TIPOLOGIA SERVIZIO EFFETTUATO DA BANCA POPOLARE DI VICENZA (cfr. sedi di esecuzione Banca Popolare di Vicenza sottoriportate) Ricezione e

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1 ELENCO DELLE SEDI DI ESECUZIONE DEGLI ORDINI DI BANCA NUOVA (in vigore fino al 28 luglio 2016 incluso) TIPOLOGIA STRUMENTO FINANZIARIO Azioni negoziate nell'ambito di (escluso MTA International) Azioni non negoziate nell'ambito di Borsa Italiana Warrant quotati Azioni quotate su Borse Estere Altre Azioni quotate o non quotate Negoziati nell'ambito di nell'ambito di TIPOLOGIA SERVIZIO EFFETTUATO DA BANCA NUOVA trasmissione trasmissione trasmissione TIPOLOGIA SERVIZIO EFFETTUATO DA BANCA POPOLARE DI VICENZA (cfr. sedi di esecuzione Banca Popolare di sottoriportate) SEDE DI ESECUZIONE Millenium Exchange(MTA, AIM, MIV, TAH) Mercato principale estero di quotazione. MODALITA' DI ACCESSO ALLA SEDE DI ESECUZIONE Gli sono trasmessi all' indicato dall'emittente quale fornitore di liquidità. Millenium Exchange (MTA) Mercato principale estero di quotazione. NOTE connessione al mercato, gli sono trasmessi all' di backup. In caso di non disponibilità dell' principale, gli sono trasmessi all' di back-up. connessione al mercato, gli sono trasmessi all' di backup. In caso di non disponibilità dell' principale, gli sono trasmessi all' di back-up.

2 ETF quotati Negoziati nei mercati trasmissione (ETF PLUS) connessione al mercato, gli sono trasmessi all' di backup. Obbligazioni negoziate nell'ambito dei mercati MOT MTF EXTRAMOT MTF EuroTLX trasmissione (MOT) ExtraMOT EuroTLX connessione al mercato, gli sono trasmessi all' di backup. Internalizzatore Sistematico RetLots RetLots Obbligazioni non negoziate nell'ambito dei mercati trasmissione Gli sono trasmessi ad un In caso di indisponibilità dell' principale, o di non adeguata liquidità del medesimo, gli sono trasmessi all' con prezzo e liquidità migliore al momento della ricezione dell'ordine. In caso di impossibilità dell'esecuzione dell'ordine con le modalità indicate, la Banca si rivolgerà all' fornitore di liquidità indicato dall'emittente. Obbligazioni emesse da Banche del Gruppo e/o emesse da emittenti terzi e collocate dalla Banche del Gruppo e/o strumenti finanziari emessi da terzi scarsamente liquidi MTF EuroTLX nell'ambito di EuroTLX trasmissione Esecuzione in conto Esecuzione EuroTLX Accesso diretto Conto banca rete In caso di impossibilità dell'esecuzione dell'ordine con le modalità indicate, la Banca si rivolgerà all' fornitore di liquidità indicato dall'emittente.

3 Obbligazioni emesse da piccole e medie imprese (cd. Minibond) trasmissione trasmissione ExtraMot Pro La trasmissione degli su tale mercato è riservata ai Clienti Professionali Covered Warrant e Certificates negoziati nell'ambito di mercati trasmissione trasmissione (SeDeX) Accesso tramite principale connessione al mercato, gli sono trasmessi all' di backup. Covered Warrant e Certificates non quotati MTF EuroTLX nell'ambito di EuroTLX Derivati regolamentati negoziati nell'ambito di mercati trasmissione trasmissione trasmissione Esecuzione EuroTLX Accesso diretto Esecuzione in conto Esecuzione Conto Banca Popolare di (IDEM) Accesso diretto Derivati OTC Esecuzione in conto Conto banca rete La rapidità e la garanzia di esecuzione e regolamento rappresentano i principali fattori di best execution. Azioni emesse da Banca Nuova trasmissione Esecuzione in conto Conto Banca Popolare di

