SCHEMA PER CERTIFICAZIONE FORENSE TECHNICAL CONSULTANT FORENSIC EXPERT

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1 ENTE ITALIANO DI CERTIFICAZIONE S.R.L. Sede Legale: via del Prato n Montepulciano Siena Codice Fiscale Partita I.V.A info@enteitalianocertificazione.it SCHEMA PER CERTIFICAZIONE ESPERTO CONSULENTE TECNICO FORENSE TECHNICAL CONSULTANT FORENSIC EXPERT IL PRESENTE SCHEMA È STATO REDATTO IN CONFORMITÀ ALLE NORME: UNI CEI EN ISO/IEC 17024:2012 REQUISITI GENERALI PER ORGANISMI CHE ESEGUONO LA CERTIFICAZIONE DI PERSONE «CODICE DI PROCEDURA CIVILE» DISPOSIZIONI DEL CODICE DI PROCEDURA CIVILE «CODICE DI PROCEDURA PENALE» DISPOSIZIONI DEL CODICE DI PROCEDURA PENALE REVISIONE RESPONSABILE MOTIVAZIONE VERIFICATO APPROVATO DATA 00 RGS Prima emissione SGS DG RGS Revisione a seguito della norma 17024:2012 SGS DG RGS Modifica denominazione e contenuti SGS DG SC_010_TU-REV. 02 DEL 06/05/2013 DOCUMENTO DI PROPRIETÀ DI EN.I.C. SRL NE È VIETATA LA DIFFUSIONE E LA RIPRODUZIONE, ANCHE PARZIALE, SENZA AUTORIZZAZIONE SCRITTA PAG. 1 DI 10

2 FIGURA Il Consulente Tecnico Forense (CTF) è la persona in possesso delle conoscenze, capacità e competenze necessarie per svolgere l attività di Consulente Tecnico d Ufficio (CTU), Esperto, Perito e di Consulente Tecnico di Parte (CTP). Il CTF è quella persona che fornisce attività di coadiuvante in procedimenti giudiziali o stragiudiziali o in ADR; coadiuvando i giudici, i legali o i privati. Poichè le materie a cui può essere chiamato un CTF sono molteplici il presente schema, per una maggiore definizione dei campi di competenza della figura professionale, ha ritenuto di dover prevedere macroattività specializzate (sezioni): CTF sezione medico legale, per consulenze in ambito di medicina legale CTF sezione industriale, per consulenze in ambito industriale ed artigianale (a titolo esemplificativo ma non esaustivo vertenze sulla qualità dei prodotti, su processi/attrezzature/macchinari di tipo industriale/artigianale, valutazioni di danni, valutazione di costi di produzioni e simili) CTF sezione commerciale-bancaria-consulenza del lavoro, per consulenze in ambito commerciale, bancario e di consulenza del lavoro (a titolo esemplificativo ma non esaustivo vertenze in merito a problematiche commerciali, fiscali, tributarie, fallimentari, in ambito di lavoro, valutazioni di beni e servizi, contratti bancari in genere e simili) CTF sezione agricola, per consulenze in ambito agricolo (a titolo esemplificativo ma non esaustivo vertenze su diritti di proprietà, d usucapione, servitù di passaggio, servitù di elettrodotto, servitù di fognatura, riconfinazioni, bilanci di aziende agricole e simili) CTF sezione assicurativa, per consulenze in ambito assicurativo (a titolo esemplificativo ma non esaustivo vertenze su contratti assicurativi, arbitrati previsti in contratti di assicurazioni, infortunistica stradale, cinematica, ricostruzioni di sinistri stradali, determinazioni di danni da circolazioni o da incendio e simili) CTU sezione criminologia e psicologia forense, per consulenze in ambito criminologico e psicologico forense (a titolo esemplificativo ma non esaustivo vertenze sull affidamento figli, separazioni, divorzi, valutazioni psicodiagnostiche, relazionali, omicidi, alcolismo, tossicodipendenza e simili) CTF sezione interpreti e traduzioni, per consulenze in ambito di traduzioni (a titolo esemplificativo ma non esaustivo, traduzioni di documenti, interrogatori, testimonianze e simili) CTF sezione valutazioni immobiliari, per consulenze in ambito di valutazioni immobiliari (a titolo esemplificativo ma non esaustivo, ricerca di valori di beni immobili civili, industriali, artigianali, indennità di espropriazioni, attività