MASTER DI SPECIALIZZAZIONE PER RESPONSABILI DELLA VIGILANZA EX. DLGS. 231/01

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1 MASTER DI SPECIALIZZAZIONE PER RESPONSABILI DELLA VIGILANZA EX. DLGS. 231/01 presso UNIS&F - Piazza delle Istituzioni, Treviso (il venerdì pomeriggio) presso UNIS&F LAB - Via Venzone, Treviso (il sabato mattina) Con il patrocinio di UNIVERSITÀ DEGLI STUDI DI PADOVA Il master ha l obiettivo di specializzare il professionista, il dipendente dell azienda oppure il neo laureato in discipline economiche giuridiche e/o altro, che intende svolgere il ruolo di membro di Organismo di Vigilanza oppure di supporto operativo allo stesso organismo. Obiettivi A tal fine dopo aver approfondito le tematiche legate alla compliance 231, anche alla luce delle recenti novità introdotte dal legislat, verranno approfondite con taglio operativo e pratico tutte le diverse fasi che caratterizzano l attività di pianificazione e operativa tipica dell Organismo di Vigilanza. Proprio attraverso l alternanza di parti teoriche, simulazioni e presentazione di casi pratici, i partecipanti avranno gli strumenti per impostare una piano di verifiche ispettive tese a valutare la conformità e l efficacia di un Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ex D.Lgs. 231/01. Particolare attenzione verrà posta sul profilo di responsabilità in capo al soggetto che svolge il ruolo di membro di ODV, anche alla luce della recente giurisprudenza, e sulla gestione dei flussi informativi con i vari organi aziendali nonché alle relative segnalazioni su possibili reati. Destinatari Il master si rivolge a persone che intendano acquisire il ruolo di membro dell Organismo di Vigilanza e/o svolgere la funzione di supporto alle attività tipiche dell Organismo di Vigilanza. Durata, cadenza 04 Novembre 03 Dicembre 2016 Nr. 40 complessive articolate in nr. 10 incontri di mezza giornata (venerdì 14:00-18:00 e sabato 8:30-12:30). Quota 1.800,00 Euro + IVA Per questa attività la quota di partecipazione è equiparata per aziende aderenti a Unindustria Treviso, Unindustria Pordenone, Sistema Confindustriale e non associate. Il master è accreditato presso l'ordine degli Avvocati della provincia di Treviso che attribuirà nr. 20 crediti per la partecipazione. Accreditamenti Il master è inoltre accreditato presso l'ordine dei Dottori Commercialisti della provincia di Treviso che attribuirà nr. 40 crediti per la partecipazione. Il corso costituirà aggiornamento per Datori di Lavoro RSPP, RSPP e ASPP, attraverso l'attibuzione di nr. 20 crediti.

