programma Operativo. Inserimento da parte dell' dei dati e documenti su CARONTE e verifica da parte dell'umc Servizio 7S Artigianato UMC Unità di Staff rispondenza delle operazioni selezionate ai criteri di selezione (ammissibilità priorità) definiti per Operazione o Gruppi di operazione nel Programma Operativo (UMC3) Ricezione delle liste dei progetti predisposte dagli, definizione di una lista generale del Programma Operativo e inoltro al Comitato di sorveglianza gestione Presa d'atto della lista progetti Comitato di Sorveglianza Atto di adozione della lista progetti gestione Pagina 9 di 23

10 Erogazione di finanziamenti e servizi a singoli beneficiari - Operazione a titolarità ATTUAZIONE FISICA E FINANZIARIA DELLE OPERAZIONI - Erogazione in c/capitale Centro di responsabilità Dipartimento delle Attività Produttive Attività di gestione Gestione CdR Beneficiari Altri soggetti Dipartimento Regionale della Dipartimento Regionale delle Attività Produttive le Operazioni Servizio Artigianato Unità di Monitoraggio e Controllo Unità di Staff Attività di controllo Predisposizione e presentazione della richiesta di saldo corredata della documentazione necessaria alla rendicontazione della spesa. Presentazione della polizza fidejussoria per i cinque anni successivi Impresa beneficiaria documentazione amministrativa, contabile e tecnica (B3) Ricezione della documentazione. Inserimento da parte dell' dei dati e documenti su CARONTE e verifica da parte dell'umc Servizio Artigianato UMC Unità di Staff completezza della documentazione di rendicontazione (13) Controlli di I livello documentali ed in loco al fine dell'erogazione del contributo (UMC4) Emissione schema di mandato di pagamento e trasmissione alla Servizio Artigianato Controllo di legalità della spesa capienza del capitolo di bilancio e della copertura finanziaria della spesa documentazione a sostegno del mandato Apposizione di numero e data al mandato e trasmissione al Dipartimento Bilancio e Tesoro correttezza e completezza del mandato/ordine di pagamento relativo all'acquisizione dei beni/erogazione servizi (R2) Controllo della corretta individuazione del conto corrente e dell'identità dell'avente diritto ed invio del mandato di pagamento alla Tesoreria Dipartimento Bilancio e Tesoro Accreditamento delle somme sul c/c del destinatario Tesoreria corrispondenza dell'importo del mandato con la giacenza finanziaria a disposizione dell'ente (T1) Conferma di avvenuto pagamento alla Tesoreria e comunicazione di avvenuto accredito all'impresa beneficiaria Impresa beneficiaria Istituto bancario del Beneficiario Comunicazione dell'avvenuto pagamento Servizio Artigianato Tesoreria Verifica dell'avvenuto pagamento mediante quietanza (12) Pagina 10 di 23

11 Attività Gestione Dipartimento Regionale della CdR Dipartimento Regionale delle Attività Produttive Erogazione di finanziamenti e servizi a singoli beneficiari - Operazione a titolarità CERTIFICAZIONE SPESA E CIRCUITO FINANZIARIO Centro di responsabilità Dipartimento delle Attività Produttive Servizio Artigianato Unità di Monitoraggio e Controllo Unità di Staff Audit Presidenza della Regione Certificazione Siciliana - Ufficio Speciale Presidenza della Regione Audit dei Siciliana - Ufficio Speciale Programmi cofinanziati Certificazione dalla Commissione Europea Altri soggetti Soggetti istituzionali Attività di controllo Approvazione della forma di intervento - versamento prefinanziamento 2% della quota comunitaria nel 2007, 3% nel 2008 Commissione Europea Erogazione prefinanziamento (quota comunitaria e quota nazionale) IGRUE Verifica del trasferimento della quota contributo comunitario dalla Commissione Europea e del pronto accreditamento all'amministrazione titolare sia della quota comunitaria sia della quota nazionale di contributo (I2) Ricezione prefinanziamento e contabilizzazione, comunicazione di avvenuto pagamento del prefinanziamento Tesoreria dell'amministrazio ne titolare d'intervento Ricezione della comunicazione di avvenuto pagamento del prefinanziamento Gestione Certificazione correttezza dell'importo ricevuto e della relativa contabilizzazione (ADG1) Ordine e comunicazione di assegnazione delle risorse agli specifici capitoli di bilancio di competenza dei singoli Gestione integralità del contributo ricevuto o della legittimità di eventuali decurtazioni (ADG2) Ricezione della