4 ORDINI DISPOSTI TRAMITE SERVIZIO DI MULTICANALITA (BANCA ON - LINE) TIPOLOGIA STRUMENTO FINANZIARIO TIPOLOGIA SERVIZIO EFFETTUATO DA BANCA NUOVA TIPOLOGIA SERVIZIO EFFETTUATO DA BANCA POPOLARE DI VICENZA (cfr. sedi di esecuzione Banca Popolare servizio di MULTICANALITA sottoriportate) SEDE DI ESECUZIONE ORDINI DISPOSTI TRAMITE SERVIZIO DI MULTICANALITA (BANCA ON - LINE) MODALITA' DI ACCESSO ALLA SEDE DI ESECUZIONE NOTE Azioni negoziate nell'ambito di (escluso MTA International) Azioni non negoziate nell'ambito di Warrant quotati Azioni quotate su Borse Estere Negoziati nell'ambito di nell'ambito di trasmissione verso servizio di MULTICANALITA Banca Popolare di trasmissione verso servizio di MULTICANALITA Banca Popolare di trasmissione verso servizio di MULTICANALITA Banca Popolare di di di di di Millenium Exchange (MTA, AIM, MIV, TAH) Mercato principale estero di quotazione. Millenium Exchange (MTA) Mercato principale estero di quotazione. sono trasmessi In caso di non disponibilità dell' principale, gli sono trasmessi sono trasmessi In caso di non disponibilità dell' principale, gli sono trasmessi ETF quotati Negoziati nei mercati trasmissione verso servizio di MULTICANALITA Banca Popolare di di (ETF PLUS) sono trasmessi

5 Obbligazioni negoziate nell'ambito dei mercati MOT trasmissione verso servizio di MULTICANALITA Banca Popolare di di (MOT) sono trasmessi Covered Warrant e Certificates negoziati nell'ambito di mercati trasmissione verso servizio di MULTICANALITA Banca Popolare di (SeDeX) Accesso tramite principale sono trasmessi

6 ELENCO DELLE SEDI DI ESECUZIONE DEGLI ORDINIDI BANCA POPOLARE DI VICENZA TIPOLOGIA STRUMENTO FINANZIARIO Azioni negoziate nell'ambito di (escluso MTA International) Azioni non negoziate nell'ambito di Warrant quotati Azioni quotate su Borse Estere Altre Azioni quotate o non quotate Negoziati nell'ambito di nell'ambito di TIPOLOGIA SERVIZIO EFFETTUATO CRITERIO DI BEST EXECUTION SEDE DI ESECUZIONE Millenium Exchange (MTA, AIM, MIV, TAH) Mercato principale estero di quotazione. MODALITA' DI ACCESSO ALLA SEDE DI ESECUZIONE Gli sono trasmessi all' indicato dall'emittente quale fornitore di liquidità. Millenium Exchange (MTA) Mercato principale estero di quotazione. NOTE connessione al mercato, gli sono trasmessi all' di back-up. In caso di non disponibilità dell' principale, gli sono trasmessi connessione al mercato, gli sono trasmessi all' di back-up. In caso di non disponibilità dell' principale, gli sono trasmessi ETF quotati Negoziati nei mercati MOT (ETF PLUS) (MOT) connessione al mercato, gli sono trasmessi all' di back-up. Obbligazioni negoziate nell'ambito dei mercati MTF EXTRAMOT MTF EuroTLX Dinamica ExtraMOT EuroTLX connessione al mercato, gli sono trasmessi all' di back-up. Internalizzatore Sistematico RetLots RetLots Obbligazioni non negoziate nell'ambito dei mercati Obbligazioni emesse da Banche del Gruppo e/o emesse da emittenti terzi e collocate dalla Banche del Gruppo e/o strumenti finanziari emessi da terzi scarsamente liquidi MTF EuroTLX nell'ambito di EuroTLX Esecuzione Esecuzione in conto Dinamica Gli sono trasmessi ad un In caso di indisponibilità dell' principale, o di non adeguata liquidità del medesimo, gli sono trasmessi all' con prezzo e liquidità migliore al momento della ricezione dell'ordine. EuroTLX Accesso diretto Conto banca In caso di impossibilità dell'esecuzione dell'ordine con le modalità indicate, la Banca si rivolgerà all' fornitore di liquidità indicato dall'emittente.

