Allegato A) Mappatura dei rischi con le azioni preventive e correttive, tempi e responsabilità

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1 N. Ambito Rischi prevedibili Azioni possibili Tempistica Responsabile Note/eventuali oneri finanziari Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione. già disciplinata dalla norma provinciale Codificazione dei criteri di controlli sulle dichiarazioni. Verifica della conclusione di tutte le pendenze autorizzatorie relative all'immobile. Gestione degli atti abilitativi 1 (concessioni edilizie, permessi Edilizia privata di costruire, autorizzazioni paesaggistiche, agibilità edilizia, ecc.) Compilazione di check list puntuale per istruttoria. Previsione di pluralità di firme sull'istruttoria (ove possibile). passaggio pratiche in Commissione edilizia Pubblicizzazione del calendario sedute commissione e tempi minimi per la presentazione o integrazione delle pratiche. Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità delle istanze e tiene conto dell'ordine cronologico di arrivo salve motivate eccezioni. gestione da protocollo Monitoraggio periodico dei tempi di evasione istanze, per tipologia di procedimento. controllare, con priorità per alcune tipologie di pratiche oppure attraverso generazione automatica di numeri casuali con excel. Controllo delle egnalazioni di 2 Edilizia privata inzio attività edilizia (artt L.P. 1/2008) Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli (check list da spuntare). controllare, con priorità per alcune tipologie di pratiche. Controllo della comunicazioni 3 Edilizia privata edilizie (art 97 L.P. 1/2008) Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli. 4 Edilizia privata Gestione degli abusi edilizi Discrezionalità nell'intervenire Disomogeneità dei comportamenti Controlli sistematici per ciascuna segnalazione, anche anonima, fatte salve quelle infondate e ripetitive. Effettuazione dei sopralluoghi congiuntamente con agente di polizia locale, fatti salvi i casi di impossibilità organizzativa. Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell eventuale sopralluogo per la definizione del verbale. Istruttoria puntuale dello storico delle pratiche edilizie presentate relative all'edificio verificato. Differenziazione delle modalità di intervento a seconda della gravità potenziale dell'abuso (urgenza). Edilizia privata Idoneità alloggiativa 2 Procedura formalizzata a livello di Ente. Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell'istruttoria e nell eventuale sopralluogo. collegamento con Pol Mun Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle richieste di parere. Procedura formalizzata di gestione dell'iter con individuazione delle casistiche Edilizia ed urbanistica Rilascio dei pareri urbanistici 4 sottoponibili a parere. Monitoraggio dei tempi di evasione istanze.

2 N. Ambito Rischi prevedibili Azioni possibili Tempistica Responsabile Note/eventuali oneri finanziari tecnico urbanistiche e convenzionali Adozione di criteri di obbligazioni omogenei nei rapporti convenzionali e sotto il profilo tecnico acquisizione parere obbligatorio della commissione edilizia. Esplicitazione della documentazione necessaria perl'attivazione delle pratiche. Rispetto alle scadenze di leggeo regolamento per lo svolgimento dell'iter di adozione, Approvazione dei piani attuativi o eventuali accordi amministrativi pre-contrattuali. Procedura formalizzata che o perequazioni urbanistiche e garantisca la tracciabilità delle istanze. Procedura formalizzata di gestione