comunicazione di assegnazione del contributo finanziario a singole operazioni o gruppi di operazioni Servizio Artigianato Elaborazione della dichiarazione di spesa corredata dalla documentazione e dalle check list Servizio Artigianato Firma del Dirigente Generale del CdR Dirigente del CdR Registrazione delle dichiarazioni di spesa sul sistema CARONTE Servizio Artigianato UMC Unità di Staff Acquisizione tramite il sistema CARONTE delle dichiarazioni delle spese e analisi delle Dichiarazioni di spesa Elaborazione delle domande di pagamento e comunicazione all', all'adg degli estremi della dichiarazione certificata di spesa e della domanda di pagamento Certificazione Certificazione correttezza e della fondatezza della spesa (ADC1) Verifiche a campione delle operazioni su base documentale (ADC2) completezza e della correttezza delle Dichiarazioni di spesa predisposte dagli nonché della completezza e della corretta compilazione delle Check list predisposte dall'umc (ADC3) Ricezione della comunicazione da parte dell'adc Gestione Servizio Artigianato Visualizzazione a sistema e validazione delle dichiarazioni di spesa e delle domande di pagamento Amministrazione capofila per Fondo completezza e regolarità formale della domanda di pagamento (ACF1) Visualizzazione a sistema delle dichiarazioni di spesa e delle domande di pagamento, analisi della correttezza formale e sostanziale delle dichiarazioni di spesa e delle domande di pagamento, verifica dell'avvenuta trasmissione da parte dell' gestione della relazione annuale di attuazione, erogazione delle quote comunitarie Visualizzazione a sistema delle dichiarazioni di spesa e delle domande di pagamento, ricezione delle quote comunitarie, istruttoria delle domande di pagamento limitatamente alla quota nazionale, calcolo delle quote nazionali da erogare ed erogazione delle quote comunitarie e delle quote nazionali alla Tesoreria dell'amministrazione titolare di intervento Commissione Europea IGRUE regolarità della domanda di pagamento e della correttezza dell'importo di spesa nonché dell'importo del contributo comunitario richiesto (CE1) regolarità della domanda di pagamento e della correttezza dell'importo di spesa nonché dell'importo del contributo nazionale richiesto (I3) Ricezione e contabilizzazione delle quote comunitaria e nazionale, relativa comunicazione di ricezione Tesoreria dell'amministrazi one titolare d'intervento Ricezione della comunicazione di avvenuto pagamento delle quote di contributo nazionale e comunitario Gestione Certificazion e Ordine e comunicazione di assegnazione delle risorse agli specifici capitoli di bilancio di competenza dei singoli Gestione Pagina 11 di 23

12 SEZIONE DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO

13 AT1 Amministrazione titolare DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Procedura valutativa con erogazione in c/capitale Codice controllo Descrizione controllo e documentazione di riferimento Riferimenti normativi Documenti Archiviazione documenti Rispondenza agli orientamenti strategici della Commissione Europea, al QSN e alla normativa comunitaria relativa alla - Regolamento n. 1083/ Reg. (CE) 1828/2006 Verificare che l'intero processo di programmazione e il Programma Operativo siano coerenti con quanto prestabilito dalla normativa comunitaria e in particolare dal titolo III del Reg. n. 1083/2006 e dal QSN Amministrazione titolare Indirizzo Via Degli Emiri, 45 Assessorato Reg.le Attività produttive AT2 Amministrazione titolare Rispondenza alla normativa comunitaria relativa alla e ai principi generali dei sistemi di gestione e controllo Verifica che l'attività di nomina delle Autorità/Organismi deputati alla gestione e al controllo e la successiva definizione dell'organizzazione, delle procedure e degli strumenti operativi relativi alla loro attività sia coerente alle prescrizioni della normativa comunitaria in particolare al Reg. (CE) n. 1083/2006, Reg. (CE) n. 1080/2006 al Reg.