APPENDICE 2 ALL ALLEGATO ITALIA ALLA PROCEDURA GENERALE DI ACQUISTI DI GAS NATURAL FENOSA (PG GN) REGOLAMENTO ALBO FORNITORI

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1 APPENDICE 2 ALL ALLEGATO ITALIA ALLA PROCEDURA GENERALE DI ACQUISTI DI GAS NATURAL FENOSA (PG GN) REGOLAMENTO ALBO FORNITORI 1. NORMATIVA APPLICABILE E DEFINIZIONI OGGETTO CATEGORIE MERCEOLOGICE ISCRIZIONE ALL'ALBO FORNITORI DI GAS NATURAL DOCUMENTAZIONE ATTESTANTE I REQUISITI STABILITI PER L'ISCRIZIONE E LA QUALIFICAZIONE DEI FORNITORI CONTROLLO AGGIORNAMENTO DOCUMENTALE DELL AGGIUDICATARIO PROTOCOLLO DI LEGALITÀ CON LE PREFETTURE VERIFICA DELLA PERSISTENZA DEI REQUISITI PER L'ISCRIZIONE SOSPENSIONE DELL'ISCRIZIONE ALL'ALBO CANCELLAZIONE DELL'ISCRIZIONE ALL ALBO SUBAPPALTATORI ISCRIZIONE DI LIBERI PROFESSIONISTI AFFIDAMENTI E GARE DI APPALTO TRATTAMENTO DATI CODICE ETICO, CONFLITTI DI INTERESSI E DENUNCIA DI IRREGOLARITÀ VALIDITÀ E MODIFICE DEL REGOLAMENTO FORO COMPETENTE

2 NORMATIVA APPLICABILE E DEFINIZIONI 1.1.Normativa applicabile Decreto Legislativo n. 163/2006: Codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture in attuazione delle direttive 2004/17/CE e 2004/18/CE. Legge n. 136/2010: Piano straordinario contro le mafie, nonche' delega al Governo in materia di normativa antimafia Tracciabilità flussi finanziari. Decreto Legislativo n. 159/2011: Codice delle leggi antimafia e delle misure di prevenzione nonche' nuove disposizioni in materia di documentazione antimafia, a norma degli articoli 1 e 2 della legge 13 agosto 2010, n Decreto Legislativo n. 153/2014: Ulteriori disposizioni integrative e correttive al decreto legislativo 6 settembre 2011, n. 159, recante Codice delle leggi antimafia e delle misure di prevenzione, nonche' nuove disposizioni in materia di documentazione antimafia, a norma degli articoli 1 e 2 della legge 13 agosto 2010, n Decreto del Presidente della Repubblica n. 445/2000:Testo unico delle disposizioni legislative e regolamentari in materia di documentazione amministrativa. Legge n. 68/1999: Norme per il diritto al lavoro dei disabili. Legge n. 190/2012: Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell'illegalita' nella pubblica amministrazione. Decreto Legislativo n. 231/01: Disciplina della responsabilita' amministrativa delle persone giuridiche, delle societa' e delle associazioni anche prive di personalita' giuridica, a norma dell'articolo 11 della legge 29 settembre 2000, n Decreto Legislativo n. 196/03: Codice in materia di protezione dei dati personali. 2

3 Regolamento integrativo alla procedura generale di acquisti del gruppo Gas Natural Fenosa, per gli acquisti e i lavori sotto soglia comunitaria delle società che operano in regime di concessione pubblica (Regolamento Sotto Soglia) Definizioni: REGOLAMENTO ALBO FORNITORI : Regolamento per mezzo del quale Gas Natural Italia istituisce un Albo Fornitori valido per tutte le società del Gruppo in Italia a cui dovranno iscriversi tutti i soggetti interessati a diventare fornitori. TSMS : Piattaforma Total Suppliers Management System AEEGSI: Autorità per l'energia elettrica e il sistema idrico. GNI: Gas Natural Italia S.p.A. CCIAA: Camera di Commercio Industria Artigianato e Agricoltura. DURC: Documento Unico Regolarità Contributiva. DPL: Direzione Provinciale del Lavoro. 1. OGGETTO Mediante il presente regolamento (di seguito, il "Regolamento") Gas Natural Italia (di seguito, "GNI") istituisce un Albo Fornitori (di seguito, l'"albo"), valido per tutte le società del Gruppo Gas Natural in Italia (di seguito, "Gas Natural"), a cui dovranno iscriversi tutti i soggetti interessati a diventare loro fornitori. La semplice iscrizione all Albo di Gas Natural, pur essendo condizione essenziale per poter essere appaltatore e/o fornitore di Gas Natural, non implica per quest ultima alcun obbligo a convocare l iscritto a procedure di selezione né ad affidare lavori e/o servizi e/o forniture. Il presente Regolamento stabilisce le modalità generali di iscrizione nell Albo di qualsiasi potenziale appaltatore o fornitore di Gas Natural. Nel caso di appalti di lavori, servizi e forniture inerenti alle attività di Gas Natural in regime di 3

