data di nascita/costituzione luogo/stato estero di nascita prov. cittadinanza sesso

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1 Modulo N. Spett.le DWS INVESTMENT S.A. 2, Boulevard Konrad Adenauer L-1115-LUSSEMBURGO per il tramite di: [Società Incaricata del Collocamento apporre timbro] Denominazione del Soggetto Incaricato dei Pagamenti Modulo di sottoscrizione DWS Emerging Asia DWS Investment SA si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente modulo di sottoscrizione. Il presente modulo di sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia di quote del fondo DWS Emerging Asia, fondo comune di investimento di diritto lussemburghese PRIMA DELLA SOTTOSCRIZIONE È OBBLIGATORIA LA CONSEGNA GRATUITA DEL KIID - Documento contenente Informazioni Chiave per gli Investitori Relativamente al trattamento dei miei/nostri dati personali dichiaro/iamo che è stata illustrata l informativa di cui all art. 13 del Codice Privacy riportata sul retro di questo modulo Intestatario codice cliente categoria cognome e nome/ragione o denominazione sociale data di nascita/costituzione luogo/stato estero di nascita prov. cittadinanza sesso indirizzo di residenza/sede legale n. civico c.a.p. comune di residenza prov. stato codice fiscale/partita IVA tipo doc. (1) n. luogo di rilascio prov. di rilascio data di rilascio telefono Cointestatario Legale rappresentante Procuratore codice cliente categoria cognome e nome/ragione o denominazione sociale data di nascita/costituzione luogo/stato estero di nascita prov. cittadinanza sesso indirizzo di residenza/sede legale n. civico c.a.p. comune di residenza prov. stato codice fiscale/partita IVA tipo doc. (1) n. luogo di rilascio prov. di rilascio data di rilascio telefono Cointestatario Legale rappresentante Procuratore codice cliente categoria cognome e nome/ragione o denominazione sociale data di nascita/costituzione luogo/stato estero di nascita prov. cittadinanza sesso indirizzo di residenza/sede legale n. civico c.a.p. comune di residenza prov. stato codice fiscale/partita IVA tipo doc. (1) n. luogo di rilascio prov. di rilascio data di rilascio telefono (1) Tipo documento: 1=Carta d identità; 2=Patente di guida; 3=Passaporto; 4=Porto d armi; 5=Tessera postale; 6=Altro Domicilio del rapporto (da compilare solo se diverso dall indirizzo di residenza dell Intestatario. Barrare se non utilizzato) E VIETATO ELEGGERE IL DOMICILIO DI RAPPORTO PRESSO IL PROMOTORE FINANZIARIO recapito indirizzo n. civico comune cap prov. stato telefono L Intestatario si impegna a comunicare tempestivamente ogni eventuale modifica dell indirizzo eletto come domicilio del rapporto. firma Intestatario/Legale rappresentante Scelta del regime fiscale Ai sensi del D.Lgs. 21 novembre 1997, n. 461, in relazione alle plusvalenze realizzate mediante cessione a titolo oneroso o rimborso delle quote, verrà applicato il Regime del Risparmio Amministrato. È fatta salva la facoltà del contribuente di rinunciare a tale Regime, da segnalare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti barrando l apposita casella riportata a lato (*). In tal caso, verrà applicato il Regime della Dichiarazione. luogo e data (*) Rinuncia al Regime del Risparmio Amministrato firma Intestatario 1 Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore 2 Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore gramma: >> mod >> ed. 12/12 pag. 1/7 1. Originale per la Società di Gestione/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

2 Oggetto dell investimento Modulo N. Dopo aver ricevuto ed esaminato il KIID - Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori, questo modulo e il suo allegato, l Intestatario ed i Cointestatari accetta/no di SOTTOSCRIVERE quote del Fondo DWS Emerging Asia fino a concorrenza dell importo (in euro) indicato, al lordo degli oneri previsti: Denominazione Fondo Modalità Rata unitaria Numero Periodicità di pagamento Versamento Agevolazioni di sottoscrizione PAC (1) totale delle rate PAC iniziale finanziarie rate (2) (Frequenza di addebito) (3) PIC/PAC (4) % DWS Emerging Asia PIC PAC Per i Soggetti Incaricati del Collocamento che fino al 30 settembre 2011 hanno operato tramite State Street Bank GmbH - Sede Secondaria di Milano, in qualità di Soggetto Incaricato dei Pagamenti e per i Soggetti incaricati del Collocamento Finanza & Futuro S.p.A. e Deutsche Bank S.p.A., continueranno ad essere applicate le seguenti condizioni: (1) L importo minimo della rata unitaria è euro 100,00 (non sono accettati decimali). (2) Il numero minimo di rate del piano è: 72 (mensile); 36 (bimestrale); 24 (trimestrale), 18 (quadrimestrale); 12 (semestrale); 6 (annuale). (3) Frequenza di addebito: 01 (mensile); 02 (bimestrale); 03 (trimestrale); 04 (quadrimestrale); 06 (semestrale); 12 (annuale). (4) Il primo versamento del PAC può essere effettuato con assegno o bonifico; i versamenti successivi esclusivamente tramite RID (allegare relativa documentazione) o bonifico permanente. L importo del versamento iniziale deve essere pari ad almeno una annualità (non sono accettati decimali). Il numero di rate corrispondenti al versamento iniziale andrà a diminuire il numero complessivo delle rate del PAC. Per i piani di accumulo (PAC) sottoscritti tramite State Street Bank S.p.A., SGSS S.p.A. e BNP PARIBAS Securities Services (con esclusione di Finanza & Futuro S.p.A. e Deutsche Bank S.p.A). (1) L importo minimo della rata unitaria è 100 euro che è possibile incrementare di euro 25 e suoi multipli. (2) Il numero minimo di rate del piano è: 72 (mensile); 42 (bimestrale); 32 (trimestrale). (3) Frequenza di addebito: 01 (mensile); 02 (bimestrale); 03 (trimestrale). (4) Il primo versamento del PAC può essere effettuato con assegno o bonifico. I versamenti successivi - per i PAC sottoscritti tramite BNP PARIBAS Securities Services - potranno essere effettuati tramite RID (allegare relativa documentazione) o bonifico permanente. I versamenti successivi - per i PAC sottoscritti tramite SGSS S.p.A. e State Street Bank S.p.A. - potranno