(CE) n. 1828/2006 e ai principi generali dei sistemi di gestione e controllo - Reg. (CE) n. 1083/ Reg. (CE) n. 1080/ Reg. (CE) n. 1828/ documenti di nomina delle Autorità/Organismi del Sistema di Gestione e Controllo Amministrazione titolare Indirizzo Via Degli Emiri, 45 Assessorato Reg.le Attività produttive CDS1 Verifica di conformità dei criteri di selezione (ammissibilità e priorità) - Reg. (CE) n. 1083/2006 Comitato di Sorveglianza Verifica che i criteri di selezione delle operazioni definiti dall' Gestione siano coerenti con il Programma Operativo e pertinenti alla tipologia di operazioni a cui si applicano - criteri di selezione delle operazioni - verbale della seduta del CdS da cui si evince l'approvazione dei criteri di selezione (ammissibilità e priorità) Gestione Indirizzo Piazza Sturzo, 36 ADG1 Gestione correttezza dell'importo ricevuto e della relativa contabilizzazione - Reg. (CE) 1083/206 - atto di impegno - Regolamento contabile dell'ente Verifica che la quota comunitaria e la quota nazionale siano conformi all'importo richiesto - Verificare la corretta contabilizzazione in bilancio con distinzione tra quota nazionale e quota comunitaria Gestione Indirizzo Piazza Sturzo, 36 ADG2 Gestione integralità del contributo ricevuto o della legittimità di eventuali decurtazioni - atto di adozione - Reg. (CE) 1080/ Reg. (CE) 1081/ Normativa nazionale sull'ammissibilità Verifica che il contributo sia stato completamente erogato nell'ammontare stabilito dagli atti di concessione e di erogazione e che la leggitimità delle delle spese eventuali decurtazioni sia fondata su prescrizioni della normativa comunitaria e nazionale Gestione Indirizzo Piazza Sturzo, 36 UMC1 Unità Monitoraggio e Controllo corretta applicazione della normativa sulle procedure di erogazione di finanziamenti Verifica che, nello svolgimento delle attività preliminari alla apertura dei termini per la presentazione delle domande, sia stato rispettato quanto prescritto dalla normativa sull'erogazione di finanziamenti a singoli beneficiari e in particolare la corretta elaborazione dell'avviso pubblico e della relativa modulistica - DLGS 31 marzo 1998, n avviso pubblico e relativa modulistica - pubblicità a mezzo stampa degli estratti dell'avviso pubblico - domande di contributo - protocollo di ricezione delle domande Unità Monitoraggio e Controllo Ufficio U.M.C. Stanza n 8 piano 5 UMC2 Unità Monitoraggio e Controllo corretta esecuzione della procedura di selezione Verifica che la procedura di selezione sia stata effettuata in conformità con quanto prestabilito dalla normativa nazionale e comunitaria con particoare riguardo alla pubblicazione e divulgazione dell'avviso pubblico, alla corretta ricezione delle domande, alla corretta applicazione dei criteri di valutazione, all'esame dei ricorsi ed alla definizione degli esiti della selezione. - DLGS 31 marzo 1998, n estratto avviso pubblico - domande di contributo - verbali di istruttoria delle domande - atto di aggiudicazione - graduatoria - pubblicazione dell'atto di aggiudicazione Unità Monitoraggio e Controllo Ufficio U.M.C. Stanza n 8 piano 5 Pagina 13 di 23

14 DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Procedura valutativa con erogazione in c/capitale Codice controllo Descrizione controllo e documentazione di riferimento Riferimenti normativi Documenti Archiviazione documenti - Programma Operativo Unità Monitoraggio e Controllo rispondenza delle operazioni selezionate ai criteri di selezione (ammissibilità e priorità) definiti, per Operazione o Gruppi di - Reg. (CE) 1083/206 - lista progetti predisposta dall' operazione nel Programma Operativo - atto di adozione della lista progetti UMC3 Unità Monitoraggio e adottato dall' Gestione Ufficio U.M.C. Controllo Stanza n 8 piano 5 Verifica che le operazioni selezionate siano conformi ai criteri di selezione stabiliti nel Programma Operativo e verificati dal Comitato di Sorveglianza e che l'applicazione dei criteri sia omogenea con quanto effettuato per le altre operazioni Controlli di I livello documentali ed in loco al fine dell'erogazione del contributo sussistenza e della regolarità della documentazione di fine lavori e collaudo sussistenza della documentazione amministrativa e contabile relativa all'operazione cofinanziata Verifica del rispetto della normativa civilistica e fiscale, mediante la valutazione della correttezza formale dei documenti di spesa - Reg. (CE) 1080/ Reg. (CE) 1081/ Reg. (CE) 1828/ DLGS 31 marzo 1998, n convenzione - contratti con fornitori - contratti con le ditte esecutrici - fatture o altri documenti contabili aventi forza probatoria equivalente - relazioni di collaudo - mandati/ordini di pagamento - titolo di pagamento - quietanza liberatoria - reversale d'incasso - dichiarazione