UNIVERSITÀ DEGLI STUDI DI CAGLIARI DIREZIONE GENERALE PIANO TRIENNALE PER LA TRASPARENZA E L INTEGRITA

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1 UNIVERSITÀ DEGLI STUDI DI CAGLIARI DIREZIONE GENERALE PIANO TRIENNALE PER LA TRASPARENZA E L INTEGRITA 1

2 Indice: 1. Introduzione dei dati Modalità di dei dati Programma delle singole azioni Collegamenti con il Piano delle Performance Processo di coinvolgimento degli stakholders Posta elettronica certificata Giornate sulla trasparenza

3 1. Introduzione: Il Piano triennale per la trasparenza e l integrità è stato adottato in ottemperanza al disposto di cui all art. 11 del D.Lgs. 150/2009 e sulla base della Delibera CIVIT n. 105/2010 recante linee guida per la predisposizione del Piano triennale per la trasparenza e della Delibera CIVIT n. 2/2012 recante linee guida per il miglioramento della predisposizione e dell aggiornamento del Programma triennale per la trasparenza e l integrità. L art. 11 del D.Lgs. 150/2009 oltre a prevedere l obbligo per ogni Amministrazione di dotarsi di un programma triennale per la trasparenza, da una definizione della trasparenza intesa come accessibilità totale, anche attraverso lo strumento della sui siti istituzionali, delle informazioni concernenti ogni aspetto dell organizzazione, degli indicatori relativi agli andamenti gestionali e all utilizzo delle risorse per il perseguimento delle funzioni istituzionali, dei risultati dell attività di misurazione e valutazione... Il termine trasparenza assume pertanto, in questo contesto, una connotazione differente rispetto a quella di cui agli articoli 22 e seguenti della legge 7 agosto 1990, n. 241 e successive modifiche. Infatti l accessibilità totale presuppone l accesso, da parte dell intera collettività, a tutte le informazioni pubbliche secondo il paradigma della libertà di informazione dell open government di origine statunitense, allo scopo di favorire forme diffuse di controllo del rispetto dei principi di buon andamento e imparzialità, delineando, quindi, un diverso regime di accessibilità alle informazioni. Corollario di tale impostazione legislativa della disciplina della trasparenza è la tendenziale pubblicità di una serie di dati e notizie concernenti le pubbliche amministrazioni e i suoi agenti, che favorisca un rapporto diretto fra la singola amministrazione e il cittadino. Il principio di trasparenza, così inteso, viene attuato attraverso la sui siti istituzionali di una serie di dati, in parte espressamente individuati dallo stesso decreto legislativo 150/09, in parte da altre normative vigenti ed è finalizzato oltre che a garantire un adeguato livello di trasparenza delle informazioni relative all organizzazione e all operato della pubblica amministrazione, a garantire il perseguimento degli obiettivi di legalità e sviluppo della cultura dell integrità. La di determinate informazioni risulta infatti strumentale alla prevenzione della corruzione nelle pubbliche amministrazioni, essendo il mezzo attraverso il quale prevenire ed eventualmente disvelare situazioni illecite o di conflitto di interessi. Il presente Piano, sotto questo profilo, è strettamente collegato al Piano per la prevenzione della corruzione, del quale fa parte integrante costituendone apposita sezione. Il Piano per la trasparenza è strettamente collegato anche al Piano della performance che rappresenta il profilo dinamico della trasparenza. La pubblicità dei dati relativi ai servizi erogati e all organizzazione si inseriscono infatti in un ottica di continuo miglioramento, legato al ciclo della performance. 3

