ELENCO DEGLI ULTERIORI PROVVEDIMENTI E ATTI DELEGATI DAL DIRETTORIO IN MATERIA DI VIGILANZA BANCARIA E FINANZIARIA (delibera n. 347 del 21.7.

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1 ELENCO DEGLI ULTERIORI PROVVEDIMENTI E ATTI DELEGATI DAL DIRETTORIO IN MATERIA DI VIGILANZA BANCARIA E FINANZIARIA (dlibra n. 347 dl ) Nl prsnt lnco sono utilizzat l sgunti abbrviazioni: LEGENDA CRD IV CRR Rg. COM TUB TUF Circolar n. 285 Dirttiva 2013/36/UE dl Parlamnto uropo dl Consiglio dl 26 giugno 2013 sull'accsso all'attività dgli nti crditizi sulla vigilanza prudnzial sugli nti crditizi sull imprs di invstimnto, ch modifica la dirttiva 2002/87/CE abroga l dirttiv 2006/48/CE 2006/49/CE Rgolamnto (UE) n. 575/2013 dl Parlamnto uropo dl Consiglio dl 26 giugno 2013 rlativo ai rquisiti prudnziali pr gli nti crditizi l imprs di invstimnto ch modifica il rgolamnto (UE) n. 648/2012 Rgolamnto dlgato (UE) n. dlla Commission dl 7 gnnaio 2014 ch intgra il Rgolamnto (UE) n. 575/2013 dl Parlamnto uropo dl Consiglio pr quanto riguarda l norm tcnich di rgolamntazion sui rquisiti di fondi propri pr gli nti Dcrto lgislativo n. 385 dl 1 sttmbr 1993 Tsto Unico dll lggi in matria bancaria crditizia Dcrto lgislativo n. 58 dl 24 fbbraio 1998 Tsto unico dll disposizioni in matria di intrmdiazion finanziaria Circolar dlla Banca d Italia n. 285 dl 17 dicmbr 2013 Disposizioni di Vigilanza pr l banch Srvizio SB1 Srvizio Suprvision bancaria 1 Srvizio SB2 Srvizio Suprvision bancaria 2 Srvizio SIF Srvizio Suprvision intrmdiari finanziari

2 101 (1) Autorizzazion di banch (con total attivo pari o suprior a 3,5 miliardi) SIM (con patrimonio gstito volumi ngoziati (**) rispttivamnt pari o suprior a 10 miliardi a 150 miliardi): - alla riduzion, rimborso o riacquisto, intgral o parzial, di strumnti dl capital primario di class 1; - ad srcitar la call, ffttuar il rimborso, anch anticipato, il ripagamnto o il riacquisto dgli strumnti aggiuntivi di class 1 o dgli strumnti di class 2, a sconda di casi, prima dlla loro scadnza contrattual in consgunza dl riacquisto o dl rimborso dgli strumnti tnuto conto dll vntual nuovo strumnto di patrimonializzazion dsignato a sostituir qullo riacquistato o rimborsato, l ammontar di fondi propri dtnuto a livllo individual consolidato sia suprior di almno il 10% risptto alla somma di rquisiti minimi rgolamntari, inclusi i buffr di capital, di rquisiti spcifici di primo scondo pilastro vntualmnt imposti dall Autorità di Vigilanza in sito all adozion di un intrvnto corrttivo Congiuntamnt Vigilanza - Srvizio congiuntamnt Vigilanza - Dirttor dlla Filial articoli 77 78, CRR; articolo 29, parr. 1 2 dl Rg. COM ; Circolar n. 285, Part II, Cap. 1, Szion II; dlla nuova normativa prudnzial uropa (Boll. di Vig. n. 3, marzo 101 (1) Autorizzazion di banch (con total attivo infrior a 3,5 miliardi) SIM (con patrimonio gstito volumi ngoziati (**) di rispttivamnt infrior a 10 miliardi a 150 miliardi) : - alla riduzion, rimborso o riacquisto, intgral o parzial, di strumnti dl capital primario di class 1; - ad srcitar la call, ffttuar il rimborso, anch anticipato, il ripagamnto o il riacquisto dgli strumnti aggiuntivi di class 1 o dgli strumnti di class 2, a sconda di casi, prima dlla loro scadnza contrattual in consgunza dl riacquisto o dl rimborso dgli strumnti tnuto conto dll vntual nuovo strumnto di patrimonializzazion dsignato a sostituir qullo riacquistato o rimborsato, l ammontar di fondi propri dtnuto a livllo individual consolidato sia suprior di almno il 10% risptto alla somma di rquisiti minimi rgolamntari, inclusi i buffr di capital, di rquisiti spcifici di primo scondo pilastro vntualmnt imposti dall Autorità di Vigilanza in sito all adozion di un intrvnto corrttivo articoli 77 78, CRR; articolo 29, parr. 1 2 dl Rg. COM ; Circolar n. 285, Part II, Cap. 1, Szion II; dlla nuova normativa prudnzial uropa (Boll. di Vig. n. 3, marzo

3 Autorizzazion di banch SIM al riacquisto di strumnti dl capital primario di class 1, di strumnti aggiuntivi di class 1 di strumnti di class 2 a fini di supporto agli scambi (markt making purposs) - l importo pr il qual è richista l autorizzazion al riacquisto si collochi ntro i limiti quantitativi prvisti dalla normativa comunitaria - pr fftto dlla dduzion dl plafond da autorizzar l ammontar di fondi propri (a livllo individual consolidato) si mantnga suprior di almno il 10% risptto alla somma di rquisiti minimi rgolamntari, inclusi i buffr di capital, di rquisiti spcifici di primo scondo pilastro vntualmnt imposti dalla Vigilanza articoli 77 78, CRR; articolo 29, par. 3, Rg. COM Autorizzazion al rimborso /o riacquisto da part di banch cooprativ di strumnti di capital primario di class 1 - l importo pr il qual è richista l autorizzazion al rimborso si collochi ntro il limiti quantitativi prvisti dalla normativa comunitaria - pr fftto dlla dduzion dl plafond da autorizzar, l ammontar di fondi propri (a livllo individual consolidato) si mantnga suprior di almno il 10% risptto alla somma di rquisiti minimi rgolamntari, inclusi i buffr di capital, di rquisiti spcifici di primo scondo pilastro vntualmnt imposti dalla Vigilanza articoli CRR; articolo 32, parr. 1 2, Rg. COM Autorizzazion di banch SIM all acquisto di strumnti patrimoniali da trasfrir ai dipndnti com part dlla loro rmunrazion - l oprazion non contrasti con la normativa con l policy azindali in matria di rmunrazioni dlibrat dall intrmdiario - l ammontar di fondi propri (a livllo individual consolidato) si mantnga suprior di almno il 10% risptto alla somma di rquisiti minimi rgolamntari, inclusi i buffr di capital, di rquisiti spcifici di primo scondo pilastro vntualmnt imposti dalla Vigilanza articoli CRR; articolo 29, par. 4, Rg. COM

4 Autorizzazion di banch SIM pr oprazioni di riacquisto/rimborso di importo non rilvant di strumnti dl capital primario di class 1, di strumnti aggiuntivi di class 1 di strumnti di class 2 - l importo pr il qual è richista l autorizzazion non ccda l 1% dl valor complssivo dll mission dopo ch si sia vrificato il rimborso o il riacquisto - pr fftto dlla dduzion dl plafond da autorizzar, l ammontar di fondi propri (a livllo individual consolidato) si mantnga suprior di almno il 10% risptto alla somma di rquisiti minimi rgolamntari, inclusi i buffr di capital, di rquisiti spcifici di primo scondo pilastro vntualmnt imposti dall Autorità di Vigilanza articoli CRR; articolo 29, par. 5, Rg. COM Approvazion dl piano di consrvazion dl capital di banch (con total attivo pari o suprior a 3,5 miliardi) di SIM (con patrimonio gstito volumi ngoziati (**) rispttivamnt pari o suprior a 10 miliardi a 150 miliardi) [limitatamnt ai provvdimnti positivi] Congiuntamnt Vigilanza - Srvizio congiuntamnt Vigilanza - Dirttor dlla Filial articolo 142, CRD IV; Circ. 285, Part I, Titolo II, Cap. 1; dlla nuova normativa prudnzial uropa (Boll. di Vig. n. 3, marzo

5 Approvazion dl piano di consrvazion dl capital di banch (con total attivo infrior a 3,5 miliardi) di SIM (con patrimonio gstito volumi ngoziati (**) rispttivamnt infriori a 10 miliardi a 150 miliardi) [limitatamnt ai provvdimnti positivi] articolo 142, CRD IV; Circ. 285, Part I, Titolo II, Cap. 1; dlla nuova normativa prudnzial uropa (Boll. di Vig. n. 3, marzo L fattispci dlgat riguardano anch i provvdimnti da rilasciar ni confronti di socità capogruppo di gruppi bancari di SIM; nl caso di gruppi, l attivo considrato nl critrio di dlga è da intndrsi consolidato. E inoltr dlgata l assunzion di provvdimnti di dinigo consgunti all adozion da part dl Dirttorio dll atto di comunicazion di motivi ostativi x art. 10-bis dlla lgg 241/1990 pr i quali non siano stat prsntat ossrvazioni da part di soggtti istanti. La dlga è confrita al, ovvro al, a sconda dll rispttiv comptnz istruttori. NOTE (^) La dlga si rifrisc alla Struttura avnt, pr ogni fattispci, l rsponsabilità dl rlativo procdimnto. (1) Con riguardo all banch, all SIM all rlativ socità capogruppo, la fattispci oggtto di dlga sostituisc modifica qulla rubricata al n. 101 dll lnco allgato al Rgolamnto dl 25 giugno 2008, già dlgata dal Dirttorio con dlibra n. 99 dl 10 fbbraio Fattispci non ancora cnsit nll lnco di procdimnti allgato al Rgolamnto dl 25 giugno 2008, in corso di aggiornamnto. (**) Pr patrimonio gstito si intnd qullo mdio annuo; pr volumi ngoziati si intnd il controvalor annuo dll ngoziazioni pr conto proprio o pr conto trzi.