MIFID PTTS Post-Trade Transparency Service Manuale utente

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1 MIFID PTTS Post-Trade Transparency Service Manuale utente V 1.5 Ottobre 2012

2 Indice 1 Introduzione Funzionalità Login e cambio della lingua Inserimento dei report OTC Inserimento Singolo Inserimento Multiplo Visualizzazione dei report inseriti Giornaliero Storico Modifica e Cancellazione Cambio Password Requisiti tecnologici Orari di disponibilità del servizio

3 Storia delle modifiche Versione 1.5: include la descrizione della nuova funzionalità di interrogazione storica delle proprie segnalazioni (3 mesi). Viene inoltre introdotta la compatibilità col formato.xls (MS Excel ) per la funzionalità di inserimento multiplo da file e per l esportazione dati su file. La descrizione dei profili utente disponibili è stata aggiornata. Versione 1.4: include istruzioni più dettagliate su come compilare e caricare il file delle segnalazioni per la funzionalità Inserimento Multiplo descritta al paragrafo oltre al suggerimento di eseguire logout e login dopo il primo cambio password riportato al paragrafo

4 1 Introduzione MIFID PTTS è un applicazione web che permette l accesso via web browser al Post Trade Trasparency Service. Nell immagine sopra è evidenziata la barra del menu principale, che permette l accesso alle funzionalità dell applicazione. In giallo è evidenziato il menù di sessione che permette all utente di uscire dal sistema e di effettuare il cambio password. 4

5 2 Funzionalità Le funzionalità messe a disposizione dal servizio MIFID PTTS sono le seguenti: 1. Cambio della lingua: L applicazione è disponibile nelle due lingue: a. Inglese; b. Italiano; 2. Inserimento dei report OTC: a. singolo, tramite il modulo di inserimento; b. multiplo, da file; 3. Visualizzazione dei report inseriti: a. visualizzazione dei report giornalieri inseriti dalla propria company, filtrabili per strumento; b. visualizzazione dello storico delle segnalazioni della propria company (fino a 3 mesi), filtrabili per strumento e data; c. visualizzazione dello storico delle segnalazioni (fino a 2 anni), filtrabili per strumento e data (disponibile prossimamente); 4. Cancellazione e modifica dei report OTC 5. Cambio password I profili utenti disponibili sono: profilo STANDARD, abilitato a tutte le funzionalità di MIFID PTTS ad eccezione del riepilogo storico delle segnalazioni (2 anni); profilo ADVANCED, abilitato a tutte le funzionalità di MIFID PTTS. 5

6 2.1 Login e cambio della lingua All avvio dell applicazione viene proposta la schermata di Login in cui è anche possibile selezionare la lingua in cui si desidera eseguire l applicazione (Italiano o Inglese). La lingua selezionata viene memorizzata dal browser e riproposta ad ogni accesso per un anno successivo all ultimo login, a meno che i cookie del browser non vengano rimossi dall utente. La lingua è selezionabile nella sezione evidenziata in giallo nell immagine seguente: E anche possibile effettuare il cambio della lingua in un secondo momento, cliccando sul menù Lingua e selezionando la voce relativa alla lingua desiderata. 2.2 Inserimento dei report OTC L inserimento dei report OTC può essere eseguito in modalità singola e multipla Inserimento Singolo 6

7 Cliccando sul menù Inserisci e successivamente sul sottomenù Inserisci singola segnalazione viene visualizzata la schermata d inserimento singolo. Una volta specificati i campi, cliccando sul tasto Invia il form eseguirà alcuni check di validazione ed invierà i dati al Servizio di Post Trade Transparency. Cliccando sul tasto Reset il form verrà invece ripulito per una nuova compilazione. L ora da specificare nel campo Data e ora operazione è quella di esecuzione del contratto espressa secondo la time-zone della macchina sulla quale l applicazione MIFID PTTS viene eseguita tramite browser. L applicazione convertirà poi l orario in quello di mercato Ricerca incrementale dello strumento E possibile selezionare gli strumenti tramite ricerca incrementale, con la quale l applicazione fornisce, durante la digitazione della chiave di ricerca dello strumento, una lista dei possibili strumenti compatibili con il testo digitato. 7