essere effettuati esclusivamente mediante bonifico permanente. Al momento della sottoscrizione iniziale si dovrà investire nel PAC un importo equivalente ad almeno 12 rate unitarie dell importo prescelto. Il numero di rate corrispondenti al versamento iniziale andrà a diminuire il numero complessivo delle rate del PAC. La disposizione RID allegata a questo modulo avrà le medesime caratteristiche (rata unitaria e frequenza di addebito) del PAC sopra indicato. Il fondo è denominato in euro. IL VERSAMENTO PUÒ ESSERE EFFETTUATO ESCLUSIVAMENTE IN EURO Modalità di versamento L Intestatario ed i Cointestatari corrisponde/no l importo mediante: AB AB ASSEGNO bancario/circolare non trasferibile all ordine di DWS Investment S.A. AC AC È VIETATO IL VERSAMENTO IN CONTANTI Tipo assegno Banca ABI CAB Numero assegno Importo in euro (in cifre) o alternativamente BONIFICO BANCARIO* da effettuarsi senza spese per il beneficiario a favore di DWS Investment S.A. c/afflussi EUR Coll. vari presso State Street Bank S.p.A. oppure DWS Investment S.A. presso SGSS oppure DWS Investment S.A. presso BNP PARIBAS Securities Services. Banca provenienza BIC IBAN Importo in euro (in cifre) (*) mezzo di pagamento da utilizzare obbligatoriamente per le sottoscrizioni mediante tecniche di comunicazione a distanza. Per le sottoscrizioni tramite tecniche di comunicazione a distanza il bonifico bancario (senza spese per il beneficiario) è da effettuarsi con le modalità previste contrattualmente con i soggetti incaricati del collocamento per il cui tramite si intende operare. o alternativamente da Prodotto Rapporto n. CONTROVALORE DEL RIMBORSO (solo per versamenti PIC) richiesto in data odierna, con accredito a favore di DWS Investment S.A. c/afflussi EUR Coll. vari presso State Street Bank S.p.A. oppure DWS Investment S.A. presso SGSS oppure DWS Investment S.A. presso BNP PARIBAS Securities Services. RID (solo per il pagamento delle rate successive al versamento iniziale di un PAC). Copia della disposizione deve essere allegata a questo modulo. BONIFICO PERMANENTE (solo per il pagamento delle rate successive al versamento iniziale di un PAC) da effettuarsi senza spese per il beneficiario a favore di DWS Investment S.A. c/afflussi EUR Coll. vari presso State Street Bank S.p.A. oppure DWS Investment S.A. presso SGSS oppure DWS Investment S.A. presso BNP PARIBAS Securities Services. Banca di provenienza BIC IBAN Importo in euro (in cifre) Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti invierà regolare conferma scritta dell investimento. Conferimento di Mandato Con la sottoscrizione di questo modulo è conferito mandato a: State Street Bank S.p.A. SGSS S.p.A. BNP PARIBAS Securities Services, succursale di Milano di seguito denominato Soggetto Incaricato dei Pagamenti, che accetta, affinché in nome proprio e per conto dell Intestatario e Cointestatario (i) trasmetta in forma aggregata alla società di gestione DWS Investment S.A. le richieste di sottoscrizione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione del contratto. Al momento dell acquisto, le quote sono trasferite automaticamente nella proprietà dei sottoscrittori mediante apposite annotazioni nelle evidenze del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Questi tiene un elenco aggiornato dei sottoscrittori con indicazione del numero delle quote sottoscritte per conto di ciascuno di essi. La titolarità in capo al sottoscrittore è comprovata dalla lettera di conferma. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite dei Soggetti Incaricati del Collocamento, con comunicazione scritta trasmessa a mezzo raccomandata A/R al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. In caso di sostituzione il mandato, salva diversa istruzione, si intende conferito al nuovo Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Conclusione del contratto e diritto di recesso l contratto si intende concluso con la sottoscrizione del presente modulo. DWS Investment S.A. dà per conosciuta l accettazione del sottoscrittore nel momento stesso in cui interviene la sottoscrizione. In ogni caso l Intestatario ed i Cointestatari prende/ono atto che ai sensi dell articolo 30 - comma 6 - del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito TUF ), l efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell investitore. Entro detto termine l investitore può comunicare il proprio recesso senza spese, né corrispettivo al promotore finanziario o al Soggetto abilitato. Il recesso e la sospensiva previsti dall art. 67-duodecies del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 ( Codice del Consumo ) per i contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per fini che pag. 2/7

3 Modulo N. non rientrano nel quadro della propria attività imprenditoriale o professionale eventualmente svolta (art. 3, comma 1, lett. a) del suddetto Codice), non si applicano al presente contratto in base alle previsioni del comma 5, lett. a) n. 4 del medesimo articolo. Operazioni successive L Intestatario ed i Cointestatari del fondo di cui al presente modulo può/possono effettuare versamenti successivi. Tale facoltà vale anche nei confronti dei fondi successivamente inseriti nel prospetto ed oggetto di commercializzazione in Italia, purché sia stato preventivamente consegnato al partecipante il KIID aggiornato o il prospetto aggiornato con l informativa relativa al fondo oggetto di sottoscrizione. A tali operazioni non si applica la sospensiva di sette giorni prevista per un eventuale ripensamento da parte dell investitore. Cointestazione con pieni poteri disgiunti L Intestatario e i Cointestatari hanno uguali diritti e doveri per quanto attiene ai loro rapporti con DWS Investment S.A. e dichiarano irrevocabilmente di riconoscersi uguali poteri disgiunti anche di disposizione di tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla partecipazione al fondo. Dichiarazioni e prese d atto L Intestatario e i Cointestatari dichiara/no: a) di accettare che copia del KIID venga consegnata dai Soggetti Incaricati