Relazione e Bilancio dell Esercizio 2009

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1 Relazione e Bilancio dell Esercizio

2 Organi della Fondazione ORGANI DELLA FONDAZIONE * Consiglio di Amministrazione Presidente: Vice Presidente: Consiglieri: DIETER RAMPL ANNA SIMIONI MARCO ANNUNZIATA WILLIBALD CERNKO FEDERICO GHIZZONI ANTONELLA MASSARI THEODOR WEIMER Segretario Generale GIANNANTONIO DE RONI Collegio dei Revisori dei Conti Presidente: Membri Effettivi: GIORGIO LOLI CLAUDIA CATTANI ELISABETTA MAGISTRETTI * rinnovati in data 18 dicembre

3 Indice RELAZIONE DI BILANCIO Introduzione 3 Gestione Borse di Studio e di Ricerca Giovanna Crivelli erogate dal Gruppo prima del Borse di Studio Giovanna Crivelli ^ edizione 6 Nuove iniziative 6 Coordinamento delle iniziative già esistenti 8 Costruzione del sito internet 10 Il nuovo Statuto 11 Le strutture della nuova Fondazione 12 Il Consiglio di Amministrazione 13 Il Comitato Scientifico 14 Obiettivi BILANCIO DELL ESERCIZIO Stato Patrimoniale al 31 dicembre Rendiconto di Gestione per l esercizio Nota Integrativa per l esercizio Principi contabili e criteri di valutazione 22 Informazioni sullo Stato Patrimoniale e sul Rendiconto di Gestione 24 Allegati A) Composizione del Portafoglio titoli al 31 dicembre

4 Relazione di bilancio Introduzione Il 2009 è stato, per UniCredit & Universities Knight of Labor Ugo Foscolo Foundation, l anno della sua completa trasformazione e della acquisizione di una struttura che le permetterà di operare con efficacia sui mercati internazionali nel terzo millennio. Con l acquisizione del Gruppo Capitalia, avvenuta nel corso del 2007, il Gruppo UniCredit riceve in eredità la "Fondazione Cavaliere del Lavoro Ugo Foscolo già Presidente del Banco di Roma". Si tratta di una storica Fondazione creata per onorare la memoria del Cavaliere del Lavoro Ugo Foscolo, che fu Presidente del Banco di Roma fino al 12 settembre 1961, giorno della sua morte. Gli scopi di questa Fondazione erano: 1. la promozione di studi e iniziative rivolti ad approfondire la conoscenza delle discipline bancarie, economiche, giuridiche ed affini; 2. il conferimento annuale di una o più Borse di Studio intitolate al nome del Cavaliere del Lavoro Ugo Foscolo; 3. l istituzione di premi per tesi di laurea o per particolari studi in materia di tecnica bancaria, diritto commerciale, scienza delle finanze e statistiche ed affini. UniCredit, da sempre molto sensibile e attenta sia al mondo universitario che alle necessità di sostegno dei migliori talenti, comprende da subito che tale struttura è depositaria di un importante impegno verso la società e di una grande tradizione. Il Gruppo inoltre intuisce che questa Fondazione potrebbe divenire l interfaccia ideale per tutte le numerose iniziative che, a vario titolo e a vari livelli, il Gruppo stesso intrattiene con il mondo universitario in tutti i Paesi ove opera. Una immagine della premiazione, avvenuta il 7 maggio 2009, dei vincitori delle Borse intitolate alla memoria di Giovanna Crivelli. Da sinistra, Roberto Robatto e Giorgia Piacentino, vincitori della7^ edizione della Borsa di Studio e, a destra, Emilio Calvano, vincitore della 2^ edizione della Borsa di Ricerca 3

5 E così quindi che UniCredit decide di raccogliere questa eredità e si impegna a trasformarla in una Fondazione con una struttura più flessibile e capace di operare in ambito accademico su un area che va ben al di là dei soli confini nazionali per i quali era stata creata, rivolgendosi all intera geografia del Gruppo. Per fare ciò, si impegna in una profonda trasformazione dello Statuto esistente tesa a creare i presupposti di una nuova attività. Tale trasformazione punta, da un lato alla valorizzazione dei principi fondamentali della Fondazione Ugo Foscolo e, dall altro, alla creazione di una concreta capacità di operare con efficacia in un ambito accademico che, a circa cinquant anni dalla costituzione della Fondazione Foscolo, ha profondamente modificato la propria struttura e la natura dei rapporti con gli studenti e i Ricercatori. Il cammino di trasformazione, iniziato nei primi giorni del 2009, si completa il 16 novembre quando l Ufficio Territoriale del Governo di Roma, organo tutore della Fondazione, autorizza la stessa all uso del nuovo Statuto. Nel frattempo però la Fondazione non rimane inattiva e, nel rispetto dei limiti imposti dal vecchio Statuto, sceglie di: 1. subentrare al Gruppo UniCredit, là dove possibile, nella gestione dei rapporti in essere con le Università e, in particolare, nella gestione di tutte le Borse di Studio e di Ricerca intitolate a Giovanna Crivelli promosse negli anni precedenti 2. dare seguito alla tradizione delle Borse di Studio in memoria di Giovanna Crivelli, gestendo essa stessa le nuove edizioni 3. proporre delle nuove iniziative caratterizzate da un forte orientamento all Europa e capaci, per tale via, di caratterizzare da subito la Fondazione come un operatore dalla forte vocazione internazionale 4. cercare il miglior modo per coordinare le iniziative con le Università già esistenti all interno del Gruppo e portate avanti ad opera di società controllate. Una immagine della premiazione avvenuta il 7 maggio 2009 dei vincitori delle Borse intitolate alla memoria di Giovanna Crivelli. Sulla destra, il Presidente della Fondazione, Sig. Dieter Rampl, saluta i vincitori e i loro familiari 4

