A CURA DI NICOLA SOLDATI. Rosa Rossi, assistita dall avvocato Scotti Mario Rossi, assistita dall avvocato Franchi

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1 CIVE Dopo il patto di famiglia, violata la legittima del figlio A CURA DI NICOLA SOLDATI Cinque società, un padre, due figli, la stipulazione di un patto di famiglia con il trasferimento di tutte le partecipazioni societarie al figlio, l apertura del testamento del padre con l assegnazione di tutti i beni alla figlia. La questione: la determinazione del valore delle quote del patto di famiglia e l eventuale conguaglio alla figlia. L apertura del testamento, la determinazione del valore dei beni alla figlia e la violazione della quota di legittima del figlio. La scelta di utilizzare la mediazione per risolvere la vertenza. Le parti coinvolte Mediatore: Attore: Convenuto: Nicola Bianchi Rosa, assistita dall avvocato Scotti Mario, assistita dall avvocato Franchi I riferimenti normativi Articolo 768-bis Articolo 768-sexies Codice civile - Articoli 768-bis e sexies - Del patto di famiglia Nozione. È patto di famiglia il contratto con cui, compatibilmente con le disposizioni in materia di impresa familiare e nel rispetto delle differenti tipologie societarie, l imprenditore trasferisce, in tutto o in parte, l azienda, e il titolare di partecipazioni societarie trasferisce, in tutto o in parte, le proprie quote, a uno o più discendenti. Rapporti con i terzi. All apertura della successione dell imprenditore, il coniuge e gli altri legittimari che non abbiano partecipato al contratto possono chiedere ai beneficiari del contratto stesso il pagamento della somma prevista dal comma 2 dell articolo 768-quater, aumentata degli interessi legali. L inosservanza delle disposizioni del comma 1 costituisce motivo di impugnazione ai sensi dell articolo 768-quinquies. Codice civile - Articoli 553 e Della reintegrazione della quota riservata ai legittimari Articolo 554 Riduzione delle disposizioni testamentarie. Le disposizioni testamentarie eccedenti la quota di cui il defunto poteva disporre sono soggette a riduzione nei limiti della quota medesima. Articolo 557 Soggetti che possono chiedere la riduzione. La riduzione delle donazioni e delle disposizioni lesive della porzione di legittima non può essere domandata che dai legittimari e dai loro eredi o aventi causa. Essi non possono rinunciare a questo diritto, finché vive il donante, né con dichiarazione espressa, né prestando il loro assenso alla donazione. I donatari e i legatari non possono chiedere la riduzione, né approfittarne. Non possono chiederla né approfittarne nemmeno i creditori del defunto, se il legittimario avente diritto alla riduzione ha accettato con il beneficio d inventario. Presso la sede dell Organismo di conciliazione XY, il mediatore, Nicola Bianchi, riceve il dottor Mario, destinatario delle partecipazioni di Alfa Srl, Beta Srl, Gamma Srl, Delta Srl e Epsilon Srl con il proprio avvocato, Franchi, e l avvocato Scotti insieme alla sua assistita, signora Rosa, la quale ha presentato la domanda di mediazione. 1 a fase: Discorso introduttivo del mediatore Il saluto del mediatore Il mediatore saluta le parti e le ringrazia per avere deciso di tentare di trovare una soluzione negoziata alla questione che le divide; si presenta e informa i presenti di essere stato nominato dall Organismo per svolgere il presente tentativo di mediazione. Si sofferma anche sulla propria imparzialità, ovvero sul fatto che non propende per GLI SPECIALI DI GUIDA AL DIRITTO X N NOVEMBRE 2010

2 CIVE nessuna delle parti, sulla neutralità, ossia che non ha alcun interesse nei confronti della risoluzione della controversia né in un senso né in un altro, e, infine, sulla propria indipendenza rispetto a entrambe, non avendo rapporti di lavoro o personali o di parentela con nessuna delle due. Prosegue, spiegando che il suo ruolo non è quello di decidere la questione, ma piuttosto di aiutare le parti a comunicare, affinché insieme possano accordarsi sull assetto da dare ai propri interessi in futuro. Al mediatore spetta il compito di garantire la possibilità di chiarire la propria posizione rispetto al problema, di esplorare bisogni e interessi sottostanti alle richieste avanzate, di spingerli a ipotizzare il maggior numero di opzioni e di aiutarli, infine, a scegliere l opzione o la combinazione di opzioni che entrambi riterranno più adatte per risolvere la questione che