del Collocamento su supporto durevole in formato elettronico (es. CD Rom, DVD, pen-drive ecc,) consapevole/i, in ogni caso, della possibilità di ricevere copia del KIID in forma cartacea; b) di aver ricevuto dal Soggetto Incaricato del Collocamento prima della sottoscrizione del presente modulo il KIID di cui ha/hanno preso visione; c) di non essere cittadino e/o residente negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione ( soggetto statunitense ) e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario/i di un soggetto avente tali requisiti. Mi/ci impegno/impegniamo a non trasferire le quote o i diritti su di esse a soggetti statunitensi e ad informare senza ritardo il Soggetto Incaricato del Collocamento, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Soggetto/i statunitense/i. Inoltre prende/ono atto che: 1) è vietato utilizzare per la sottoscrizione mezzi di pagamento diversi da quelli indicati nel presente modulo; gli assegni bancari ed i RID sono accettati salvo buon fine; 2) il pagamento del rimborso può essere effettuato esclusivamente mediante le seguenti modalità: bonifico bancario a favore del conto corrente intestato al richiedente o di altro conto da questi indicato (anche per la contestuale sottoscrizione di prodotti di altre società del gruppo); assegno di traenza tratto all ordine del richiedente ed inviato al suo domicilio a suo rischio e spese tramite posta ordinaria (modalità non prevista per i rimborsi effettuati tramite SGSS S.p.A.); 3) eventuali eventi di forza maggiore, ivi compresi gli scioperi del personale di DWS Investment S.A., delle banche che intermediano i pagamenti e dei Soggetti Incaricati del Collocamento, potrebbero causare ritardi nello svolgimento delle operazioni di sottoscrizione e rimborso, e ne accettano le conseguenze; 4) tutta la corrispondenza sarà inviata all indirizzo di residenza dell Intestatario o, se diverso al domicilio del rapporto indicato, per il quale l Intestatario si è impegnato a comunicare tempestivamente eventuali modifiche, e che in ogni caso le comunicazioni inviate all Intestatario si intendono conosciute anche da parte dei Cointestatari; 5) DWS Investment S.A., la Banca Depositaria ed il Soggetto Incaricato dei Pagamenti nell esecuzione degli ordini ricevuti dai Soggetti Incaricati del Collocamento che operano con tecniche di comunicazione a distanza, non sono responsabili della regolarità e/o dell esistenza delle istruzioni impartite dal cliente e sono del tutto estranee ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione dei Servizi di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza. I soggetti che operano con mezzi di comunicazione a distanza, sono esclusivamente quelli individuati nell apposito elenco disponibile presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti; 6) la sottoscrizione e la partecipazione al fondo è regolata dalla legge lussemburghese e ogni controversia che dovesse sorgere in relazione alla sottoscrizione di quote del fondo è rimessa alla esclusiva competenza del Foro della città di Lussemburgo, nel Granducato di Lussemburgo, salvo che il sottoscrittore rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell art. 3 Codice del Consumo, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo; 7) le operazioni di sottoscrizione e rimborso sono trattate necessariamente dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti collegato al Soggetto Incaricato del Collocamento che ha ricevuto la richiesta; 8) per le operazioni di sottoscrizione effettuate tramite internet il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni di quello cartaceo. luogo e data firma Intestatario firma 1 Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore firma 2 Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore Per approvazione espressa, ai sensi e per gli effetti degli artt e 1342 c.c., di tutte le disposizioni indicate nelle Dichiarazioni e prese d atto e del conferimento di mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. firma Intestatario firma 1 Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore firma 2 Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore Spazio riservato al Soggetto incaricato del Collocamento per l identificazione e regolarità dell operazione Si dichiara di aver proceduto personalmente all identificazione dell Intestatario e dei Cointestatari le cui generalità sono state correttamente indicate. Codici del Soggetto Incaricato del Collocamento/Promotore Finanziario CAB ABI Codice Promotore Finanziario Cognome e Nome del dipendente della società incaricata del collocamento o del Promotore Finanziario luogo e data timbro firma pag. 3/7

4 A Valute dei mezzi di pagamento Mezzi di pagamento Valuta Bonifico Bancario Valuta riconosciuta dalla banca ordinante o giorno di ricezione da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, se successivo. Assegno Bancario/Circolare Euro Italia State Street Bank S.p.A.: - giorno di versamento da parte del Soggetto Incaricato del Collocamento per assegno bancario/circolare Intesa SanPaolo e per assegno circolare Banche Gruppo Intesa SanPaolo; - 1 giorno lavorativo bancario successivo al versamento da parte del Soggetto Incaricato del Collocamento per assegno bancario Banche Gruppo Intesa SanPaolo e per assegno bancario/circolare altre Banche. SGSS S.p.A.: 1 giorno lavorativo successivo dalla data di versamento da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. BNP PARIBAS Securities Services: 1 giorno lavorativo bancario successivo al versamento da parte del Soggetto Incaricato del Collocamento. Assegno Bancario/Circolare Euro Estero State Street Bank S.p.A.: 6 giorni lavorativi bancari successivi al versamento da parte del Soggetto Incaricato del Collocamento. SGSS S.p.A.: 1 giorno lavorativo successivo dalla data di versamento da parte del Soggetto incaricato dei pagamenti. BNP PARIBAS Securities Services: entro 12 giorni lavorativi bancari successivi al versamento da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Versamenti