liberatoria dei fornitori/ditte esecutrici Unità Monitoraggio e Controllo Indirizzo Via Degli Emiri, 45 Ufficio U.M.C. Stanzan 8 piano 5 UMC4 Unità Monitoraggio e Controllo corrispondenza delle voci di spesa contenute nei documenti di spesa ( fatture, documentazione tecnica, ecc.) con l'oggetto del contratto stipulato tra e soggetto appaltatore ed eventuali perizie di variante Verifica dell'ammissibilità delle spese: in particolare verifica che le spese siano state sostenute nel periodo di ammissibilità previsto, che siano conformi alle voci di spesa ammissibili contenute nella normativa comunitaria e nazionale e nel Programma Operativo Verifica dell'esattezza e corrispondenza delle spese ammissibili sostenute con i relativi pagamenti Verificare che i documenti giustificativi di spesa (es. fatture o altri documenti aventi forza probatoria equivalente) siano stati opportunamente vidimati con apposito timbro o dicitura che attesti il cofinanziamento della relativa spesa a valere sul Programma Operativo, sul Gruppo di Operazioni, sul Fondo Europeo di cofinanziamento, sul periodo di programmazione Verifica del rispetto dei tassi di partecipazione finanziaria previsti dal Programma Operativo, mediante analisi degli atti di impegno e dei mandati di pagamento da cui risulti l'imputazione della spesa a specifici capitoli di bilancio e la riconciliazione con i tassi di partecipazione finanziaria previsti Verifiche in loco 1 disponibilità delle fonti di finanziamento Verifica la sussistenza e la correttezza dell'atto da cui risulti la disponibilità dei fondi sui conti in entrata dell' rispetto all'impegno finanziario del progetto - Regolamento di contabilità dell'ente - atto d'impegno 2 Verifica del rispetto della normativa in materia di pubblicità Verifica che vengano adottate tutte le misure preliminari ( media, affissioni, ecc.) previste dalla normativa nazionale e comunitaria, al fine di consentire ai potenziali beneficiari di venire a conoscenza dell'iniziativa intrapresa dall'amministrazione e che la pubblicazione dell'avviso pubblico sia conforme alla normativa vigente - DLGS 31 marzo 1998, n bollettino Ufficiale - pubblicazione estratti avviso pubblico - avviso pubblico 3 sussistenza e della correttezza della cauzione/polizza fidejussoria rispetto a quanto stabilito dall'avviso pubblico Verifica che la documentazione presentata dal richiedente il contributo a titolo di cauzione/fidejussione per la buona esecuzione o per l'erogazione dell'anticipo sia conforme a quanto prestabilito dalla normativa comunitaria e dall'avviso pubblico, con particolare attenzione all'importo e alla scadenza - DLGS 31 marzo 1998, n cauzione/polizza fidejussoria - avviso pubblico 4 Verifica delle modalità di ricezione e di registrazione delle domande Verifica che le domande ricevute vengano correttamente protocollate, che il numero di protocollo venga attribuito contestualmente alla consegna, che la documentazione consegnata sia correttamente archiviata e che la data di ricezione rispetti i termini indicati nell'avviso. - DLGS 31 marzo 1998, n avviso pubblico - domande ricevute (protocollo, timbri, ecc) 5 corretta applicazione dei criteri di valutazione Verifica che la selezione sia stata effettuata mediante una corretta applicazione dei criteri di valutazione previsti dall'avviso pubblico - DLGS 31 marzo 1998, n avviso pubblico - verbali di istruttoria - verbali di aggiudicazione - graduatoria - elenco domande e relativi importi - impegno definitivo di spesa Pagina 14 di 23

15 6 DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Procedura valutativa con erogazione in c/capitale Codice controllo Descrizione controllo e documentazione di riferimento Riferimenti normativi Documenti Archiviazione documenti - DLGS 31 marzo 1998, n graduatoria disponibilità delle risorse - domande e relativi importi - impegno programmatico di bilancio Verifica dell'ammontare di risorse disponibili sulla base dell'impegno programmatico rispetto agli importi richiesti dai potenziali beneficiari nelle domande pervenute, al fine di determinare le domande finanziabili 7 tempestiva e corretta comunicazione dell'esito dell' istruttoria Verifica che i beneficiari/aggiudicatari siano correttamente e prontamente informati nel rispetto dei termini previsti dalla normativa e/o dall'avviso pubblico - DLGS 31 marzo 1998, n avviso