2 PROF. BORSARI RICCARDO Profess associato di diritto penale presso il Dipartimento di Diritto Pubblico, Internazionale e Comunitario dell'università degli Studi di Padova. Consigliere di Amministrazione e presidente Organismo di Vigilanza ex d. lgs. 231/2001 in primarie società e gruppi multinazionali. PROF. ZAMBUSI ANGELO Ricercat universitario presso il Dipartimento di Diritto Pubblico, Internazionale e Comunitario dell Università degli Studi di Padova. DOTT. SANTORIELLO CIRO Sostituto Procurat presso la Procura della Repubblica di Pinerolo, aut di numerose pubblicazioni in materia di Responsabilità Amministrativa degli Enti in modo particolare sulla natura della responsabilità in capo ai membri dell Organismo di Vigilanza. Profili docenti AVV. PINELLI FABIO Ha assistito i vertici di numerose aziende coinvolti in procedimenti penali soprattutto ex D.Lgs. 231/01 - con oggetto la contestazione di reati societari, tributari, fiscali, o in materia antinfortunistica, fino ad occuparsi di procedimenti penali concernenti gli illeciti derivanti dai rapporti tra le aziende e le pubbliche amministrazioni. PROF. PARBONETTI ANTONIO Profess ordinario presso il Dipartimento di Scienze Economiche e Aziendali "Marco Fanno" dell Università degli Studi di Padova. AVV. SIMONELLI UMBERTO General Counsel e Segretario del Consiglio d Amministrazione di Brembo e membro del Consiglio d Amministrazione delle controllate in Cina, Spagna e Sabelt S.p.A. Consigliere e Responsabile per la Lombardia e la Liguria di AIGI (Associazione Italiana Giuristi d Impresa), membro di NED Community (Associazione degli Amministratori Indipendenti), di IBA (International Bar Association) e di LAG-CLEPA (Gruppo Europeo dei General Counsel dell Industria Automobilistica), è docente presso la Scuola Nazionali Giuristi d Impresa di Milano. DOTT. FURLANETTO MICHELE Dott. Commercialista, membro della Commissione Contabilità Finanza e controllo dell Associazione dei Dottori Commercialisti ed Esperti Contabili di Treviso. DOTT. LAMBERTI BRUNO Responsabile ufficio internal auditng di primarie società. DOTT. COSTANZO PASQUALE Aziendalista e Responsabile del servizio 231, Privacy Unindustria Treviso. e Risk Management di

3 PROGRAMMA 1 ELEMENTI GENERALI SULLA RESPONSABILITÀ AMMINISTRATIVA DEGLI ENTI E SULLA COSTITUZIONE DELL ODV 04/11/2016 Le origini della normativa e l applicazione dell istituto in ambito internazionale (cenni) Dalla legge delega all attuale impianto normativo: progetti di riforma del D.lgs. 231/2001 (cenni) Il ruolo del Codice Etico nel sistema della governance aziendale Gli elementi fondanti la responsabilità amministrativa e le relative sanzioni Il procedimento di accertamento dell illecito amministrativo ex D.Lgs. 231/01 Il ruolo dei modelli e dell OdV PROF. BORSARI RICCARDO 2 IL CATALOGO DEI REATI PRESUPPOSTO: PROFILI NORMATIVI E GIURISPRUDENZIALI. DESCRIZIONE DEI SINGOLI ILLECITI E RELATIVA MAPPATURA 05/11/2016 I reati contro la Pubblica Amministrazione ed il suo patrimonio e contro l Amministrazione della Giustizia La corruzione tra privati ed i reati societari I reati di ricettazione, riciclaggio e reimpiego e i reati informatici I Reati di omicidio colposo e di lesioni gravi e gravissime commessi in violazione delle norme a tutela della salute e sicurezza sul lavoro in materia di sicurezza sui luoghi di lavoro e ed i reati ambientali Altri reati di rilevanza per l azienda Esempio di un attività di risk assessment PROF. ZAMBUSI ANGELO 3 IL MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO: I CONTENUTI NECESSARI 11/11/2016 Cenni generali sul Modello e requisiti minimi necessari per l esimenza della responsabilità I destinatari del Modello: quelli interni all ente e i terzi L individuazione dei soggetti apicali Il resoconto sull attività di costruzione del Modello e l indicazione delle aree sensibili Il sistema sanzionatorio previsto dal Modello (profili disciplinari e giuslavoristici) Comunicazione, diffusione e formazione: il ruolo dell Organo Dirigente Verifica dei controlli sul Modello Le segnalazioni all OdV: la gestione e la tutela della riservatezza (whistleblowing) DOTT. SANTORIELLO CIRO Prova Pratica Predisposizione di un protocollo di controllo