di due diligence, indennità per servitù e simili) CTF sezione informatica, per consulenze in ambito di attività informatica (a titolo esemplificativo ma non esaustivo, pirateria informatica, accessi abusivi ad un sistema informatico, firma digitale, verifica originalità di software, rispondenza di software alla licenza concessa e simili) CTF sezione edilizia, per consulenze in ambito edile (a titolo esemplificativo ma non esaustivo, lavori a regola d arte, vizi dell opera, quantificazione di danni, immissioni, distanze dai confini, edificazione dei suoli, atti di compravendita, calcoli statici, appalti e simili) CTF sezione acustica, per consulenze in ambito di acustica ambientale e requisiti acustici dei fabbricati. CTF sezione ambiente-ecologia, per consulenze in ambito ambientale ed energetico (a titolo esemplificativo ma non esaustivo, VIA. VAS, danni ambientali, interventi di ripristino ambientale, vertenze su aspetti geologici, geotecnici, problematiche inerti l ambiente e simili ) SC_010_TU -REV. 02 DEL 06/05/2013 DOCUMENTO DI PROPRIETÀ DI EN.I.C. SRL NE È VIETATA LA DIFFUSIONE E LA RIPRODUZIONE, ANCHE PARZIALE, SENZA AUTORIZZAZIONE SCRITTA PAG. 2 DI 10

3 FIGURA CTF sezione energia, per consulenze in ambito energetico (a titolo esemplificativo ma non esaustivo, audit energetici, diagnosi energetiche, certificazione e simili ) CTF sezione impianti idraulici, di riscaldamento e di condizionamento per consulenze in ambito di impianti idraulici di riscaldamento e di condizionamento (a titolo esemplificativo ma non esaustivo progettazione, direzione lavori, realizzazione e simili) CTF sezione impianti elettrici per consulenze in ambito di impianti elettrici (a titolo esemplificativo ma non esaustivo progettazione, direzione lavori, realizzazione e simili) CTF sezione impianti di sollevamento per consulenze in ambito di impianti di sollevamento (a titolo esemplificativo ma non esaustivo progettazione, direzione lavori, realizzazione e simili) CTF sezione balistica per consulenze in ambito di balistica (a titolo esemplificativo ma non esaustivo moto di un proiettile, attività peritali attinenti alle armi da fuoco relative alle indagini penali e simili) CTF sezione grafologia per consulenze in ambito di grafologia ( a titolo esemplificativo ma non esaustivo confronto di grafia, autenticità di grafia e di firma e simili) CTF sezione chimica per consulenze in ambito chimico ( a titolo esemplificativo analisi chimiche su materiali, qualità dell aria, inquinamento e simili) CTF sezione veterinaria per consulenze in ambito veterinario (a titolo esemplificativo danni ad animali, responsabilità civile del veterinario, danni da animali e simili) CTF sezione marittima per consulenze in ambito di attività marittime (a titolo esemplificativo ma non esaustivo progettazione, direzione lavori, realizzazione di natanti, problematiche sulla navigazione nautica e simili) CTF sezione aereonautica per consulenze in ambito di attività aereonautica (a titolo esemplificativo ma non esaustivo progettazione, direzione lavori, realizzazione di aereo mobili, problematiche sulla navigazione aerea e simili) CTF sezione antiquariato e collezionismo per consulenze in ambito di antiquariato e collezionismo (a titolo esemplificativo ma non esaustivo valutazione di oggetti di antiquariato e collezionismo, inventari di beni caduti in successione, eredità, attribuzione di età e simili) CTF sezione topografica per consulenze in ambito di rilievi topografici e ufficio del territorio (a titolo esemplificativo ma non esaustivo rilievi plano-altimetrici, riconfinazione, redazione di tipi conservazione e aggiornamento dell ufficio del territorio, rilievi stradali, DOCFA, PREGEO e simili) Lo schema di certificazione in Esperto Consulente Tecnico Forense di en.i.c. prevede tre livelli (junior, senior e master) tale suddivisione nasce per dare maggiore evidenza delle competenze maturate con l esperienza maturata SC_010_TU -REV. 02 DEL 06/05/2013 DOCUMENTO DI PROPRIETÀ DI EN.I.C. SRL NE È VIETATA LA DIFFUSIONE E LA RIPRODUZIONE, ANCHE PARZIALE, SENZA AUTORIZZAZIONE SCRITTA PAG. 3 DI 10