6 Gestione Borse di Studio e di Ricerca Giovanna Crivelli erogate dal Gruppo prima del 2009 Per quanto riguarda le Borse di Studio Giovanna Crivelli, la Fondazione subentra già dal 1 gennaio 2009 a UniCredit Group nella gestione delle Borse di Studio già assegnate. Si tratta, nel dettaglio: della gestione dell ultimo anno della 5^ edizione delle Borse di Studio Crivelli, vinte dalla dottoressa Silvia Camussi e dal dottor Giuseppe Berlingieri. La prima sta terminando il suo dottorato di Ricerca presso l University College of London, mentre il secondo sta terminando il proprio dottorato di Ricerca presso la London School of Economics della gestione del secondo anno della 6^ edizione delle Borse di Studio Crivelli, vinte dalla dottoressa Giulia La Mattina e dal dottor Marco di Maggio. La prima sta terminando il suo dottorato di Ricerca presso l Università di Boston, mentre il secondo sta terminando il proprio dottorato di Ricerca presso il Massachusetts Institute of Technology della gestione del primo anno della 7^ edizione delle Borse di Studio Crivelli, vinte dalla dottoressa Giorgia Piacentino e dal dottor Roberto Robatto. La prima ha iniziato il dottorato di Ricerca presso la London School of Economics mentre il secondo ha iniziato il proprio dottorato di Ricerca presso l Università di Chicago della gestione del primo anno della 2^ edizione della Borsa di Ricerca Crivelli, vinta dal dottor Emilio Calvano, che sta svolgendo attività di Ricerca e didattica presso l Università Bocconi di Milano Il Sig. Dieter Rampl e il Sig. Alessandro Profumo, rispettivamente Presidente e Consigliere di UniCredit & Universities Foundation, salutano i vincitori delle Borse durante la cerimonia di premiazione, tenutasi il 7 maggio

7 Borse di Studio Giovanna Crivelli ^ edizione Nel solco di una tradizione del Gruppo UniCredit quasi decennale, UniCredit & Universities Foundation bandisce l 8^ edizione della Borsa di Studio in memoria di Giovanna Crivelli. Si tratta di 2 Borse di Studio destinate a giovani di qualunque nazionalità, laureati presso Università italiane in discipline economiche, che intendano approfondire gli studi all estero (Stati Uniti, Europa o altre regioni), comprovando l iscrizione ad un corso di Dottorato di Ricerca in ambito economico/finanziario. Le Borse di Studio Crivelli sono conferite per un anno e possono essere rinnovate per l anno successivo. Borsa di Studio Giovanna Crivelli Applicazioni L importo di queste Borse di Studio è di euro ciascuna, per l anno accademico e la Borsa copre integralmente anche le tasse di iscrizione. Il bando di concorso si è chiuso il 31 dicembre 2009 con una adesione di 39 studenti. Si è trattato di un risultato indubbiamente positivo conseguito in un anno in cui generalmente tutti gli 7^ ed 8^ ed operatori del settore hanno segnalato un calo delle domande legato anche alla profonda crisi che sta attraversando i mercati e che induce molti studenti a rinunciare ad un progetto di crescita accademica all estero Nuove iniziative Nel rispetto dei vincoli imposti dal vecchio Statuto, la Fondazione decide di offrire una serie di nuove iniziative caratterizzate da un forte orientamento internazionale: 1. una Borsa di Studio Foscolo Europe 2. una Borsa di Studio Leopold Gratz 3. una Borsa di Ricerca Foscolo Europe 4. un concorso denominato Best Paper Award Attraverso la Borsa di Studio Foscolo Europe, la Fondazione ha voluto, da un lato, ricordare l ex Presidente del Banco di Roma alla cui memoria venne intitolata la Fondazione e, dall altro, realizzare una iniziativa assolutamente nuova dal forte contenuto internazionale. 6