4 4 L ORGANISMO DI VIGILANZA: COSTITUZIONE, RUOLO E REQUISITI 12/11/2016 Cenni generali sui requisiti oggettivi e soggettivi dell OdV tra disposizioni normative ed autgolamentazione La composizione e la nomina dell OdV anche alla luce della Legge n. 183 del sulle funzioni dell OdV e degli Organi di Controllo Il ruolo e le funzioni dell OdV e l ambito dei suoi poteri Il ruolo dell OdV nei gruppi: il perimetro di azione e le responsabilità Il regolamento dell OdV L OdV nelle PMI I limiti dell attività di controllo dell OdV: le ricadute processuali AVV. PINELLI FABIO Prova di Pratica Predisposizione di un fac simile di regolamento ODV 5 L ATTIVITÀ DELL ORGANISMO DI VIGILANZA: PIANIFICAZIONE E OPERATIVITÀ 18/11/2016 L organizzazione dell attività e l adozione del regolamento La documentazione delle attività svolte e la verbalizzazione Le attività di verifica e la gestione post intervento L archiviazione della documentazione e la tracciabilità delle attività La valutazione di adeguatezza del Modello propedeutica alla sua attuazione La coerenza del Modello con l assetto organizzativo aziendale La diffusione del Modello e la relativa formazione: il ruolo dell OdV I rischi 231 in relazione ai processi sensibili, ai processi strumentali ed ai processi di provvista Il piano d azione per l attuazione del Modello ed il relativo impatto sui criteri organizzativi e sulle procedure operative dell ente La tracciabilità delle attività di verifica PROF. PARBONETTI ANTONIO Prova di Pratica Predisposizione di un fac simile di verbale a margine di un audit 6 L ESERCIZIO DELL ATTIVITÀ DI VIGILANZA SUL FUNZIONAMENTO DEL MODELLO 19/11/2016 I presidi di controllo organizzativi e gestionali: il ruolo e l architettura dei sistemi informativi Il supporto delle funzioni aziendali: internal audit, compliance officer, controller, preposti L applicazione delle sanzioni previste dal Modello La verifica dell effettiva attuazione del Modello e i pareri di conformità al Modello La costante attività di aggiornamento del Modello AVV. SIMONELLI UMBERTO 7 25/11/2016 LE RESPONSABILITÀ DELL ORGANISMO DI VIGILANZA, VERSO L ENTE E VERSO L ESTERNO Gli autonomi poteri di iniziativa e controllo dell OdV La culpa in vigilando e la culpa in eligendo La responsabilità per omessa o insufficiente vigilanza verso l ente e verso l esterno La responsabilità civile e l azione di rivalsa da parte dell ente PROF. BORSARI RICCARDO

5 Il ruolo dell OdV secondo la normativa antiriciclaggio Le responsabilità dell OdV derivanti dalla normativa antiriciclaggio 8 LA GESTIONE DEI FLUSSI INFORMATIVI E DELLE SEGNALAZIONI VERSO L ORGANISMO DI VIGILANZA 26/11/2016 I flussi informativi verso l OdV I flussi informativi dall OdV verso le strutture aziendali Le relazioni periodiche al vertice dell ente ed agli Organi sociali DOTT. LAMBERTI BRUNO 9 L ESERCIZIO DELL ORGANISMO DI VIGILANZA E GLI ORGANI SOCIETARI E DI CONTROLLO. LE INTERAZIONI CON IL COLLEGIO SINDACALE 02/12/2016 Il rapporto dell OdV con gli organi societari (il Consiglio di Amministrazione, l Amministrat Delegato, il Dirett Generale, etc.) Il rapporto dell OdV con gli organi societari di controllo (Collegio sindacale, Dirigente Preposto) e le funzioni aziendali preposte (Internal Audit, Revisori, Servizio Prevenzione e Protezione, Privacy, Risorse Umane, Legale, etc.) Le interazioni con il collegio sindacale Il reciproco accesso ai verbali degli organi societari e di controllo I flussi informativi tra gli organismi societari e di controllo DOTT. FURLANETTO MICHELE 10 ESERCITAZIONE PRATICA 03/12/2016 Analisi di un caso aziendale e simulazione della risposta dell OdV a emergenze processuali DOTT. COSTANZO PASQUALE