4 Con delibera del 30/03/2011 il Consiglio di Amministrazione ha già approvato il programma triennale per la trasparenza e l integrità 2011-, costituito dall impegno dell Amministrazione di pubblicare una serie di dati che risultano utili per dare attuazione alla nuova definizione di trasparenza. Tuttavia, con il presente documento si è voluto dare maggiore struttura al Piano, attraverso la predisposizione di un documento che indichi, oltre il programma delle singole azioni, con l individuazione, per ciascuna di esse, dei tempi di realizzazione e delle strutture responsabili, anche le modalità di e di aggiornamento dei dati, il collegamento con il Piano delle performance e le modalità di coinvolgimento degli stakeholders. Il presente Piano, condiviso dai Dirigenti dell Ateneo e dalle altre Strutture coinvolte nella sua attuazione, è stato approvato dal Consiglio di Amministrazione dell Università di Studi di Cagliari nella seduta del e trasmesso al Nucleo di Valutazione dell Ateneo, ai Dirigenti, ai Direttori dei Dipartimenti e dei Centri di Servizio e ai Presidenti dei Consigli di Facoltà. Il Dirigente responsabile del presente Programma triennale è nominato con Decreto Rettorale sottoposto a ratifica del Consiglio di Amministrazione, egli che assume contestualmente il ruolo di Responsabile per la prevenzione della corruzione. 4

5 2. dei dati I dati che nel corso dei prossimi mesi verranno resi pubblici o, se già pubblicati, verranno aggiornati, sono i seguenti: 2.1. Dati di carattere generale: Piano di prevenzione della Corruzione, con relativi aggiornamenti annuali; Piano triennale per la trasparenza e l integrità e relativo stato di attuazione (che diventerà parte integrante del Piano di prevenzione della Corruzione), con relativi aggiornamenti annuali; Piano e Relazione sulla performance, con relativi aggiornamenti annuali; Codice di comportamento principali disposizioni normative relative all organizzazione ed al funzionamento delle Università Dati relativi al personale: curricula dei dirigenti e relative retribuzioni con evidenziazione delle componenti variabili e di risultato; curricula dei titolari di posizioni organizzative; curricula, retribuzioni e compensi ed indennità di coloro che rivestono incarichi di indirizzo politico amministrativo e dei relativi uffici di supporto; curricula dei componenti del Nucleo di Valutazione; tassi di assenza e maggiore presenza del personale, distinti per Direzione; premi collegati alla performance stanziati e premi effettivamente distribuiti, confronto dei dati relativi a dipendenti e dirigenti; dati relativi alla dotazione organica ripartita per tipologia contrattuale, qualifica, caratteristiche; bandi di concorso per il reclutamento, a qualsiasi titolo, di personale presso l Ateneo Dati relativi a incarichi e consulenze: incarichi interni ed esterni conferiti al personale tecnico amministrativo; 5

6 incarichi interni ed esterni conferiti al personale docente; incarichi affidati a soggetti esterni Dati relativi a organizzazione, performance e procedimenti: organigrammi; elenco completo delle caselle di posta istituzionali e delle caselle di PEC; elenco dei procedimenti svolti da ciascuna Direzione, con indicazione dei tempi di conclusione, del responsabile e dell unità organizzativa responsabile per ciascuna fase procedimentale; Carta dei servizi Dati relativi alla gestione economico finanziaria: budget e conto consuntivo in forma sintetica, aggregata e semplificata, in modo da assicurarne la piena accessibilità e comprensibilità. Piano degli indicatori e risultati attesi di Bilancio; costo dei servizi erogati, con evidenziazione del costo imputato al personale; contratti integrativi e relazione tecnico-finanziaria e illustrativa, certificate dagli organi di controllo; elenco delle partecipazioni in società, consorzi ed enti; indicatore di tempestività dei pagamenti; dati relativi a sovvenzioni, contributi, crediti, sussidi e benefici economici erogati dall ateneo; dati relativi al costo complessivo del personale a tempo indeterminato in servizio, articolato per qualifica; dell elenco degli immobili posseduti nonché dei canoni di locazione versati o percepiti; modalità di impiego da parte dell Ateneo dei fondi del Cinque per mille ; entità dei finanziamenti destinati alla Ricerca dell Ateneo e loro provenienza Dati sul pubblic procurement. 6