dell'iter. 7 Edilizia ed urbanistica 9 controllo sulle convenzioni urbanistiche di lottizzazione Fidelizzazione istruttore/progettista Previsione di più firme nella fase istruttoria e di valutazione. Non rispetto della cronologia di attuazione degli impegni di convenzione Monitoraggio delle fasi di attuazione della convenzione e rispetto degli impegni posti nella stessa. I criteri di stima devono essre tracciabili, ripercorribili metodologicamente, 8 Valutazioni peritali ed omogenei e coerenti per casi analoghi nell'ambito del territorio comunale. Le stime Patrimonio estimative in materia 3 vengono redatte, di norma, dal Resp. del, ferma restando la facoltà di patrimoniale ed urbanistica attivare convenzione con competente Agenzia delle Entrate e fatto salvo il ricorso all'esterno, in casi motivati ed in cui é consentito dalla norma. Reponsabile Servizi Discrezionalità nell'intervenire Procedura formalizzata a livello di Ente per la gestione delle segnalazioni esterne o di uffici interni ed effettuazione dei relativi controlli per i provvedimenti conseguenti. Formalizzazione di criteri per la verifica di ufficio. 30/0/201 Controlli amministrativi o 9 Ambiente sopralluoghi Disomogeneità dei comportamenti Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell eventuale sopralluogo per la definizione del verbale. Istruttoria puntuale dello storico delle pratiche edilizie presentate relative all'oggetto verificato. Differenziazione delle modalità di intervento a seconda della gravità potenziale dell'abuso (urgenza). Approvazione dei piani settoriali di regolamentazione. 31/12/201 Rilascio di autorizzazioni 10 ambientali (installazione Ambiente antenne, fognature, deroghe 4 inquinamento acustico, ecc.) Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione. Monitoraggio dei tempi di evasione istanze. Adozione di scadenziario rispetto alle autorizzazioni. 30/09/201 Lavori Pubblici e Gare d'appalto per lavori ed 11 incarichi progettazione e D.L. Scarsa trasparenza dell operato/alterazione della concorrenza nell'individuazione del concorrente Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione. Monitoraggio per tipologia delle modalità utilizzate per l'effettuazione delle gare. Stesura di un atto di indirizzo che regolamenti la rotazione dei concorrenti. 30/09/201 Definizione dei tempi di nomina e di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia interessi o legami parentali con le imprese concorrenti. Definizione preventiva dei criteri di selezione dei partecipanti per i controlli sui requisiti già disciplinata dalla norma provinciale/ statale controllo puntuale Formalizzazione di un programma di controlli/direzioni lavori da effettuare in relazione alle fasi di esecuzione dell'opera, con evidenza di un report per ogni controllo da parte del DL e coord sicurezza. Assenza di un piano dei controlli Inserimento nei capitolati tecnici della Direzione Lavori o nelle richieste di offerte 12 Lavori Pubblici e Controllo esecuzione contratto della qualità e quantità della prestazione attesa. (DL e coord sicurezza) Visita mensile da parte dell'ut + DL al cantiere per verificare di persona le situazioni rilevate con stesura di report. Procedura formalizzata per la gestione dell'attività (varianti, richieste subappalti, ecc..). Controllo dei servizi appaltati 13 (manutenzione caldaie, Lavori Pubblici e manutenzione ascensori, illuminazione, verde, pulizia Inserimento nei capitolati tecnici o nelle richieste di offerte della qualità e quantità della prestazione attesa.