li divide. Tuttavia, il mediatore ricorda che, qualora le parti non dovessero addivenire a un accordo, al termine della procedura, egli stesso, qualora lo ritenga opportuno o le parti glielo chiedano, potrà formulare per iscritto una proposta di soluzione e le parti avranno sette giorni a propria disposizione per accettarla o meno. In caso di rifiuto, la proposta del mediatore, sottoscritta dallo stesso mediatore e dalle parti, confluirà in un documento affinché il giudice possa tenerne conto nel successivo eventuale giudizio, per la determinazione delle spese. Il mediatore ricorda, inoltre, che l intero procedimento è riservato e che le dichiarazioni o le informazioni acquisite nello stesso non potranno essere utilizzate nell eventuale successivo giudizio, salvo consenso della parte dalla quale provengono. Ugualmente il mediatore rammenta alle parti che il suo intervento è tutelato dal segreto professionale e che quindi egli non potrà essere chiamato come testimone nel corso di un eventuale successivo giudizio. Il mediatore descrive, quindi, la procedura, informando le parti che, ascoltata la prospettazione del caso compiuta dai rispettivi legali, approfondirà l analisi poi con domande alle parti e/o ai legali stessi. Se lo riterrà opportuno, dividerà le parti per svolgere uno o più incontri individuali, di uguale durata con ciascuna di esse, nel corso dei quali quanto verrà riferito da ciascuna parte sarà assolutamente riservato e il mediatore potrà comunicarlo all altra parte solo se espressamente autorizzato in tal senso. Dopo un certo numero di incontri congiunti e individuali, il mediatore riunirà le parti e se queste avranno raggiunto un accordo, il relativo testo verrà redatto dai rispettivi legali; in caso di esito negativo, invece, il mediatore potrà procedere alla formulazione della proposta. Concluso il discorso introduttivo, il mediatore verifica che le parti abbiano ben compreso, risponde a eventuali domande e, dato atto che l Organismo ha già verificato identità e poteri delle parti, dà la parola al legale della signora, che come già indicato ha presentato la domanda. 2 a fase: Esposizione degli avvocati e delle parti L avvocato Scotti ringrazia il mediatore e inizia subito a illustrare il caso. Spiega di aver indicato alla signora di presentare domanda di mediazione, ai sensi dell articolo 5 del Dlgs 28/2010, perché, a seguito della morte del padre, è venuta a cono- L imparzialità La spiegazione del ruolo I compiti del mediatore Le avvertenze e le possibilità della proposta La riservatezza Le fasi della mediazione Le verifiche finali L illustrazione dell avvocato Scotti GLI SPECIALI DI GUIDA AL DIRITTO XI N NOVEMBRE 2010

3 CIVE scenza del fatto che tutte le partecipazioni societarie dello stesso, trasmesse al fratello Mario attraverso un patto di famiglia, avevano un valore di gran lunga superiore a quello di tutti gli altri beni caduti in successione testamentaria, tenendo conto che i due figli erano gli unici eredi dal padre, essendo la madre premorta. Più precisamente in sede di stipula del patto di famiglia la signora non era stata liquidata dal fratello della quota a lei spettante e, dopo la morte del padre e a seguito dell apertura del testamento che lasciava a lei tutti i beni mobili e immobili, in considerazione del valore nettamente inferiore degli stessi, si era rivolta al fratello per chiedere la liquidazione della quota a lei effettivamente spettante in virtù della differenza di valore tra le partecipazioni oggetto del patto di famiglia e i beni ricevuti in eredità. La signora, sulla base di una perizia di stima, che aveva anche allegato alla domanda di mediazione, riteneva che il valore delle quote oggetto del patto di famiglia fosse pari a ,00 di euro mentre il valore dei beni da lei ereditati fosse pari a ,00 euro, e che il fratello, dopo aver tenuto un comportamento dilatorio per alcuni mesi, le aveva proposto la corresponsione di una somma pari a ,00 euro a saldo e stralcio di ogni pretesa. La signora alla luce della perizia in suo possesso aveva ritenuto assolutamente inaccettabile la proposta del fratello e, non senza una grande delusione, aveva deciso di intraprendere un azione in sede legale per vedere soddisfatte le proprie legittime pretese e aveva, quindi, deciso, a seguito dell indicazione ricevuta dal proprio avvocato, di promuovere il tentativo di mediazione. La verifica dei fatti L illustrazione dell avvocato