4 concessione pubblica, il potenziale appaltatore dovrà, inoltre, soggiacere alle regole specifiche di cui al D. Lgs. 163/06 e s.m.i., nonché al Regolamento Sotto Soglia. Ai fini dell iscrizione all Albo e della permanenza nello stesso da parte del fornitore, si terranno in conto anche le disposizioni di cui al Decreto Legislativo 159/2011, Codice delle leggi antimafia e delle misure di prevenzione, come in parte modificato dal D. Lgs. n. 153/2014, nonché le disposizioni in materia di documentazione antimafia, a norma degli articoli 1 e 2 della legge 13 agosto 2010, n CATEGORIE MERCEOLOGICE Per categoria merceologica si intende un raggruppamento omogeneo di beni, lavori o servizi da approvvigionare. Chiunque intenda iscriversi all Albo dovrà necessariamente scegliere la o le categorie merceologiche per le quali intende prestare il proprio servizio, lavoro e/o fornitura. Per ogni categoria merceologica, Gas Natural formerà un elenco fornitori (di seguito l Elenco Fornitori ) all interno dei quali selezionare i partecipanti per l affidamento di prestazioni rientranti nella medesima categoria merceologica. L elenco delle categorie merceologiche indicate da Gas Natural è riportato nell Allegato 1 del presente Regolamento, dove sono, inoltre, indicate le categorie merceologiche definite critiche. Per critica si intende la categoria merceologica che Gas Natural ha valutato tale con riferimento ai rischi di infiltrazione criminale o ad altri rischi valutati particolarmente rilevanti (rischi ambientali, di sicurezza, tecnici e di qualità ecc). 3. ISCRIZIONE ALL'ALBO FORNITORI DI GAS NATURAL 4.1 Per diventare fornitore di Gas Natural si deve passare attraverso il sistema di classificazione TSMS come meglio specificato e definito in seguito, 4

5 accedendovi o con l ammissione nella Community REPRO ovvero con la compilazione e l invio della Richiesta di valutazione preliminare. L esito positivo del processo di valutazione preliminare consentirà all impresa di passare ad essere considerata come candidata a fornitore (in prosieguo, il "Candidato") e quindi eventualmente essere invitata a partecipare alle gare indette dalla società di Gas Natural non soggette alla normativa pubblica, nonché a quelle gare che, ancorché indette dalle società di Gas Natural soggette alla normativa pubblica, siano, per importi, al di sotto delle soglie comunitarie in vigore (D. Lgs. 163/06 e s.m.i.). Per tutti gli appalti rientranti nell ambito di applicazione del D. Lgs 163/06, ma di importo superiore alle soglie comunitarie in vigore è obbligatoria l iscrizione anche alla Community Repro. Gas Natural, comunque, si riserva il diritto di chiedere ad un fornitore l iscrizione alla Community Repro in virtù della particolari natura del contratto da affidare nonché al valore dello stesso, anche ai fini dell attivazione del sistema di controllo documentale dell aggiudicatario come meglio specificato in seguito (di seguito Fornitori Controlar ). In deroga a quanto stabilito dal presente Regolamento, potranno diventare fornitori di Gas Natural senza che ci sia previa iscrizione all Albo, i soggetti scelti nei casi di somma urgenza (ai sensi e per gli effetti di quanto indicato all art. 15 del Regolamento Sotto Soglia) nonché quelli scelti per acquisti di basso importo ai sensi dell art Il sistema Repro è uno strumento per la classificazione, la ricerca e la selezione dei fornitori, gestito da Achilles, impresa leader in Europa, Sud America e Stati Uniti nella prestazione di servizi di supporto al processo di acquisto ed alla gestione dei contratti per grandi organizzazioni. Il sistema è accessibile da varie Aziende di utilities Spagnole, Portoghesi ed Italiane operanti nei settori idrico, elettrico, gas, settore petrolifero, navale ed affini. 5