pubblico - comunicazione della graduatoria e dell'esito dell'istruttoria ai Beneficiari 8 Verifica corretta procedura di risoluzione degli eventuali ricorsi Verificare che il ricorso sia stato presentato nei termini consentiti, sia leggittimo nei contenuti e sia risolto in base ai criteri di valutazione previsti dall'avviso pubblico - DLGS 31 marzo 1998, n ricorsi - documentazione relativa all'esame dei ricorsi - graduatoria 9 tempestiva e corretta pubblicazione dell'esito dell'istruttoria Verifica del rispetto dei tempi previsti per la pubblicazione - DLGS 31 marzo 1998, n pubblicazione della selezione/graduatoria sul Bollettino Ufficiale - eventuali modifiche al Piano Finanziario 10 Verifica del rispetto del corretto scorrimento dell'elenco dei Beneficiari Verifica che l'inserimento di nuovi beneficiari a seguito di rinuncia da parte di alcuni beneficiari, rispetti l'ordine dell'elenco degli aggiudicatari elaborato a seguito dell'istruttoria - DLGS 31 marzo 1998, n graduatoria - elenco beneficiari rinunciatari 11 regolarità della Convenzione e della corrispondenza con il contenuto dell'avviso pubblico Verifica che la Convenzione sia conforme alla normativa nazionale e comunitaria e contenga tutte le informazioni necessarie ad individuare diritti e doveri dei contraenti in relazione alla esecuzione del provvedimento di assegnazione del contributo e che corrisponda a quanto previsto dall'avviso pubblico. conformità degli eventuali atti aggiuntivi - DLGS 31 marzo 1998, n convenzione - atti relativi all'avviso pubblico - documentazione amministrativa del Beneficiario (certificato antimafia, iscrizione alla CCIAA, ecc.) 12 Verifica dell'avvenuto pagamento mediante quietanza Verificare che il titolo di pagamento e/o il mandato/ordine di pagamento siano debitamente quietanzati al fine di avere certezza dell'avvenuto pagamento - mandato di pagamento quietanzato - titolo di pagamento - reversale di incasso - dichiarazione liberatoria del fornitore 13 completezza della documentazione di rendicontazione presenza di tutta la documentazione necessaria alla rendicontazione delle spese prima dell'invio all'uc per il controllo documentale di primo livello (Contratti, fatture, SAL ed i relativi, pagamenti, ecc) - Reg. (CE) 1080/ Reg. (CE) 1081/ Normativa civilistica e fiscale nazionale - contratto - fatture o altro documento contabile avente valore probatorio equivalente - SAL - pagamenti - ecc. CDV1 Commissione di valutazione regolarità e della completezza delle domande Verifica del possesso da parte dei richiedenti dei requisiti soggettivi e delle condizioni prestabilite dall'avviso pubblico. Per la procedura a sportello la verifica è una precondizione per l'ammissibilità all'istruttoria tecnico-economica dei progetti e si basa su soglie e condizioni minime prestabilite dall'avviso pubblico - DLGS 31 marzo 1998, n avviso pubblico - domande Commissione di Valutazione Sede Indirizzo CDV2 Commissione di valutazione sussistenza dei requisiti tecnico-economici Verifica dei progetti sotto il profilo tecnico-economico: analisi degli studi di fattibilità economico-finanziaria, calcolo degli indicatori, verifica degli sbocchi di mercato, ecc. - DLGS 31 marzo 1998, n Programma Operativo - avviso pubblico - progettazione economico-finanziaria Commissione di Valutazione Sede Indirizzo Pagina 15 di 23

16 DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Procedura valutativa con erogazione in c/capitale Codice controllo Descrizione controllo e documentazione di riferimento Riferimenti normativi Documenti Archiviazione documenti - norme di diritto amministrativo - proposta di atto di impegno Tesoreria - disciplina giuridico-amministrativa - impegno definitivo di spesa Sede corretta imputazione delle risorse impegnate ai capitoli di bilancio dell'ente - parere di coerenza programmatica Indirizzo - Regolamento di contabilità dell'ente - parere di regolarità amministrativa T1 Tesoreria regolare esecuzione delle procedure di impegno della spesa e della sussistenza dei fondi sul relativo capitolo del Bilancio dell'amministrazione titolare - Verifica del rispetto delle disposizioni dell'amministrazione titolare in materia di corretta prassi contabile B1 Impresa beneficiaria coerenza delle prestazioni contrattuali alla convenzione stipulata con l'amministrazione rispondenza degli impegni contrattuali assunti con le