7 3. Modalità di dei dati: I dati saranno pubblicati sul sito istituzionale nella sezione in evidenza sulla Home Page, denominata Trasparenza, valutazione e merito. La avverrà secondo le modalità le tecniche descritte nelle Linee guida per i siti web della PA, previste dall art. 4 della Direttiva 26 novembre 2009, n. 8 e nel rispetto dei limiti posti dalla legge. Si partirà da una ricognizione dei dati già pubblicati, per verificare i dati mancanti e quelli che necessitano di un aggiornamento. Per i dati mancanti, verranno tempestivamente indicati i tempi di massima di, mentre con riferimento ai dati già pubblicati si procederà, ove necessario, ad un loro aggiornamento. Sarà garantita la tempestività della delle informazioni e dei dati e la trasparenza dei criteri di validità: ogni contenuto informativo sarà corredato dalla storia delle revisioni, conterrà la data di e le caratteristiche di ogni revisione. Ogni contenuto informativo pubblicato sul sito web sarà contestualizzato, con l indicazione del periodo cui le informazioni si riferiscono, della data di aggiornamento, della struttura che ha creato il contenuto informativo e della struttura alla quale il dato si riferisce. Le informazioni superate o non più significative verranno archiviate o eliminate, in linea con quanto indicato nelle delibere CIVIT n. 105/2010 e n. 2/2012. All interno della sezione verranno inoltre inseriti strumenti di notifica degli aggiornamenti ed ogni file verrà pubblicato in formato aperto e utilizzabile. Verrà inoltre garantito uno spazio di feedback per gli utenti. La sezione Trasparenza, valutazione e merito del sito web verrà anche adeguata in modo che i contenuti siano strutturati in coerenza con quanto indicato nelle delibere CiVIT sopra richiamate. A tal fine verrà costituito un apposito gruppo di lavoro a supporto del Dirigente Responsabile per la prevenzione della corruzione e per gli obblighi di trasparenza ed integrità che, una volta terminata la ricognizione dei dati da pubblicare o aggiornare, provvederà alla segnalazione ai responsabili delle strutture interessate e ai referenti del sito web, presenti in tutte le Direzioni e strutture decentrate, affinché provvedano agli adempimenti necessari. 7

8 Semestralmente il Dirigente responsabile per la trasparenza e l integrità provvederà a verificare lo stato di attuazione del programma ed al termine di ogni anno predisporrà una relazione sullo stato di attuazione del Piano, che verrà trasmessa al Nucleo di Valutazione per gli adempimenti di competenza. 4. Programma delle singole azioni: Al fine di dare attuazione al Piano, di seguito vengono individuate le singole azioni programmate per la e, per ciascuna di esse, le modalità e i tempi di attuazione, le strutture competenti, le risorse dedicate, gli strumenti di verifica dell attuazione e il risultato finale. DATI DI CARATTERE GENERALE AZIONE Piano di prevenzione della Corruzione MODALITA DI ATTUAZIONE Predisposizione del piano e sua TEMPI STRUTTURE COMPETENTI RISORSE DEDICATE 100% Responsabile per la trasparenza e per la prevenzione della corruzione STRUMENTI DI VERIFICA 2/3 RISULTATO FINALE Programma triennale per la trasparenza e l integrità Predisposizione del piano e sua 100% Responsabile per la trasparenza e per la prevenzione della corruzione 2 Piano e Relazione sulla performance Predisposizione del piano e sua 100% Direzione Generale/Direzione Personale 2 delle principali disposizioni normative che disciplinano l organizzazione ed il funzionamento delle Università Predisposizione e di una rassegna normativa delle principali norme di riferimento per le università Direzione Generale in collaborazione con le direzioni di riferimento Coinvolgimento degli Stakeholder Coinvolgimento dei degli stakeholder Responsabile per la trasparenza e per la prevenzione della 8