4 REQUISITI FORMATIVI SCOLASTICI PROFILO 1 Diploma di scuola media PROFILO 2 Diploma di scuola media superiore PROFILO 3 Diploma di laurea o laurea triennale o laurea specialistica o laurea magistrale o laurea vecchio ordinamento Sono accettati tutti i titoli, corsi e diplomi riconosciuti equipollenti a quelli italiani, ai sensi delle vigenti disposizioni di Legge RIFERIMENTI NORMATIVI Codice di Procedura Civile Disposizioni di Attuazione del Codice di Procedura Civile Codice di Procedura Penale Disposizioni di attuazione del Codice di Procedura Penale UNI CEI EN ISO/IEC :2012 PROFILO I requisiti che devono caratterizzare il profilo del C.T.F. sono identificati in: - una situazione di apprezzamento, ossia una reputazione solida e comprovata dell inesistenza di condanne penali o/e procedimenti pendenti - una strategia gestionale, ossia una propria copertura finanziaria, che consenta di garantire i propri assisti - uno stato relativo alle risorse umane,ossia attraverso un organizzazione definita ed apprezzata che migliori la professionalità, la diversificazione e l impegno FORMAZIONE SPECIFICA (Prerequisito per accesso al PV) SOLO PER JUNIOR PROCEDURA ORDINARIA (per tutti i profili in REQUISITI FORMATIVI SCOLASTICI) Fornire l evidenza di aver frequentato uno o più dei seguenti percorsi di formazione/addestramento: corso qualificato en.i.c. per ESPERTO CONSULENTE TECNICO FORENSE al fine del miglioramento del sapere e delle competenze tecnico specialistiche corso (con relativo programma) per ESPERTO CONSULENTE TECNICO FORENSE conforme nei contenuti allo schema di qualificazione SQ_010_TU corsi (con relativi programmi) con o senza esame finale e durata complessiva non inferiore a 24 ore corso di formazione/addestramento (con relativo programma) in FAD (elearning e AVC) o misto con o senza esame finale e durata assimilabile alle 24 ore o superiore GRANDE PROFESSIONALITA (per tutti i profili in REQUISITI FORMATIVI SCOLASTICI) Avere maturato un esperienza lavorativa specifica nel settore di competenza della certificazione almeno doppia rispetto ai requisiti indicati di seguito SC_010_TU -REV. 02 DEL 06/05/2013 DOCUMENTO DI PROPRIETÀ DI EN.I.C. SRL NE È VIETATA LA DIFFUSIONE E LA RIPRODUZIONE, ANCHE PARZIALE, SENZA AUTORIZZAZIONE SCRITTA PAG. 4 DI 10

5 ESPERIENZA PROFESSIONALE E LAVORATIVA IN RIFERIMENTO AL PRESENTE SCHEMA [in riferimento ai requisiti formativi scolastici] (Prerequisito per accesso al PV) JUNIOR (I livello) Per tutti i profili REQUISITI FORMATIVI SCOLASTICI fornire evidenza della formazione specifica SENIOR (II livello) PROFILO 1 Diploma di scuola media evidenza di esercizio da almeno 10 anni di attività tecnico forense fornire l evidenza di almeno 5 consulenze tecniche forensi nella specifica sezione PROFILO 2- Diploma di scuola media superiore evidenza di esercizio da almeno 5 anni di attività tecnico forense fornire l evidenza di almeno 5 consulenze tecniche forensi nella specifica sezione PROFILO 3 Diploma di laurea o laurea triennale o laurea specialistica o laurea magistrale o laurea vecchio ordinamento evidenza di esercizio da almeno 3 anni di attività tecnico forense fornire l evidenza di almeno 5 consulenze tecniche forensi nella specifica sezione MASTER (III livello) PROFILO 2- Diploma di scuola media superiore evidenza di esercizio da almeno 10 anni di