successivi PAC mediante RID PAC sottoscritti tramite i Soggetti Incaricati del Collocamento che fino al 30 settembre 2011 hanno operato tramite State Street Bank GmbH - Sede Secondaria di Milano, in qualità di Soggetto Incaricato dei Pagamenti e Soggetti Incaricati del Collocamento Finanza & Futuro Banca S.p.A. e Deutsche Bank S.p.A.: il giorno 5, 15 o 25 di ogni mese (ovvero il primo giorno lavorativo bancario successivo), come indicato dal sottoscrittore nel modulo RID. PAC sottoscritti tramite BNP PARIBAS Securities Services (con esclusione di Finanza & Futuro Banca S.p.A. e Deutsche Bank S.p.A.): il giorno 7 di ogni mese. Versamenti successivi PAC SGSS S.p.A.: il giorno 10 di ogni mese. mediante bonifico permanente State Street Bank S.p.A.: stessa valuta del bonifico istruito dal distributore o stessa valuta riconosciuta dalle banche ordinanti. BNP PARIBAS Securities Services: il giorno 7 di ogni mese. B Soggetto Incaricato dei Pagamenti n STATE STREET BANK S.p.A. - BIC CODE SBOSITMM - Conti Correnti intestati a DWS Investment S.A. - Denominazione: DWS Investment S.A. c/afflussi EUR Coll. vari Divisa IBAN Euro IT43 D n SGSS S.p.A. - BIC CODE TWOSITMM - Conti Correnti intestati a DWS Investment S.A. - Denominazione: DWS Investment S.A. Divisa IBAN Euro IT50 N n BNP PARIBAS Securities Services - BIC CODE: PARBITMM - Conti Correnti intestati a DWS Investment S.A. - Denominazione: DWS Investment S.A. Divisa IBAN Euro IT06 T Informativa ai sensi del D.Lgs. del 30 giugno 2003 n. 196 (c.d. Codice Privacy) Ai sensi dell art.13 del Codice Privacy La/Vi informiamo che i Suoi/Vostri dati personali formano o for meranno oggetto di trattamento da parte del Titolare per le finalità e con le modalità di seguito indicate. 1. Categorie di dati - Si definisce dato personale qualunque informazione che consenta, anche indirettamente, l identificazione della persona fisica, giuridica ente o associazione a cui ci si riferisce detto dato personale. Si definisce dato sensibile il dato personale idoneo a rivelare l origine razziale ed etnica, le convinzioni religiose, lo stato di salute, le opinioni politiche o l adesione a partiti o sindacati. Si definisce dato giudiziario il dato personale idoneo a rivelare l esistenza in capo all Interessato di provvedimenti giudiziari iscritti nel casellario giudiziale ed i relativi carichi pendenti e/o la qualità di imputato o indagato ai sensi del codice di procedura penale. 2. Fonti dei dati personali - I dati personali oggetto del trattamento sono raccolti presso l Interessato per il tramite di Soggetti Incaricati del Collocamento o presso terzi, nel qual caso l informativa è fornita all atto della registrazione dei dati o, qualora sia prevista la loro comunicazione, non oltre la prima comunicazione. dipendenti della Società; Società o liberi professionisti che svolgono servizi di consulenza a favore del Titolare, quali ad es. servizi legali, di consulenza informatica, la liquidazione ed il pagamento di sinistri, perizie;o So cietà od enti che svolgono servizi per l acquisizione e la registrazione documentale (data entry), attività di scansione, fotoriproduzione, archiviazione della documentazione, attività di stam pa, imbustamento, trasporto, smistamento ed invio delle comunicazioni indirizzate all Interessato; Società del Gruppo di appartenenza, Società controllanti, controllate e collegate, in Italia o all estero. 6. Diffusione dei dati - Non è prevista alcuna forma di diffusione dei dati raccolti. 7. Trasferimento dei dati personali all estero - I dati personali possono essere trasferiti, per le medesime finalità per cui sono stati raccolti e con le medesime garanzie di sicurezza relativamente alle modalità di trattamento, a Società stabilite in Paesi dell Unione Europea e/o Paesi terzi rispetto all Unione Europea per i quali sia applicabile il principio del cosiddetto safe harbour. 3. Finalità dei trattamenti dei dati personali e conseguenze del rifiuto di conferimento dei dati -I dati vengono trattati per finalità connesse agli obblighi previsti da leggi, regolamenti, normative comunitarie, disposizioni impartite da Organi e Autorità dello Stato o da Organi di vigilanza e controllo (ad es. UIF, Banca d Italia) o per finalità strettamente connesse e strumentali alla instaurazione e gestione del rapporto precontrattuale e contrattuale con l Interessato. In questi casi il conferimento è obbligatorio. Il rifiuto a fornire i dati personali, il cui conferimento è obbligatorio, comporta l impossibilità di instaurare il rapporto precontrattuale, concludere e dare esecuzione al contratto. 4. Modalità di trattamento dei dati personali - Il trattamento dei dati personali avviene mediante sistemi manuali, informatici e telematici con lo giche strettamente correlate alle finalità del trattamento, secondo criteri di sicurezza e riservatezza dei dati richiesti dalla legge, anche nel caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza. 5. Categorie di soggetti ai quali possono essere comunicati i dati personali o che possono venirne a conoscenza - I soggetti a cui i dati trattati possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza, per le finalità del trattamento indicate, svolgono per conto del Titolare compiti di natura tecnica od organizzativa, o necessari per eseguire obblighi derivanti dalla legge, dal contratto o per adempiere, prima e dopo la conclusione del contratto, a specifiche richieste dell Interessato. Tali soggetti potranno operare in qualità di Incaricati o Responsabili del trattamento dei dati, oppure come distinti ed autonomi Titolari. Le categorie di soggetti a cui potranno essere comunicati i dati personali o che possono venirne a conoscenza sono: autorità di vigilanza, autorità fiscali, magistratura, organi di polizia, Società di revisione contabile e di certificazione del bilancio, amministratori e sindaci; Società o enti, pubblici o privati, banche, banche depositarie Soggetti Incaricati dei Pagamenti, Soggetti Incaricati del Collocamento e canali di distribuzione, imprese