6 Per i fornitori ai quali è stato chiesto di registrarsi o lo vogliano fare di propria sponte, le modalità di iscrizione alla Community Repro sono disponibili al seguente link: Gas Natural richiederà l iscrizione alla Community Repro per tutti i fornitori che intendono diventare aggiudicatari di contratti di importo superiore a ,00 Euro (duecentomila/00). Una volta registrati, è necessario comunicare a Gas Natural l'avvenuta registrazione inviando una mail con il certificato Repro alla casella di posta: ufficioacquisti@gasnatural.com. Per maggiori chiarimenti circa il sistema Re Pro si veda: Fermo quanto detto sopra, gli interessati a iscriversi all'albo, possono presentare la domanda di iscrizione ("Richiesta di Valutazione Preliminare") a GNI, indicando la o le categorie merceologiche per cui desiderano essere considerati fornitori. Il formulario contenente la Richiesta di Valutazione Preliminare è disponibile in formato PDF sui siti web aziendali al link Area fornitori > Come diventare nostro fornitore. In nessun caso saranno accettate Richiesta di Valutazione Preliminare incomplete o generiche. Una volta compilata, la Richiesta di Valutazione Preliminare deve essere inoltrata al seguente indirizzo ufficioacquisti@gasnatural.com: a questo punto il richiedente passa ed essere considerato come candidato a fornitore (in prosieguo, il "Candidato"). 4.4 Si definiscono tre livelli di qualificazione all interno dell Albo I soggetti interessati a diventare appaltatori e/o fornitori di Gas Natural, dovranno richiedere l iscrizione alla piattaforma Total Suppliers Management System (di seguito TSMS ), creata in esclusiva per Gas Natural, fornendo per suo tramite tutte le informazioni ivi richieste. 6

7 Le informazioni richieste verranno fornite attraverso la compilazione di un apposito questionario che sarà inoltrato a chiunque abbia presentato una Richiesta di Valutazione preliminare valida nonché a quei soggetti eventualmente individuati come potenziali fornitori direttamente da Gas Natural. Tale questionario avrà la validità di un anno e, pertanto, dovrà essere compilato nuovamente alla sua scadenza. La tipologia delle informazioni richieste al momento dell iscrizione, potrà variare a seconda della categoria merceologica per la quale il potenziale appaltatore e/o fornitore intende iscriversi. Una volta inserita l anagrafica del Candidato sulla piattaforma TSMS a cura di GNI, lo stesso riceverà una da gasnatural.tsms@achilles.com con le credenziali di accesso alla piattaforma medesima. Dopo aver effettuato l accesso, il Candidato dovrà compilare un questionario con il quale si richiederanno informazioni di natura economica e finanziaria, legale e assicurativa, nonché le informazioni relative ad attrezzature, sistemi e procedure di gestione della qualità e gestione ambientale, prevenzione rischi e infortuni sul lavoro, sicurezza industriale e responsabilità aziendale. Gas Natural si riserva la facoltà di invitare anche i soggetti iscritti nella Community Repro ad accedere alla piattaforma TSMS attraverso la compilazione di un questionario aggiuntivo. Gas Natural si riserva il diritto di rifiutare l iscrizione in base alle risposte fornite dal Candidato qualora non in linea con i propri valori e con il proprio Codice Etico (così come indicati nei siti web delle varie società del Gruppo Gas Natural Fenosa). A tal fine Gas Natural potrà procedere a verifiche puntuali per comprovare quanto sopra anche attraverso l utilizzo di soggetti terzi specializzati in servizi di analisi reputazionale ed etica. Il Candidato sarà informato dell esito dell iscrizione per tramite di una comunicazione a mezzo all indirizzo che ha indicato nella Richiesta di Valutazione Preliminare o nell iscrizione alla Community Repro. 7

8 In caso di questionario errato, il Candidato potrà accedere nuovamente alla piattaforma con le credenziali di accesso già in suo possesso e correggere gli eventuali errori. Una volta superati i corretti criteri di classificazione stabiliti da Gas Natural e verificata la corretta compilazione del questionario, il Candidato viene automaticamente iscritto all'albo come fornitore Livello 1, per le categorie merceologiche in relazione alle quali ha superato il summenzionato questionario. Gas Natural, oltre a quanto previsto dal suddetto questionario, chiederà al fornitore di produrre la Dichiarazione da parte del titolare o legale rappresentante dell'inesistenza di cause di esclusione di cui all'articolo 38 del D.Lgs. 163/2006. I fornitori iscritti al Livello 1 saranno considerati come potenziali affidatari di servizi o forniture fino ad un valore complessivo massimo di Euro (diecimila/00) In aggiunta a quanto previsto a Livello 1, l iscritto, nel caso risulti aggiudicatario di lavori e servizi il cui valore complessivo sia superiore ad Euro (diecimila/00) e prima di formalizzare l'aggiudicazione, dovrà fornire a Gas Natural la documentazione di cui all Allegato 2, inoltrandola sempre attraverso la piattaforma TSMS (a meno che non sia già stata inoltrata attraverso la Community Repro). Saranno inoltre iscritti al Livello 2 di qualificazione i fornitori che risultino affidatari a seguito di gara centralizzata effettuata ai sensi dell art. 18 del Regolamento Sotto Soglia. Nel caso di inoltro per tramite di TSMS, il Candidato riceverà un da gasnatural.tsms@achilles.com contenente la richiesta di produzione dei documenti di cui all Allegato 2, da inserire nella stessa piattaforma TSMS. L'aggiudicazione verrà formalizzata soltanto dopo che il fornitore avrà correttamente inserito i documenti richiesti nella piattaforma TSMS. Allo stesso modo gli verrà richiesto l aggiornamento dei medesimi documenti alla scadenza degli stessi e, comunque, per tutta la durata di iscrizione all Albo, 8