9 sulla materia della trasparenza e dell integrità mediante somministrazion e di sondaggi e, e coinvolgimento in apposite Giornate della Trasparenza corruzione Sessioni di formazione in materia di trasparenza e integrità del codice di comportament o Programmazion e di giornate formative su tematiche correlate alla materia della trasparenza e dell integrità Predisposizione e del codice di comportamento 100% Direzione Personale Direzione Personale DATI RELATIVI AL PERSONALE AZIONE Aggiornamento curricula dei dirigenti e della retribuzione con evidenziazione delle componenti variabili e di risultato Aggiornamento curricula dei titolari di posizioni organizzative MODALITA DI ATTUAZIONE Verifica dei contenuti già pubblicati e loro aggiornamento Verifica dei contenuti già pubblicati e loro aggiornamento TEMPI STRUTTURE COMPETENTI RISORSE DEDICATE Direzione Personale/ Direzione Finanziaria Direzione del Personale STRUMENTI DI VERIFICA RISULTATO FINALE funzioni, curricula, retribuzioni, compensi ed indennità di coloro che rivestono incarichi di indirizzo curricula mancanti e retribuzioni e compensi. Breve indicazione delle rispettive competenze, Direzione Generale (affari generali) 9

10 politico amministrativo e dei relativi uffici di supporto. ove mancante Aggiornamento curricula dei componenti del Nucleo di Valutazione Aggiornamento tassi di assenza e maggiore presenza del personale distinti per direzione dell ammontar e complessivo dei premi stanziati collegati alla performance e di quelli effettivamente distribuiti dei dati a confronto relativi alla premialità dei dirigenti e dei dipendenti dei dati relativi alla dotazione organica ripartita per tipologia contrattuale, qualifica, caratteristiche (età e genere) Aggiornamento e curricula mancanti Aggiornamento dati già pubblicati Raccolta e dei dati grafici con i dati a confronto di tabelle con i dati relativi al personale in servizio 100% 100% Nucleo di valutazione Direzione Personale Direzione Personale/Direzione Finanziaria Direzione Finanziaria Direzione Personale Aggiornamento costante dei bandi di concorso per il reclutamento a qualsiasi titolo, di personale presso l Ateneo dei nuovi bandi e di tutte le comunicazioni relative alle operazioni concorsuali Direzione Personale 10

11 DATI RELATIVI A INCARICHI E CONSULENZE AZIONE incarichi interni ed esterni, retribuiti e non conferiti al personale tecnico amministrativo incarichi interni ed esterni, retribuiti e non conferiti al personale docente incarichi retribuiti e non affidati a soggetti esterni MODALITA DI ATTUAZIONE incarichi e compensi incarichi e compensi nominativo, curriculum, incarico, durata, compenso lordo, soggetto conferente modalità di affidamento dell incarico TEMPI STRUTTURE COMPETENTI RISORSE DEDICATE Direzione Personale Direzione Personale Tutte le Direzioni/ Dipartimenti/Facoltà e Centri di servizio STRUMENTI DI VERIFICA RISULTATO FINALE DATI RELATIVI A ORGANIZZAZIONE, PERFORMANCE E PROCEDIMENTI AZIONE Aggiornamento organigrammi elenco completo delle caselle di posta istituzionali indicando le caselle di PEC dell elenco dei procedimenti svolti da ciascuna Direzione, con MODALITA DI ATTUAZIONE Verifica dei dati già pubblicati e loro aggiornamento Ricognizione delle caselle di posta e loro Ricognizione di dei procedimenti svolti presso ogni Direzione con indicazione TEMPI STRUTTURE COMPETENTI RISORSE DEDICATE 100% Tutte le Direzioni/ Dipartimenti/Facoltà e Centri di servizio 50% 50% 2014 Direzione Reti Tutte le Direzioni STRUMENTI DI VERIFICA RISULTATO FINALE 11