di investimento, che svolgono servizi bancari, finanziari, assicurativi, previdenziali e di investimento, oltre che amministrativi; pag. 4/7 8. Diritti dell Interessato - L art. 7 del Codice Privacy, conferisce all Interessato il diritto di ottenere dal Titolare la conferma, e l eventuale comunicazione in forma intelligibile, dell esistenza o meno di dati personali che lo riguardano; di avere indicazione dell origine dei dati, nonché delle finalità, modalità e logica applicata al trattamento; di conoscere gli estremi identificativi del Titolare e se presenti dei Responsabili ed i soggetti o le categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza; di ottenere l aggiornamento, la rettificazione o, se vi è interesse, l integrazione dei dati nonché la cancellazione; la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge e di opporsi, per motivi legittimi, al trattamento. L Interessato potrà esercitare i propri diritti e/o ottenere informazioni e ricevere gratuitamente l elenco aggiornato dei Titolari, dei Responsabili e delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza, rivolgendosi presso i Titolari ai recapiti sotto riportati ovvero presso i Soggetti Incaricati del Collocamento i cui estremi identificativi sono riportati nelle informative, consegnate da detti Soggetti Incaricati del Collocamento. 9. Titolari del trattamento - Titolari autonomi del trattamento sono DWS Investment S.A., società di diritto lussemburghese, con sede in Lussemburgo, 2 Boulevard Konrad Adenauer, privacy.deam@db.com, nonché i Soggetti Incaricati dei Pagamenti, ciascuno con riferimento alle operazioni effettuate per il proprio tramite: - State Street Bank S.p.A. con sede legale in Via Ferrante Aporti Milano, - SGSS S.p.A., con sede legale a Milano, Via Benigno Crespi, 19/A MAC2 e sede operativa a Torino, Via S. Chiara, Fundservice@sgss.socgen.it e - BNP PARIBAS Securities Services, Succursale di Milano, con sede legale a Parigi, 3 rue d Antin, Francia ed indirizzo postale a Parigi, 66 rue de la Victoire, Francia, e sede operativa a Milano via Ansperto 5. La presente informativa è redatta a cura di DWS Investment S.A. I Soggetti Incaricati del Collocamento provvedono a fornire la propria informativa.

5 Allegato al modulo di sottoscrizione DWS Emerging Asia Informazioni concernenti il collocamento in Italia di quote del fondo DWS Emerging Asia DATA DI DEPOSITO IN CONSOB DEL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE: 30 NOVEMBRE 2012 DATA DI VALIDITÀ DEL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE: DAL 3 DICEMBRE 2012 Denominazione del fondo oggetto di commercializzazione Data di inizio commercializzazione» DWS Emerging Asia 18/11/1996 A Informazioni sui soggetti che commercializzano le quote Intermediari incaricati del collocamento ovvero della commercializzazione L elenco aggiornato degli intermediari incaricati del collocamento ovvero della commercializzazione, raggruppati per categorie omogenee (es. banche, sim) e con evidenza dei fondi disponibili presso ciascun Soggetto Incaricato del Collocamento, è disponibile, su richiesta, presso il Soggetto che cura i rapporti con gli investitori in Italia, filiali di quest ultimo, nonché presso gli intermediari incaricati del collocamento ovvero della commercializzazione delle quote. Soggetti Incaricati dei Pagamenti e Soggetti che curano i rapporti con gli investitori (di seguito Soggetti Incaricati dei Pagamenti )» State Street Bank S.p.A. con sede legale in Via Ferrante Aporti Milano» SGSS S.p.A., con sede legale a Milano, Via Benigno Crespi, 19/A MAC2 e sede operativa a Torino, Via S. Chiara, 19. Indirizzo fundservice@sgss.socgen.it» BNP PARIBAS Securities Services - Succursale di Milano, con sede legale a Parigi, 3 rue d Antin, Francia ed indirizzo postale a Parigi, 66 rue de la Victoire, Francia, e sede operativa a Milano Via Ansperto 5. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti è altresì incaricato di curare i rapporti con gli investitori. In particolare le funzioni svolte sono le seguenti: (i) cura l attività amministrativa relativa alle richieste di sottoscrizione e rimborso ricevute dai Soggetti Incaricati del Collocamento; (ii) attiva le procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione e rimborso, siano svolte nel rispetto dei termini e delle modalità previsti dal prospetto; (iii) regola i pagamenti relativi alle sottoscrizioni e rimborsi delle quote; (iv) invia le lettere di conferma delle operazioni effettuate; (v) tiene a disposizione degli investitori copia delle ultime relazioni periodiche certificate che i partecipanti che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere gratuitamente, anche a domicilio; (vi) agisce quale sostituto d imposta. La ricezione e l esame dei reclami è affidata ai Soggetti Incaricati del Collocamento. Soggetto depositario Le funzioni di soggetto depositario sono svolte da State Street Bank Luxembourg S.A. con sede in 49, Avenue J.F. Kennedy - L-1855 Lussemburgo, che riceve i pagamenti delle sottoscrizioni delle quote ed effettua i pagamenti dei rimborsi delle quote. B Informazioni sulla sottoscrizione e rimborso delle quote Modalità e tempistica della trasmissione delle richieste di sottoscrizione e rimborso La richiesta di sottoscrizione redatta sull apposito modulo è presentata ad uno degli intermediari indicati nell elenco dei Soggetti Incaricati del Collocamento che le trasmettono per via telematica al Soggetto Incaricato dei Pagamenti con le relative informazioni sul pagamento entro il primo giorno lavorativo successivo a quello della loro ricezione o, se previsto nella convezione di collocamento, alla scadenza del termine di sospensiva di sette giorni (sempre che il sottoscrittore non abbia comunicato il proprio recesso). Le richieste di investimento aggiuntivo e rimborso devono essere presentate al medesimo Soggetto Incaricato del Collocamento che ha ricevuto la sottoscrizione che le trasmette al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro il giorno lavorativo successivo a quello di ricezione. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti trasmette alla Società di Gestione o al soggetto da essa designato le domande di sottoscrizione entro il giorno lavorativo bancario italiano successivo a quello di maturazione della valuta dei versamenti o di ricezione della richiesta, se successivo, ovvero a quello di scadenza del termine di sospensiva per l esercizio del diritto di recesso. Nel medesimo termine trasmette anche le richieste di rimborso. Piani di accumulo (PAC) per i Soggetti Incaricati del Collocamento che fino al 30 settembre 2011 hanno operato tramite State Street Bank GmbH - Sede Secondaria di Milano in qualità di Soggetto Incaricato dei Pagamenti e per i Soggetti Incaricati del Collocamento Finanza & Futuro Banca S.p.A. e Deutsche Bank S.p.A. Alcuni Soggetti Incaricati del Collocamento consentono di sottoscrivere le quote attraverso PAC la cui durata minima è 5 anni e la massima 25 anni. L importo minimo del versamento iniziale è di 100 euro e la periodicità dei versamenti successivi è fissata al momento dell adesione. Al momento della sottoscrizione iniziale si dovrà investire nel PAC un importo equivalente ad almeno 1 annualità. I PAC prevedono un minimo di 72 ed un massimo di 312 versamenti. L ammontare complessivo delle rate previste rappresenta il Valore Nominale del PAC. Come indicato nel modulo di sottoscrizione è possibile effettuare versamenti successivi al primo mediante RID o bonifico permanente. L investimento di ogni rata del PAC avverrà salvo il buon fine della rata RID corrispondente; la trasmissione alla Società di Gestione delle relative domande di sottoscrizione avverrà, comunque, entro e non oltre il tredicesimo giorno lavorativo bancario italiano successivo alla maturazione della valuta dei versamenti. Le quote attribuite con ciascuna rata del PAC non potranno costituire oggetto di riscatto prima di 7 giorni di calendario dalla data di investimento. Il verificarsi del secondo insoluto consecutivo produrrà la revoca automatica del RID e l estinzione di tutti i PAC ad esso collegati. È consentito effettuare versamenti anticipati rispetto a quelli previsti dal PAC, purché ogni versamento aggiuntivo sia pari al versamento unitario inizialmente prescelto o a suoi multipli interi. Il numero di versamenti unitari complessivamente effettuato non può comunque superare il numero totale di versamenti prescelto ed indicato all atto di adesione al PAC nel modulo di sottoscrizione. È altresì possibile sospendere il pagamento delle rate o interrompere il PAC senza che ciò comporti oneri aggiuntivi. La commissione di sottoscrizione indicata nel prospetto è determinata in base al Valore Nominale di ciascun PAC. La commissione di sottoscrizione è prelevata: pag. 5/7

6 » al momento della sottoscrizione nella misura di 1/3 della commissione totale applicata sul Valore Nominale del PAC, fermo restando il limite massimo di 1/3 del versamento iniziale;» la restante parte ripartita in modo lineare sui versamenti successivi. Piani di accumulo (PAC) sottoscritti mediante State Street Bank S.p.A. SGSS S.p.A. e BNP PARIBAS Securities Services (con esclusione di Finanza & Futuro Banca S.p.A. e Deutsche Bank S.p.A.) Alcuni Soggetti Incaricati del Collocamento consentono di sottoscrivere le quote attraverso PAC la cui durata è pari a 5, 10, 15, 20 o 25 anni, effettuando i versamenti con periodicità mensile, bimestrale e trimestrale. L importo minimo del versamento iniziale è di 100,00 euro, che è possibile incrementare di 25,00 euro e suoi multipli. Al momento della sottoscrizione iniziale si dovrà investire nel PAC un importo equivalente ad almeno 12 rate unitarie dell importo prescelto. I PAC prevedono un minimo di 72 ed un massimo di 312 versamenti. L ammontare complessivo delle rate previste rappresenta il Valore Nominale del PAC. È consentito effettuare versamenti anticipati rispetto a quelli previsti dal PAC, purché ogni versamento aggiuntivo sia pari al versamento unitario inizialmente prescelto o a suoi multipli interi. Il numero di versamenti unitari complessivamente effettuato non può comunque superare il numero totale di versamenti prescelto ed indicato all atto di adesione al PAC nel modulo di sottoscrizione. È altresì possibile sospendere il pagamento delle rate o interrompere il PAC senza che ciò comporti oneri aggiuntivi. La commissione di sottoscrizione indicata nel prospetto è determinata in base al Valore Nominale di ciascun PAC. Le commissioni di sottoscrizione sono prelevate:» al momento della sottoscrizione nella misura di 1/3 della commissione totale, fermo restando il limite massimo di 1/3 del versamento iniziale minimo;» la restante parte ripartita in modo lineare sugli ulteriori versamenti. I versamenti successivi al primo potranno essere effettuati:» mediante bonifico permanente per i piani di accumulo (PAC) sottoscritti tramite State Street Bank S.p.A.: la prima rata e tutte le rate successive verranno investite con le stesse modalità previste per le sottoscrizioni in unica soluzione;» mediante RID o bonifico permanente per i piani di accumulo (PAC) sottoscritti tramite BNP PARIBAS Securities Services: la valuta di addebito prevista per la rata è il giorno 7 del mese. L investimento di ogni rata del PAC avverrà salvo il buon fine della rata RID corrispondente.» mediante bonifico permanente per i piani di accumulo (PAC) sottoscritti tramite SGSS S.p.A.: la valuta di addebito prevista per la rata è il giorno 10 del mese. Lettera di conferma dell investimento e rimborso Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti o il Soggetti incaricato del collocamento, entro il primo giorno lavorativo successivo all esecuzione dell operazione, invia al sottoscrittore una lettera di conferma dell operazione con le seguenti informazioni:» conferma dell investimento: indicazione del fondo sottoscritto; il Soggetto Incaricato del Collocamento; la data di ricezione da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti della domanda di sottoscrizione; il mezzo di