9 pena la sospensione dei pagamenti delle fatture relative a tutti i contratti in essere con Gas Natural. I fornitori di Livello 2 che possano, anche saltuariamente, risultare aggiudicatari di servizi o forniture nel campo di applicazione dell art. 208 del D. Lgs 163/06 (in quanto applicabili all attività in concessione pubblica di Gas Natural), pur rimanendo qualificati al medesimo Livello 2, saranno, comunque, soggetti al rilascio dell autodichiarazione ex art. 38 D. Lgs. 163/06. Il fornitore iscritto a white list presso la Prefettura competente sarà esonerato dal presentare eventuali documentazioni attestanti requisiti antimafia. GNI si riserva il diritto di effettuare le verifiche ritenute opportune sulla persistenza dei requisiti stabiliti Per le categorie merceologiche definite critiche (vedi paragrafo Categorie merceologiche e relativo Allegato), l appaltatore e/o fornitore, oltre a quanto previsto a Livello 2, dovrà completare l inscrizione all Albo attraverso un sistema di qualificazione ulteriore (di seguito l Omologazione ). Anche ai fini dell Omologazione, Gas Natural chiederà al fornitore di produrre la Dichiarazione da parte del titolare o legale rappresentante dell'inesistenza di cause di esclusione di cui all'articolo 38 del D.Lgs. 163/2006 nonché, se non iscritto alla white list della Prefettura competente, quelli antimafia. L Omologazione sarà soggetta al pagamento di una fee stabilita da Gas Natural annualmente e pubblicata sui suoi siti web, quale rimborso spese per le ulteriori attività di controllo da effettuare. L Omologazione non potrà essere considerata completata se il Candidato non avrà corrisposto a Gas Natural l importo di cui sopra. L Omologazione consiste in verifiche documentali e/o in audit personalizzati, finalizzati a dimostrare il possesso in capo al Candidato, di specifici requisiti tecnici in base al servizio/prodotto oggetto del potenziale rapporto contrattuale. A tal proposito, Gas Natural, sulla base delle normative tecniche vigenti al momento, nonché delle disposizioni tecniche previste nelle Delibere AEEGSI, 9

10 redigerà ed inoltrerà al Candidato una check list contenente i requisiti ulteriori da soddisfare e i documenti tecnici da presentare. La check list potrà riguardare sia requisiti personali e/o professionali del Candidato, sia caratteristiche tecniche dei prodotti in caso di fornitura di beni. Solo dopo aver soddisfatto a quanto richiesto dalla check list, Gas Natural comunicherà al Candidato l avvenuta Omologazione. Quanto richiesto dalla check list dovrà essere tenuto costantemente aggiornato a cura del fornitore per tutta la durata della sua iscrizione nell Albo: in caso contrario Gas Natural si riserva il diritto di sospendere il fornitore dall Albo con conseguente sospensione dell esecuzione del contratto in essere e oggetto di Omologazione, nonché dei pagamenti relativi alla medesima attività. Il periodo di validità dell Omologazione è quello stabilito dalle procedure di Gas Natural che disciplinano l'omologazione tecnica esigibile al fornitore in questione e che verranno comunicate al fornitore unitamente all esito dell Omologazione. 4. DOCUMENTAZIONE ATTESTANTE I REQUISITI STABILITI PER L'ISCRIZIONE E LA QUALIFICAZIONE DEI FORNITORI La documentazione per l'iscrizione all'albo, prodotta direttamente dal Candidato, deve essere timbrata e firmata dal legale rappresentante della società in questione, dopodiché deve essere scansionata in formato PDF e presentata online. La documentazione non in regola con le summenzionate formalità non si considererà valida per l'iscrizione o la qualificazione del fornitore o l'aggiudicazione del contratto. Per i soggetti non residenti in Italia, comunitari e/o extracomunitari, l'adempimento dei requisiti stabiliti dal presente Regolamento sarà verificata mediante il controllo dei documenti equivalenti ai sensi della legislazione dello stato estero di residenza. Qualora non esista alcun tipo di documentazione equivalente a quella richiesta, sarà sufficiente una dichiarazione giurata dinanzi a un'autorità giudiziaria o amministrativa, un notaio o altro pubblico ufficiale autorizzato a riceverla ai sensi 10