8 La funzionalità di ricerca incrementale permette di ricercare gli strumenti in base all ISIN. Digitando il testo nell apposita textbox compare la lista dei possibili match; la scelta di una delle voci in elenco avviene poi in uno dei seguenti modi: cliccando con il mouse sulla voce scelta con il tasto Enter con il tasto Tab E anche possibile specificare un codice ISIN non presente in elenco. In questo caso l applicazione invierà il codice al mercato senza validarlo e il controllo sulla validità dello strumento inserito verrà effettuato direttamente dal mercato. Dopo aver digitato il codice, è sufficiente premere il tasto Enter della tastiera per inserirlo nella cella, per poi proseguire con la compilazione degli altri campi. Al termine di un inserimento andato a buon fine viene visualizzato un messaggio con il relativo trade ID. Nel caso in cui l inserimento fallisca, viene visualizzato un messaggio di errore con i dettagli dell operazione: 8

9 2.2.2 Inserimento Multiplo Cliccando sul menù Inserisci e successivamente sul sottomenù Inserimento multiplo segnalazioni viene visualizzata la schermata d inserimento con il form di selezione del file da caricare: Per selezionare il file da caricare, è sufficiente cliccare sul bottone Browse e selezionare un file valido, precedentemente creato. L applicazione accetta i seguenti formati di file:.xls (MS Excel ).txt (Tab delimited).xls con formato.csv (formato accettato dalla precedente versione dell applicazione MIFID PTTS) Per creare un file compatibile con l applicazione procedere secondo la seguente modalità: 1. Scaricare e aprire con MS Excel il file di esempio che è disponibile sul sito di Borsa Italiana all indirizzo: 2. Compilare i campi secondo il formato proposto lasciando l Header invariato. Prestare particolare attenzione al carattere separatore per i decimali e al formato della data/ora 3. Salvare il file con estensione.xls (Excel Workbook) o come.txt (Text Tab delimited) Il procedimento per la creazione del file indicato nelle precedenti versioni del manuale utente (.xls con formato.csv) rimane tuttora valido. Segue un esempio del formato del file e il tracciato dati. 9

10 Header: Valore Mobiliare;Tipo conto;quantità o valore nominale;prezzo;venue ID;Delay Flag;Alternative Market Indicator Type;Negotiated Price Indicator;Countervalue Threshold Overcoming;Quantity Publication;Data operazione;ora operazione Dati: 1120;T;600000;90,01;OTC;N;S;S;N;N;07/05/2012;10.01 Tracciato dati Campo Valore Mobiliare Tipo conto Quantità o valore nominale Prezzo Venue ID Delay Flag Alternative Market Indicator Type Negotiated Price Indicator Countervalue Threshold Overcoming Quantity Publication Data operazione Ora operazione Valori ammissibili Codice ISIN dello strumento o InstrumentId O per Own e T per Third Quantità senza nessun separatore per le migliaia Prezzo senza nessun separatore per le migliaia e con il carattere, come separatore per i decimali OTC N o S Per gli strumenti non share è necessario specificare S N o S N o S N o S N o S Data di esecuzione del contratto nel formato DD/MM/AAAA Ora di esecuzione del contratto nel formato HH.MM L ora deve essere espressa secondo il fuso orario della macchina sulla quale l applicazione MIFID PTTS viene eseguita tramite browser. L applicazione convertirà poi l orario in quello di mercato. Es: se un contratto viene eseguito alle 14:00 GMT+1 e l applicazione viene eseguita in un fuso orario GMT, l ora da specificare deve essere 13:00. L applicazione convertirà poi l orario in 14:00 GMT+1. Dopo aver selezionato il file, si abiliterà il bottone Carica file. 10

11 Una volta caricato il file, verrà mostrata una schermata riassuntiva delle operazioni da inserire. In questa fase è possibile cambiare i valori dei singoli campi prima dell invio dei dati a mercato. La modifica viene abilitata cliccando (single click) sulle relativa cella: Terminata la fase di controllo ed eventuale revisione, sarà sufficiente premere il bottone Invia per inviare i dati al Servizio di Post Trade Transparency. Al termine delle transazioni verrà mostrato all utente un messaggio riassuntivo relativo al gruppo delle operazioni come il seguente: 11