Franchi La verifica dei dati La posizione della signora Il mediatore ringrazia l avvocato per la sua esposizione e riassume brevemente quanto esposto per verificare la propria comprensione e per aggiungere ulteriori dettagli. L avvocato del dottor, invitato a esprimere il proprio punto di vista sulla questione, respinge con decisione la ricostruzione dell avvocato Scotti, dichiarando di avere, a sua volta, depositato ampia documentazione dalla quale risulta che il valore delle partecipazioni oggetto del patto di famiglia è di gran lunga inferiore al valore dei beni ereditati dalla sorella, per cui ne deriverebbe un diritto del proprio assistito di richiedere alla sorella una parte dei beni dalla stessa ereditati dal padre per un valore complessivo superiore a ,00 di euro. Riassunto e approfondito quanto detto dall avvocato Franchi, il mediatore chiede alla signora di parlargli dell attività del padre e delle sue volontà nella ripartizione dei beni tra i figli. La signora racconta che oltre 30 anni prima il padre aveva costituito le cinque società le cui partecipazioni per il tramite del patto di famiglia erano andate al fratello, il quale dopo gli studi universitari aveva cominciato a lavorare con il padre, mentre lei aveva iniziato subito a lavorare con il padre come amministratrice di alcune società dopo la scuola superiore per poi abbandonarle per dedicarsi alla famiglia e ai propri tre figli. Il mediatore si rivolge alla signora e le chiede di raccontare come fossero i rapporti GLI SPECIALI DI GUIDA AL DIRITTO XII N NOVEMBRE 2010

4 CIVE con il fratello prima dell insorgere della controversia che li aveva portati in mediazione. La signora racconta la lunga amicizia con il fratello e la grande passione per l attività di gestione da lei svolta e per le società del padre con il quale entrambi, per un periodo, avevano lavorato, nonché la terribile delusione provata a causa della costituzione del patto di famiglia a seguito della sua scelta di rimanere in famiglia per crescere al meglio i propri tre figli. Ringraziata la signora, il mediatore si rivolge ora al dottor e gli chiede di esprimere il proprio punto di vista. Egli ricorda di aver sempre avuto ottimi rapporti con la sorella anche durante il periodo in cui avevano lavorato insieme e la delusione del padre a seguito della scelta della sorella di dedicarsi alla famiglia per il bene dei suoi figli, abbandonando le società di famiglia. Tale scelta della sorella aveva portato il padre desideroso di accontentare entrambi i figli a lasciare tutte le partecipazioni societarie a lui e i beni mobili e immobili di eguale valore alla sorella, allo scopo di evitare di disperdere il patrimonio di famiglia ed evitare che eventuale tensioni tra i figli potessero avere ripercussioni negative sulle società stesse, tuttavia dopo l apertura del testamento era emerso che i beni lasciati alla sorella avevano un valore di gran lunga superiore alle partecipazioni oggetto del patto di famiglia. La posizione del dottor Il dottor nega con decisione di aver avuto atteggiamenti dilatori con la sorella, spiegando di essere stato realmente oberato in alcune operazioni interne di riorganizzazione, oltre che per alcuni viaggi di lavoro all estero, nonché di avere voluto escludere la sorella della vita della società. Approfondito il punto di vista del dottor, il mediatore procede alle sessioni separate, invitando la signora e il suo legale a un colloquio individuale e facendo accomodare il dottor in altra sala. Il passaggio alle sessioni separate 3 a fase: Esplorazione degli interessi e dei bisogni, incontri individuali Il mediatore rammenta il proprio vincolo di riservatezza e chiede alla signora di approfondire quanto esposto nell incontro congiunto. La signora si sofferma a lungo sulle società che erano state del padre e in cui aveva lavorato per alcuni anni, anche prima della conclusione degli studi del fratello, sulla passione per le stesse, ma anche sul desiderio di avere una famiglia e dei figli a cui dedicare tutto il suo tempo. Il mediatore cerca di indagare i bisogni e gli interessi che hanno portato la signora a chiedere la somma di ,00 euro quale differenza tra il valore dei beni a lei lasciati con il testamento dal padre e il valore delle quote oggetto del patto di famiglia. La signora, chiedendo al mediatore che non venga riferito all altra parte, fa presente che, a suo avviso, i beni a lei lasciati hanno un valore