3 N. Ambito Rischi prevedibili Azioni possibili Tempistica Responsabile Note/eventuali oneri finanziari Controllo dei servizi appaltati (manutenzione caldaie, Lavori Pubblici e 13 manutenzione ascensori, Inserire delle modalità di segnalazioni di eventuali disservizi (ticketing). illuminazione, verde, pulizia edifici comunali ecc.) Creazione di supporti operativi per l'effettuazione dei controlli. in parte da completarsi entro il 31/12/201 Edilizia ed 14 urbanistica/lavori Acquisti e alienazioni pubblici e patrimoniali Scarsa trasparenza/poca pubblicità Formalizzazione della procedura di alienazione. Formalizzazione delle attività di pubblicizzazione da effettuare. Gestione di segnalazioni e e Procedura formalizzata a livello di Ente per la gestione delle segnalazioni esterne 1 Trasversale Tutti gli Uffici 2 Discrezionalità nella gestione 30/09/201 reclami scritte e dei reclami. Disomogenità nella valutazione delle richieste Standardizzazione della modulistica con particolare riferimento all'esplicitazione della motivazione della richiesta e del procedimento amministrativo cui si riferisce. 1 Trasversale Tutti gli Uffici Gestione accesso agli atti 2 Violazione della privacy Tracciabilità informatica di accessi e interrogazioni alle banche dati con elementi sensibili. Incarichi e consulenze 17 Trasversale Tutti gli Uffici professionali Scarsa trasparenza dell affidamento dell'incarico/consulenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del soggetto destinatario Predisposizione di indirizzi per l'affidamento di incarichi di consulenza e collaborazione. Creazione di griglie perla valutazione. 30/09/201 Puntuale controllo dei requisiti. Scarsa trasparenza dell operato/alterazione della concorrenza Procedura telematica per il ricorso al mercato elettronico secondo la normativa speciale che ne disciplina l'accesso salvo le deroghe ammesse. Disomogeneità di valutazione nella individuazione del contraente partecipa non abbia interessi o legami parentali con le imprese concorrenti. Creazione di griglie per la valutazione delle offerte. Acquisto di beni e servizi e 18 Trasversale Tutti gli Uffici controllo forniture Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti dei partecipanti. per gli acquisti effettuati sul mercato elettronico, lo stesso garantisce il controllo dei requisiti. Scarso controllo del servizio erogato Stesura di capitolati di gara che prevedono la qualità e la quantità delle prestazioni attese. Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli del servizio erogato. Esplicitazione della documentazione necessaria per effettuare la liquidazione. Definizione del campione dei controlli della regolarità contributiva per importi 19 Trasversale Tutti gli Uffici Liquidazione fatture fornitori 4 inferiori ad ,00 (o effettuazione puntuale dei controlli). Monitoraggio dell'ordine cronologico dei tempi di liquidazione, per tipologia di fattura. Scarsa trasparenza nell'attribuzione delle nomine Esplicitazione dei criteri di scelta Nomine politiche in società in 20 Servizi Generali Segreteria house e controllate Disomogeneità di valutazione nell'individuazione del soggetto destinatario Creazione di griglie per la valutazione da esplicitarsi nella nuova legislatura e comunque entro il 30/09/201 Segretario generale Creazione di supporti operativi per il controllo dei requisiti Definizione di criteri stringenti per le diverse tipologie di chiamate a termine. durante Creazione di griglie per la valutazione dei candidati. la selezione 21 Servizi Generali Personale Selezione/reclutamento del 4 partecipa non abbia legami parentali con i concorrenti. personale Ricorso a criteri statistici casuali nella scelta dei temi o delle domande. Segretario generale Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti. Scarsa trasparenza/poca pubblicità della opportunità Pubblicazione dei bandi di selezione. 22 Servizi Generali Personale Mobilità tra enti 4 Segretario generale

