PROGRAMMA DIDATTICO I MODULI DEL PERCORSO MODULO 1

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1 Percorso professionalizzante per la Compliance in banca Compliance / Corsi Professionalizzanti Fin dalle prime indicazioni di Banca d Italia sulla Funzione di Conformità, ABIFormazione ha realizzato il Percorso Professionalizzante per la Compliance in Banca, elemento fondamentale di un ampio e sinergico insieme di servizi di supporto destinati da ABI alle Funzioni Compliance delle banche italiane. Oggi il Percorso, dopo il notevole successo ottenuto negli scorsi anni, è stato aggiornato con contenuti relativi al nuovo contesto regolamentare e di vigilanza, in particolare alle richieste di presidiare tutte le normative applicabili alla banca e di valutare il complessivo sistema dei controlli interni di compliance, compresi quelli sui servizi esternalizzati. Il Percorso si compone di 10 giornate di formazione, distinte in 4 moduli, la cui finalità fondamentale è sviluppare le principali competenze metodologiche, tecniche e di ruolo di coloro che in banca operano nella funzione o nel processo di compliance. I partecipanti al percorso possono sostenere un test finale di valutazione per ottenere l Attestato di professionalità in Compliance Management, già riconosciuto a circa 200 specialisti. OBIETTIVI Identificare ruolo, responsabilità e strumenti fondamentali della Funzione Compliance Definire fasi e principali attività del processo generale di compliance management Confrontare i modelli organizzativi nella gestione del rischio di compliance Acquisire le metodologie fondamentali per leggere le norme, individuare le sanzioni, identificare i requisiti, i rischi di conformità, i presidi mitigazione Acquisire gli strumenti concettuali per costruire e utilizzare una Compliance Risk Matrix Identificare le modalità per pianificare e valutare le attività della compliance Identificare i metodi per valutare i risultati di un programma di formazione aziendale in termini di efficacia formativa DESTINATARI Neoresponsabili e specialisti della funzione compliance. PREREQUISITI Conoscenze di base dei profili organizzativi e processuali dei controlli interni in banca. E' proibita la riproduzione, anche parziale, in qualsiasi forma senza espresso permesso scritto di ABISERVIZI SpA. pag. 1/5

2 PROGRAMMA DIDATTICO I MODULI DEL PERCORSO Modulo 1 - NORMATIVA, ORGANIZZAZIONE E PROCESSO DI COMPLIANCE Modulo 2 - IL RISCHIO DI NON CONFORMITÀ: IDENTIFICAZIONE, VALUTAZIONE, MITIGAZIONE Modulo 3 - IL SISTEMA DEI CONTROLLI DI COMPLIANCE IN BANCA Modulo 4 - PIANIFICAZIONE, REPORTING, TRAINING MODULO 1 Introduzione al percorso Presentazione del Percorso Presentazione del modello di Certificazione delle competenze La normativa nella prospettiva della Funzione Compliance Le normative di riferimento della Funzione di Conformità La normativa bancaria e finanziaria: principali caratteristiche La gerarchia e le diverse tipologie di fonti normative La struttura regolamentare: fonti normative comunitarie e nazionali L ottica dell analisi: principles-based, rules-based o risk based L analisi delle fonti normative per individuare le sanzioni previste Il ruolo della Funzione Compliance nel presidio della normativa Il processo di compliance in banca Il processo operativo di compliance management e le diverse fasi Struttura, caratteristiche e particolarità della Funzione Compliance La Funzione Compliance nell ambito del Sistema dei Controlli Interni della banca Il rapporto con la Funzione Internal audit La compliance alle discipline specialistiche Le novità introdotte dalle disposizioni di Banca d Italia sul Sistema dei Controlli Interni La responsabilità complessiva per tutte le discipline normative applicabili alla banca I differenti modelli di gestione delle attività di compliance per le discipline specialistiche L analisi dei processi aziendali a supporto della compliance Le attività di identificazione, analisi e definizione dei processi aziendali Le modalità di rappresentazione dei processi aziendali La rappresentazione dei rischi e dei presidi di conformità Come leggere i processi aziendali in ottica compliance Compliance e Organizzazione: la possibile collaborazione Il processo di compliance risk management in banca Le scelte organizzative e di perimetro nelle diverse realtà bancarie Gli strumenti di supporto E' proibita la riproduzione, anche parziale, in qualsiasi forma senza espresso permesso scritto di ABISERVIZI SpA. pag. 2/5