12 indicazione dell unità organizzativa responsabile, dei tempi di conclusione e del responsabile per ogni fase procedimentale Carta dei servizi del termine di conclusione del procedimento e dei responsabili per ciascuna fase. Individuazione dei tempi medi di definizione dei procedimenti e di erogazione dei servizi. Evidenziazione delle Buone Prassi Ricognizione dei servizi erogati dall ateneo e determinazion e degli standard qualitativi e quantitativi 100% Direzione Personale DATI RELATIVI ALLA GESTIONE ECONOMICO FINANZIARIA AZIONE del budget e del conto consuntivo in forma sintetica, aggregata e semplificata, in modo da assicurarne la piena accessibilità e comprensibilità. del Piano degli indicatori e risultati attesi di Bilancio, per ciascun servizio erogato del costo effettivo e del costo imputato MODALITA DI ATTUAZIONE Ricognizione dei servizi e per ciascuno di essi dei costi ripartiti per TEMPI 50% 50% 2014 STRUTTURE COMPETENTI Direzione Finanziaria Direzione Finanziaria RISORSE DEDICATE STRUMENTI DI VERIFICA RISULTATO FINALE 12

13 al personale dell indicatore di tempestività dei pagamenti dei dati relativi a sovvenzioni, contributi, costi effettivi e costi del personale. di grafici sull andamento dei costi nel corso degli anni Già pubblicati 100% Ricognizione delle partecipazioni ed aggiornamento delle schede già pubblicate con indicazione della quota detenuta, della durata, degli eventuali oneri per l ateneo, dei rappresentanti dell ateneo negli organi di governo e di eventuali compensi, dei bilanci degli ultimi tre esercizi Ricognizione de tempi medi di pagamento in relazione ad acquisti di beni, servizi e forniture e dell indicatore di tempestività dei pagamenti Ricognizione dei benefici economici corrisposti 50% 50% 2014 dei contratti integrativi e della relazione tecnicofinanziaria e illustrativa certificate dagli organi di controllo Aggiornamento dell elenco delle partecipazioni in società, consorzi ed enti Direzione (Ufficio sindacali)/ Finanziaria Generale relazioni Direzione Direzione Ricerca e Territorio/Ufficio di Gabinetto del Rettore Direzione Finanziaria/Direzione Acquisti, appalti e contratti Tutte le Direzioni/Dipartimenti /Facoltà /Centri di servizio 13

14 crediti, sussidi e benefici economici erogati dall Ateneo dei dati relativi al costo complessivo del personale a tempo indeterminato in servizio, articolato per qualifica dell elenco degli immobili posseduti nonché dei canoni di locazione versati o percepiti delle modalità di impiego da parte dell Ateneo dei fondi del Cinque per mille delle fonti e dell entità dei finanziamenti destinati alla Ricerca dell Ateneo dall Ateneo a diverso titolo e dei beneficiari, degli importi, del titolo dell attribuzione, dell ufficio responsabile, delle modalità per l individuazione del beneficiario di tabelle con i costi relativi al personale in servizio distinto per qualifica Ricognizione del patrimonio immobiliare dell Ateneo e dell elenco completo degli immobili di proprietà e di quelli in affitto con indicazione dei canoni versati e percepiti Predisposizione e di un documento che renda noto l impiego delle risorse provenienti dall iniziativa Cinque per Mille Predisposizione e di un documento che indichi l ammontare complessivo dei 100% 100% Direzione Personale/ Direzione Finanziaria Direzione Acquisti, appalti e contratti Direzione Finanziaria Direzione Ricerca e Territorio 14