8 La Borsa di Studio Foscolo Europe infatti è destinata a tutti i migliori studenti di qualunque nazionalità, che abbiano conseguito una laurea in discipline economiche presso una qualunque Università Europea (di appartenenza al perimetro geografico di UniCredit), che intendano seguire un corso di specializzazione all'estero. Al vincitore della Borsa sarà erogato un importo di euro rinnovabile per un secondo anno. Il bando della Borsa di Studio Ugo Foscolo Europe, viene lanciato a giugno 2009 e chiuso il 31 dicembre con una adesione di 29 studenti. In considerazione del fatto che si è trattato di una Borsa di Studio completamente nuova e del limitato tempo avuto a disposizione per la sua promozione presso le Università estere, il risultato dev essere considerato sicuramente positivo soprattutto in considerazione delle difficoltà contingenti delle Borse di Studio di cui abbiamo appena riferito. Sempre nel contesto di una forte apertura delle sue iniziative verso tutti i Paesi di presenza del Gruppo, UniCredit & Universities Foundation, in collaborazione con la Leopold Gratz Foundation e UniCredit Bank Austria AG, ha offerto una nuova Borsa di Studio intitolata alla memoria di Leopold Gratz, ex sindaco di Vienna. Si tratta di una Borsa diretta a supportare gli studi post-laurea (MSc o PHD) di studenti, che hanno conseguito una laurea in economia o finanza presso una qualunque Università austriaca. La Borsa, interamente finanziata dalla Leopold Gratz Foundation, prevede l erogazione di un importo di Euro al vincitore per l anno accademico (al lordo di imposte, assicurazione, tasse scolastiche e altri costi). La sede di UniCredit Bank Austria che, in collaborazione con la Leopold Gratz Foundation e UniCredit & Universities Foundation ha bandito la prima Borsa di Studio in memoria di Leopold Gratz Per dimostrare poi l attenzione della Fondazione non solo agli studenti che intendono affrontare un dottorato post laurea, ma anche ai Ricercatori che intendono tornare ai loro Paesi per realizzare un progetto di Ricerca, la Fondazione ha proposto una Borsa di Ricerca Foscolo Europe. Anche in questo caso, si tratta di una iniziativa dalla forte valenza europea, che testimonia l impegno della Fondazione in termini rientro dei cervelli nei Paesi di operatività del Gruppo UniCredit. 7

9 La Borsa di Ricerca Foscolo Europe prevede una erogazione in denaro di euro all anno destinata ad uno dei migliori giovani Ricercatori europei che hanno seguito corsi di specializzazione di almeno due anni in discipline economiche presso Università straniere e che intende proseguire la propria Ricerca presso un Università europea. La Borsa di Ricerca Foscolo Europe è conferita per due anni e può essere rinnovata per ulteriori due anni. Alla Borsa di Ricerca Foscolo Europe hanno aderito 34 Ricercatori, 2 in più della seconda edizione della Borsa di Ricerca Giovanna Crivelli dello scorso anno. Un dato che merita di essere sottolineato è che più della metà dei Ricercatori non sono italiani e che, tra questi, particolarmente nutrita è stata la partecipazione di studenti turchi e russi. Il Consiglio di Amministrazione, in occasione della trasformazione della Fondazione, ha deciso di bandire un concorso per 2 premi di Ricerca per tutti i dipendenti del Gruppo. Best Paper Award 2010 Partecipanti Nazionalità n applicazioni composizione Italia 22 43,1% Russia 7 13,7% Ucraina 4 7,8% Romania 4 7,8% Germania 3 5,9% Repubblica Ceca 3 5,9% Polonia 2 3,9% Slovacchia 2 3,9% Austria 1 2,0% Kazakistan 1 2,0% Con il concorso UniCredit & Universities Best Paper Award 2010, la Fondazione ha scelto di valorizzare le competenze dei più brillanti dipendenti del Gruppo, premiando i migliori contributi di Ricerca, in discipline economiche, bancarie, finanziarie, legali, politiche e sociali, il cui contenuto sia riconosciuto di rilevanza per il Gruppo. Anche i risultati di questa Estonia 1 2,0% iniziativa sono andati ben Altri 1 2,0% oltre le previsioni. Infatti, Totale 51 nonostante il premio si rivolgesse ad una componente piuttosto esigua di dipendenti, le adesioni hanno superato le 50 unità e, cosa ancor più importante, oltre il 55% delle applicazioni ha riguardato colleghi non italiani. Merita di essere sottolineata la numerosa partecipazione sia dei colleghi russi, che di quelli ucraini e rumeni. Attività di coordinamento di iniziative già esistenti Nel corso del 2009 UniCredit & Universities Foundation ha parzialmente finanziato due iniziative di particolare spessore accademico che, fino ad allora, erano state supportate dal Gruppo UniCredit. Si tratta: 1. del BEST di due corsi di laurea triennale interamente tenuti in lingua inglese presso la facoltà di Economia dell'università di Trieste 8