3 Case studies e testimonianze bancarie MODULO 2 L identificazione e la valutazione dei rischi di non conformità Introduzione al concetto di rischio Le fasi e le attività di individuazione dei rischi Le principali metodologie di valutazione dei rischi: approccio qualitativo, quantitativo lineare e quantitativo probabilistico Il percorso di valutazione dei rischi Il percorso di valutazione dei rischi di compliance: determinazione dei rischi inerenti, stima di adeguatezza dei presidi, misurazione di efficacia dei presidi, determinazione dei rischi residui di primo e secondo livello L applicazione della metodologia quantitativa lineare I Compliance Test e la verifica di efficacia dei presidi: casi esemplificativi L utilizzo operativo della Matrice di Compliance Attività esercitativa in gruppi di lavoro finalizzata allo sviluppo e all utilizzo di Matrici di Compliance per identificare, valutare e gestire i rischi di non conformità Debriefing, esposizione e discussione delle risultanze delle attività esercitative Gli strumenti a supporto del processo L aggiornamento nel continuo di una Matrice di Compliance Il servizio ABICS Compliance System Il processo di gestione degli interventi correttivi Il Compliance Corrective Action Plan: strutturazione e prioritizzazione degli interventi La formalizzazione e condivisone del piano con le altre funzioni aziendali La gestione dei follow-up degli assessment: cosa verificare I rapporti le altre funzioni della banca Le relazioni tra la funzione Compliance e le funzioni di Business La collaborazione della Compliance con il servizio Organizzazione e IT Casi di studio e testimonianza aziendali MODULO 3 I controlli a distanza e i sistemi di Key Risk Indicators Caratteristiche del controllo a distanza e differenze con i controlli in loco Come implementare i controlli a distanza in ottica di presidio dei rischi La progettazione e l utilizzo dei Key Risk Indicators nell ambito dei controlli a distanza Testimonianze aziendali e analisi di casi pratici La compliance nell esternalizzazione di servizi E' proibita la riproduzione, anche parziale, in qualsiasi forma senza espresso permesso scritto di ABISERVIZI SpA. pag. 3/5

4 Il quadro normativo di riferimento dell outsourcing I limiti delle scelte di esternalizzazione di funzioni e servizi della banca Le misure di mitigazione dei rischi di compliance nei casi di esternalizzazione La valutazione del sistema aziendale dei controlli interni La metodologia per la valutazione del sistema dei controlli da parte della Compliance L analisi dei controlli in ottica di Compliance: elementi di input e di output L analisi dei processi aziendali e delle procedure di controllo interno La relazione annuale della Funzione Compliance Definizione dello schema di base per la predisposizione della relazione annuale Indicazioni per l autovalutazione della funzione Casi di studio e testimonianza aziendali MODULO 4 La pianificazione delle attività di compliance Il Compliance Plan: la pianificazione temporale delle attività Gli elementi del Compliance Plan: le sezioni principali di un piano di conformità L individuazione delle attività del piano in una esemplificazione concreta Esercitazione in gruppi: definire voci, flussi, tempi delle sezioni di un compliance plan Il reporting delle attività di compliance Fattori chiave per lo sviluppo di un reporting efficace delle funzioni di controllo Caratteristiche e peculiarità del tableau de bord della Funzione Compliance Come costruire una reportistica efficace verso il Consiglio di Amministrazione, l'alta Direzione e le altre Funzioni aziendali di controllo Gli obblighi ordinari e straordinari di reporting verso le Autorità di Vigilanza Il Compliance Training La formazione in banca come forma di mitigazione del rischio di compliance La pianificazione delle attività di training Il monitoraggio dell apprendimento e della conoscenza aziendale delle normative La valutazione dell'efficacia formativa degli interventi La valutazione delle competenze Modelli di valutazione dell apprendimento I criteri di validità docimologica Le domande del test di valutazione delle competenze: casi esemplificativi E' proibita la riproduzione, anche parziale, in qualsiasi forma senza espresso permesso scritto di ABISERVIZI SpA. pag. 4/5

5 Powered by TCPDF ( DATE 10 ottobre ottobre novembre novembre dicembre 2016 SEDE Milano, sede ABI - via Olona, 2 DURATA 10 giorni (4 moduli + test finale) PREZZO Partecipazione all'intero percorso, con accesso al test finale di certificazione: 4.800,00 + IVA Partecipazione al solo Modulo 1: 1.700,00 + IVA CONTATTI Elisa Isacco e.isacco@abiservizi.it Scheda iscrizione Indirizzo web E' proibita la riproduzione, anche parziale, in qualsiasi forma senza espresso permesso scritto di ABISERVIZI SpA. pag. 5/5