pagamento utilizzato; l importo lordo versato; gli oneri; il tasso di cambio eventualmente applicato; l importo netto investito; il Giorno di Valutazione applicato; il valore patrimoniale netto applicato; il numero delle quote emesse. Per le sottoscrizioni effettuate nell ambito di un PAC, la lettera di conferma sarà inviata in occasione del versamento iniziale e successivamente con cadenza semestrale in forma riepilogativa, con indicazione del numero totale delle rate, dell importo unitario e del numero delle rate pagate. Si precisa che la lettera di conferma inviata da State Street Bank in occasione del versamento iniziale e di ciascun versamento successivo, non conterrà il riferimento al numero delle rate pagate.» conferma del rimborso: indicazione del fondo rimborsato; il Soggetto Incaricato del Collocamento; la data di ricezione della domanda di rimborso da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti; il numero delle quote rimborsate; il Giorno di Valutazione applicato; il valore patrimoniale netto applicato; gli oneri; l ammontare della ritenuta fiscale operata; il tasso di cambio eventualmente applicato; il mezzo di pagamento utilizzato; l importo netto rimborsato. Le lettere di conferma potranno essere inviate, in alternativa alla forma scritta, anche in via telematica ovvero messe a disposizione dell investitore nell area riservata sul sito internet del Soggetto Incaricato del Collocamento, con la possibilità per l investitore di acquisirne evidenza su supporto duraturo. Operazioni di sottoscrizione e rimborso mediante tecniche di comunicazione a distanza I Soggetti Incaricati del Collocamento, previ accordi con la Società di Gestione potranno attivare servizi regolati da contratto scritto ( Servizi ) che, con procedura di identificazione del sottoscrittore, mediante password e codice identificativo, consentano allo stesso di impartire in condizioni di piena consapevolezza: (i) richieste di sottoscrizione tramite internet: in tal caso il cliente dovrà completare nel sistema tutti i dati (personali e finanziari) necessari alla sottoscrizione previsti dal modulo elettronico, confermarli per l esecuzione ed avere la possibilità di acquisire su supporto duraturo il modulo così compilato; (ii) richieste di sottoscrizione aggiuntiva e rimborso anche mediante altri mezzi telematici di comunicazione a distanza (es. telefono). La descrizione delle specifiche procedure da seguire e le informazioni che i Soggetti Incaricati del Collocamento che offrono il Servizio sono tenuti a portare a conoscenza dei clienti ai sensi dell art. 67-undecies del D. Lgs n. 206/2005, sono riportate nei siti operativi, dei Soggetti Incaricati del Collocamento che offrono tale modalità operativa. Nei casi in cui la sottoscrizione sia soggetta alla sospensiva di sette giorni di cui all art. 30, comma 6 del D.Lgs. n. 58/98, l esecuzione dell operazione ed il regolamento dei corrispettivi avvengono dopo la scadenza del predetto termine, entro il quale l investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo. La sospensiva di sette giorni e quindi la possibilità di ripensamento, non opera per le operazioni di sottoscrizione aggiuntiva e rimborso. L utilizzo delle descritte modalità operative non determinerà aggravi nei tempi di esecuzione delle operazioni di sottoscrizione e rimborso ai fini della valorizzazione delle quote; tuttavia le richieste inoltrate in un giorno non lavorativo si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo. Per le operazioni effettuate tramite internet le lettere di conferma potranno essere inviata in forma elettronica (ad esempio con ) in alternativa a quella cartacea ovvero messe a disposizione dell investitore nell area riservata sul sito internet del Soggetto Incaricato del Collocamento con la possibilità per l investitore di acquisirne evidenza su supporto duraturo. Il contratto che regola il Servizio indicherà gli eventuali specifici costi aggiuntivi. I Soggetti Incaricati del Collocamento che consentono l operatività a distanza sono indicati nell Elenco dei Soggetti Incaricati del Collocamento. C Informazioni economiche Costi connessi all intermediazione dei pagamenti (cfr. prospetto - sezione generale - emissione delle quote) Oltre agli oneri puntualmente indicati nel KIID i Soggetti Incaricati dei Pagamenti applicheranno le seguenti commissioni: pag. 6/7

7 Soggetto Incaricato Sottoscrizioni (PIC) e rimborsi Piani di accumulo (PAC) dei Pagamenti State Street Bank S.p.A.» massimo euro 18,00 per ogni operazione» per la prima sottoscrizione massimo euro 10,00» per ciascun versamento periodico o aggiuntivo massimo euro 1,50 SGSS S.p.A.» massimo euro 25,00 per ogni operazione» per la prima sottoscrizione massimo euro 15,00» per ciascun versamento periodico o aggiuntivo massimo euro 2,00 BNP PARIBAS» 0,15% dell importo investito/rimborsato,» per la prima sottoscrizione massimo euro 15,00 Securities Services con un minimo di euro 12,50 e un massimo» per ciascun versamento periodico o aggiuntivo di euro 22,50 per ogni operazione massimo euro 2,00 SGSS S.p.A. e BNP PARIBAS Securities Services si riservano la possibilità di scontare fino ad un massimo del 100% i costi connessi all intermediazione dei pagamenti, nel caso in cui i flussi e i processi siano consensualmente semplificati e/o condivisi con il relativo Soggetto Incaricato del Collocamento. Remunerazione dei Soggetti Incaricati del Collocamento o della commercializzazione La quota parte delle commissioni corrisposte in media ai Soggetti Incaricati del Collocamento quali compensi per i servizi resi - determinati sulla base delle rilevazioni contabili al 31/12/ è pari a 50% della commissione di gestione e 100% della commissione di sottoscrizione effettivamente addebitata. Agevolazioni finanziarie Il Soggetto Incaricato del Collocamento ha facoltà di concedere agevolazioni riducendo in tutto o in parte le commissioni di sottoscrizione e conversione indicate nel KIID. D Informazioni aggiuntive Modalità e termini di diffusione di documenti ed informazioni