10 Il BEST (Bologna Experience for Superior Talents) è la scuola estiva di Alma Graduate School/Università di Bologna. Si tratta di una iniziativa che si propone di sostenere la diffusione del valore del merito e lo sviluppo dei giovani talenti, nonchè la promozione della formazione post-laurea caratterizzata da interdisciplinarietà, da alto livello qualitativo e da orientamento internazionale. Il BEST combina master lectures, seminari, workshop, esercitazioni e incontri con docenti, manager ed ex studenti della Scuola che hanno conseguito il master in precedenti anni accademici. Questa scuola estiva si rivolge a 50 giovani neolaureati, selezionati sulla base del curriculum, che vengono ospitati presso Villa Guastavillani, sede della scuola, per un programma intensivo della durata di 4 giorni, completamente gratuito. In considerazione del fatto che, fin dalla sue prima edizione, questa iniziativa è stata sostenuta in modo convinto da UniCredit Group e che il suo profilo sposa in modo eccellente sia la missione della Fondazione che il suo modo di guardare ai migliori talenti, il Consiglio di Amministrazione ha deciso di sostenere, per l anno 2009, questa prestigiosa iniziativa. Contemporaneamente, UniCredit & Universities ha deciso di confermare anche quest'anno la collaborazione con la facoltà di Economia dell'università di Trieste, già avviata dal Gruppo UniCredit nel corso del 2008, co-finanziando due corsi di laurea triennale interamente tenuti in lingua inglese: il corso di Economics and Management of Innovation e il corso di Economics of Financial and Insurance Markets. Scopo principale dei corsi è quello di fornire una formazione il più possibile vicina ai nuovi mercati finanziari di riferimento per formare giovani di talento. Questi corsi offrono una solida formazione in Economia, Management, Matematica Applicata, Statistica e Giurisprudenza e sono affiancati da un intesa attività seminariale su argomenti chiave quali Innovation, Technology Transfer, the Economics of Risk and Insurance Right. Un elemento di grande importanza per la Fondazione è rappresentato dal fatto che entrambi i corsi di laurea sono diretti non soltanto a studenti Italiani, ma anche stranieri, soprattutto provenienti dall Europa Centro-Orientale, così da confermare il ruolo dell Università di Trieste, che analogamente al Gruppo UniCredit, funge da ponte tra la vecchia e la nuova Europa. L impegno della Fondazione verso questa iniziativa però è andato anche oltre il mero sostegno economico in quanto essa ha fornito agli studenti iscritti ai due corsi la possibilità di seguire alcune lezioni tenute dal dr. Emilio Calvano, vincitore della seconda Borsa di Ricerca intitolata a Giovanna Crivelli che ha potuto così portare a Trieste l esperienza maturata durante i suoi studi ad Harward. 9

11 Costruzione del sito Internet Oltre a voler sottolineare la propria vocazione europea, la Fondazione decide anche di modificare, da subito, il proprio approccio al mondo delle Borse di Studio e di Ricerca e al mondo accademico in generale attraverso un utilizzo intenso di tecnologie informatiche in quanto è consapevole che: 1. gli studenti e i Ricercatori target delle sue iniziative sono soggetti che non solo usano la rete quale strumento di Studio, ma anche quale luogo di incontro e di conoscenza delle opportunità e delle offerte che il mondo offre loro 2. questi canali, se ben gestiti, permettono sia una maggior efficacia in termini di diffusione delle proposte (Borse di Studio, Borse di Ricerca, awards, ecc.) che un radicale contenimento dei costi di pubblicità e di gestione dei processi 3. è necessario prestare grande attenzione alla riduzione delle stampe e della circolazione di materiale cartaceo in generale in quanto l attenzione all ambiente e alla sostenibilità delle nostre attività ci impone di Ricercare con grande impegno le soluzioni più compatibili con l ambiente. Il logo del sito internet della Fondazione E per questi motivi quindi che la Fondazione decide di dotarsi di un proprio sito e di realizzarlo in modo tale da farlo diventare un efficace strumento di lavoro. Questo sito viene creato all indirizzo e diviene pienamente operativo prima del lancio dei bandi delle Borse di Studio e di Ricerca. Questo sito, in particolare, permette: 1. di portare a conoscenza degli studenti e dei Ricercatori, ovunque essi si trovino, tutte le iniziative proposte 2. di gestire l intero processo di applicazione in modo virtuale (attraverso il sito gli studenti e i Ricercatori applicano alle differenti iniziative trasmettendo il materiale necessario alla partecipazione unicamente in formato elettronico) 3. di gestire l intero processo di valutazione in modo virtuale (attraverso una apposita sezione riservata, i membri del Comitato Scientifico, 10

12 ovunque si trovino, possono esaminare tutto il materiale prodotto dagli studenti e procedere alla loro valutazione attraverso un cammino guidato) 4. di creare una digital library all interno della quale verranno resi disponibili a tutti i lavori (paper di Ricerca) di coloro che hanno applicato alle Borse e che il Comitato Scientifico avrà considerato meritevoli di attenzione. Per migliorare la visibilità della Fondazione e delle sue attività soprattutto presso i giovani studenti, in corso d anno è stato inserito un profilo della Fondazione su Facebook, che nel corso del 2010 verrà opportunamente implementato. Il nuovo Statuto Come abbiamo già visto, il nuovo Statuto diviene operativo il 16 novembre a seguito della autorizzazione da parte dell Ufficio Territoriale del Governo di Roma. Rispetto al precedente, le novità sono numerose. Le principali sono: 1. la nuova denominazione: il nuovo nome è UniCredit & Universities Fondazione di Studio in onore del Cavaliere del Lavoro Ugo Foscolo. Lo Statuto però prevede anche una espressione sintetica che formula UniCredit & Universities Knight of Labor Ugo Foscolo Foundation (cfr art. 1). 2. la possibilità di costituire delegazioni e uffici: rispetto alla precedente formulazione, che prevedeva unicamente una sede in Roma, presso il palazzo della Banca di Roma, in Via Marco Minghetti n. 17, il nuovo Statuto prevede la costituzione di delegazioni e uffici sia in Italia che all estero per svolgere, in via accessoria e strumentale rispetto alle finalità della Fondazione, attività di relazione, a livello nazionale e internazionale, e di supporto al miglior perseguimento degli scopi della Fondazione stessa (cfr art. 1). 3. l ampliamento delle aree di interesse: a. il nuovo Statuto riconosce la possibilità di promuovere studi e iniziative rivolti ad approfondire la conoscenza delle discipline economiche, finanziarie, giuridiche, politiche e sociali, allargando di fatto gli ambiti delle precedente formulazione che prevedeva unicamente le discipline bancarie, economiche, giuridiche ed affini (cfr. art 2, 1^ comma); b. il nuovo Statuto riconosce la possibilità di istituire premi per tesi di laurea o per particolari studi e ricerche in materia finanziaria, economica, giuridica, politica e sociale in luogo delle precedenti materie (tecnica bancaria, diritto commerciale, scienza delle finanze e statistiche ed affini) (cfr. art 2, 3^ comma); 11