nettamente inferiore rispetto alle quote societarie del fratello, ma che in realtà non è più di tanto interessata al denaro quanto piuttosto ad avere di nuovo un ruolo attivo nelle società oggi di proprietà del fratello, essendo oramai i figli divenuti maggiorenni. Il mediatore, dopo attento esame, appura che vi è un margine di trattativa al riguardo. Verificato quanto può riferire all altra parte, il mediatore incontra il dottor con il legale e lo invita ad approfondire la sua posizione. Il dottor riprende dal disappunto provato per le ingiuste accuse mosse nei suoi confronti dalla sorella, L incontro con la signora e la ricerca degli interessi L incontro con il dottor e la ricerca degli interessi GLI SPECIALI DI GUIDA AL DIRITTO XIII N NOVEMBRE 2010

5 CIVE raccontando il difficile momento che ha dovuto affrontare quando, durante l attuale crisi economica, ha dovuto improvvisamente gestire da solo le società dopo la morte del padre. Non è intenzionato in alcun modo a riconoscere somme di denaro alla sorella, avendo investito nelle società ogni sua risorsa e non è intenzionato a vendere partecipazioni per pagare la sorella, dovendo peraltro investire ulteriore denaro per un nuovo amministratore per almeno due delle società, non essendo più in grado di gestirle tutte al meglio da solo. La pretesa economica avanzata nei confronti della sorella è semplicemente volta a tentare di arginare le pretese economiche della stessa, ma non è in alcun modo interessato a ricevere soldi dalla sorella anche perché ciò sarebbe stato contrario ai desideri del padre e alla ripartizione dei beni dallo stesso effettuato con il patto di famiglia e con il testamento. Il mediatore si sofferma con l avvocato Franchi a verificare le possibili soluzioni della vertenza. Verificato con la parte e il suo legale quanto può riferire, il mediatore convoca in incontro individuale la signora per cercare di spostare la sua attenzione verso il futuro e aiutarla a formulare delle opzioni per affrontare la situazione. Gli incontri individuali Rappresentano un insostituibile strumento per il mediatore, in quanto: 1. Informazioni riservate Consentono alle parti di comunicare al mediatore informazioni riservate che non desiderano condividere con l altra parte 2. L esame di realtà Aiutano il mediatore, senza pregiudicarne l imparzialità, a compiere l esame di realtà con le parti, rispetto alle pretese avanzate o alla condotta tenuta in mediazione 3. Affrontare l impasse Consentono di affrontare i momenti di impasse della negoziazione e di alta emotività 4. Formulazione delle proposte Favoriscono la formulazione delle proposte 5. La riflessione sulle alternative Permettono di far riflettere le parti sulla migliore alternativa all accordo negoziato, ossia di verificare le possibili soluzioni a disposizione di ciascuna parte qualora non venisse raggiunto un accordo in mediazione 6. La verifica dell interesse delle parti Consentono al mediatore di verificare l interesse delle parti a proseguire 4 a fase: Formulazione delle opzioni Le opzioni delle parti La signora dichiara la propria volontà di rinunciare a qualsiasi azione per ottenere la compensazione in denaro o altri beni derivanti dalla stipulazione del patto di famiglia a favore del fratello, sia per archiviare definitivamente tutte le preoccupazioni e le discussioni con il fratello, sia per poter tornare a lavorare come amministratrice all interno delle società che furono del padre. Autorizzato dalla signora a riferirle, il mediatore sottopone queste opzioni al dottor il quale dichiara la propria volontà di non agire per la violazione della sua quota di legittima derivante dal testamento con il quale il padre aveva lasciato tutti i beni immobili alla sorella allo scopo di non coltivare un inutile contenzioso con la sorella con la quale era sempre stato in ottimi rapporti, e si dichiara disposto a nominare la stessa amministratrice di due società di cui è proprietario per potere GLI SPECIALI DI GUIDA AL DIRITTO XIV N NOVEMBRE 2010