attività tecnico forense fornire l evidenza di almeno 10 consulenze tecniche forensi nella specifica sezione fornire evidenza di aver svolto attività di formazione/addestramento come docente o/e aver pubblicato articoli, recensioni, libri o/e aver redatto norme. PROFILO 3 Diploma di laurea o laurea triennale o laurea specialistica o laurea magistrale o laurea vecchio ordinamento evidenza di esercizio da almeno 5 anni di attività tecnico forense fornire l evidenza di almeno 10 consulenze tecniche forensi nella specifica sezione fornire evidenza di aver svolto attività di formazione/addestramento come docente o/e aver pubblicato articoli, recensioni, libri o/e aver redatto norme. SC_010_TU -REV. 02 DEL 06/05/2013 DOCUMENTO DI PROPRIETÀ DI EN.I.C. SRL NE È VIETATA LA DIFFUSIONE E LA RIPRODUZIONE, ANCHE PARZIALE, SENZA AUTORIZZAZIONE SCRITTA PAG. 5 DI 10

6 ARGOMENTI: Comuni a tutte le sezioni ed oggetto della prima prova di esame ESAME DI CERTIFICAZIONE LA CONSULENZA TECNICA e IL CONSULENTE TECNICO FORENSE Il mercato della consulenza in Italia e la figura del consulente tecnico forense: CTU e CTP Le qualità di un buon consulente Nozioni di consulenza tecnica con particolare riferimento alle controversie giudiziarie La redazione della consulenza tecnica d ufficio Differenza tra consulenza tecnica e progettazione La responsabilità professionale del Consulente Tecnico Forense La privacy per il Consulente Tecnico Forense LA CONSULENZA TECNICA D UFFICIO Definizione Iscrizione all albo dei consulenti tecnici I compiti ed i requisiti del CTU Nomina, astensione, ricusazione e sostituzione del CTU L udienza di comparizione del CTU Privacy per il CTU e i periti LE OPERAZIONI DI CONSULENZA L inizio delle operazioni e la tutela del principio di contradditorio Lo svolgimento delle operazioni di sopralluogo e delle indagini presso i pubblici uffici Rilievi delle parti nel corso delle operazioni ed eventuale rinvio innanzi al giudice istruttore Redazione del verbale di sopralluogo Rapporti tra il CTU e il GI Rapporti tra il CTU ed i CTP I COMPENSI SPETTANTI AL CONSULENTE TECNICO D UFFICIO Disposizioni generali Disposizioni particolari Chiarimenti del Ministero di Grazia e Giustizia sulla nuova tariffa giudiziaria Redazione della parcella onorario e spese LE CAUSE DI NULLITA DELLA RELAZIONE DEL CONSULENTE TECNICO D UFFICIO I casi di nullità Risoluzione delle questioni e intervento del giudice Valutazione della CTU da parte del giudice Responsabilità del CTU e relative sanzioni ALTRE FORME DI CONSULENZE TECNICHE D UFFICIO L accertamento tecnico preventivo LA CONSULENZA TECNICA DI PARTE Introduzione La nomina Le responsabilità Il rapporto con la parte e il legale Il rapporto con il CTU SC_010_TU -REV. 02 DEL 06/05/2013 DOCUMENTO DI PROPRIETÀ DI EN.I.C. SRL NE È VIETATA LA DIFFUSIONE E LA RIPRODUZIONE, ANCHE PARZIALE, SENZA AUTORIZZAZIONE SCRITTA PAG. 6 DI 10

7 ESAME DI CERTIFICAZIONE LA PERIZIA STRAGIUDIZIALE Introduzione L attività del perito Il verbale di giuramento IL CONSULENTE TECNICO NEL PROCESSO FALLIMENTARE E DI ASTA GIUDIZIARIA Generalità Compensi L Asta giudiziaria L ARBITRATO, LA MEDIAZIONE E LA CONCILIAZIONE Generalità LA PERIZIA E LA CONSULENZA TECNICA NEL PROCESSO PENALE Generalità Specifici per le singole sezioni ed oggetto della seconda prova di esame ARGOMENTI/TEMI SPECIFICI RIFERITI ALLA SEZIONE PRESCELTA STRUTTURA Prima prova, scritta, di carattere generale sulle materie oggetto delle conoscenze richieste alla figura professionale, costituita da n. 30 domande a risposta multipla, su un monte domande complessivo costituito da almeno 150 quesiti Le domande della prima prova di esame saranno sorteggiate nei 5 giorni lavorativi antecedenti lo svolgimento a cura dell