ditte fornitrici/imprese esecutrici delle opere rispetto gli impegni assunti dal beneficiario nei confronti dell'amministrazione - DLGS 31 marzo 1998, n convenzione - contratti con le ditte fornitrici/esecutrici delle opere Beneficiario Sede Indirizzo B2 Impresa beneficiaria Verifica del corretto adempimento del contratto rispondenza della fornitura e delle opere con quanto previsto nel contratto con particolare riferimento alla qualità e quantità della fornitura/opere ed ai tempi di esecuzione della prestazione - DLGS 31 marzo 1998, n contratto di fornitura/esecuzione delle opere - bolle di consegna - fatture - relazioni di collaudo Beneficiario Sede Indirizzo documentazione amministrativa, contabile e tecnica completezza e della correttezza della documentazione afferente alle prestazioni svolte dalle ditte fornitrici/imprese esecutrici ai fini del pagamento e della successiva rendicontazione. In particolare il beneficiario dovrà effettuare le seguenti verifiche: - verifica della sussistenza della documentazione amministrativa e contabile relativa alle prestazioni eseguite - DLGS 31 marzo 1998, n Reg. (CE) 1080/ Reg. (CE) 1828/ Normativa civilistica e fiscale nazionale - Disposizioni dell'amministrazione titolare sulle modalità di rendicontazione delle spese da parte dei beneficiari - contratto di fornitura/esecuzione delle opere - bolle di consegna - fatture o altro documento contabile avente forza probatoria equivalente - relazioni di collaudo - ecc. Beneficiario Sede Indirizzo B3 Impresa beneficiaria - verifica del rispetto della normativa civilistica, fiscale, mediante la valutazione della correttezza formale dei documenti di spesa - verifica della corrispondenza delle voci di spesa contenute nei documenti di spesa (fatture, documentazione tecnica, ecc.) con l'oggetto del contratto - verifica dell'ammissibilità delle spese: in particolare verifica che le spese siano state sostenute nel periodo di ammissibilità previsto, che siano conformi alle voci di spesa ammissiili contenute nella normativa comunitaria e nazionale e nel Programma Operativo - verifica dell'esattezza e della corrispondenza delle spese ammissibili sostenute con i relativi pagamenti B4 Impresa beneficiaria correttezza degli estremi di pagamento Verificare che i dati inseriti nel titolo di pagamento siano conformi a quanto riportato nelle fatture ricevute e disposto nel mandato/ordine di pagamento, con particolare riferimento agli aventi diritto e all'ammontare del credito - DLGS 31 marzo 1998, n Regolamento di contabilità dell'ente - titolo di pagamento - mandato/ordine di pagamento - fatture o altro documento contabile avente forza probatoria equivalente Beneficiario Sede Indirizzo Pagina 16 di 23

17 I2 IGRUE DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Procedura valutativa con erogazione in c/capitale Codice controllo Descrizione controllo e documentazione di riferimento Riferimenti normativi Documenti Archiviazione documenti - Reg. (CE) n. 1083/2006 art manuale operativo contenente le Commissione Europea Verifica del sistema di gestione e controllo ai fini della valutazione di conformità - Reg. (CE) n. 1828/2006 art. 21 e Allegato procedure d'esecuzione delle attività Sede XII - documento di descrizione del sistema di Indirizzo I1 IGRUE - QSN gestione e controllo Verifica che il sistema di gestione e controllo definito dall' Gestione sia conforme a quanto previsto dagli art del Reg. (CE) n. - relazione sulla valutazione e relativo 1083/2006, ai manuali operativi contenenti le procedure d'esecuzione delle attività specifiche delle Autorità e alla Descrizione del sistema di gestione parere di conformità e controllo ex art. 21 e allegato XII del Reg. (CE) 1828/2006 Verifica del trasferimento della quota contributo comunitario dalla Commissione Europea e del pronto accreditamento all'amministrazione titolare sia della quota comunitaria sia della quota nazionale di contributo Verifica che l'importo erogato dalla Commissione Europea sia conforme all'importo richiesto e che si proceda tempestivamente al contestuale accreditamento della quota nazionale e della quota comunitaria all'amministrazione titolare - Reg. (CE) n. 1083/ Programma Operativo - dichiarazione certificata di spesa e IGRUE Sede relativa domanda di pagamento presentata Indirizzo dall' Certificazione I3 IGRUE regolarità della domanda di