13 4. l allargamento degli scopi attraverso la previsione di iniziative di sostegno nel mondo universitario (cfr. art 2, 4^ Comma) 5. l allargamento del Consiglio di Amministrazione: questo organo si allarga e dai precedenti cinque membri passa ad una configurazione a sette membri. L aumento risponde alla necessità di garantire una adeguata rappresentanza delle maggiori componenti geografiche del Gruppo; 6. le maggiori attribuzioni al Segretario Generale che, in questo modo, può implementare, con maggior efficacia e flessibilità, un maggior numero di iniziative. 7. il riconoscimento di una professionalità specifica al Segretario Generale. Ciò in quanto viene meno l obbligo di far ricoprire la carica ad un Consigliere di Amministrazione e viene invece introdotto l obbligo di assegnare l incarico ad una persona con esperienza in ambito di studi e Ricerca e una buona conoscenza del mondo universitario. 8. la garanzia di totale indipendenza del Comitato Scientifico rispetto agli Organi della Fondazione. Viene meno, in particolare, la presenza obbligatoria, tra i membri del Comitato Scientifico, del Presidente del Consiglio di Amministrazione e del consigliere segretario. 9. la creazione di legami sinergici tra Consiglio di Amministrazione e Comitato Scientifico; infatti, al Consiglio di Amministrazione è riconosciuta la facoltà avvalersi del Comitato Scientifico per la valutazione delle iniziative di carattere scientifico. 10. l introduzione di numerose altre novità minori (nuovi termini per l approvazione del bilancio consuntivo, gestione delle presenza alle riunioni del Consiglio di Amministrazione attraverso mezzi di telecomunicazione, previsione della creazione di un regolamento di funzionamento del Comitato Scientifico, ecc.) tese a favorire un funzionamento più efficace della Fondazione. La struttura della nuova Fondazione Il 18 dicembre 2009 il Consiglio di Amministrazione di UniCredit & Universities Knight of Labor Ugo Foscolo Foundation, attraverso l approvazione di una serie di argomenti, mette a punto la nuova struttura della Fondazione stessa permettendone così la piena operatività e mettendola nella condizione di conseguire tutti gli obiettivi che il Gruppo le ha chiesto di raggiungere. La struttura amministrativa della Fondazione era costituita, alla data del 31 dicembre 2009, dal Segretario Generale e dal Responsabile Scientifico. I due elementi chiave della nuova Fondazione sono il Consiglio di Amministrazione e il Comitato Scientifico. 12

14 Dieter Rampl, Presidente di UniCredit & Universities Foundatin Il Consiglio di Amministrazione Secondo l'articolo 7 dello Statuto, il Consiglio di Amministrazione della Fondazione è nominato dal Consiglio di Amministrazione del Gruppo UniCredit. Tutti i consiglieri nominati durano in carica un triennio e possono essere riconfermati. Il Consiglio di Amministrazione stabilisce annualmente le iniziative a cui la Fondazione darà seguito in ambito universitario e ne definisce l impegno economico. L attuale Consiglio di Amministrazione della Fondazione è stato nominato il data 15 dicembre 2009 e risulta così composto: Presidente - Dieter Rampl Consiglieri - Marco Annunziata Willibald Cernko Federico Ghizzoni Antonella Massari Anna Simioni Theodor Weimer Questa nuova composizione del Consiglio di Amministrazione esprime appieno: 1. l importanza del ruolo della Fondazione, sottolineata dalla Presidenza del Sig. Dieter Rampl, Presidente del Gruppo UniCredit 2. la nuova vocazione internazionale della Fondazione al cui interno il Sig. Willibald Cernko (UniCredit Group Country Chairman Austria) rappresenta la componente austriaca, il Sig. Federico Ghizzoni (UniCredit Group Responsabile CEE Banking Operations) rappresenta quella dei Paesi dell Europa Centro Orientale e il Sig. Theodor Weimer (UniCredit Group Country Chairman Germany) rappresenta la componente tedesca 13