OdC e riposte in busta chiusa da consegnare all esaminatore/responsabile della commissione che l aprirà al momento della somministrazione davanti ai candidati ESAME DI CERTIFICAZIONE Seconda prova, orale, finalizzata alla verifica delle competenze e degli atteggiamenti/abilità del Candidato consisterà in un colloquio, incentrato sull attività, riferita alla sezione/i scelta/e, desumibili dai CV, dei singoli candidati, e, ove richieste per dimostrare l esperienza lavorativa, sulle consulenze fornite come evidenza dell esperienza COMMISSIONE DI ESAME almeno un esaminatore per un numero di candidati fino a 20, oltre i 20 candidati almeno due esaminatori ESAMINATORI/COMMISSARI Gli esaminatori/commissari, alle prove di esame per la certificazione, dovranno rispondere ai seguenti requisiti minimi: laurea magistrale, specialistica o vecchio ordinamento evidenza di almeno 10 anni di esperienza nel settore delle consulenze tecnico forensi o svolgere da almeno 10 anni l attività legale aggiornamento professionale nei tre anni precedenti sui temi oggetto del corso oppure essere docente universitario conoscenza delle procedure e dei documenti di esame conoscenza degli argomenti e dello schema di certificazione fluente conoscenza, parlata e scritta, della lingua in cui si tiene la prova finale SC_010_TU -REV. 02 DEL 06/05/2013 DOCUMENTO DI PROPRIETÀ DI EN.I.C. SRL NE È VIETATA LA DIFFUSIONE E LA RIPRODUZIONE, ANCHE PARZIALE, SENZA AUTORIZZAZIONE SCRITTA PAG. 7 DI 10

8 CRITERI DI VALUTAZIONE DELLE PROVE Prima prova ogni riposta esatta ha un punteggio di 100/30 mentre le risposte errate e non date non hanno punteggio nt = n. risposte esatte x 100/30= Seconda prova, orale Conoscenze di base 30% Conoscenze specifiche 70% Testo Domanda Voto 1 Testo Domanda Voto 1 1 domanda 1 domanda 2 domanda 2 domanda 3 domanda 3 domanda Punteggio parziale (0-6) Punteggio parziale (0-6) Punteggioparziale in Vca Punteggio parziale in % Vcb SAME DI CERTIFICAZIONE Punteggio complessivo raggiunto della prova np 2 1 La valutazione è 0= risposta errata, 1=risposta parziale e 2=risposta esatta espresso in centesimi 2 np rappresenta la valutazione della seconda prova orale Np= Vca x 30% + Vcb x 70%= VALUTAZIONE/SUPERAMENTO La valutazione delle singole prove sarà espressa in centesimi, l esame sarà superato se per ogni prova sarà raggiunto il punteggio pari o superiore a 60/100. Il candidato per essere idoneo alla certificazione deve ottenere una valutazione minima pari a 60/100 in entrambe le prove e una valutazione complessiva di 70/100. La valutazione complessiva N deve essere calcolata secondo la seguente formula: N=0,40 nt + 0,60 np dove : - nt è la valutazione della prima prova teorica - np è la valutazione della seconda prova orale DURATA Le prove non potranno avere durata inferiore a 60 minuti NORME DEONTOLOGICHE E REGOLAMENTO D USO DEL MARCHIO L iscrizione nei registri en.i.c. prevede la sottoscrizione ed il rispetto delle Norme Deontologiche [NR_001] e del Regolamento d Uso del Marchio di Certificazione [NR_002] SC_010_TU -REV. 02 DEL 06/05/2013 DOCUMENTO DI PROPRIETÀ DI EN.I.C. SRL NE È VIETATA LA DIFFUSIONE E LA RIPRODUZIONE, ANCHE PARZIALE, SENZA AUTORIZZAZIONE SCRITTA PAG. 8 DI 10