pagamento e della correttezza dell'importo di spesa nonché dell'importo del contributo nazionale richiesto Verifica che la domanda di pagamento dell' certificazione sia corretta da un punto di vista formale (presenza di tutti i dati rilevanti) e da un punto di vista sostanziale (calcolo del contributo richiesto corretto in base all'ultimo Piano Finanziario approvato del Programma Operativo) - Reg. (CE) 1828/ Programma Operativo (piano finanziario) - dichiarazione certificata di spesa presentata dall' Certificazione - domanda di pagamento presentata dall' Certificazione IGRUE Sede Indirizzo R1 correttezza della procedura di assegnazione delle risorse Verificare che le risorse assegnateall'operazione provengano da un atto di impegno sulla base delle disposizioni contabili dell'amministrazione titolare - Regolamento di contabilità dell'ente - proposta di atto di impegno - Programma Operativo Ufficio Stanza n 21 piano 5 R2 correttezza e completezza del mandato/ordine di pagamento relativo all'acquisizione dei beni/erogazione servizi Verificare che i dati inseriti nel mandato/ordine di pagamento siano conformi a quanto riportato nell'impegno definitivo con particolare riferimento agli aventi diritto ed all'ammontare del credito - D. Lsg. 163/2006 e successive modifiche - Regolamento di contabilità dell'ente - impegno definitivo di spesa - mandato/ordine di pagamento Ufficio Stanza n 21 piano 5 ADC1 Certificazione correttezza e della fondatezza della spesa Verifica che le dichiarazioni di spesa dell'adg e dell' nonchè le check list dei controlli di I livello siano conformi tra loro e coerenti con le informazioni risultanti dal sistema informatizzato di cui all'art. 60 lettera c) del Regolamento 1083/2006, in particolare verifica che gli importi di spesa a livello di ciascuna operazione indicati nelle dichiarazioni di spesa siano coerenti con le seguenti informazioni registrate nel sistema informatizzato di cui all'art. 60 lettera c): gli importi dei singoli documenti giustificativi di spesa; l'importo di spesa ammissibile risultante dal controllo di I livello; valore del contributo ammissibile erogato; estremi dell'atto dell'adg dell'approvazione della lista progetti contenente l'operazione in esame - Reg. (CE) 1828/ dichiarazioni di spesa ADG e - check lists dei controlli di I livello - dati risultanti dal sistema informatizzato ex art. 60 lettera c) Certificazione Indirizzo Piazza Sturzo, 36 ADC2 Certificazione Verifiche a campione delle operazioni su base documentale Verifica che le spese dichiarate per ogni operazione siano comprovate da documentazione giustificativa di spesa, che tali documenti siano conformi alla normativa civile e fiscale, che le voci di spesa contenute in tali documenti siano ammissibili, che il contributo erogato sia stato correttamente misurato, che le check list dell'ufficio Controlli di I livello siano correttamente compilate rispetto a quanto emerso dai controlli dell'adc stessa, che le Dichiarazioni di spesa dell'adg e dell' siano state correttamente compilate rispetto all'indicazione della spesa ammissibile e del contributo erogato, che la spesa rendicontata dal Beneficario, la spesa ritenuta ammissible dall'uc e il contributo erogato siano registrati sul sistema informatizzato di cui all'art. 60 lettera c), che i documenti giustificativi di spesa siano correttamente archiviati presso gli Uffici competenti - Reg. (CE) 1828/ dichiarazioni di spesa ADG e - check lists dei controlli di I livello - documenti giustificativi di spesa presentati dal Beneficiario - documenti relativi al pagamento del contributo Certificazione Indirizzo Piazza Sturzo, 36 ADC3 Certificcazione completezza e della correttezza delle Dichiarazioni di spesa predisposte dagli nonché della completezza e della corretta compilazione delle Check list predisposte dall'umc Verificare che le dichiarazioni di spesa predisposte dall' e le check list predisposte dall'umc a seguito dell'attività di controllo di I livello siano compilate in ogni loro parte e contengano informazioni coerenti tra di loro e con la documentazione prodotta dal beneficiario - Reg. (CE) 1828/2006, art check list - dichiarazione di spesa - bando di gara - contratto d'appalto - fatture o altro documento contabile avente forza probatoria equivalente - mandati/ordini di pagamento - titolo di pagamento - quietanza liberatoria Gestione