7 Obbligazioni emesse da piccole e medie imprese (cd. Minibond) Covered Warrant e Certificates negoziati nell'ambito di mercati MTF EuroTLX Covered Warrant e Certificates non quotati nell'ambito di EuroTLX Derivati regolamentati negoziati nell'ambito di mercati Derivati OTC Azioni emesse da Banca Popolare Azioni emesse da Banca Nuova Esecuzione Esecuzione in conto ExtraMot Pro (SeDeX) EuroTLX Conto banca Accesso diretto Esecuzione (IDEM) Accesso diretto Esecuzione in conto Esecuzione in conto Esecuzione in conto Conto banca Conto banca Conto banca La trasmissione degli su tale mercato è riservata ai Clienti Professionali connessione al mercato, gli sono trasmessi all' di back-up. La rapidità e la garanzia di esecuzione e regolamento rappresentano i principali fattori di best execution. Azioni emesse da Farbanca Esecuzione Asta competitiva Secondo calendario predisposto dall'emittente ORDINI DISPOSTI TRAMITE SERVIZIO DI MULTICANALITA (BANCA ON - LINE) TIPOLOGIA STRUMENTO FINANZIARIO Azioni negoziate nell'ambito di (escluso MTA International) Azioni non negoziate nell'ambito di Warrant quotati ETF quotati Obbligazioni negoziate nell'ambito dei mercati Azioni quotate su Borse Estere Negoziati nell'ambito di nell'ambito di Negoziati nei mercati MOT TIPOLOGIA SERVIZIO EFFETTUATO CRITERIO DI BEST EXECUTION SEDE DI ESECUZIONE ORDINI DISPOSTI TRAMITE SERVIZIO DI MULTICANALITA' (BANCA ON - LINE) Millenium Exchange (MTA, AIM, MIV, TAH) Mercato principale estero di quotazione. Millenium Exchange (MTA) Mercato principale estero di quotazione. (ETF PLUS) (MOT) MODALITA' DI ACCESSO ALLA SEDE DI ESECUZIONE NOTE connessione al mercato, gli sono trasmessi In caso di non disponibilità dell' principale, gli sono trasmessi connessione al mercato, gli sono trasmessi In caso di non disponibilità dell' principale, gli sono trasmessi connessione al mercato, gli sono trasmessi connessione al mercato, gli sono trasmessi

8 Covered Warrant e Certificates negoziati nell'ambito di mercati (SeDeX) principale connessione al mercato, gli sono trasmessi

9 SEDI DI ESECUZIONE ESTERE PAESE STRUMENTO FINANZIARIO MERCATO DI RIFERIMENTO AUSTRALIA ASEX AUSTRALIA MELBOURNE AUSTRALIA SIDNEY AUSTRIA WIEN BELGIO EURO-NEXT BRUXELLES CANADA TORONTO CANADA MONTREAL CANADA TSX VENTURE DANIMARCA COPENHAGEN FINLANDIA HELSINKI FRANCIA EURO-NEXT PARIGI GERMANIA XETRA GERMANIA FRANKFURT GIAPPONE TOKYO GRAN BRETAGNA LONDRA GRAN BRETAGNA LONDON INTERNATIONAL Azioni GRECIA ATENE HONG KONG HONG KONG IRLANDA DUBLINO NORVEGIA OSLO OLANDA EURO-NEXT AMSTERDAM PORTOGALLO EURO-NEXT LISBONA SPAGNA MADRID AMEX - AMERICAN S. E. NASDAQ NY NEW YORK (NYSE) NEW YORK (OTC) NEW YORK (OTC-PINK SHEET) SVEZIA STOCCOLMA ELECTR BOARD (EBS) VIRT-X CHF ZURIGO CONTROPARTI AUTORIZZATE PER L'OPERATIVITA' OTC IN OBBLIGAZIONI 1 BANCA AKROS 2 BANCA IMI 3 CITIGROUP 4 CSFB 5 DEUTSCHE BANK 6 GOLDMAN SACHS 7 HSBC 8 HVB - UNICREDIT 9 ING 10 ISTITUTO CENTRALE BANCHE POPOLARI 11 JP MORGAN CHASE 12 MERRILL LYNCH 13 MPS 14 RBC 15 TD BANK

