DESCRIZIONE DELLA RELAZIONE D AFFARI FORMULARIO PERSONA GIURIDICA

Transcript

1 OAD FSA/FSN 01 I_Kundenprofil_jp Marzo 2007 DESCRIZIONE DELLA RELAZIONE D AFFARI FORMULARIO PERSONA GIURIDICA Formulario da utilizzare unicamente nel caso in cui la controparte LRD è una persona giuridica Se la relazione d affari presenta un rischio accresciuto (art. 42 Regolamento OAD), è opportuno compilare in maniera più approfondita le rubriche evidenziate con un asterisco * e documentare in maniera ragionevole le risposte 1. DENOMINAZIONE DELL INCARTO LRD (sia secondo la ragione sociale della controparte, sia con un numero o con un nome di fantasia, sia tramite la ragione sociale dell eventuale società, fondazione o trust oggetto di questo incarto LRD) Se per un unica controparte sono previste più società, fondazioni o trusts, tutte comportanti dei mandati LRD secondo l art. 2 lit. g del Regolamento OAD, è opportuno compilare, in maniera distinta, tanti formulari quanti sono i mandati LRD, ossia gli incarti. 2. DESCRIZIONE SOMMARIA DEL CARATTERE LRD DEL MANDATO 3. DATI PERSONALI RELATIVI ALLA CONTROPARTE Ragione sociale Data di costituzione Diritto applicabile (diritto della sede) Indirizzo della sede (completo) Telefono Fax Estratto del Registro di commercio nell incarto? Estratto su carta ricavato da dati o ufficiali o privati? Statuti, atto di fondazione, contratto di fondazione, attestazione dell organo di revisione o autorizzazione ufficiale nell incarto? Data d emissione del documento originale o della sua copia autentica risalente a meno di dodici mesi? Persona giuridica quotata ad

2 OAD FSA/FSN 01 I_Kundenprofil_jp Pagina 2 de 7 una borsa svizzera o estera o appartenente ad un gruppo quotato in borsa? Osservazioni: 4. DATI PERSONALI RELATIVI ALL AVENTE DIRITTO ECONOMICO (qualora la controparte non sia essa stessa l avente diritto economico) 4.1. L avente diritto economico è una persona fisica Cognome Nome(i) Nazionalità Comune d'origine (per gli Svizzeri) Data di nascita Luogo di nascita Attività professionale * (con indicazione, se del caso, del nome/ragione sociale del datore di lavoro) Indirizzo di domicilio (completo) Telefono del domicilio Telefono portatile Telefono professionale Fax del domicilio / professionale Stato civile Cognome del congiunto Nome(i) del congiunto Figli: cognomi e nomi Fotocopia del passaporto o della carta d identità nell incarto? Dichiarazione scritta della controparte indicante l avente diritto economico? 4.2. L avente diritto economico è una persona giuridica Una società di domicilio non può mai essere l avente diritto economico (cfr. art. 32 Regolamento OAD) Ragione sociale Data di costituzione Diritto applicabile (diritto della sede) Indirizzo della sede (completo) Telefono Fax

3 OAD FSA/FSN 01 I_Kundenprofil_jp Pagina 3 de 7 Documenti di costituzione / e- stratto del registro di commercio nell incarto? Dichiarazione scritta della controparte indicante l avente diritto economico nell incarto? 4.3. Trusts (discrezionali / irrevocabili) e altre entità patrimoniali analoghe (senza un avente diritto economico determinato) Dichiarazione scritta della controparte comprendente le indicazioni richieste dall art. 35 Regolamento OAD nell incarto? 5. DATI PERSONALI RELATIVI AGLI ORGANI Cognome Nome(i) Nazionalità Comune d'origine (per gli Svizzeri) Data di nascita Luogo di nascita Attività professionale* (con l indicazione, se del caso, del nome / ragione sociale del datore di lavoro) Indirizzo di domicilio (completo) Telefono del domicilio Telefono portatile Telefono professionale Fax del domicilio / professionale Fotocopia del passaporto / carta d identità nell incarto 6. DATI PERSONALI RELATIVI AI PROCURATORI Cognome Nome(i) Nazionalità Comune d'origine (per gli Svizzeri)