15 3. l attenzione alla componente scientifica, sottolineata dalla presenza del Sig. Marco Annunziata, Capo Economista di UniCredit Group e alla reputation del Gruppo sottolineata dalla presenza della Sig.ra Anna Simioni, responsabile del Corporate Learning di UniCredit e della Sig.ra Antonella Massari, responsabile del Group Identity and Communication di UniCredit Group. A norma del terzo comma dell articolo 8 dello Statuto, il Consiglio di Amministrazione, nella riunione del 18 dicembre 2009 ha nominato il Consigliere Anna Simioni Vice Presidente della Fondazione. Il Comitato Scientifico La definizione della Governance del Comitato Scientifico è stata oggetto di numerose riflessioni da parte del Consiglio di Amministrazione che, alla fine ha deciso di creare un Comitato capace di riflettere la dimensione Europea del Gruppo e in grado valutare e supportare tutte le nuove iniziative della Fondazione in ambito Europeo. Per fare ciò, il Consiglio di Amministrazione ha deciso che i membri di tale Comitato fossero tutti professori universitari, ordinari, di comprovata fama internazionale, con un elevato background accademico, una significativa esperienza lavorativa oltre che un track record di rilievo di pubblicazioni Un momento di un incontro tra il Comitato Scientifico e il Consiglio di Amministrazione della Fondazione. Da sinistra il prof. Tullio Jappelli, il prof. Josef Zechner, il prof. Franco Bruni, Presidente del Comitato Scientifico, la Sig.ra Antonella Massari, Consigliere, il sig. Willibald Cernko, Consigliere, la Sig.ra Annalisa Aleati, Responsabile Scientifico della Fondazione e, di spalle, il prof. Reinhard Schmidt scientifiche. Inoltre, il Consiglio ha stabilito anche che, per riflettere la dimensione europea della Fondazione, i membri del Comitato stesso debbano essere rappresentativi dei principali paesi in cui la Fondazione opera e, quindi, dell Italia, dell Austria e della Germania. Peraltro, proprio per sottolineare la natura internazionale di questo Comitato, lo stesso Consiglio ha anche auspicato la presenza di almeno un membro proveniente da un Paese esterno alla geografia del Gruppo UniCredit. 14

16 Sulla base di queste considerazioni, in data 18 dicembre 2009, il Consiglio di Amministrazione ha nominato il nuovo Comitato Scientifico che risulta così composto: 1. Prof. Franco Bruni, dell Università Bocconi di Milano 2. Prof. Silvia Giannini, dell Università di Bologna 3. Prof. Tullio Jappelli, dell Università Federico II di Napoli 4. Prof. Catherine Lubochinsky, dell Università di Parigi 2 5. Prof. Giovanna Nicodano, dell Università di Torino 6. Prof. Reinhard H. Schmidt, dell Università di Francoforte 7. Prof. Josef Zechner, dell Università WU di Vienna A norma dell articolo 11 dello Statuto, Il Comitato Scientifico, nella sua prima riunione, ha nominato il prof. Franco Bruni suo Presidente. Obiettivi 2010 Il 2010 sarà, per UniCredit & Universities Foundation, il primo vero anno di attività. In linea con gli obiettivi indicati nello Statuto e in conformità alle indicazioni fornite dal Consiglio di Amministrazione, la sua attività sarà prevalentemente indirizzata a: 1. l implementazione di tutte le attività in essere 2. il miglioramento del coordinamento di tutte le attività già esistenti con le Università e gestite dalle differenti legal entities del Gruppo 3. lo studio di nuove iniziative atte a sostenere i migliori talenti europei 4. la creazione di un network di relazioni con le maggiori Università europee con l obiettivo di raggiungere più agevolmente il maggior numero di studenti interessati alle Borse di Studio. Il primo impegno della Fondazione sarà indirizzato all implementazione di tutte le attività in essere. Tale obiettivo sarà perseguito prestando attenzione sia alla necessità di verificare la rispondenza delle singole iniziative alle necessità di supporto agli studenti e ai ricercatori più talentuosi in un mondo in così rapido cambiamento che alla valorizzazione di una tradizione che, nel mondo delle Borse di Studio e di Ricerca, garantisce elevati livelli di riconoscibilità. Al contempo, la Fondazione cercherà un miglior coordinamento tra le numerose attività del Gruppo a sostegno del mondo universitario. Queste attività verranno condotte nel rispetto delle tradizioni delle singole iniziative e con una particolare attenzione alla loro specificità in modo tale da garantire alla Fondazione stessa una forte focalizzazione unicamente su quelle che rientrano nel perimetro della sua missione, così come definito dallo Statuto. A tale riguardo infatti, il Consiglio di Amministrazione si è raccomandato, nella riunione del 3 giugno, di gestire questa ricerca di maggior 15