Il Prospetto, il KIID, il Regolamento di Gestione unitamente alle relazioni periodiche sono disponibili sul sito internet dal quale possono essere acquisiti. Tutti i predetti documenti sono disponibili presso i Soggetti Incaricati del Collocamento. In caso di variazione del KIID e del Prospetto, la documentazione stessa, aggiornata, sarà messa a disposizione presso il sito della società e presso i Soggetti Incaricati del Collocamento, contestualmente al tempestivo deposito presso la Consob. I sottoscrittori possono richiedere per iscritto al Soggetto Incaricato del Collocamento l invio a domicilio delle più recenti relazioni periodiche e copia del Regolamento di Gestione che saranno trasmessi gratuitamente entro 30 giorni dalla richiesta. I predetti documenti sono forniti anche in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, con modalità che consentano l acquisizione su supporto duraturo (per es. via ). Il valore della quota calcolato con la periodicità indicata nel Prospetto è pubblicato nella sezione Valore quota raggiungibile dalla pagina iniziale/home page del sito Nei termini previsti dalla legge lussemburghese, ogni altro avviso che sia necessario pubblicare sulla stampa in Lussemburgo è pubblicato in Italia sul quotidiano MF/Milano Finanza. La Società di Gestione, anche tramite il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede, ai sensi dell art. 22, comma 5 del Regolamento Consob n /99, a comunicare per iscritto ai singoli sottoscrittori la sostituzione del gestore, le modifiche al Prospetto che riguardano le caratteristiche essenziali dell investimento, l incremento delle spese applicabili ai partecipanti superiore al 20%. Regime fiscale per i sottoscrittori residenti in Italia Sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione al Fondo è applicata una ritenuta del 20%. La ritenuta si applica sui proventi distribuiti in costanza di partecipazione al Fondo e su quelli compresi nella differenza tra il valore di riscatto, di cessione o di liquidazione delle quote e il valore medio ponderato di sottoscrizione o acquisto delle quote medesime determinati sulla base dei valori rilevati dai prospetti periodici alle predette date, al netto del 37,5% dei proventi riferibili alle obbligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati e alle obbligazioni emesse dagli Stati esteri che consentono un adeguato scambio di informazioni. I proventi riferibili ai predetti titoli pubblici italiani e esteri sono determinati in proporzione alla percentuale media dell attivo investita direttamente, o indirettamente per il tramite di altri organismi di investimento (italiani ed esteri comunitari armonizzati e non armonizzati soggetti a vigilanza istituiti in Stati UE e SEE inclusi nella white list) nei titoli medesimi. La percentuale media, applicabile in ciascun semestre solare, è rilevata sulla base degli ultimi due prospetti, semestrali o annuali, redatti entro il semestre solare anteriore alla data di distribuzione dei proventi, di riscatto, cessione o liquidazione delle quote ovvero, nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato redatto uno solo sulla base di tale prospetto. A tali fini, il Fondo fornirà le indicazioni utili circa la percentuale media applicabile in ciascun semestre solare. La ritenuta è applicata anche nell ipotesi di trasferimento delle quote a diverso intestatario. La ritenuta è applicata a titolo d acconto sui proventi percepiti nell esercizio di attività di impresa commerciale e a titolo d imposta nei confronti di tutti gli altri soggetti, compresi quelli esenti o esclusi dall imposta sul reddito delle società. La ritenuta non si applica nel caso in cui i proventi siano percepiti da organismi di investimento italiani e da forme pensionistiche complementari istituite in Italia. Nel caso in cui le quote siano detenute da persone fisiche al di fuori dell esercizio di attività di impresa commerciale, da società semplici e soggetti equiparati nonché da enti non commerciali, sui redditi diversi conseguiti dal Cliente (ossia le perdite derivanti dalla partecipazione al Fondo e le differenze positive e negative rispetto agli incrementi di valore delle quote rilevati in capo al Fondo) si applica il regime del risparmio amministrato di cui all art. 6 del d.lgs. n. 461 del 1997, che comporta l adempimento degli obblighi tributari da parte dell intermediario. È fatta salva la facoltà del Cliente di rinunciare al predetto regime con effetto dalla prima operazione successiva. Le perdite riferibili ai titoli pubblici italiani ed esteri possono essere portate in deduzione dalle plusvalenze e dagli altri redditi diversi per un importo ridotto del 37,5% del loro ammontare. Nel caso in cui le quote siano oggetto di donazione o di altro atto di liberalità, l intero valore delle quote concorre alla formazione dell imponibile ai fini del calcolo dell imposta sulle donazioni. Nell ipotesi in cui le quote siano oggetto di successione ereditaria non concorre alla formazione della base imponibile ai fine dell imposta di successione la parte di valore delle quote corrispondente al valore dei titoli, comprensivo dei frutti maturati e non riscossi, emessi e garantiti dallo Stato e ad essi assimilati, detenuti dal Fondo alla data di apertura della successione. A tali fini, la Società di Gestione fornirà le indicazioni utili circa la composizione del patrimonio. In caso di successione, donazione o altro atto di trasferimento a titolo gratuito, si applicano le disposizioni di cui al D.L. n. 262/2006, così come convertito dalla Legge n. 286/2006, relative all applicazione delle imposte di successione e donazione. pag. 7/7

8 1. Originale per la Società di Gestione/Soggetto Incaricato dei Pagamenti 2. Copia per il Soggetto Incaricato del Collocamento 3. Copia per il Promotore Finanziario 4. Copia per il Cliente 1. Originale per la Società di Gestione/Soggetto Incaricato dei Pagamenti 2. Copia per il Soggetto Incaricato del Collocamento 3. Copia per il Promotore Finanziario 4. Copia per il Cliente