10 16 UBS SEDI DI ESECUZIONE - SERVIZIO DI MULTICANALITA ' (BANCA ON - LINE) PAESE STRUMENTO FINANZIARIO MERCATO DI RIFERIMENTO ORDINI DISPOSTI TRAMITE SERVIZIO DI MULTICANALITA AUSTRIA WIEN BELGIO EURO-NEXT BRUXELLES DANIMARCA COPENHAGEN FINLANDIA HELSINKI FRANCIA EURO-NEXT PARIGI GERMANIA XETRA GRAN BRETAGNA LONDRA NORVEGIA OSLO OLANDA EURO-NEXT AMSTERDAM Azioni PORTOGALLO EURO-NEXT LISBONA SPAGNA MADRID AMEX - AMERICAN S. E. NASDAQ NY NEW YORK (NYSE) SVEZIA STOCCOLMA ELECTR BOARD (EBS) VIRT-X CHF ZURIGO

11 Sintesi tabellare della Strategia adottata da Banca Nuova (in vigore dal 29 luglio 2016 incluso) Tabella 1 - Schema sintetico di best execution TIPOLOGIA DI STRUMENTO FINANZIARIO Titoli azionari e relativi diritti di opzione, warrants, obbligazioni convertibili, obbligazioni cum warrant, ETF e fondi chiusi quotati su mercati regolamentati SERVIZIO DI INVESTIMENTO BANCA NUOVA degli verso BPVi SERVIZIO DI INVESTIMENTO BPVi degli CRITERIO BEST EXECUTION Dinamica SEDE DI ESECUZIONE MTA ETFplus MIV TAH (da 11/7/2016 BIt Eq MTF AIM Italia Bats Chi-X Europe MODALITÁ DI ACCESSO ALLA SEDE DI ESECUZIONE Broker principale: Banca IMI. Broker back up: Banca Akros, ICBPI. NOTE sono trasmessi (è escluso il segmento MTA International, dal 11/7/2016 Bit Eq MTF Segmento Global Equity Market) Titoli azionari e relativi diritti di opzione, warrants, obbligazioni convertibili, obbligazioni cum warrant, ETF e fondi chiusi quotati su mercati esteri degli verso BPVi degli Mercato principale estero di quotazione. Broker principale: Banca IMI. Broker back up: Banca Akros, ICBPI. In caso di non disponibilità dell' principale, gli sono trasmessi Titoli azionari non quotati su un mercato regolamentato o un sistema multilaterale di negoziazione degli verso BPVi Esecuzione degli Gli sono trasmessi all'emittente quale fornitore di liquidità. In alcuni casi la Banca non presta alcun servizio di investimento e si limita ad informare il cliente della metodologia di negoziazione posta in essere dall ente emittente. Titoli azionari emessi da Banca Popolare di degli verso BPVi Negoziazione in conto BPVi contropartita diretta BPVi attualmente non presta alcun servizio di investimento. Titoli azionari emessi da Farbanca degli verso BPVi Esecuzione degli Asta competitiva Secondo il calendario predisposto dall Emittente. N.A. Titoli obbligazionari emessi da Banca Popolare, non quotati su mercati regolamentati o non negoziati su sistemi multilaterali di negoziazione degli verso BPVi Negoziazione in conto BPVi contropartita diretta La facoltà di riacquisto svolta dalla Capogruppo tiene in considerazione i seguenti elementi: a) impegni assunti nell ambito della documentazione di offerta delle Obbligazioni;

12 Titoli di Stato e titoli obbligazionari quotati su mercati regolamentati e/o negoziati su sistemi multilaterali di negoziazione degli verso BPVi degli Dinamica MOT ExtraMOT EuroTLX HI MTF IS Market Hub Exchange INS Market Hub Pit Broker principale: Banca IMI. Broker back up: BancaAkros, ICBPI. b) tipologia e ammontare delle Obbligazioni in circolazione; c) profilo di liquidità della Capogruppo, rispetto ai limiti regolamentari, secondo quanto definito nell ambito del Risk Appetite Framework con riferimento alle metriche di liquidità (LCR, NSFR e Maturity Ladder). sono trasmessi Titoli obbligazionari emessi da piccole e medie imprese (c.d. minibond) degli verso BPVi degli ExtraMOT Pro Broker principale: Banca IMI. Broker back up: BancaAkros, ICBPI. La trasmissione degli su tale mercato è riservata ai clienti professionali. Titoli di Stato e titoli obbligazionari non quotati su mercati regolamentati o non negoziati su sistemi multilaterali di negoziazione degli verso BPVi degli Dinamica INS Market Hub Pit Broker principale: Banca IMI. N.A. Covered warrant e certificates quotati su mercati regolamentati degli verso BPVi degli SeDeX Broker principale: Banca IMI. Broker back up: BancaAkros, ICBPI. sono trasmessi Titoli obbligazionari, covered warrant e certificates emessi e/o collocati dalla Banca o dalle altre Banche del Gruppo BPVi negoziati sull MTF EuroTLX degli verso BPVi Esecuzione degli EuroTLX Accesso diretto di BPVi N.A. Strumenti derivati quotati su mercati regolamentati degli verso BPVi Esecuzione degli IDEM Accesso diretto di BPVi N.A.