11 della legislazione dello stato estero o, qualora detta legislazione non preveda la dichiarazione giurata, basterà una dichiarazione solenne. Tutti i documenti esteri redatti in lingue diverse dall'italiano devono essere corredati dalla rispettiva traduzione certificata dalle autorità diplomatiche o consolari italiane del paese estero o da un traduttore ufficiale. Il fornitore sarà tenuto a mantenere aggiornati tutti i documenti e le autodichiarazioni rilasciati, per tutta la durata di iscrizione all Albo, comunicando, altresì, a GNI ogni eventuale mutamento a quanto dichiarato e/o prodotto e/o comunque inerente alla propria compagine societaria e/o organizzativa. 5. CONTROLLO AGGIORNAMENTO DOCUMENTALE DELL AGGIUDICATARIO I fornitori aggiudicatari per un importo contrattuale complessivo superiore a Euro (diecimila/00), devono tenere costantemente aggiornata la documentazione fornita già prima dell aggiudicazione per tutta la durata della propria iscrizione nell Albo attraverso la piattaforma TSMS o Community Repro. Gli aggiudicatari per un importo contrattuale complessivo superiore a Euro (duecentomila/00), o, comunque, i Fornitori Controlar dovranno caricare tutta la documentazione contrattuale sulla piattaforma informatica a loro dedicata ( piattaforma Controlar ) e assicurane l aggiornamento per tutta la durata del contratto, secondo le disposizioni che Gas Natural comunicherà all uopo. 6. PROTOCOLLO DI LEGALITÀ CON LE PREFETTURE Gas Natural manterrà in vigore un Protocollo di Legalità con le Prefetture che ritenga opportuno, allo scopo di scambiare informazioni sui fornitori a rischio di infiltrazioni criminali. Gas Natural chiederà alla Prefettura le informazioni sui fornitori che, per giustificati motivi, consideri sospetti, informando a sua volta la Prefettura dell'identità di quei fornitori che hanno smesso di lavorare con Gas Natural per provati comportamenti criminali di questi ultimi. 11

12 Il Protocollo di Legalità stabilirà i meccanismi di contatto periodici tra le due parti, nonché le informazioni rilevanti da scambiare. Il rapporto tra Gas Natural e la Prefettura si baserà, in particolare, sullo scambio di informazioni riguardanti i fornitori aggiudicatari di lavori afferenti categorie merceologiche c.d. critiche, nonché l'evoluzione dello status del fornitore durante il periodo di validità del contratto. L'eventuale trasmissione dalla Prefettura a Gas Natural di informazioni negative su un fornitore iscritto all'albo, si considererà come giusta causa di risoluzione del contratto o dei contratti in essere tra Gas Natural e quel fornitore, con la conseguente sospensione e/o cancellazione dello stesso dall'albo. L'iscrizione del fornitore all'albo implica l'accettazione espressa delle condizioni stabilite nel presente articolo e l'autorizzazione allo scambio delle informazioni di cui sopra con la Prefettura. 7. VERIFICA DELLA PERSISTENZA DEI REQUISITI PER L'ISCRIZIONE. Gas Natural si riserva il diritto di richiedere in qualsiasi momento di vigenza del Regolamento la produzione di ogni opportuna documentazione in ordine al possesso dei requisiti dichiarati e comunque di accertare, anche autonomamente, a propria discrezione, con qualsiasi mezzo consentito, la veridicità delle dichiarazioni presentate. Il controllo in merito all esistenza dei requisiti dichiarati per l ammissione all Albo avverrà a campione o in caso di fondato dubbio secondo le previsioni di cui alle disposizioni del DPR n. 445/2000 e ss.mm.ii.. Il positivo esito di dette verifiche costituisce condizione necessaria per l ammissione o la permanenza del fornitore nell Albo. Gas Natural si riserva altresì, nel corso delle verifiche suddette, di effettuare ispezioni in sito presso le sedi/stabilimenti del fornitore. 12

13 La mancata disponibilità a consentire l accesso da parte del fornitore senza giustificato motivo potrà costituire motivo di sospensione o cancellazione dall Albo. Si avverte che il riscontro del mancato possesso di anche uno solo dei requisiti dichiarati, ovvero la produzione di una dichiarazione risultante mendace, oltre alle sanzioni penali previste in caso dui dichiarazioni mendaci, costituiscono motivo di sospensione o cancellazione dall Albo secondo quanto previsto di seguito. GNI si riserva, altresì, il diritto di effettuare le seguenti verifiche dirette, chiedendo alle Pubbliche Amministrazioni competente ulteriori informazioni sul fornitore in questione: Verifica diretta presso il Tribunale Civile Sez. Fallimentare per l eventuale esistenza di dichiarazioni di fallimento e/o ulteriori procedure concorsuali; Verifica diretta presso la Prefettura per l eventuale iscrizione alle white list; in mancanza, a seconda del tipo di appalto, richiesta di informativa antimafia per gli appalti sopra soglia o di comunicazione antimafia per appalti sotto soglia a partire da Euro Tali verifiche verranno poste in essere a meno di disposizioni differenti contenute in un vigente Protocollo di Legalità. Verifica diretta presso la Procura della Repubblica per la richiesta della certificazione del casellario giudiziale della società e del certificato dei carichi pendenti del legale rappresentante/ titolare; Verifica diretta presso il Casellario Informatico delle Imprese per la conoscenza di eventuali annotazioni a carico degli operatori economici in materia di sicurezza, rapporti di lavoro, negligenza, mala fede, errore grave o gravi inadempienze contrattuali nell esecuzione di precedenti prestazioni, false dichiarazioni/documentazione ai fini del rilascio attestazione SOA, provvedimenti interdittivi; Verifica diretta presso l Agenzia delle Entrate per la richiesta del Certificato di regolarità fiscale; 13

