LA MATRICE DELLA TRASPARENZA: IL DIVIDENDO DELLE REGOLE 2 PANEL dell OSSERVATORIO LEGISLAZIONE & MERCATI

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1 LA MATRICE DELLA TRASPARENZA: IL DIVIDENDO DELLE REGOLE 2 PANEL dell OSSERVATORIO LEGISLAZIONE & MERCATI 26 e 27 ottobre 2007 Regole e comportamenti degli operatori: focus sulla Direttiva MiFid, sull informativa societaria e di bilancio, sulla Legge 231 CUOA FINANCE

2 LA MATRICE DELLA TRASPARENZA: IL DIVIDENDO DELLE REGOLE Regole e comportamenti degli operatori: focus sulla Direttiva MiFid, sull informativa societaria e di bilancio, sulla Legge 231 L Osservatorio Legislazione & di CUOA FINANCE propone annualmente un appuntamento destinato ai vertici di banche, imprese e categorie professionali e aperto a quegli operatori - manager e singoli professionisti - che desiderano aprirsi al confronto con interlocutori qualificati. L obiettivo è quello di portare all attenzione dei partecipanti alcune riflessioni e considerazioni, sviluppate all interno del gruppo di progetto dell Osservatorio, sull evoluzione e le tendenze in atto nei mercati finanziari e nel rapporto tra i suoi attori. Il 2^ Panel dell Osservatorio ruota attorno al concetto di matrice della trasparenza, che intende rappresentare: un MODELLO di riferimento per spiegare le correlazioni tra gli attori del contesto economico-finanziario uno STRUMENTO di mappatura dei bisogni informativi reciproci anche in chiave formativa un OBIETTIVO da perseguire sia in termini di competenze tecnico-relazionali che in termini di conoscenze diffuse, che permetterebbero la realizzazione di mercati più efficienti. Nel corso del Panel, inoltre, saranno presentati i risultati dell indagine La finanza derivata: l utilizzo degli strumenti e la conoscenza normativa nelle imprese e nelle banche condotta dal team di progetto dell Osservatorio. L indagine intende rilevare le percezioni delle imprese e delle banche in merito all utilizzo degli strumenti derivati, con particolare riferimento al rispettivo grado di conoscenza delle norme che regolano l attività in oggetto. L'indagine è stata sviluppata attraverso la somministrazione di un breve questionario, articolato in due sezioni: una rivolta alle Imprese e una rivolta alle Banche. L obiettivo è evidenziare le diverse aspettative che i due attori esprimono in materia di regolamentazione normativa e di migliore utilizzo degli strumenti.

3 PROGRAMMA I GIORNATA - 26 ottobre 2007 Ore 8.45 Registrazione dei partecipanti Ore Introduzione ai lavori Introduzione agli obiettivi del Panel e presentazione della matrice della trasparenza quale modello di riferimento per i comportamenti degli operatori Vittorio Mincato - Presidente Fondazione CUOA Francesco M. Renne - Membro del Comitato Scientifico dell Osservatorio Legislazione & Ore a SESSIONE La Direttiva MiFid: quali conseguenze sull organizzazione dei mercati e i comportamenti degli operatori? Temi La MiFid e le norme attuative: stato dell arte Principi giuridici tra tutela del risparmio ed esigenze operative degli intermediari Il principio della deconcentrazione degli scambi in Borsa: concorrenza e trasparenza Impatti sul business del Private Banking Implicazione nei rapporti con la clientela ed evoluzione della consulenza finanziaria All interno della sessione saranno presentati, a cura del chairman, i risultati dell indagine La finanza derivata: l utilizzo degli strumenti e la conoscenza normativa nelle imprese e nelle banche. Chairman Emilio Girino - Membro del Comitato Scientifico dell Osservatorio Legislazione & Giovanni Petrella - Professore associato di Economia degli intermediari finanziari presso la Facoltà di Scienze Bancarie Finanziarie e Assicurative dell'università Cattolica di Milano Valerio Maddalena - CFO e Risk Manager Fortis Private Banking Oliviero Pulcini - Vice Presidente ANASF (Associazione Nazionale Promotori Finanziari) Ore a SESSIONE La trasparenza nell informativa societaria e di bilancio: i punti di vista dei diversi attori coinvolti Temi L informativa societaria: non solo numeri Il rapporto banca-impresa: il punto di vista dell impresa La trasparenza interna all impresa come presupposto della trasparenza esterna Il rapporto banca-impresa: il punto di vista della banca Regole, trasparenza, valore e fiscalità Chairman Bruno Borgia - Membro del Comitato Scientifico dell Osservatorio Legislazione &