17 La sede di UniCredit Group, a Milano, ove si tengono le riunioni del Consiglio di Amministrazione e le riunioni del Comitato Scientifico di UniCredit & Universities Foundation coordinamento in modo tale da rispettare pienamente le tradizioni di tutte le iniziative esistenti in quanto esse racchiudono un grande patrimonio di contatto con i territori che la Fondazione si impegna a rispettare. Ciò fa sì che la Fondazione venga chiamata a svolgere questa attività di coordinamento seguendo un approccio ad ombrello teso non solo a rispettare le singole iniziative esistenti ma a valorizzarne, per quanto possibile, le specificità garantendo loro quel supporto scientifico di alto profilo che meritano. Nel corso del 2010 la Fondazione avvierà anche lo Studio di nuove possibili iniziative da realizzare. Questa attività verrà svolta soprattutto grazie al solido supporto garantito dai membri del Comitato Scientifico che, forti delle importanti esperienze accademiche maturate sia presso le Università dei loro Paesi che entro i centri studi e centri di Ricerca ove essi operano, potranno operare valutazioni di nuove iniziative oltre il condizionamento rappresentato dalla necessità di proseguire iniziative già esistenti. Questa attività, in particolare, vuole porsi come un esercizio continuo di verifica delle nuove necessità, sempre in evoluzione, espresse da quel micro cosmo costituito dai laureati europei più talentuosi e dai migliori Ricercatori che accettano di rientrare in Europa. Infine, la Fondazione inizierà la costruzione di un network di relazioni con tutte la maggiori Università europee oltre che dei Paesi ove opera il Gruppo UniCredit. Lo scopo di questa attività si sostanzia nella necessità di poter raggiungere il maggior numero possibile di studenti e ricercatori in tutta Europa a cui offrire le opportunità rappresentate dalle varie iniziative che la Fondazione lancerà in corso d anno. La creazione di questo network di relazioni consentirà a UniCredit & Universities di esprimere la sua natura di Fondazione veramente europea capace di divenire luogo ideale di confronto tra le esperienze accademiche e professionali dei migliori studenti e Ricercatori europei in ambito economico e finanziario. 16

18 Signori Consiglieri, Vi invitiamo ad approvare il Bilancio 2009 qui presentato che chiude con un disavanzo di gestione di che viene portato in riduzione del Fondo di gestione. Il Presidente Dieter Rampl Il Segretario Generale Giannantonio De Roni 17

19 Bilancio al 31 dicembre 2009 Stato Patrimoniale al 31 dicembre Rendiconto di Gestione per l esercizio Nota Integrativa per l esercizio Principi contabili e criteri di valutazione 22 Informazioni sullo Stato Patrimoniale e sul Rendiconto di Gestione 25 Allegati A) Composizione del Portafoglio titoli al 31 dicembre B) Relazione del Collegio dei Revisori dei Conti sul Bilancio dell esercizio

20 Stato Patrimoniale al 31 dicembre 2009 Importi in Euro ATTIVITA' PASSIVITA' C) Attivo circolante A) Patrimonio netto III - Attività finanziarie che non costituiscono I - Fondo di gestione immobilizzazioni 1) Disavanzo/Avanzo di gestione dell'esercizio ) Altri titoli ) Riserva disponibile IV - Disponibilità liquide II - Fondo di dotazione ) Depositi bancari D) Debiti, con separata indicazione per ) Liquidità presso società di ciascuna voce degli importi esigibili gestione del risparmio oltre l'esercizio successivo 3) Denaro e valori in cassa 200-2) Debiti per contributi ancora da erogare ) Borse di Studio Giovanna Crivellli entro l'esercizio successivo oltre l'esercizio successivo ) Borse di Studio Ugo Foscolo Europe entro l'esercizio successivo oltre l'esercizio successivo ) Borse di Ricerca Ugo Foscolo Europe entro l'esercizio successivo oltre l'esercizio successivo ) Premi ) Debiti verso fornitori ) Debiti tributari ) Altri debiti E) Ratei e Risconti ) Ratei passivi 61 0 TOTALE ATTIVO TOTALE PASSIVO CONTI D'ORDINE Impegni del Gruppo UniCredit per erogazioni future gestite dalla Fondazione 19

21 Rendiconto di Gestione per l esercizio 2009 Importi in Euro ONERI PROVENTI ) Oneri da attività tipiche ) Proventi da attività tipiche ) Borse di Studio Giovanna Crivelli ) Contributi ricevuti ) Borse di Ricerca Giovanna Crivelli ) Borse di Studio Ugo Foscolo Europe ) Borse di Ricerca Ugo Foscolo Europe ) Proventi finanziari e patrimoniali ) Premi ) Da depositi bancari ) Supporti a iniziative c/o Università ) Da altri beni patrimoniali ) Oneri di comunicazione ) Oneri di supporto generale ) Personale ) Oneri diversi di gestione TOTALE ONERI TOTALE PROVENTI AVANZO DI GESTIONE DISAVANZO DI GESTIONE TOTALI TOTALI