4 N. Ambito Rischi prevedibili Azioni possibili Tempistica Responsabile Note/eventuali oneri finanziari durante 22 Servizi Generali Personale Mobilità tra enti 4 la selezione Creazione di griglie per la valutazione dei candidati. Segretario generale Comportamenti opportunistici nell'utilizzo delle graduatorie di altri enti Formalizzazione preventiva di criteri (es. vicinanza territoriale), per l utilizzo. utilizzo graduatorie di altri Enti della Comunità di Valle Alto Garda e Ledro Creazione di griglie per la valutazione dei candidati. durante la selezione partecipa non abbia legami parentali con i concorrenti. 23 Servizi Generali Personale Progressioni di carriera 1 Segretario generale Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti. Gestione archivio servizi Formalizzazione di una linea guida che identifica le modalità di richiesta di accesso a 24 Servizi Generali Anagrafe e stato civile 2 Fuga di notizie di informazioni riservate demografici dati anagrafici. Anagrafe tracciabilità e sicurezza accessi verificate. Piano della sicurezza dei dati informatici Formalizzazione dei controlli di tutte le situazioni. concordamento tempi di intervento Pol Mun Gestione degli accertamenti 2 Servizi Generali Anagrafe e stato civile relativi alla residenza Mancato presidio delle ricadute fiscali Formalizzazione delle modalità di comunicazione delle migrazioni ad Ufficio Tributi e Ufficio Tecnico. Anagrafe Essere notiziati rispetto ai tempi di evasione. Erogazione di contributi e Economiche, Sociali, Attività sociale, 2 benefici economici a 9 alle Persone ed alle culturale, sportiva associazioni nella e della rendicontazione Pubblicizzazione delle modalità di accesso al contributo e della tempistica. Stesura regolamento per l'erogazione dei contributi con esplicitazione dei criteri. Esplicitazione dei requisiti e della documentazione necessaria per l'ottenimento del beneficio. Controllo puntuale dei requisiti e della documentazione consegnata e della rendicontazione. alle modulistica presente sul sito web istituzionale per tutti gli ambiti con criteri in vigore regolamento per erogazione contributi Pubblicizzazione delle strutture disponibili e delle modalità di accesso. alle regolamento e modulistica presenti sul sito web istituzionale Scarso controllo del corretto utilizzo Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli a campione. controllare, con priorità per alcune tipologie di pratiche. Controllo delle Segnalazioni Economiche, Sociali, Commercio e polizia 28 Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli. Certificate d' Inizio Attività e alle Persone ed alle amministrativa gestione degli atti autorizzativi alle creazione di scadenziario su supporto informatico Scarsa trasparenza/poca pubblicità Verifica pubblicazione informazioni sulle opportunità, le strutture e le modalità di accesso. pubblicizzazione sul sito web istituzionale dell'elenco degli alloggi di edilizia abitativa assegnati in locazione 29 Economiche, Sociali, Accesso a servizi (tagesmutter, Attività sociale alle Persone ed alle edilizia abitativa pubblica) 2 nella Stesura regolamento per l'accesso. Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione del servizio. parzialmente la prima azione (da completarsi entro il 30/09/201) la seconda alle adeguamento alla normativa del regolamento per l'accesso agi alloggi di edilizia abitativa assegnati in locazione Ricorso ai CAF per dichiarazione ICEF. nella Stesura regolamento per la gestione delle sale e strutture. Esplicitazione della documentazione necessaria per la concessione. Economiche, Sociali, Economico- Utilizzo di sale, impianti e 27 alle Persone ed alle Patrimoniale strutture di proprietà comunale nella Creazione dell'elenco delle associazioni o altri soggetti potenzialmente beneficiari. Economiche, Sociali, Economico- Assegnazione/concessione beni Formalizzazione delle attività di pubblicizzazione da effettuare. 30 alle Persone ed alle Patrimoniale comunali Definizione criteri per assegnazione dei beni e modalità di accesso. 31 Economiche, Sociali, Economico- Rilascio di autorizzazioni e alle Persone ed alle Patrimoniale concessioni cimiteriali 2 Formalizzazione del regolamento cimiteriale alle alle di norma assegnazione con procedure ad evidenza pubblica

5 N. Ambito Rischi prevedibili Azioni possibili Tempistica Responsabile Note/eventuali oneri finanziari Controllo puntuale delle situazioni come da regolamento o definizione di criteri predeterminati per il controllo a campione. Servizi Economico- Tributi e entrate Controlli/accertamenti sui 32 9 Formalizzazione di linee guida per i controlli da effettuare. Finanziari patrimoniali tributi/entrate pagati Responsabile dei Servizi Economico-Finanziari Monitoraggio dei tempi di evasione dei controlli. Pagamento secondo l'ordine cronologico di arrivo del provvedimento di liquidazione presso il servizio ragioneria. Esplicitazione della documentazione necessaria per Servizi Economico- effettuare il pagamento. 33 Servizi finanziari Pagamento fatture fornitori 4 Finanziari Monitoraggio dell'ordine cronologico dei tempi di pagamento, per tipologia di fattura. Responsabile dei Servizi Economico-Finanziari