4 Francesco M. Renne - Membro del Comitato Scientifico dell Osservatorio Legislazione & Mario Boella - Presidente ASSIREVI, membro OIC - Organismo Italiano Contabilità Massimo Ferro - Direttore Amministrazione, Nestlè Italia Responsabile Direzione Crediti di Banca (da confermare) II GIORNATA - 27 ottobre 2007 Ore 8.45 Registrazione dei partecipanti Ore a SESSIONE La Legge 231: quali adempimenti, obblighi e opportunità per le aziende e banche? Temi Responsabilità legale d'impresa: linee guida generali e strategie di governo, gestione e controllo Ruoli e funzioni dell Organismo di Vigilanza Implicazioni, scelte e modelli organizzativi nelle aziende Implicazioni, scelte e modelli organizzativi nelle banche Chairman Alberto Banfi - Membro del Comitato Scientifico dell Osservatorio Legislazione &, Presidente Organismo di Vigilanza L. 231 della Banca Popolare di Milano Marco Bergossi - Responsabile Organizzazione BMW Italia Paola Sassi - Deputy Head of Compliance for CIB, AMS, IRFS per il Gruppo BNP Paribas in Italia, Vice Presidente dell'associazione Italiana Compliance Ore CONCLUSIONE DEL PANEL Sintesi conclusiva dei lavori del Panel e spunti di riflessione sull applicazione della matrice della trasparenza nelle scelte di governance e di dialogo tra gli attori del mercato. Francesco M. Renne - Membro del Comitato Scientifico dell Osservatorio Legislazione & Alberto Banfi - Membro del Comitato Scientifico dell Osservatorio Legislazione &, Presidente Organismo di Vigilanza L. 231 della Banca Popolare di Milano Federico Unnia - Membro del Comitato Scientifico dell Osservatorio Legislazione &

5 Iscrizione La partecipazione all evento è a titolo gratuito. È possibile partecipare all intero Panel oppure alla singola sessione di interesse. Le iscrizioni si intendono perfezionate al momento del ricevimento, da parte della Fondazione CUOA, della scheda di iscrizione, che dovrà essere inviata entro il 24 ottobre Sede di svolgimento Il Panel si svolge a Villa Valmarana Morosini, sede della Fondazione CUOA, esclusivo punto d incontro tra i protagonisti della realtà economica, finanziaria, imprenditoriale, istituzionale; un ambiente unico per lo scambio di culture ed esperienze, per lo studio e la riflessione. In una villa storica, dotata di tutti i servizi necessari allo svolgimento delle attività didattiche: aule, salette di studio, aule informatiche, biblioteca, sala conferenze ecc. Nel College Valmarana Morosini, adiacente al corpo centrale della Villa, inoltre, è possibile usufruire del servizio di ristorazione e di Bed & Breakfast (tel.: ). La Fondazione CUOA ha sede in una villa storica. Per eventuali segnalazioni connesse alla presenza di barriere architettoniche, contattare la segreteria CUOA Finance, tel