15 finanziamenti destinati alla ricerca dell ateneo con evidenziazione della loro provenienza DATI RELATIVI AL PUBBLIC PROCUREMENT AZIONE dei dati sul pubblic procurement MODALITA DI ATTUAZIONE dei dati come previsto dal Codice dei Contratti pubblici di lavori, servizi e forniture TEMPI STRUTTURE COMPETENTI Direzione acquisti, appalti e contratti RISORSE DEDICATE STRUMENTI DI VERIFICA RISULTATO FINALE *in rosso sono individuate alcune azioni ulteriori non previste dalla legge come obbligatorie 5. Collegamenti con il Piano delle Performance Come già esplicitato indicato in premessa, il Piano per la trasparenza e l integrità è strettamente collegato al Piano della performance. La trasparenza presenta infatti: un profilo statico, che consiste nella di una serie di dati relativi alla pubblica amministrazione per finalità di controllo sociale; e un profilo dinamico che è direttamente correlato alla performance. La pubblicità dei dati inerenti l organizzazione e l erogazione dei servizi al pubblico è infatti strumentale al miglioramento continuo dei servizi pubblici, connaturato al ciclo della performance. La di determinate informazioni, si pensi ad esempio al dato relativo all indicatore della tempestività dei pagamenti è, infatti, un importante spia dell andamento della performance di un pubblica amministrazione e del raggiungimento degli obiettivi prefissati. Il Piano per la trasparenza e l integrità deve pertanto porsi in relazione al ciclo di gestione della performance e deve consentire la piena conoscibilità di ogni componente del Piano e del suo stato di attuazione. 15

16 Il piano della performance è pubblicato sulla sezione Trasparenza, valutazione e merito alla voce Sistema di misurazione e valutazione delle performance del sito istituzionale 6. Processo di coinvolgimento degli stakholders L'Università ha come interlocutori gli studenti e la società. Lo studente, utente privilegiato dell azione dell Università, viene coinvolto in diverse iniziative nel corso delle quali viene chiamato ad esprimere le sue esigenze e i suoi bisogni. Il processo di coinvolgimento inizia già prima della sua immatricolazione con l attività di orientamento e continua lungo tutto il percorso universitario con la possibilità offertagli di esprimere giudizi e suggerimenti sulle attività didattiche e sui servizi dell Ateneo. Già in passato sono state sperimentate forme di coinvolgimento degli studenti e dell intera società attraverso la somministrazione di e sondaggi, si pensi ad esempio al o di valutazione sul bilancio sociale o alle indagini condotte dal Nucleo di Valutazione sulla qualità della didattica e dei servizi dell ateneo. Il coinvolgimento degli studenti, del personale universitario e dell intera società sul Piano triennale sulla trasparenza e l integrità avverrà tramite il sito istituzionale, all interno del quale, nella apposita sezione Trasparenza, valutazione e merito verrà garantito uno spazio di feedback, anche attraverso la creazione di apposite caselle di posta elettronica utilizzabili per segnalazioni e suggerimenti. Sono inoltre in programma delle giornate sulla trasparenza per rendere partecipi tutti i soggetti direttamente o indirettamente coinvolti, delle attività realizzate dall amministrazione per garantire la trasparenza della sua azione e il rispetto dell integrità; anche attraverso la presentazione dei contenuti del Piano e del suo stato di attuazione. 7. Posta elettronica certificata Sono state istituite, al 1 marzo, le seguenti caselle di posta elettronica certificata: 16

17 * unica.ca.garelavori@pa.postacertificata.gov.it unica.ca.dipmat@pa.postacertificata.gov.it unica.ca.dipfis@pa.postacertificata.gov.it unica.ca.dipgiur@pa.postacertificata.gov.it unica.ca.diparesu@pa.postacertificata.gov.it unica.ca.dirdrsi@pa.postacertificata.gov.it unica.ca.dipsanita@pa.postacertificata.gov.it unica.ca.facscienze@pa.postacertificata.gov.it unica.ca.dipdisva@pa.postacertificata.gov.it unica.ca.protocollo@pa.postacertificata.gov.it * sipr-unica@legalmail.it * * in fase di disattivazione Per ciascun indirizzo è nominato un responsabile 8. Giornate sulla trasparenza 17

18 Ai sensi dell articolo 11, comma 6, del d. lg. n. 150 del 2009, l Ateneo ha pianificato per il un appuntamento al fine di presentare il Piano Triennale per la Trasparenza e l Integrità e la Relazione sulla performance. 18