UN MESE di copertura assicurativa GRATIS!! SCEGLIETE DI ATTIVARE LE VOSTRE POLIZZE ENTRO LA DATA DEL 31/5/2008

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1 COPERTURA ASSICURATIVA PER L ATTIVITÀ DI CONSULENTE DI INVESTIMENTO M i lano aprile SOGGETTI AUTORIZZATI ALL ATTIVITA DI CONSULENZA REQUISITI MINIMI OBBLIGATORI - Come Vi è noto la MIFID prevede che il servizio di consulenza in materia di investimenti possa essere svolto solo dai soggetti che, oltre agli altri adempimenti previsti per essere autorizzati ad operare, abbiano provveduto a sottoscrivere un assicurazione della Responsabilità Civile, estesa all intero territorio comunitario, per i danni derivanti da negligenza Professionale, che assicuri una copertura di almeno ,00 per ciascuna richiesta di indennizzo e di ,00 all anno per l importo totale delle richieste di indennizzo pervenute nel periodo. Il 30 giugno 2008 scadrà il periodo previsto dal regolamento attuativo per mettersi in regola!! SIETE ASSOCIATI AD ASSOCONSULENZA ed in regola col versamento della quota? SCEGLIETE DI ATTIVARE LE VOSTRE POLIZZE ENTRO LA DATA DEL 31/5/2008 e avrete UN MESE di copertura assicurativa GRATIS!! ASSOCONSULENZA affiancata da MANSUTTI, uno dei più prestigiosi broker di assicurazione nazionali, ha realizzato la prima ed unica polizza di assicurazione di Responsabilità Civile Professionale e di Tutela Legale per chi vuole esercitare l attività di consulenza agli investimenti in ottemperanza alla Direttiva MIFID. Dopo una attenta e rigorosa selezione soprattutto con riguardo all ampiezza della copertura ma non senza trascurare un particolare trattamento economico da riservare agli Associati di ASSOCONSULENZA, sono state scelte come partner le Compagnie: AIG (rating S&P AA+) per la copertura della Responsabilità Civile mirata a tenere indenni dalle richieste di risarcimento per danni patrimoniali arrecati a terzi (compresi i Clienti) e ROLAND (rating S&P BBB) per la copertura delle spese di legali e tecnici legate a qualsiasi controversia, anche durante tutto l'eventuale iter giudiziario (compresi i casi di archiviazione, patteggiamento o prescrizione). COMPILATE SUBITO IN OGNI SUA PARTE L ALLEGATO QUESTIONARIO E INVIATELO SOTTOSCRITTO a questo indirizzo: d.vacher@mansutti.it

2 Proposta di copertura assicurativa Responsabilità Civile Professionale e Tutela Legale dei Consulenti di investimento associati ad ASSOCONSULENZA SCHEDA DI ADESIONE CONTRAENTE: ASSOCONSULENZA ASSICURATO: CODICE FISCALE / PARTITA IVA: INDIRIZZO CITTÀ C.A.P. TEL. FAX. E MAIL: iscritto ad Assoconsulenza.Sì Barrare la copertura richiesta RC PROFESSIONALE - MASSIMALE: ,00 in aggregato con sottolimite per richiesta di risarcimento di ,00 GARANZIE AGGIUNTIVE come da testo di polizza ed inoltre: 1. RETROATTIVITA 1 anno RETROATTIVITA 1 anno 4. TUTELA LEGALE - MASSIMALE: ,00 per sinistro, con sottolimite di ,00 per D. Lgs 626/94, D. Lgs 155/97, D. Lgs 196/03, D. Lgs 152/06 e procedimenti penali originati da violazioni fiscali o amministrative da compilarsi a cura del Broker EFFETTO: ore 24 del //200 SCADENZA: ore 24 del //200 PREMIO ANNUO: RC PROFESSIONALE TUTELA LEGALE DICHIARAZIONI L Assicurato dichiara: 1 di aver ottenuto la qualifica di consulente di investimento, 2 di essere correntemente Associato alla ASSOCONSULENZA ed in regola con la quota associativa 3 di svolgere l'attività nel rispetto delle leggi e dei regolamenti che la disciplinano. In caso contrario si prega di specificare dettagliatamente e di notare che la copertura sarà operante dalla data di ricevimento della comunicazione scritta di copertura della Compagnia. li, L ASSICURATO DICHIARO DI AVER PRESO VISIONE DELLA NOTA INFORMATIVA di cui all art. 185 D.Lgs. n. 209/2005 (Codice delle Assicurazioni Private) ed alla circolare ISVAP , n li, L ASSICURATO (firma leggibile) DA INVIARE A MEZZO FAX A: MANSUTTI S.p.A. -Via Albricci, Milano tel fax

3 Proposta di copertura assicurativa Responsabilità Civile Professionale e Tutela Legale dei Consulenti di investimento associati ad ASSOCONSULENZA Nota per il Proponente La compilazione e la firma del presente questo questionario non obbliga il Proponente o qualsiasi persona o Società che esso rappresenti a perfezionare il contratto di assicurazione. Si prega di fornire in allegato qualsiasi informazione che possa costituire un chiarimento aggiuntivo alle risposte fornite. Nel caso di società le risposte si intendono riferite anche alle eventuali controllate; ove qualche società controllata abbia risposte differenti, per essa deve essere compilato un questionario aggiuntivo. 01) Nome della Società, Ditta o Persona da assicurare Eventuali Società controllate Pregasi indicare le informazioni che seguono anche per queste società, se devono essere assicurate 02) Indirizzo (incluso quello di eventuali filiali): 03) Data di inizio della attività: ) Data di iscrizione Assoconsulenza:.. Data di rilascio della qualifica di Consulente di Investimento.. 05) Informazioni su Amministratori, Soci o Direttori Nomi di tutti gli Amministratori, Soci o Direttori Qualifica Anno in cui è stata ottenuta la qualifica Anno dal quale occupa la sua posizione in azienda

4 06) Informazioni sul personale dipendente professionalmente qualificato Nomi dei dipendenti con o collaboratori con incarichi direttivi Qualifica Anno in cui è stata ottenuta la qualifica Anno dal quale occupa la sua posizione in azienda Numero totale degli altri dipendenti: Tempo Pieno: Part-time: 07) Descrivete con precisione tutte le attività da Voi esercitate, con riferimento all anno precedente, al presente ed alle previsioni per l anno successivo, includendo la percentuale del Vs. fatturato per ciascuna attività esercitata N.B.: In caso di spazio insufficiente è necessario descrivere le attività su un foglio a parte. Break-down attivita : anno 2006 anno 2007 anno Wealthiness Private Management % % %. Risk Analysis & Portfolio Analysis % % %. Newsletters of market informations % % %. Financial Advisory % % %. Life&State & Insurance Advisory % % %. Risk Insurance Advisory % % %. Derivatives Trading Advisory % % %. Stocks Trading Advisory % % %. Bonds Trading Advisory % % %. Real Estate Trading Advisory % % %. Commodities Trading Advisory % % %. Forex Trading Advisory % % %. Altro (specificare).. % % % Totale: 100% Totale: 100% Totale: 100%

5 08) a) Indicate l ammontare dei Vs. introiti lordi degli ultimi 2 esercizi, la stima dell esercizio in corso e la previsione per il 2008 valori in euro /000 Anno 2005 ITALIA EUROPA USA & CANADA Resto del Mondo (stima) 2008 (previsione) b) Quali sono gli introiti ricevuti dal Vs. maggior Cliente? c) Quale è l introito medio ricevuto dai Vs. Clienti? d) Quanti sono i Vs. Clienti? e) Quale dimensione ha il maggiore investimento su cui prestate servizio di consulenza? f) Quale dimensione ha l investimento medio su cui prestate servizio di consulenza? g) Indicate la data di chiusura del Vs. esercizio finanziario 09) Indicate il dettaglio delle seguenti tipologie di cliente a) Individui / privati: % b) Dirigenti / direttori / managers: % c) Professionisti: % d) Artigiani: % e) Societa personali : % f) Societa di capitali: % g) Enti pubblici: % Totale: 100% 10) Nei confronti dei Vs. Clienti utilizzate i formulari standard di contratto/accordo o lettera di incarico promossi dalla ASSOCONSULENZA? Documento sui rischi generali degli investimenti in strumenti finanziari

6 Scheda profilo Cliente Costi ed Oneri complessivi Accordo in materia di protezione dei dati personali Contratto Standard di Consulenza Lettera di incarico 11) Siete mai stato assicurato prima d ora?. Sì Se sì, indicate (a) Nome degli Assicuratori (b)limiti di indennizzo Franchigia/Scoperto Premio (c) Data di scadenza 12) a) Oltre ad essere membri di ASSOCONSULENZA siete iscritti in un Albo od Ordine Professionale o Siete iscritti ad una qualsiasi altra organizzazione con una propria regolamentazione?. Sì Se sì, dare ulteriori dettagli b) L iscrizione di cui al punto a) è mai stata sospesa, cancellata, modificata o rifiutata?.sì Se sì, dare ulteriori dettagli

7 13) Vi siete mai visti rifiutare una proposta, fatta a qualsiasi assicuratore per una copertura similare, sia che tale proposta provenisse dal Proponente, dai Suoi predecessori o dagli attuali Soci?.Sì Inoltre, Vi è mai stata annullata una polizza similare o Vi è stato rifiutato il rinnovo alla scadenza?.sì Se si, dare dettagli 14) E mai stata presentata a Voi o a uno qualunque dei Vs. collaboratori, soci o direttori presenti o passati alcuna richiesta di risarcimento per negligenze, errori od omissioni nell ambito della propria attività di Consulente di Investimento??.Sì Se si, dare tutti i dettagli (su carta intestata) riguardo alle circostanze, includendo la somma richiesta e la somma ottenuta dal denunciante. 15) Gli assicurati o la Societa' proponente sono a conoscenza di fatti o di richieste presenti o passate che potrebbero dare luogo a richieste di risarcimento di carattere civile o procedimenti di carattere penale?.sì 16) Siete interessati ad attivare anche la copertura per le spese legali?.sì 17) Nei Vostri confronti o di uno qualunque dei Vs. collaboratori, soci o direttori presenti o passati è mai stato aperto un procedimento penale per omissioni o atti commessi nell ambito della propria attività di Consulente di Investimento?.Sì Se si, dare tutti i dettagli (su carta intestata) riguardo alle circostanze, includendo la somma richiesta e la somma ottenuta dal denunciante.

8 Dichiarazione Affermo che le dichiarazioni ed i particolari contenuti in questo questionario sono veri e che nessun fatto è stato omesso o cancellato dopo una completa indagine. Accetto che questo questionario, unitamente ad altre informazioni fornite, costituirà la base del contratto di assicurazione. Un fatto materiale potrebbe influenzare l accettazione o la valutazione del rischio. Firma. Data Titolo Firma autorizzata dalla Società Proponente Società D. Lgs. 196 del 30 giugno 2003 Vi informiamo che il "trattamento" dei "dati personali" e "sensibili" riferito a voi od eventualmente a persone di cui vi avvalete nell'espletamento della vostra attività, è diretto esclusivamente allo svolgimento dell'attività di mediazione assicurativa di cui D. Lgs. n. 209/2005 (Codice delle assicurazioni private). Detto "trattamento" potrà da noi essere effettuato con l'ausilio di mezzi elettronici. Nel confermarvi che i "dati personali" non sono soggetti a diffusione, ma potranno essere soggetti a "trasferimento", vi precisiamo che il "titolare" del trattamento è la Mansutti SpA con l'ausilio anche di Società ad essa collegate. La sottoscrizione del presente Questionario è da intendersi quale "assenso" scritto al "trattamento" dei suddetti dati. li, L ASSICURATO (firma leggibile) DA INVIARE A MEZZO FAX A: MANSUTTI S.p.A. -Via Albricci, Milano tel fax