6 CIVE tornare a lavorare con la sorella, anche in considerazione del fatto che ciò avrebbe riempito di gioia pure il defunto padre. 5 a fase: Accordo Il mediatore, a fronte della vicinanza delle posizioni, decide di riunire le parti nell incontro congiunto dove riassume i passi compiuti finora: entrambe le parti sono interessate a che le partecipazioni rimangano nelle mani del dottor e che i beni mobili e immobili rimangano di proprietà della signora, inoltre, la signora vorrebbe ritornare all interno delle società create dal padre quale amministratrice e il signor non si è dimostrato contrario a tale ipotesi. La signora, sentito il proprio avvocato, accetta la proposta di ritornare a essere l amministratrice unica di due delle società delle fratello con un compenso predeterminato con una quota fissa e una variabile in relazioni agli utili prodotti dalla società, lasciando tutte le partecipazioni nelle mani del fratello e rinunciando a qualsivoglia compensazione in denaro. Il dottor, tramite il legale, accetta la proposta della sorella di essere nominata amministratrice di due società senza alcun conguaglio di denaro a fronte del valore quasi identico delle partecipazioni sociali a quello dei beni mobili e immobili lasciati dal padre alla sorella mediante testamento, rinunciando a ogni azione per lesione della quota di legittima. La signora dopo aver consultato il proprio legale decide di accettare e il mediatore chiede agli avvocati di redigere i dettagli dell accordo che verrà sottoscritto. Terminata la stesura dell accordo, il mediatore lo legge e insieme alle parti lo sottoscrive, con reciproca soddisfazione. La sessione congiunta finale La signora Il dottor La redazione dell accordo LA GIURISPRUDENZA Come avrebbe deciso il giudice? Successione legittima e necessaria - Riduzione - Asse ereditario - Entità della lesione - Valore dell integrazione - Determinazione - Riferimento al tempo dell apertura della successione - Necessità - Integrazione della quota di riserva mediante conguaglio in denaro - Valore del bene - Tempo della decisione - Rilevanza - Fondamento - Rivalutazione - Necessità. Nel procedimento per la reintegrazione della quota di eredità riservata al legittimario, si deve avere riguardo al momento di apertura della successione per calcolare il valore dell asse ereditario - mediante la cosiddetta riunione fittizia - stabilire l esistenza e l entità della lesione della legittima, nonché determinare il valore dell integrazione spettante al legittimario leso. Peraltro, qualora tale integrazione venga effettuata mediante conguaglio in denaro, nonostante l esistenza, nell asse, di beni in natura, trattandosi di credito di valore e non già di valuta, essa deve essere adeguata al mutato valore - al momento della decisione giudiziale - del bene a cui il legittimario avrebbe diritto, affinché ne costituisca l esatto equivalente, dovendo pertanto procedersi alla relativa rivalutazione. Corte di cassazione, sezione II civile, sentenza 19 marzo 2010 n Successione legittima e necessaria - Riduzione - Erede legittimario pretermesso - Assunzione della qualità di erede - Positivo esperimento dell azione di riduzione - Necessità - Possibilità di chiedere la divisione ereditaria o la collazione prima di tale momento - Esclusione - Fondamento. In materia di successione ereditaria, l erede legittimario che sia stato pretermesso acquista la qualità di erede soltanto dopo il positivo esercizio dell azione di riduzione; ne consegue che, prima di questo momento, egli non può chiedere la divisione ereditaria né la collazione dei beni, poiché entrambi questi diritti presuppongono l assunzione della qualità di erede e l attribuzione congiunta di un asse ereditario. Corte di cassazione, sezione II civile, sentenza 13 gennaio 2010 n. 368 Successione legittima e necessaria - Riduzione - Legittimazione degli eredi o aventi causa del legittimario - Sussistenza - Fondamento. A norma dell articolo 557, comma 1, del Cc, l azione di riduzione delle disposizioni lesive della quota di legittima, avendo natura patrimoniale, può essere proposta non solo dai legittimari ma anche dai loro eredi o aventi causa dal momento che il carattere personale dell azione non incide sulla trasmissibilità del diritto ma esclusivamente sull accertamento della lesione che deve essere limitata alla quota di colui che agisce. Corte di cassazione, sezione II civile, sentenza 4 agosto 1995 n Successione legittima e necessaria - Riduzione delle disposizioni testamentarie. L esecuzione volontaria delle disposizioni testamentarie lesive della legittima non preclude al legittimario l azione di riduzione salvo che egli non abbia manifestato in modo non equivoco la volontà di rinunciare a far valere la lesione. Corte di cassazione, sezione II civile, sentenza 30 ottobre 2008 n GLI SPECIALI DI GUIDA AL DIRITTO XV N NOVEMBRE 2010