9 ISCRIZIONE AL REGISTRO en.i.c. DELLE PERSONE CERTIFICATE Il candidato che: - ha dimostrato il possesso dei requisiti formativi scolastici - ha dimostrato il possesso dei requisiti di formazione specifica - ha dimostrato l esperienza professionale e lavorativa in riferimento al presente schema - ha superato l esame di certificazione in riferimento al presente schema - ha dimostrato il pagamento delle quote previste - risulta in regola con gli altri adempimenti previsti nel Regolamento Generale dell OdC (RG_001 art. 4.5) è iscritto nel registro delle persone certificate en.i.c. degli ESPERTI CONSULENTI TECNICI FORENSI nella sezione scelta per il livello (junior, senior o master), riceve il certificato delle competenze e il logo dell Organismo di Certificazione PASSAGGIO LIVELLO (da junior a senior o da senior a master) E previsto il passaggio di livello (da junior a senior o da senior a master), al momento della maturazione dei requisiti di cui dell ESPERIENZA PROFESSIONALE E LAVORATIVA, su richiesta della persona certificata al mantenimento o al rinnovo fornendo la relativa evidenza DURATA DELLA CERTIFICAZIONE La certificazione en.i.c. ha una durata di cinque (5) anni La decisione sulla certificazione è presa unicamente dall OdC in base alle informazioni raccolte nel corso del processo di certificazione. I membri dell Organo di Valutazione non devono aver partecipato all esame del candidato o alla sua formazione DURATA MANTENIMENTO ANNUALE MANTENIMENTO Annualmente, trenta (30) giorni prima della scadenza annuale, come previsto all art. 5 del Regolamento Generale dell Ente (RG_001 art. 5), il Personale Esperto iscritto dovrà produrre a en.i.c.: - autocertificazione di assenza reclami [AUT_002] - evidenza dell aggiornamento professionale e del miglioramento continuo (vedi AGGIORNAMENTO PROFESSIONALE E MIGLIORAMENTO CONTINUO) - evidenza dell attività professionale svolta nell anno precedente nel settore specifico della figura - evidenza del pagamento della quota di mantenimento prevista dal tariffario [TP_001] Al Personale Esperto che, nell anno precedente, non ha svolto nessuna attività professionale viene sospesa la certificazione per un periodo variabile da 3 a 6 mesi, per consentire la frequenza ad attività di formazione/addestramento, di almeno 4 ore, oltre a quanto previsto nel pn. AGGIORNAMENTO PROFESSIONALE E MIGLIORAMENTO CONTINUO SC_010_TU -REV. 02 DEL 06/05/2013 DOCUMENTO DI PROPRIETÀ DI EN.I.C. SRL NE È VIETATA LA DIFFUSIONE E LA RIPRODUZIONE, ANCHE PARZIALE, SENZA AUTORIZZAZIONE SCRITTA PAG. 9 DI 10

10 RINNOVO ALLA SCADENZA DEI 5 ANNI La procedura di rinnovo prevede che, trenta (30) giorni prima della scadenza di validità del certificato, il Personale Esperto proponga domanda di rinnovo come previsto all art. 5 del Regolamento Generale dell Ente (RG_001 art. 5) producendo: - almeno 3 consulenze relative all ambito della certificazione richiesta per la valutazione in campo - evidenza dell aggiornamento professionale e del miglioramento continuo (vedi AGGIORNAMENTO PROFESSIONALE E MIGLIORAMENTO CONTINUO) - evidenza dell esperienza professionale e lavorativa nel periodo di validità del certificato - autocertificazione di assenza reclami [AUT_002] - evidenza del pagamento della quota di istruttoria e della quota esame prevista dal tariffario [TP_001] - superamento di un esame di rinnovo consistente in una prova orale che potrà riguardare anche l analisi dell attività svolta durante il periodo di validità della certificazione - interviste strutturate - copia della contabile di pagamento della quota di iscrizione al registro ed espletamento degli altri adempimenti previsti nel Regolamento Generale dell OdC (RG_001 art. 4.5) AGGIORNAMENTO PROFESSIONALE E MIGLIORAMENTO CONTINUO L aggiornamento professionale e il miglioramento continuo, rivolto specialmente all identificazione delle aree di miglioramento personale e tecnico/normativo, dovrà essere documentato tramite evidenze attestanti la formazione specifica effettuata per almeno 4 ore/anno in alternativa essere docente universitario SC_010_TU -REV. 02 DEL 06/05/2013 DOCUMENTO DI PROPRIETÀ DI EN.I.C. SRL NE È VIETATA LA DIFFUSIONE E LA RIPRODUZIONE, ANCHE PARZIALE, SENZA AUTORIZZAZIONE SCRITTA PAG. 10 DI 10