4 OAD FSA/FSN 01 I_Kundenprofil_jp Pagina 4 de 7 Data di nascita Luogo di nascita Attività professionale* (con l indicazione, se del caso, del nome / ragione sociale del datore di lavoro) Indirizzo di domicilio (completo) Telefono del domicilio Telefono portatile Telefono professionale Fax del domicilio / professionale Fotocopia del passaporto / carta d identità nell incarto 7. INFORMAZIONI RELATIVE AD ALTRE PERSONE FISICHE O GIURIDICHE IMPLI- CATE * Nel caso di strutture complesse, può essere allegato un organigramma 8. CIRCOSTANZE DELLA CREAZIONE DELLA RELAZIONE D AFFARI CON LA CON- TROPARTE * In caso di relazioni d affari comportanti un rischio accresciuto, il retroscena economico deve essere messo in evidenza in maniera specifica 9. IMPORTI E DIVISE DEI VALORI PATRIMONIALI IN GIOCO (ORDINE DI GRANDEZZA) 10. PROVENIENZA DEI VALORI PATRIMONIALI IN GIOCO * In caso di relazioni d affari comportanti un rischio accresciuto, il retroscena economico deve essere messo in e- videnza in maniera specifica

5 OAD FSA/FSN 01 I_Kundenprofil_jp Pagina 5 de DATI PREVISTI IN MERITO ALL EVOLUZIONE PREVISTA PER I VALORI PATRI- MONIALI IN GIOCO * 12. INDICAZIONI SUL PATRIMONIO E SUI REDDITI, COMPRESE LE SPETTATIVE (ORDI- NE DI GRANDEZZA) * 13. SOGLIA A PARTIRE DALLA QUALE UNA TRANSAZIONE DOVRÀ ESSERE CONSI- DERATA INUSUALE NELLA PRESENTE RELAZIONE D AFFARI (ORDINE DI GRANDEZ- ZA) Le transazioni che oltrepassano questa soglia sono iscritte sul giornale delle transazioni, oppure sono oggetto di una nota separata. Le informazioni ad esse relative dovranno riferire in merito alla provenienza dei valori patrimoniali oggetto della stesse, al loro retroscena e, nel caso di trasferimento di denaro o di valori, contemplare il cognome, nome ed indirizzo del beneficiario. 14. ORIGINE DEL PATRIMONIO GLOBALE DELLA CONTROPARTE O DELL AVENTE DIRITTO ECONOMICO O DI ENTRAMBI * 15. RELAZIONI BANCARIE NEL QUADRO DELLA RELAZIONE D AFFARI Con l indicazione, per ognuna delle relazioni bancarie, dei firmatari autorizzati

6 OAD FSA/FSN 01 I_Kundenprofil_jp Pagina 6 de APPARTENENZA DELLA RELAZIONE D AFFARI O DELL INCARTO O DI ENTRAM- BI AD UNA CATEGORIA A RISCHIO * No Sulla base di quale criterio? Fare riferimento al documento interno dello Studio determinante i criteri secondo i quali una relazione d affari deve essere considerata come comportante un rischio accresciuto (art. 59 cpv. 4 Regolamento OAD) Promemoria (art. 52 cpv. 3 Regolamento OAD): l affiliato verifica periodicamente la conformità ai fatti della descrizione della relazione d affari e dell incarto e, se necessario, adatta o completa il presente formulario. I campi corrispondenti alle rubriche sono e- stendibili, in maniera di facilitare l aggiornamento del formulario, così come l apporto di informazioni più dettagliate, per esempio in caso del sopravvenire di un caso di rischio accresciuto. Luogo e data: Firma del responsabile della relazione d affari: Il contenuto del formulario è stato rivisto alle seguenti date (con il visto della persona che ha operato tale revisione): Data Visto