12 Per ciascun OTC, gli stati possibili successivi all invio sono tre: OTC non validato; OTC validato ed inserito correttamente. OTC validato ma inserimento fallito; Dopo aver cliccato sul bottone Chiudi, verrà mostrata una schermata riassuntiva col dettaglio dei risultati dell inserimento multiplo. Ad ogni operazione è associata un icona di stato. Per gli inserimenti andati a buon fine viene inoltre valorizzato il campo Trade ID della riga relativa all OTC. Cliccando sull icona di stato relativa ad una determinata operazione verranno forniti maggiori dettagli sull eventuale errore. Nella tabella seguente vengono mostrate le icone di stato e il loro relativo significato: Icona Descrizione Significato OTC caricato ma non inviato L operazione è stata caricata da file, ma non ancora sottoposta a validazione OTC non validato L operazione è stata sottoposta a validazione, senza superarla. Mancano alcuni campi, oppure alcuni campi non sono stati compilati correttamente. Cliccando sull icona di stato verranno mostrati i dettagli. L operazione non è stata inviata al Servizio di OTC validato ed inviato Post Trade Transparency. L operazione è stata correttamente validata ed inviata al Servizio di Post Trade Transparency ed è attualmente in attesa di risposta dal 12

13 OTC rifiutato dal Servizio di Post Trade Transparency OTC validato dal Servizio di Post Trade Transparency mercato. L operazione ha superato la validazione ed è stata inviata al Servizio di Post Trade Transparency ma l inserimento non è andato a buon fine. Cliccando sull icona di stato verranno mostrati maggiori dettagli. L operazione ha superato la validazione ed è stata inviata al Servizio di Post Trade Transparency con successo. 13

14 2.3 Visualizzazione dei report inseriti Giornaliero Cliccando sul menù Interroga e successivamente sul sottomenù Stato proprie segnalazioni viene visualizzata la schermata delle segnalazioni relative alla giornata corrente. Nella parte sinistra vengono mostrati i campi più significativi, mentre nella parte destra, attraverso l utilizzo della barra di scorrimento, è possibile visualizzare tutti i campi delle operazioni. Per visualizzare le segnalazioni inserite è necessario premere il tasto Interroga. E possibile impostare il filtro Strumento tramite l apposito campo di ricerca incrementale. Se alla pressione del 14

15 tasto Interroga non è stato selezionato nessuno strumento, saranno richiesti al Servizio di Post Trade Transparency tutti gli inserimenti della giornata senza alcun filtro. Cliccando su uno dei bottoni opzione (nell immagine precedente in verde sulla sinistra) è possibile visualizzare le funzionalità disponibili sull OTC selezionato (Modifica ed Elimina). In rosso in alto a destra è evidenziato il bottone di esportazione tramite il quale è possibile esportare la richiesta appena effettuata in un file.xls (MS Excel ). Il file contiene tutti i record risultato della richiesta, a prescindere dalla paginazione. Utilizzando i bottoni in basso è possibile muoversi all interno dei risultati. I risultati della richiesta sono suddivisi in pagine formate da dieci righe ciascuna; per ottenere una vista aggiornata dei dati presenti sul Servizio di Post Trade Transparency, è necessario cliccare esplicitamente il tasto Interroga (si noti che il numero di interrogazioni effettuabili al Servizio di Post Trade Transparency è limitato durante la giornata) Storico Cliccando sul menù Interroga e successivamente sul sottomenù Storico proprie segnalazioni viene visualizzata la schermata per il download delle segnalazioni inviate nei 3 mesi precedenti, ad esclusione di quelle del giorno corrente, per le quali è necessario utilizzare la funzione Stato Proprie Segnalazioni, precedentemente descritta. Prima di cliccare sul bottone Interroga è possibile filtrare per strumento e per data. In caso nessun filtro venga specificato, verranno scaricate tutte le segnalazioni inviate negli ultimi 3 mesi dalla propria company. 15