Indirizzo Piazza Sturzo, 36 ACF1 completezza e regolarità formale della domanda di pagamento/saldo Amministrazione capofila Verifica che la domanda di pagamento presentata dall' certificazione contenga tutti i dati necessari per la successiva istruttoria da parte per fondo della Commissione Europea e da parte di IGRUE - Reg. (CE) 1828/ dichiarazione certificata di spesa e relativa domanda di pagamento presentata dall' Certificazione Amministrazione capofila per fondo Sede Indirizzo CE1 Commissione Europea regolarità della domanda di pagamento/saldo e della correttezza dell'importo di spesa nonché dell'importo del contributo comunitario richiesto Pagina 17 di 23 - Reg. (CE) 1828/ dichiarazione certificata di spesa e relativa domanda di pagamento presentata dall' Certificazione Commissione Europea Sede Indirizzo

18 - dichiarazione certificata di spesa e Commissione Europea DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Procedura valutativa con erogazione - Reg. (CE) 1828/2006 in c/capitale relativa domanda di pagamento presentata Sede Codice controllo Descrizione controllo e documentazione di riferimento Riferimenti normativi dall' Certificazione Documenti Indirizzo Archiviazione documenti CE1 Commissione Europea Verifica che la domanda di pagamento dell' certificazione sia corretta da un punto di vista formale (presenza di tutti i dati rilevanti) e da un punto di vista sostanziale (calcolo del contributo richiesto corretto in base all'ultimo Piano Finanziario approvato del Programma Operativo) Pagina 18 di 23

19 SEZIONE DOSSIER DI OPERAZIONE

20 PROGRAMMA OPERATIVO SICILIA OBIETTIVO CONVERGENZA - FONDO FESR Dossier di Operazione - art. 15 del Reg. (CE) 1828/2006 Gruppo di operazioni Operazione Codice Monitoraggio Macroprocesso Importo finanziario dell'operazione come da Lista Progetti Importo della quota fondo strutturale approvata per l'operazione Importo della quota spesa pubblica nazionale Importo della quota privata (se presente) Beneficiario (se diverso dall') Organismo intermedio (se presente)

21 PROGRAMMA OPERATIVO SICILIA OBIETTIVO CONVERGENZA - FONDO FESR Dossier di operazione - art. 15 del Reg. (CE) 1828/2006, lettera a) e b) Operazione Codice Monitoraggio Data Giustificativo di spesa Titolo di pagamento Quietanza Importo Controllo di primo livello Erogazione del Dichiarazione di spesa Dichiarazione di spesa ADG rendicontabile (tipologia, data, numero) Numero e tipologia Importo Data Numero e tipologia Importo liberatoria (data e riferimento) Check list di controllo della spesa (n. di riferimento) Spesa ammissibile in base alla check list* contributo al Beneficiario Dichiarazione di spesa in cui è stata inserita la spesa (n. di riferimento) Spesa inserita nella Dichiarazione di spesa Dichiarazione di spesa ADG in cui è stata inserita la spesa (n. di riferimento) Spesa inserita nella Dichiarazione di spesa ADG - -

22 PROGRAMMA OPERATIVO SICILIA OBIETTIVO CONVERGENZA - FONDO FESR Dossier di operazione - art. 15 del Reg. (CE) 1828/2006, lettera c) Operazione Codice Monitoraggio Allegare: - l'atto di adozione della Lista progetti da parte dell' Gestione - la graduatoria da cui risulti l'applicazione dei criteri di selezione relativi al Programma Operativo

23 PROGRAMMA OPERATIVO SICILIA OBIETTIVO CONVERGENZA - FONDO FESR Dossier di operazione - art. 15 del Reg. (CE) 1828/2006, lettera d) Operazione Codice Monitoraggio Allegare: Copia della seguente documentazione tecnica e finanziaria - Macroprocesso erogazione di finanziamenti o servizi a singoli Beneficiari Atto di concessione del contributo al Beneficiario e Atto di adozione della Lista progetti quali documenti di approvazione della sovvenzione Eventuale atto di aggiudicazione dell'appalto di servizi all'organismo Intermedio (per il macroprocesso a regia) Convenzione con il Beneficiario da cui risulti il piano di spesa o di sviluppo imprenditoriale, il piano di finanziamento e l'importo del contributo Eventuali modifiche/integrazioni alla convenzione che modifichino il piano di spesa o di sviluppo imprenditoriale, il piano di finanziamento e l'importo del contributo - Copia delle check list per il controllo di primo livello (verifiche amministrative e eventuali verifiche in loco) o di altra documentazione di controllo o audit che riguardi l'operazione - Copia dei rapporti di monitoraggio relativi all'operazione