14 Verifica diretta presso l Inps per richiesta e verifica aggiornamento e regolarità del DURC; Verifica diretta Direzione Provinciale del Lavoro per la richiesta di certificazione che attesti l osservanza dell art. 17. L. n. 68/1999. Rimane in ogni caso salva la facoltà di Gas Natural di chiedere, anche attraverso servizi esterni, la verifica in ogni momento dei requisiti e della documentazione dei fornitori considerati sospetti. La constatazione della perdita di uno qualsiasi dei requisiti dichiarati, o la scoperta della falsità di una qualsiasi delle dichiarazioni rese, costituiscono giusta causa di sospensione e/o cancellazione dell'iscrizione dall'albo. 8. SOSPENSIONE DELL'ISCRIZIONE ALL'ALBO Fermo restando i casi di sospensione dei pagamenti così come descritti nel presente Regolamento, GNI si riserva il diritto di sospendere, mediante decisione motivata, l'iscrizione del fornitore all'albo nei seguenti casi: a) Falsità delle dichiarazioni presentate per ottenere l'iscrizione all'albo. b) Inadempimento di uno qualsiasi dei requisiti stabiliti per l'iscrizione all'albo. c) Perdita dei requisiti stabiliti per l'iscrizione all'albo. d) Inadempimenti relativi a obbligazioni derivanti dal procedimento di valutazione e Omologazione dei fornitori e del prodotto, ai progetti, agli standard di qualità richiesti o alle tempistiche di consegna ovvero inadempimenti gravi ai requisiti di Omologazione, non sanati nei tempi prestabiliti. e) Violazione dell'obbligo di presentazione della documentazione richiesta da Gas Natural. f) Sospensione o cessazione delle attività o della fornitura, salvo casi di forza maggiore comprovati. 14

15 g) Inadempimento della normativa in materia di Prevenzione dei Rischi sul Lavoro, di Diritto del Lavoro, in materia previdenziale, assicurativa e fiscale. h) Negligenze o violazioni relative agli ordini impartiti da Gas Natural sull esecuzione dei lavori e la mancata cura nello sviluppo e nel monitoraggio dei lavori. i) Uso improprio delle metodologie e della tecnologia propria di Gas Natural. j) Cessazione dell attività del fornitore. k) Cessione, trasferimento o surrogazione dei diritti e degli obblighi contrattuali senza espressa autorizzazione comunicata da parte di GNI. l) Stipula di una transazione legale, indipendentemente dalla formula utilizzata (vendita, trasferimento di azioni o quote, fusioni o scissioni o qualsivoglia operazione societaria, evento, azione o operazione giuridica) che preveda un cambiamento significativo della titolarità delle azioni/quote del fornitore o un cambiamento relativo al controllo societario effettivo, diretto o indiretto, del fornitore o delle società controllate da quest ultimo o di quelle da cui lo stesso dipende. m) Nel caso di richieste anomale da parte del fornitore e relative al pagamento delle fatture (es. richiesta di pagamento su conto corrente all estero o comunque differente da quello originariamente comunicato contrattualmente). n) Qualsiasi altro inadempimento del fornitore che possa impedire o pregiudicare in modo rilevante il buon esito del contratto/ordine. o) Per inadempimento/violazione del Codice Etico di Gas Natural o la trasmissione di un rapporto negativo della Prefettura, quando non si applichi la cancellazione dall'albo. 15

16 La verifica delle circostanze comportanti la sospensione dell'iscrizione all'albo, sarà effettuata mediante idoneo procedimento nel rispetto del principio del contraddittorio. Durante il periodo di realizzazione della verifica della sussistenza delle summenzionate circostanze, GNI può ordinare che la sospensione cautelare dell'iscrizione, da notificarsi all'interessato mediante avviso dell'avvio del procedimento di sospensione. La notifica della sospensione all'interessato deve menzionare il periodo di sospensione imposto, fino a un massimo di dodici (12) mesi. Scaduto il periodo di sospensione, in mancanza di sua revoca, si produrrà automaticamente la cancellazione dell'iscrizione dall'albo. La sospensione comporterà l'esclusione del fornitore dalla partecipazione a gare di appalto ai sensi del presente Regolamento, durante tutto il periodo della sospensione. Nel caso di sospensione imposta ad un fornitore con cui il contratto sia già stato formalizzato, GNI avrà facoltà di intraprendere la azioni ritenute appropriate a tutela dei propri interessi, inclusa la revoca della commessa. Il fornitore sospeso potrà richiedere la revoca della sospensione una volta cessate le circostanze determinanti l'imposizione della sanzione. Tale richiesta deve essere effettuata per iscritto, fornendo idonea documentazione probatoria. GNI dovrà fornire una risposta motivata entro 30 giorni dalla ricezione della richiesta. 9. CANCELLAZIONE DELL'ISCRIZIONE ALL ALBO 10.1 Qualora Gas Natural reputi particolarmente gravi le cause che hanno portato alla sospensione temporanea del fornitore, si potrà procedere alla sua cancellazione definitiva dall Albo, senza possibilità di nuova iscrizione. 16

17 Verranno, altresì, cancellati i fornitori che non avranno sanato, nei termini temporali indicati da Gas Natural, le irregolarità o le anomalie nell iscrizione o nella produzione o tenuta dei documenti richiesti. Ciascuna delle società del Gruppo Gas Natural ha adottato un Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo come previsto dal D.Lgs. 231/01. L'iscrizione di un fornitore all'albo implica il suo impegno ad implementare le misure opportune al fine di prevenire i reati previsti dal D.Lgs. 231/01, dotando la propria struttura aziendale dei procedimenti interni e di un sistema di organizzazione, gestione e controllo idoneo e in regola con le norme di legge sulla responsabilità delle persone giuridiche. L'eventuale condanna del fornitore durante il periodo di validità del presente Regolamento per la commissione di un reato previsto dal D.Lgs. 231/01, oltre a costituire giusta causa di sospensione dell'iscrizione, darà diritto a indirettamente Gas Natural, di risolvere tutti i contratti aggiudicati nell'ambito dell'attuale sistema e cancellare l'iscrizione di quel fornitore dall'albo Oltre alle cause di cancellazione sopra esposte, la scadenza del periodo di sospensione definitiva imposta non seguita dalla revoca del provvedimento, determina la cancellazione dell'iscrizione dall'albo del fornitore in questione. I fornitori possono chiedere la cancellazione della loro iscrizione all'albo presentando apposita richiesta scritta. Eventuali cessioni e trasformazioni societarie delle aziende appaltatrici devono essere comunicate a GNI: in caso suppongano la perdita dei requisiti stabiliti dal presente Regolamento, si produrrà automaticamente la cancellazione dell'iscrizione dall'albo. 10. SUBAPPALTATORI Il fornitore dovrà comunicare, preventivamente ed obbligatoriamente, contestualmente all offerta e comunque prima della firma del contratto, a Gas Natural, tutti i subappaltatori che, nei limiti di legge, lavoreranno nell adempimento del/dei contratti assegnati. 17

18 Gas Natural si riserva il diritto di autorizzare il subappalto qualora il subappaltatore dimostri di possedere i medesimi requisiti tecnico amministrativi previsti per il servizio che dovrà prestare a seguito di presentazione da parte del fornitore del Modulo di Autorizzazione Subappalto all uopo predisposto presso l Ufficio Acquisti. Conseguentemente, e sempre che il subappalto non superi le percentuali di legge dell importo complessivo del contratto per servizi e forniture e della quota parte subappaltabile per i lavori, Gas Natural potrà autorizzare il detto subappalto nei termini di legge, accettando il modulo di richiesta suddetto. Al momento della richiesta di autorizzazione al subappalto, sarà, comunque, onere del fornitore fornire i documenti e le informazioni del subappaltatore comprovanti il possesso dei requisiti richiesti a quest ultimo, nonché assicurarsi dell aggiornamento degli stessi, anche a semplice richiesta di GNI. Nei casi dei Fornitori Controlar, Gas Natural si riserva di sottoporre anche ai loro subappaltatori, al medesimo regime di controllo (iscrizione a Community Repro e piattaforma Controlar). Si precisa che il subappaltatore dovrà essere iscritto all Albo Fornitori nel livello di qualificazione corrispondente alla categoria merceologica oggetto del subappalto. Qualora il fornitore non comunichi a Gas Natural il subappalto o proceda all utilizzo del subappaltatore prima dell autorizzazione di Gas Natural, quest ultima si riserva il diritto di sospendere il fornitore stesso o, nei casi ritenuti più gravi, valuterà la sua cancellazione dall Albo e la risoluzione dei contratti in essere. I casi di subappalto di lavori e servizi nell ambito di applicazione dell art. 208 del D. L. 163/2006, saranno disciplinati secondo quanto disposto nell art. 118 del medesimo D. Lgs. 163/2006. In tali casi sarà onere di Gas Natural, effettuare le verifiche dirette previste per legge anche nei confronti dei subappaltatori e ottemperare a quanto previsto in tema di tracciabilità finanziaria stabilito dalla L. n. 136/2010, ovvero verificare che sia inserita, a pena di nullità, in ogni contratto 18

19 di subappalto o di subfornitura, una clausola che imponga al subappaltatore o al subfornitore o subcontraente di adempiere agli obblighi previsti per la tracciabilità dei flussi finanziari. 11. ISCRIZIONE DI LIBERI PROFESSIONISTI Per i liberi professionisti che per la natura del loro incarico e/o della loro attività rientrano nel perimetro di responsabilità dell Ufficio Acquisti di Gas Natural come stabilito dalle norme interne del Gruppo, si applicheranno le regole stabilite dal presente Regolamento in relazione alla qualifica dei fornitori. Per ciò che attiene, invece, i fornitori liberi professionisti che non rientrano nel perimetro di responsabilità dell Ufficio Acquisti di Gas Natural (es. comunicazione o affini, patrocini e inserzioni pubblicitarie non gestiti dalle agenzie di comunicazione e senza capacità di negoziazione, appalti di servizi professionali giuridici, legali o di consulenza del lavoro senza capacità di negoziazione), cosi come definiti dalle norme interne del Gruppo, (di seguito i Liberi Professionisti), Gas Natural chiederà loro l iscrizione all Albo, mediante rilascio di semplice autodichiarazione (la Dichiarazione) nella quale il professionista, inter alia, dovrà dichiarare (i) di conoscere e rispettare il Codice Etico del Gruppo; (ii) di conoscere e rispettare il Modello 231 adottato dalle Società; (iii) di essere iscritto, ove esistente, all ordine professionale di riferimento e di non essere stato soggetto a procedimenti disciplinari di alcun tipo (iv) di avere le competenze, l esperienza e la struttura organizzativa idonea all attività da esso svolta; (v) di impegnarsi ai sensi e per gli effetti dell art c.c. a fare in modo che gli stessi impegni sub (i), (ii), (iii) e (iv) vengano assunti da eventuali dipendenti, collaboratori o consulenti di cui dovesse avvalersi e (vi) che non sussistono condizioni di incompatibilità o conflitto di interessi (es. che non ha assistito la controparte in passato, che non sussistono rapporti di parentela o affinità tra il Libero Professionista e i dipendenti delle Società, etc.) ovvero, qualora sussistano anche solo potenzialmente, che comunichi prontamente tali circostanze (in tal caso la valutazione del potenziale conflitto di interessi potrà essere valutata dalla Commissione del Codice Etico e/o dall Organismo di Vigilanza 231 competenti). 19

20 Tale Dichiarazione sarà raccolta a cura dell Unità Aziendale che intende contrattare il Libero Professionista. Ogni Unità Aziendale redigerà e manterrà aggiornato un Elenco dei Liberi Professionisti di propria competenza che comunicherà all Ufficio Acquisti per l inserimento nell Albo Fornitori. La responsabilità relativamente alla qualificazione dei Liberi Professionisti è e rimane in capo alle singole Unità Aziendali competenti. Anche i Liberi Professionisti saranno soggetti a controlli a campione, o in caso di fondato dubbio, sia relativamente alla corretta e tempestiva sottoscrizione della Dichiarazione, sia dei requisiti in essa dichiarati. Gas Natural si riserva il diritto di richiedere in qualsiasi momento ai Liberi Professionisti, la produzione di ogni opportuna documentazione in ordine al possesso dei requisiti dichiarati e, comunque, di accertare, a propria discrezione, con qualsiasi mezzo consentito, anche attraverso l utilizzo di soggetti terzi specializzati in servizi di analisi reputazionale ed etica, la veridicità delle dichiarazioni presentate. Il positivo esito di dette verifiche costituisce condizione necessaria per l ammissione o la permanenza del Libero Professionista nell Albo. Il riscontro del mancato possesso di anche uno solo dei requisiti dichiarati, ovvero la produzione di una dichiarazione risultante mendace, così come il mancato rispetto del Codice Etico e/o del Modello 231 costituiscono motivo di sospensione o, nei casi più gravi, di cancellazione dall Albo. 12. AFFIDAMENTI E GARE DI APPALTO Per le gare d appalto per l affidamento di lavori, servizi o forniture di beni per importi sopra le soglie comunitarie, ex D. Lgs. 163/06 s.m.i., si applicano le disposizioni di legge vigenti in materia. Per tutti gli altri casi (affidamenti diretti o licitazioni private), saranno applicate le regole e le disposizioni predisposte dalle normative e procedimenti di Gas Natural. Tali regole varieranno a seconda della tipologia del contratto da affidare e del suo valore economico e saranno comunicate di volta in volta da Gas Natural 20