22 Nota Integrativa per l Esercizio 2009 Informazioni preliminari Contenuto e forma del Bilancio UniCredit & Universities Knight of Labor Ugo Foscolo Foundation è stata costituita in Roma in data 13 luglio 1966 come Fondazione Cavaliere del Lavoro Ugo Foscolo, già Presidente del Banco di Roma, con un patrimonio vincolato di lire , attualmente di ,90 grazie a successivi contributi straordinari versati fino al 1991 dall ex Banco di Roma. In data 16 novembre 2009, la Fondazione ha ricevuto da parte della Prefettura di Roma l approvazione del nuovo Statuto, le cui principali modifiche riguardano: o il cambiamento della ragione sociale o il trasferimento della sede legale e la possibilità di istituire delegazioni e uffici locali o l allargamento del Consiglio di Amministrazione a 7 membri, in luogo dei precedenti 5, per garantire una adeguata rappresentanza alle maggiori componenti geografiche del Gruppo o l eliminazione della norma che stabilisce che il Presidente ed il Direttore Generale della Banca di Roma debbano necessariamente far parte del o Consiglio di Amministrazione della Fondazione l allargamento degli scopi attraverso la previsione di iniziative di sostegno al mondo universitario. Si identifica tra le fondazioni private non profit ed è stata riconosciuta con D.P.R. 28 marzo 1967 n.255 (G.U. n.118 del 12 maggio 1967). Scopo della Fondazione è: o promuovere studi ed iniziative rivolte ad approfondire la conoscenza delle discipline economiche, finanziarie, giuridiche, politiche e sociali o conferire annualmente una o più borse di studio o istituire premi per tesi di laurea o per particolari studi in materia finanziaria, economica, giuridica, politica e sociale o proporre e sostenere iniziative nel mondo universitario. Organi della Fondazione sono: il Consiglio di Amministrazione, il Presidente, il Segretario Generale ed il Collegio dei Revisori dei Conti. Il Bilancio è stato redatto in conformità alle raccomandazioni emanate dalla Commissione aziende non profit del Consiglio Nazionale dei Dottori Commercialisti. Esso è costituito dallo Stato Patrimoniale, dal Rendiconto di Gestione e dalla Nota Integrativa ed è corredato dalla Relazione di Bilancio in precedenza riportata. L esercizio 2009 ha visto la ripresa delle attività, che erano state sospese intorno alla metà degli anni novanta. Pertanto i confronti, rappresentando situazioni diverse, sono puramente indicativi. L esercizio chiude con un disavanzo di gestione di coperto dal parziale utilizzo di avanzi di gestione di esercizi precedenti. La revisione del Bilancio viene effettuata dal Collegio dei Revisori dei Conti. La Fondazione, non svolgendo attività commerciale, non è un soggetto IVA e per la natura dei suoi proventi non è soggetta ad imposte sul reddito, ma solo all IRAP. 21

23 Principi contabili e criteri di valutazione 22

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25 CONTI D ORDINE Rappresentano impegni di UniCredit S.p.A. gestiti dalla Fondazione per la copertura delle spese, derivanti dai suddetti impegni, che potranno essere sostenute negli anni 2010/2013. ONERI Gli Oneri da attività tipiche comprendono tutti i contributi e oneri per borse ed iniziative deliberate nell esercizio dal Consiglio di Amministrazione. Gli Oneri di supporto generale corrispondono ai costi sostenuti dalla Fondazione, nel periodo di riferimento, per lo svolgimento delle proprie attività. PROVENTI I Proventi da attività tipiche rappresentano le elargizioni ricevute nell esercizio. I Proventi finanziari e patrimoniali sono relativi a interessi bancari e proventi derivanti da investimenti in gestioni patrimoniali. 24

26 Informazioni sullo Stato Patrimoniale e sul Rendiconto di Gestione 25

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34 Allegati 33

35 Relazione del Collegio dei Revisori dei Conti sul Bilancio dell esercizio 2009 Al Consiglio di Amministrazione Il bilancio al 31 Dicembre 2009, predisposto dal Segretario Generale ed a noi sottoposto, è composto dallo Stato Patrimoniale, dal Rendiconto di Gestione, dalla Nota Integrativa e corredato della Relazione di Bilancio, e presenta le seguenti risultanze: Stato Patrimoniale Attività Euro Passività Euro Patrimonio Netto Euro Rendiconto di gestione Oneri Euro Proventi Euro Disavanzo di gestione Euro La Nota Integrativa riporta tutte le informazioni rilevanti, necessarie per una corretta e completa informativa. La Relazione di Bilancio descrive adeguatamente l attività svolta dalla Fondazione in questo anno di ripresa delle attività. Nel corso dell esercizio abbiamo effettuato le verifiche ritenute necessarie per vigilare sull osservanza della legge e dello statuto e per vigilare sulla gestione finanziaria, sulla regolare tenuta delle scritture contabili e sulla integrità dei valori della Fondazione, come richiesto dallo statuto stesso. Il nostro esame del Bilancio è stato svolto secondo i principi di comportamento raccomandati dal Consiglio Nazionale dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili e, in conformità a tali principi, abbiamo fatto riferimento alle norme di legge che disciplinano il bilancio di esercizio, interpretate ed integrate dai principi contabili enunciati dal Consiglio Nazionale sopra menzionato. Riteniamo rilevante attestare che il Bilancio è stato redatto secondo il principio contabile della competenza, ad eccezione dei contributi, che sono rilevati per cassa. L eccezione al principio generale, sulla quale concordiamo, è considerata necessaria per la prevalenza che deve essere data al principio della prudenza; in particolare per eliminare qualunque possibilità che vengano deliberate destinazioni di fondi non ancora fisicamente disponibili. Sulla base delle verifiche effettuate nel corso dell esercizio e sul Bilancio di esercizio, esprimiamo parere favorevole all approvazione del Bilancio e alla copertura del Disavanzo di gestione tramite il parziale utilizzo della Riserva disponibile, così come indicati dal Segretario Generale. Milano, 16 marzo 2010 Il Collegio dei Revisori dei Conti Giorgio Loli Elisabetta Magistretti Claudia Cattani Presidente Membro Effettivo Membro Effettivo 34