16 Una volta che i risultati verranno mostrati a video, sarà possibile navigare tra le varie pagine cliccando sui bottoni < e >, oppure specificare direttamente la pagina nell apposita cella e cliccare sul bottone Vai. E possibile esportare i dati cliccando sul bottone in alto a destra, evidenziato in rosso nell immagine precedente. L applicazione salverà la richiesta appena effettuata in un file.xls (MS Excel ). Il file conterrà tutti i record risultato della richiesta, a prescindere dalla paginazione. La procedura di esportazione, in presenza di un alto numero di dati, potrebbe impiegare qualche minuto. E comunque possibile minimizzare la finestra, in modo da continuare ad eseguire altre operazioni durante l esportazione. Cliccando sul tasto Minimizza, il processo di esportazione continuerà in background; verrà visualizzata una barra di progressione in basso a destra con lo stato del processo. Una volta minimizzato il processo di esportazione, l utente potrà continuare la sua attività anche su altre finestre dell applicazione. In ogni momento sarà possibile ripristinare la finestra di esportazione cliccando sulla barra di progressione. 16

17 Cliccando sul tasto Cancella processo, la procedura verrà invece terminata. 2.4 Modifica e Cancellazione Dalla finestra Stato Proprie Segnalazioni è possibile attivare le seguenti funzionalità: Cancella L eliminazione viene effettuata previa conferma esplicita da parte dell utente; l esito dell operazione viene poi comunicato all utente. In caso di esito positivo la riga relativa all OTC cancellato viene disabilitata. Modifica (cancellazione e reinserimento) Ciccando con il mouse sulla relativa opzione viene visualizzato il form di modifica. Dopo aver modificato i campi, è sufficiente premere il tasto Invia per richiedere la modifica al Servizio di Post Trade Transparency. N.B : essendo l operazione di modifica composta da due operazioni distinte (cancellazione e inserimento) è possibile che la prima operazione vada a buon fine, mentre la seconda venga rifiutata dal mercato. In questo caso l OTC verrà cancellato e l utente dovrà reinserire l OTC manualmente utilizzando l interfaccia di inserimento singolo. 17

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19 2.5 Cambio Password Alla prima login l applicazione richiede il cambio obbligatorio della password. Il form proposto all utente contiene le informazioni riassuntive sull identità dell utente (in alto) e i dati necessari per il cambio della password. Per procedere al cambio di password è necessario inserire la password precedente ed inserire una nuova password. La nuova password non potrà essere vuota e più corta di 8 caratteri. Non si potrà inoltre utilizzare una password già utilizzata in precedenza. Quando le password inserite avranno tutti i requisiti necessari per essere ritenute idonee, il bottone Invia verrà abilitato ed sarà possibile inviare la richiesta. Dopo il primo cambio password è consigliato il logout e il relogin all applicazione. Il cambio password potrà essere eseguito anche in seguito dall utente, tramite l apposita voce di menù, accessibile cliccando sul menù di sessione. 19

20 3 Requisiti tecnologici MIFID PTTS è un applicazione interamente AJAX, orientata al WEB 2.0. Per via della sua natura di Applicazione WEB e non di pagina WEB la funzione di cronologia, e relativi bottoni di navigazione della cronologia (Indietro ed Avanti), non saranno in grado di lavorare correttamente. I requisiti della postazione utente sono i segunti: nel browser dovranno essere abilitati i cookie ed i javascript risoluzione minima del video: 1024x768 pixels compatibilità del browser con le tecnologie usate verificata per: o Mozilla FireFox ver. uguali o superiori a 8.0 o Microsoft IE ver. uguali o superiori a 9.0 o Opera ver. uguali o superiori a 11 o Google Chrome N.B: Se si utilizza Internet Explorer ed si accede all applicazione MIFID PTTS tramite una rete locale è necessario disabilitare la modalità di compatibilità automatica per le pagine della propria intranet. E sufficiente cliccare sul menu Strumenti e successivamente su Impostazioni Visualizzazione Compatibilità. Verrà quindi mostrata una nuova finestra in cui sarà necessario disabilitare l opzione Visualizza Siti Intranet in Visualizzazione Compatibilità. 20

21 4 Orari di disponibilità del servizio Il servizio MIFID PTTS osserva i seguenti orari: 8:00-19:30 Nelle giornate di negoziazione dove non è previsto il TAH, il servizio MIFID PTTS osserva i seguenti orari: 8:00-17:30 Borsa Italiana mette a disposizione dei propri clienti un servizio di supporto dalle 7:30 alle 20:30 nei giorni di Borsa aperta tramite i seguenti contatti: indirizzo Service-desk@borsaitaliana.it numero verde: