Sistema di monitoraggio e trasferimento dati

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1 Sistema di monitoraggio e trasferimento dati 1. Finalità e caratteristiche del sistema di monitoraggio Nella fase di attuazione del POR, il sistema di sorveglianza e monitoraggio svolge una funzione determinante. Esso coinvolge aspetti diversi che nel loro insieme organico costituiscono il sistema stesso e che in sintesi possono essere così descritti: - il responsabile di misura, nel mentre ne cura il procedimento, vigila sulla raccolta dei dati e delle informazioni rilevati con l'attività di monitoraggio a livello di unità elementare del programma, partendo dai dati raccolti a livello di progetto; - il responsabile di asse o dirige nte di settore svolge un coordinamento a tale livello e quindi una sorveglianza a livello intermedio di programma; - il dirigente del settore "Programmazione, Sviluppo Economico e Politiche UE", nell'ambito del Dipartimento "Bilancio e Finanze, Politiche Comunitarie e Sviluppo economico", svolge un coordinamento ed una sorveglianza globale su tutto il POR, con il supporto tecnico del Nucleo di Valutazione e Verifica degli Investimenti Pubblici (NVVIP) della Regione, nonché della Struttura Operativa di Gestione (SOG); - il dirigente del settore Informatico, Informativo e Statistico garantisce la funzionalità e l implementazione del supporto informatico nella logica di realizzazione della Rete intranet ; - il Comitato di sorveglianza, espressione del partenariato di gestione, formalizza poi il sistema di sorveglianza del programma, assumendo le decisioni conseguenti, formulando gli indirizzi e gli orientamenti della fase attuativa del programma. L oggetto delle attività di monitoraggio riguarda in particolare la rilevazione, il trattamento e la restituzione periodica di informazioni dettagliate inerenti ai seguenti aspetti: - stato di attuazione finanziaria del programma (monitoraggio finanziario); - livello di realizzazione fisica degli interventi programmati (monitoraggio fisico); - efficienza delle procedure di attuazione del programma (monitoraggio procedurale); - previsioni di spesa; - certificazioni di spesa. L Autorità di gestione del POR indirizza e coordina a livello metodologico, in stretto raccordo con l IGRUE e con il Nucleo di Valutazione e Verifica degli investimenti pubblici della Regione, l'impostazione e l implementazione del sistema monitoraggio, assicurando che sia improntata a modelli e procedure omogenee secondo quanto stabilito al riguardo dal QCS. Eliminato: settore Eliminato: in via di completamento 1.1 Raccolta e flussi di dati I dati vengono raccolti a livello di progetto ed aggregati per misura sotto la responsabilità del responsabile di misura designato dal Dirigente del competente Dipartimento, con la costituzione di adeguate strutture tecniche interne. La raccolta dei dati viene effettuata nel rispetto delle disposizioni dei Regolamenti specifici di ciascun Fondo Strutturale e secondo le disposizioni impartite dal Dipartimento Bilancio, Finanze, Politiche Comunitarie e Sviluppo Economico. Il sistema di captazione dei dati reso disponibile via Web direttamente ai beneficiari finali consente di rilevare la spesa effettivamente sostenuta, nel rispetto delle definizioni di cui all art. 30 del Regolamento (CE) n. 1260/ Monitoraggio finanziario I dati finanziari vengono rilevati a livello di progetto e successivamente aggregati a livello di azione, misura ed asse. I dati si riferiscono alla spesa effettivamente sostenuta dai beneficiari finali, nel rispetto delle definizioni di cui all art. 30 del Regolamento (CE) n. 1260/1999. I dati vengono confrontati, a livello di misura, asse prioritario e programma POR Calabria Complemento di Programmazione - Allegato 5 Pagina 1

2 operativo, al piano finanziario vigente per il POR e relativo complemento di programmazione. Il sistema si basa sui dati desumibili dalla contabilità finanziaria e consente di controllare lo stato degli stanziamenti, degli impegni e dei pagamenti per programma, settore, misura, azione e progetto. Questo tipo di monitoraggio viene alimentato: - dalla registrazione automatica dei movimenti contabili effettuati nella contabilità finanziaria regionale; - dalla registrazione automatica degli impegni di spesa sui capitoli interessati alla misura in modo da rendere efficace il controllo delle quote di ripartizione dell impegno stesso tra le fonti di finanziamento interessate; - dai dati finanziari provenienti dai soggetti attuatori dei progetti; - dalla storicizzazione dei dati di rendiconto finanziario al fine di conoscere la evoluzione della spesa nel tempo. Il sistema di monitoraggio si interfaccia con i database esistenti, alimentati da altri sottosistemi applicativi del Sistema Informativo Regionale ed in particolare: - bilancio corrente. Dal bilancio si acquisiscono i dati dei pagamenti effettuati sui capitoli oggetto del monitoraggio. I dati relativi saranno storicizzati trimestralmente, in fase di rendicontazione, in un apposito archivio. Questo viene previsto al fine di velocizzare la ricerca del dato storico riepilogativo e per avere il dato sulla evoluzione della spesa negli anni. La ricerca dei dati sarà effettuata per riepilogo sul capitolo o capitoli selezionati tramite gli opportuni raggruppamenti richiesti dal tipo di ricerca selezionata (fonte finanziamento, programma, asse, sottoasse ecc.). - beneficiari. I beneficiari verranno interrogati per avere il dettaglio dei soggetti beneficiari della spesa. I beneficiari potenziali individuati dalle delibere di impegno saranno conosciuti attraverso le informazioni contenute sui progetti collegati agli impegni. In quest ultimo caso l accesso per il dettaglio beneficiari potrà avvenire o per progetto oppure per delibera come indicato al punto successivo. Se in fase di emissione del mandato il beneficiario non è presente in contabilità finanziaria il sistema provvederà all automatico inserimento. - delibere e decreti. Sulla base dell Atto che ripartisce i fondi per progetto vengono immessi gli impegni in contabilità finanziaria. Gli impegni immessi sono complessivi e possono riguardare più progetti nell ambito dello stesso capitolo. Ogni progetto è collegato con l archivio degli Atti al fine di facilitare l individuazione progetto/impegno. - bilancio storico. Le interrogazioni tengono conto dei dati del bilancio storicizzati. A tal fine esiste una interfaccia software modulare per garantire le interrogazioni. - archivio degli perenti. Le interrogazioni seguono la storia degli impegni tengono conto delle perenzioni amministrative nonché delle reiscrizioni al momento in cui vengono reclamati dai creditori. Eliminato: desunti Eliminato: d Eliminato: a Eliminato: <#>dal collegamento dei movimenti contabili ai progetti; <#>dal collegamento dei movimenti contabili alle misure/sottomisure/azioni; Eliminato: con Eliminato: con i Eliminato: Il monitoraggio finanziario fornisce i dati, desunti dalla contabilità finanziaria e dalla base dati di collegamento, per la rendicontazione e per la storicizzazione, al fine di conoscerne la evoluzione nel tempo. 1.3 Monitoraggio fisico I dati fisici vengono rilevati a livello di progetto e, ove possibile, aggregati sulla base della griglia di indicatori comuni così come definiti dall Autorità di gestione del QCS. Il monitoraggio viene effettuato sugli indicatori di realizzazione e, quando possibile e significativo, di risultato e di impatto indicati nel POR nel relativo complemento di programmazione. In linea generale gli indicatori di risultato e di impatto sono stimati in sede di valutazione sulla base dei dati di monitoraggio resi disponibili a livello di progetto e di misura. Il monitoraggio fisico ha lo scopo di fornire lo stato di attuazione e l impatto economico del progetto e/o della misura. A tal fine si individuano a priori per ogni Azione/Misura uno o più indicatori fisici con la indicazione delle modalità di rilevazione (a livello di misura e/o di progetto). Ogni indicatore fisico è basato su una unità di misura e la rilevazione dovrà essere fatta con riferimento ad un periodo di tempo codificato che sarà utilizzato anche per la storicizzazione dei rendiconti. L utilizzo dei periodi codificati consentirà di conoscere lo stato di attuazione e l impatto economico delle misure e dei progetti e la loro evoluzione nel tempo. Per ogni progetto si dovrà registrare, nell ambito dei ogni periodo, quale è il valore assoluto, espresso nell unità di misura degli indicatori associati, dell impatto economico e della realizzazione. Questo fornisce uno strumento per confrontare i risultati nel tempo rispetto alle previsioni. Gli indicatori di realizzazione e, quando possibile e significativo, di risultato e di impatto sono quelli indicati nei programmi operativi e nei complementi di programmazione, tuttavia strutturalmente l applicazione informatica e le banche dati su cui poggia non pongono alcuna limitazione sulla tipologia ed i valori degli indicatori. 1.4 Monitoraggio procedurale POR Calabria Complemento di Programmazione - Allegato 5 Pagina 2

3 Il monitoraggio procedurale viene attivato per tutti i programmi operativi definendo schede di rilevazione per tipologie di opere e modelli di aggregazione dei dati a livello di misura. Il monitoraggio procedurale è attivato a livello di misura (procedure di attuazione e gestione della misura) fino alla fase di individuazione dei progetti. I dati procedurali vengono successivamente rilevati a livello di progetto scegliendo una soglia dimensionale di significatività dei progetti (variabile per settore e territorio) e definendo il percorso procedurale da monitorare. Il processo si basa su un iter associato ad ogni Azione/Misura e per ogni iter su una check-list di azioni. Tra le azioni può esistere un rapporto di propedeuticità che condiziona l azione successiva al completamento della precedente. Obiettivo finale è quello di condizionare ogni evento in contabilità finanziaria (impegni, pagamenti) e /o di altro tipo al completamento del passo di un iter, quando questo condizionamento viene espressamente richiesto in fase di definizione dell iter. Oltre ad eventi con effetti sul bilancio regionale è possibile definirne altri con il compito di aggiornare alcune informazioni del progetto (per esempio lo stato dello progettazione). Infine, la definizione degli eventi è stata progettata in modo che in futuro possano esserne definiti altri dinamicamente associando al nuovo evento una applicazione, che verrà pertanto attivata quando si dovrà completare una fase dell iter. La definizione dell iter procedurale e dei passi dello stesso avviene in maniera completamente dinamica non essendo possibile predefinirli per ogni tipologia di progetto. Ad ogni passo dell iter è possibile collegare una check-list di documenti per facilitare le verifiche al responsabile di misura. 1.5 Periodicità, codifica e trasferimento elettronico dei dati I dati finanziari vengono aggiornati e diffusi con cadenza bimestrale (al 28 Febbraio, 30 Aprile, 30 Giugno, 31 Agosto, 31 Ottobre e 31 Dicembre di ogni anno). I dati procedurali con cadenza semestrale (30 giugno e 31 dicembre). I dati fisici vengono aggiornati e diffusi con cadenza annuale (31 dicembre di ogni anno). I dati vengono rilevati al livello di progetto (massimo livello di disaggregazione). I livelli successivi di aggregazione sono: misura, asse prioritario, programma operativo. Ogni progetto e ogni misura vengono poi associati a un codice di categoria di intervento indicato dalla Commissione europea, come riportato in allegato C del QCS. I dati di monitoraggio finanziario del POR, disaggregati per asse prioritario e misura, distinti per anno, vengono trasmessi a cura dell Autorità di gestione del POR all Autorità di Gestione del QCS e da quest ultimo alla Commissione europea Direzione Generale della Politica Regionale - su supporto informatico con cadenza trimestrale. Le modalità di trasmissione sono decise in accordo tra la Commissione europea e l Autorità di gestione del QCS. I dati di monitoraggio fisico e procedurale sono inseriti nelle relazioni annuali del POR, predisposte dal Dipartimento Bilancio, Finanze, Politiche Comunitarie e Sviluppo Economico. Un aggregazione dei dati a livello di POR sarà fornita ad ogni riunione del Comitato di Sorveglianza del POR stesso. Eliminato: trimest rale Eliminato: 31 Eliminato: marzo, 30 giugno, 30 settembre Eliminato: dicembre 1.6 Validazione e controllo qualità Le procedure di raccolta, aggregazione e trasmissione dei dati fanno oggetto di un azione di validazione e di controllo qualità, a cura del Nucleo Tecnico di Valutazione e Verifica degli Investimenti Pubblici della Regione Sezione di verifica, al fine di verificarne la coerenza, la sicurezza e l affidabilità mediante controlli casuali su campioni significativi di informazioni. Una specifica procedura permette l individuazione tempestiva dei punti di crisi. 1.7 Accesso all informazione I dati di monitoraggio, a livello di asse prioritario, del POR sono disponibili all interno della pagina web del Comitato di Sorveglianza del POR. Il Comitato di Sorveglianza del POR stabilisce contenuti e modalità di altre forme di divulgazione dei dati di monitoraggio. 1.8 Caratteristiche tecnologiche dell applicazione informatica POR Calabria Complemento di Programmazione - Allegato 5 Pagina 3

4 A livello metodologico, il sistema ha anche capitalizzato sulle indicazioni emerse dal sistema di elaborazione studiato dall IGRUE, affinché fosse garantita un impostazione improntata a modelli e procedure omogenee relativi all'attività di monitoraggio dei programmi del QCS (tabelle, indicatori sintetici, analisi comparative, elaborazioni) efficaci e coerenti rispetto agli obiettivi di alimentazione del sistema di valutazione dei programmi e di rappresentazione delle informazioni necessarie per l'attività di sorveglianza del programma. La struttura relazionale delle banche dati su cui poggia il sistema informatico a supporto permette che i dati stessi siano confrontabili, a livello di misura, asse prioritario e programma operativo, al piano finanziario vigente per ciascun programma operativo e complemento di programmazione, in ragione del livello di molecolarizzazione al quale vengono acquisiti. Relativamente al processo di gestione del POR, quindi limitatamente alle Unità Organizzative coinvolte ed agli obiettivi del P rogramma, il sistema di monitoraggio, co sì come già predispo sto, costituisce un vero e proprio sistema di co ntrollo di gestione poiché in grado su tale processo di rilevare tutti i parametri occorrenti a valutare l efficacia, l efficienza ed il risultato dell azione amministrativa. Il workflow management system, insito nell applicazione informatica, costituisce un attrattore, nell accezione della teoria dei sistemi complessi, verso un esecuzione ordinata e temporalmente coordinata dei processi attuativi, di verifica e di controllo. Un insieme di soluzioni informatiche, tra esse integrate, tanto di tipo applicativo e quanto di tipo prettamente tecnologico, concorrono a gestire i flussi informativi di accompagnamento dei processi attuativi. L impianto tecnologico è di tipo network centric e prevede una Banca Dati Progetti residente sul complesso centrale d elabo razio ne regio nale co n funzio ni di accesso disponibili attraverso la intranet regionale. Di ciascun progetto, attraverso l interrelazione di tabelle multidimensionali, vengono censiti non solo i dati ma anche il management system, cioè il profilo di progetto che descrive, attraverso uno scadenziario di eventi, le attività previste per ogni fase attuativa significativa per ciascun progetto. I profili di progetto sono costruiti, utilizzando dei frameworks standardizzati per tipologia d intervento, così come indicati nel Complemento di Programmazione, la cui registrazione nel sistema è compito dell Autorità di Gestione. Nella banca dati sono registrabili tutti i progetti che possono concorrere al raggiungimento degli obiettivi previsti per ciascuna misura, per cui costituiscono condizione ottimale di funzionamento del sistema: - gli apporti delle diverse Amministrazioni Pubbliche coinvolte nel processo attuativo; - le connessioni con altri sistemi informativi in grado di fornire un quadro il più possibile completo del contesto entro il quale si realizzano gli interventi; - la utilizzazione a fini amministrativi e di contabilità pubblica di incroci con altre banche dati, oltre quelle già in possesso della regione. La Banca Dati Progetti, che detiene la molecolarizzazione dell informazione riferita all intera gestione del POR, è alimentata dalle seguenti componenti applicative: - Modulo di Gestione progetti e workflow management system, utilizzato dai centri di responsabilità per azione, consente inserire e classificare i progetti nella Banca dati Progetti secondo le codifiche adottate al livello di azione; consente inoltre di verificare la checklist dei passi procedurali amministrativi al verificarsi degli eventi e/o della presenza di dati riferiti al singolo progetto, seguendo lo schema collegato al progetto nella banca dati, avviando o inibendo automaticamente, quando del caso, le applicazioni del Modulo Avanzamento; - Modulo di Avanzamento dei soggetti attuatori, consente di registrare le informazioni di avanzamento progettuale (quantità riferite agli indicatori fisici di risultato, importi ed informazioni documentali riferite ad impegni e/o pagamenti, eventi ed attività previste dall iter progettuale), verificandone on-line i contenuti per mezzo di opportune funzioni che accedono direttamente alla Banca Dati Progetti; tale modulo consente, in ragione dello stato d avanzamento del progetto certificato dal centro di responsabilità competente, di inoltrare in modo automatico al Sistema della Contabilità Finanziaria Regionale la richiesta di registrazione del movimento corrispondente (pagamento o impegno di spesa); - Modulo di Monitoraggio e Rendicontazione, utilizzato dalle unità di certificazione e di coordinamento, consente di aggregare i dati di progetto ai vari livelli previsti, misura, asse, programma e contabilmente per capitolo, beneficiario ecc., a monitorare il critical path di ciascun progetto, ma anche a convalidare il feedback proveniente dagli attuatori attraverso il Modulo di Rendicontazione. Eliminato: prototipo Eliminato: e rilasciato nello scorso mese di luglio Eliminato: decentrate presso Eliminato: i singoli Centri di Responsabilità a cui carico sono i procedimenti attuativi o di controllo. Una replica della stessa Banca Dati è resa disponibile via Internet ai soggetti attuatori affinché possano, in modo guidato e con le opportune verifiche di congruenza, rilevare le fasi d avanzamento progettuale, ciascuno esclusivamente avendo accesso ai progetti di propria competenza Eliminato: misura Eliminato: Contabile Eliminato: Rendicontazione Eliminato: agli Eliminato: alla Regione Eliminato: web based, Eliminato: inviare Eliminato: schede predefinite Eliminato: Modulo Contabile, utilizzato dai centri di responsabilità per misura, consente, POR Calabria Complemento di Programmazione - Allegato 5 Pagina 4

5 2. Processo di monitoraggio Il processo di monitoraggio su un progetto inizia con il censimento dello stesso nella banca dati al momento in cui viene avanzata la domanda di finanziamento e lo stesso è eleggibile alla selezione. Ciò consente di disporre di un informazione completa su un potenziale portafoglio progetti. A seguito del procedimento di selezione, la cui gestione non prevede allo stato interazione alcuna con l applicazione informatica, i progetti ammessi a finanziamento verranno collegati all Azione specifica della Misura opportuna. Tale funzione viene espletata on line a cura del Responsabile di Misura competente per ciascun progetto. Sebbene l applicazione consenta di assegnare biunivocamente al progetto uno specifico profilo descrittivo : - dei passi procedurali di attuazione; - degli indicatori di avanzamento fisico e di risultato; - dei dati inerenti ai pagamenti effettuati a fronte della realizzazione. Si ritiene opportuno, al fine di ridurre la complessità del sistema, di utilizzare un profilo standard che descriva tutte le tipologie di progetto per ciascuna Azione di ogni Misura. Ciò anche al fine di disporre di un sistema omogeneo di parametri utilizzabili per rilevare lo stato d avanzamento della Misura nel suo insieme. Il profilo di progetto è costituito da: - passi procedurali, ciascuno correlato agli elementi identificativi dell atto della fase procedimentale; - eventi correlati al raggiungimento di specifici obiettivi intermedi del processo realizzativo ovvero al determinarsi di condizioni di contesto che possono costituire vincoli o inibitori alla realizzazione. La selezione degli indicatori di avanzamento fisico e di risultato applicabili al progetto è compresa nell insieme degli eventi, do vendosi considerare un evento la coppia ordinata <momento di rilevazione del dato, valore dell indicatore>. I passi procedurali e gli eventi correlati al raggiungimento di specifici obiettivi intermedi sono precodificati e tra essi correlati nella sequenza di propedeuticità richiesta dalla specifica tipologia di Azione. Tra i passi procedurali sono sempre compresi, salvo che per i progetti non direttamente gestiti dalla Regione a complemento di una Misura, quelli di abilitazione di risorse, impegno o pagamento, mediante registrazione dei correlati movimenti contabili. Il sistema di monitoraggio, di conseguenza, alimenta automaticamente e per via elettronica, su input del Responsabile di Misura, l assunzione dell impegno contabile della spesa o l ordinazione del relativo pagamento (mandato elettronico) da parte della Ragioneria Generale. Il processo finanziario della spesa è gestito, non discrezionalmente dal Responsabile di Misura, ma attraverso un meccanismo di triggrering che si attiva al momento in cui sono presenti nel sistema tutte le informazioni correlate ai passi procedurali propedeutici ed in particolare quelle relative al raggiungimento delle soglie di realizzazione e di pagamento previste a priori dal profilo del progetto. Tali informazioni vengono fornite al sistema a cura del Responsabile di Misura, anche attraverso il consolidamento dei dati d avanzamento progettuale inviati, di norma per via telematica, dal soggetto attuatore. Il sistema inibisce il bypass di un passo procedurale in presenza di propedeuticità non assolte, tanto a livello di Responsabile di Misura che a livello di rilevazione dello stato di attuazione da parte del soggetto attuatore. Sul piano della gestione contabile il sistema è stato reso efficace per correlare ogni Misura all unità elementare del Bilancio (capitolo). La segmentazione percentuale delle quote di contributo alla Misura, a seconda della fonte di finanziamento, è pregestito tabellarmente a livello di Misura, consentendo di produrre una rendicontazione per fonte di finanziamento sul singolo impegno di spesa. I profili di progetto sono preventivamente inseriti nel sistema a cura del Settore Programmazione, Sviluppo Economico e Politiche UE, sulla base delle risultanze del complemento di Programmazione, avendo cura di garantire la base di indicatori omogenei fornita a livello nazionale e comunitario, eventualmente implementata da ulteriori indicatori a valenza regionale. Il reporting delle informazioni contabili aggregate per Azione, Misura, Settore, Asse e Programma è garantito dalla molecolarizzazione dell informazione a livello di singolo progetto e dalla struttura relazionale delle banche dati. Dal momento che il sistema di monitoraggio è integrato con il sistema contabile e di bilancio della Regione, da esso automaticamente provengono tutti i dati necessari a formulare le domande da parte dell Autorità di Pagamento per il trasferimento dei fondi alla Regione dalla Comunità Europea e dallo Stato. Ovviamente il sistema di reporting è in grado di monitorare i flussi di entrata e di uscita, dando evidenza dell eventuale squilibrio tra spese sostenute e trasferimenti ottenuti. POR Calabria Complemento di Programmazione - Allegato 5 Pagina 5 Eliminato: ovvero i progetti ritenuti complementari per il raggiungimento degli obiettivi del Programma, sebbene non finanziati dallo stesso,

6 L accesso alle funzioni di reporting on-line è garantito per le informazioni relative a tutti i progetti ed a tutto il Programma al Settore Programmazione, Sviluppo Economico e Politiche UE ed al Servizio Statistico della Regione. Ciascun responsabile di misura disporrà dell accesso alle funzioni di reporting on-line per le informazioni relative ai progetti afferenti alla Misura di propria competenza. Le funzioni di reporting on line sui dati contabili e di bilancio, nel loro complesso, è già attualmente garantito a tutte le Unità Organizzative regionali. I moduli applicativi inerenti alle funzioni sin qui descritte sono tutti residenti sul sistema di elaborazione regionale e sono accessibili via internet browser, previa procedura di autenticazione dell utente. Il soggetto attuatore dovrà disporre di una stazione di lavoro al più basso livello possibile di prerequisiti tecnologici, cioè di un thin client dotato di un internet browser standard. 3. Fasi di completamento del sistema Nelle more che possa essere implementato un vero e proprio sistema RDBMS (replica tra basi di dati diverse), utilizzando la RUPA, tra la banca dati relazionale del MIP e le Banca Dati regionale del Monitoraggio, lo scambio dei dati avverrà con la periodicità occorrente attraverso FTP (file transfer program), utilizzando i tracciati records ed i protocolli definiti dall IGRUE ed uniformandoli in prima istanza a quelli già definiti per la procedura in fase di rilascio da parte del Ministero del Tesoro, del Bilancio e della P.E.. Si è già provveduto a realizzare o completare i cablaggi dei siti dei Dipartimenti cui fanno capo i Responsabili di Misura. E inoltre ultimata la connessione su rete di tipo intranet dei suddetti siti con i nodi applicativi o ve risiedono le banche dati e le applicazioni del sistema di monitoraggio e del sistema contabile-finanziario. Per le strutture afferenti ai Responsabili di Misura è previsto un piano di addestramento ed hands on specifico per la fruizione dell applicazione. Sono state svolte numerose sessioni di formazione specifiche e, anche in considerazione dell elevato tourn-over nella posizione, si prevede di attivarne delle ulteriori in futuro, anche in considerazione delle nuove implementazioni del sistema di monitoraggio che comportano, necessariamente, un passaggio di trasferimento di conoscenze in aula. L impianto dei reports statistici è curato direttamente dal Servizio Statistico della Regione che effettua le verifiche funzionali, insieme al Servizio Informatico, sull intero complesso procedurale. 4. Evoluzione del sistema di monitoraggio. La struttura del sistema descritto non è esaustiva delle problematiche inerenti il monitoraggio e di conseguenza andranno sviluppate ulteriori funzioni contemporaneamente all attuazione del POR. In particolare si rilevano le seguenti criticità, alle quali si ritiene di porre rimedio con un apposito piano d implementazione. - Il processo informativo/informatico non prevede per ora l accompagnamento dell intero processo di gestione progettuale conseguente al feed back prodotto dalla reportistica: in buona sostanza non sono disponibili sistemi di modeling e di forecasting, alimentati dalle informazioni acquisite, quali strumenti funzionali ad eventuali, ma molto probabili, momenti di rimodulazione del programma; - Per la gestione dell interazione tra il contesto (potenziali beneficiari) ed il processo attuativo del programma sarebbe necessario realizzare un sistema di comparazione tra fabbisogni insoddisfatti, opportunità presenti nel Programma e carenze della programmazione attraverso un vero e proprio sistema di Customer Relationship Management, in grado di fornire tempestivamente tutte le informazioni per massimizzare l utilizzo delle risorse disponibili. Il solo sito web e le forme di pubblicità previsti non sono esaustivi per questo tipo di problematica. - Il reporting sui Progetti Integrati è attualmente disponibile come insieme dei reports dei singoli progetti compresi in ciascun Progetto Integrato stesso, ma non sono contemplati elementi di verifica sull integrazione degli apporti che ciascuna componente progettuale produce sugli obiettivi complessivi. Le suddette componenti e soprattutto le prime due, la prima a valle e la seconda a monte del sistema così come attualmente realizzato, completerebbero effettivamente un efficace ed esaustivo processo di monitoraggio complessivo dell impatto del Programma. POR Calabria Complemento di Programmazione - Allegato 5 Pagina 6 Eliminato: mainframe Eliminato: del centro di calcolo Eliminato: ma Eliminato: I moduli applicativi inerenti alla r ilevazione degli stati d avanzamento progettuale da parte dei soggetti attuatori risiedono invece su un server NT collegato al dominio della Regione ed operano su una banca dati che verrà periodicamente replicata su di un repository intermedio residente sul mainframe dal quale, previa procedura di convalida effettuata on line a cura del Responsabile di Misura transiterà alla Banca Dati Progetti. Nell ipotesi in cui il Responsabile di Misur a non convalidi i dati provenienti dal soggetto attuatore, al successivo collegamento, lo stesso soggetto avrà notifica della ricusazione dei dati trasmessi. Ogni soggetto attuatore potrà collegarsi all applicazione di rilevazione dello stato d avanzamento tramite rete Internet, utilizzando un qualsiasi provider ovvero uno dei pop di accesso della Intranet regionale, allo stato così come rinveniente dal Piano Telematico Calabria. Eliminato: Nella malaugurata ipotesi che neanche tale apparecchiatura fosse disponibile o che fosse temporaneamente indisponibile, l immissione dello stato d avanzamento avverrebbe a cura del Responsabile di Misura sulla base di una modulistica cartacea (scheda di monitoraggio), utilizzando le stesse funzioni abilitate per il soggetto attuatore. Eliminato: Il Modulo di Rendicontazione dagli attuatori alla R egione consente di inviare schede predefinite, basate sul profilo di progetto e verificate on line per coerenza con i dati già acquisiti nella Banca Dati Progetti, di rilevare gli stati di avanzamento progettuale in... [1] Eliminato: in fase di Eliminato: zione Eliminato: Il Modulo di Rendicontazione dagli attuatori alla Regione, contrariamente agli altri moduli già pienamente... [2] Eliminato: Eliminato:, Eliminato: in un ambiente di prova già allo scopo predisposto, a partire dal 15 gennaio Tendenzialmente sarà schedulato... [3] Eliminato: sta già effettuando Eliminato: a fase Eliminato: tiva

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9 Passo Unità Organizzativa Azione supportata dal Sistema Informazioni prodotte per il Responsabile Informatico monitoraggio Collega : - la Misura al capitolo di Bilancio; 1 Dipartimento bilancio - la Misura alle Fonti di Finanziamento con la relativa ripartizione percentuale per Azione; Riporta per ogni misura/azione il profilo tipo di progetto identificando Settore 2 gli eventi obbligatori dell iter di Programmazione attuazione con gli indicatori previsti dal CdP Processo di selezione del progetto - attualmente non supportato da funzioni informatiche - Censisce nella banca Dati il progetto ammesso a finanziamenteo utilizzando il 3 Responsabile di Misura - profilo tipo collegato alla - Costo del progetto Misura/Azione - Suddivisione del Registra i valori previsti per gli finanziamento per fonti indicatori di risultato in relazione alle fasi in cui si suddivide il - Risultati fisici previsti processo attuativo - Aggiunge al profilo gli eventi specifici previsti per il progetto Valida la richiesta elettronica per l assunzione dell impegno di spesa 4 Responsabile di Misura necessario a finanziare il progetto da parte della Ragioneria Generale Valida la richiesta elettronica per l emissione, da parte della Ragioneria Generale, del mandato di pagamento a 5 Responsabile di Misura favore del soggetto attuatore se previsto dallo stato d avanzamento del 6 Ragioneria Generale progetto. Registra il movimento contabile a fronte del modulo elettronico di richiesta o ricusa la richiesta con le opportune motivazioni di leggittimità contabile. - Impegno a fronte progetto (estremi ed importo) - Pagame nto a fro nte progetto (estremi ed importo) Note POR Calabria Complemento di Programmazione - Allegato 5 Pagina 9

10 Passo Unità Organizzativa Azione supportata dal Sistema Informazioni prodotte per il Responsabile Informatico monitoraggio Si collega ad uno specifico sito via Internet e registra on line lo stato d avanzamento del progetto. - Il sistema propone gli eventi il cui accadimento è previsto per la specifica fase di progetto in base al profilo, garantendo il rispetto della reciproca propedeuticità. 7 Soggetto attuatore - Il sistema propone l attribuzione dei valori rilevati agli indicatori di risultato collegati agli eventi accaduti. - Il sistema propone l attribuzione dei valori previsti agli indicatori di risultato collegati agli eventi non ancora accaduti. - Verifica on line la certificazione - Esecuzione dei passi inviata dal soggetto attuatore. Se procedurali previsti per accetta la certificazione, consolida l attuazione i dati come risultato di progetto - Valore degli indicatori nella Banca Dati Progetti. fisici di risulati nel 8 Responsabile di Misura - Il sistema, se in base al profilo di periodo progetto sono state raggiunte le - Pagamenti effettuati dal soglie di risultato per procedere ad soggetto attuatore un pagamento, propone automaticamente il modulo elettronico per la richiesta di pagamento alla Ragioneria Generale. I passi da 4 ad 8 riciclano sino alla conclusione pel processo attuativo del progetto Estrae dalla Banca Dati Progetti le - Aggregazione per misura, informazioni occorrenti a creare i azione, asse., fonte di files di report da inviare al Ministero 9 Dipartimento Bilancio finanziamento e fondo di del Tesoro, Bilancio e Programmazione tutte le informazioni Economica, secondi il tracciato rilevate. concordato con l IGRUE Note Eliminato: In assenza di tale collegamento riempie un scheda di rilevazione che è la replica delle videate della applicazione informatica. Eliminato: o immette egli stesso tale certificazione su base scheda cartacea e può ricusarla. POR Calabria Complemento di Programmazione - Allegato 5 Pagina 10

11 Pagina 6: [1] Eliminato Regione Calabria 02/11/ Il Modulo di Rendicontazione dagli attuatori alla Regione consente di inviare schede predefinite, basate sul profilo di progetto e verificate on line per coerenza con i dati già acquisiti nella Banca Dati Progetti, di rilevare gli stati di avanzamento progettuale in termini di quantità riferite agli indicatori fisici di risultato,di importi dei pagamenti effettuati e di estremi d identificazione dei documenti riferiti agli atti amministrativi propedeutici nonché della spunta della lista degli eventi il cui accadimento sia previsto o prevedibile in base al profilo di progetto. Qualora l evento non sia stato considerato come prevedibile nel profilo di progetto, il soggetto attuatore avrà facoltà di arricchire lo stesso profilo, esclusivamente per il progetto di competenza, con il nuovo evento classificandolo come vincolo o inibitore al processo realizzativo. Sarà successivamente cura del Responsabile di Misura, all atto della convalida dei dati trasmessi, legare logicamente la nuova tipologia d evento con le opportune relazioni propedeuticità agli altri passi del processo attuativo già censiti nel profilo di progetto. Pagina 6: [2] Eliminato Regione Calabria 02/11/ Il Modulo di Rendicontazione dagli attuatori alla Regione, contrariamente agli altri moduli già pienamente operativi, sarà completamente disponibile entro il 31 marzo Pagina 6: [3] Eliminato Regione Calabria 02/11/ in un ambiente di prova già allo scopo predisposto, a partire dal 15 gennaio Tendenzialmente sarà schedulato un workshop di tre giorni per ciascun Dipartimento al quale parteciperanno le unità impiegate nei Centri di responsabilità per misura afferenti lo specifico Dipartimento. Un workshop separato è previsto per le unità impiegate presso il Settore Programmazione, Sviluppo Economico e Politiche UE.