13 Titoli obbligazionari di terzi emittenti non quotati o non sufficientemente liquidi né sulla sede di riferimento né presso il broker principale Negoziazione in conto N.A. Banca contropartita diretta N.A. Pronti contro termine Negoziazione in conto N.A. Banca contropartita diretta N.A. Strumenti derivati non quotati negoziati over the counter (OTC) Negoziazione in conto N.A. Banca contropartita diretta N.A. Titoli obbligazionari emessi da Banca Nuova e non quotati su mercati regolamentati e sistemi multilaterali di negoziazione Negoziazione in conto N.A. Banca contropartita diretta La facoltà di riacquisto svolta dall Emittente tiene in considerazione i seguenti elementi: a) impegni assunti nell ambito della documentazione di offerta delle Obbligazioni; b) tipologia e ammontare delle Obbligazioni in circolazione; c) profilo di liquidità della Capogruppo, rispetto ai limiti regolamentari, secondo quanto definito nell ambito del Risk Appetite Framework con riferimento alle metriche di liquidità (LCR, NSFR e Maturity Ladder).

14 Tabella 2 - Sedi di esecuzione estere dei titoli azionari PAESE AUSTRALIA AUSTRIA BELGIO CANADA CANADA DANIMARCA FINLANDIA FRANCIA GERMANIA GERMANIA GIAPPONE GRAN BRETAGNA GRECIA HONG KONG IRLANDA NORVEGIA OLANDA PORTOGALLO SPAGNA SVEZIA STRUMENTO FINANZIARIO Azioni DENOMINAZIONE SEDE DI ESECUZIONE * AUSTRALIAN STOCK EXCHANGE SYDNEY ASEX WIENER BOURSE AG EURONEXT CASH BRUXELLES TORONTO STOCK EXCHANGE TSX VENTURE TORONTO NASDAQ OMX NORDIC EXCHANGE COPENHAGEN NASDAQ OMX NORDIC EXCHANGE HELSINKI EURONEXT CASH PARIGI XETRA FRANCOFORTE BOERSE FRANKFURT AG TOKYO STOCK EXCHANGE LONDON STOCK EXCHANGE ATHENS EXCHANGE SA STOCK EXCHANGE OF HONG KONG LTD IRISH STOCK EXCHANGE OSLO BORS ASA EURONEXT CASH AMSTERDAM EURONEXT CASH LISBONA MERCADO CONTINUO ESPAGNOL SIBE MADRID NYSE MKT NEW YORK EX AMEX NASDAQ NEW YORK NEW YORK STOCK EXCHANGE NYSE OTC BULLETIN BOARD WASHINGTON PINK SHEETS NEW YORK NASDAQ OMX NORDIC EXCHANGE STOCCOLMA VIRTUAL EXCHANGE ZURIGO VIRT-X SIX SWISS EXCHANGE ZURIGO * LA DENOMINAZIONE RIPORTATA E' AGGIORNATA ALLA DATA DI MODIFICA DELLA STRATEGIA: POTREBBE SUBIRE VARIAZIONI IN CASO DI OPERAZIONI SOCIETARIE (I.E. FUSIONI) TRA LE SEDI DI ESECUZIONE

15 Tabella 3 - Controparti per l operatività OTC in titoli obbligazionari emessi da terzi 1 BANCA AKROS 2 BANCA IMI 3 CITIGROUP 4 CSFB 5 DEUTSCHE BANK 6 GOLDMAN SACHS 7 HSBC 8 HVB - UNICREDIT 9 ING 10 ISTITUTO CENTRALE BANCHE POPOLARI ITALIANE 11 JP MORGAN CHASE 12 MERRILL LYNCH 13 MPS 14 RBC 15 TD BANK 16 UBS

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