6 L Osservatorio Legislazione & di CUOA Finance L'Osservatorio Legislazione & intende rappresentare un punto di riferimento qualificato per il settore finanziario, al fine di avviare un tavolo di confronto e discussione sulle dinamiche del rapporto banca - impresa e sulla tutela patrimoniale, favorendo una nuova base di dialogo tra mercato e legislatore. L'Osservatorio è aperto agli operatori di banche, intermediari, libere professioni e imprese, interessati a riflettere in merito alle logiche e alle conseguenze operative delle attuali regole e normative delle operazioni finanziarie. Nasce come risposta all'evoluzione del sistema imprenditoriale, che non può prescindere dall'evoluzione del contesto normativo in cui opera: un nuovo diritto societario per le società di capitali e per le operazioni straordinarie una nuova fiscalità delle imprese, con innovazioni in tema di gruppi, di internazionalizzazione, di partecipazioni societarie e di struttura finanziaria dell'impresa l'implementazione dei rating valutativi dei rischi di credito e la prossima introduzione della direttiva di Basilea 2. L'Osservatorio Legislazione & intende, inoltre, avviare una riflessione in merito alle nuove regole degli investimenti e dei patrimoni personali: nuova legge sul risparmio e regole degli intermediari tutela del patrimonio ed evoluzione delle regole fiscali in tema di successioni patrimoniali rendite finanziarie e prospettive di riforma della tassazione Il Comitato scientifico è composto da un gruppo di progetto qualificato con esperienze e competenze complementari: Francesco Gatto - Responsabile CUOA Finance Francesco M. Renne - Ragioniere Commercialista e Revisore contabile, partner Studio Associato Renne & Partners Alberto Banfi - Professore ordinario del raggruppamento disciplinare di Economia degli intermediari finanziari nella Facoltà di Scienze Bancarie Finanziarie e Assicurative dell'università Cattolica di Milano Bruno Borgia - Dottore commercialista e revisore contabile, già responsabile europeo del middle market in KPMG Emilio Girino - Avvocato e pubblicista, partner Studio Ghidini, Girino & Associati Federico Unnia - Giornalista pubblicista, consulente in comunicazione. web: osservatorio@olm-cuoa.it tel:

7 SCHEDA DI ISCRIZIONE 2 PANEL dell OSSERVATORIO LEGISLAZIONE & MERCATI LA MATRICE DELLA TRASPARENZA: IL DIVIDENDO DELLE REGOLE Regole e comportamenti degli operatori: focus sulla Direttiva MiFid, sull informativa societaria e di bilancio, sulla Legge 231 La scheda, da compilare per ogni singolo partecipante, deve essere inviata, completa in tutte le parti e sottoscritta, entro il 24 ottobre 2007, a: Fondazione CUOA - CUOA FINANCE - Villa Valmarana Morosini, Altavilla Vicentina (VI) tel , fax , cuoafinance@cuoa.it. L iscrizione è relativa a: r 1 a SESSIONE - La Direttiva MiFid: quali conseguenze sull organizzazione dei mercati e i comportamenti degli operatori? r 2 a SESSIONE - La trasparenza nell informativa societaria e di bilancio: i punti di vista dei diversi attori coinvolti r 3 a SESSIONE - La Legge 231: quali adempimenti, obblighi e opportunità per le aziende e banche? È possibile iscriversi sia a tutte le sessioni, sia alla singola sessione. Data Firma per accettazione (con timbro) Sig. Banca/Azienda Posizione ricoperta Indirizzo CAP Città Prov. Tel. Fax Ai sensi dell art. 13 D. Lgs. 196/2003, La informiamo che i dati personali raccolti saranno trattati da Fondazione CUOA, Titolare del trattamento, in forma cartacea o informatica per esigenze contrattuali e di legge, nonché per consentire una efficace gestione dei rapporti commerciali. Gli indirizzi di posta elettronica forniti potranno essere utilizzati per l invio di materiale pubblicitario relativo ai servizi analoghi a quelli oggetto del rapporto commerciale in essere. I dati potranno essere diffusi, comunicati in Italia e all estero per le finalità sopra indicate a: soggetti che possono accedere ai dati in forza di disposizione di legge, di regolamento o comunitaria, Istituti di credito, ad avvocati e consulenti legali, per l esecuzione di attività giurisdizionali, a consulenti fiscali, aziendali, per le necessarie attività di contabilità, a società di assicurazione, a professionisti, a società di servizi, a software house che operano per conto della Fondazione, ad altri Titolari del trattamento per le finalità di cogestione di attività nell ambito di operatività della Fondazione, nel rispetto della riservatezza e sicurezza dei dati. Possono venire a conoscenza dei Suoi dati, in qualità di Responsabili o incaricati, il personale e i collaboratori della Fondazione. Lei ha la facoltà di esercitare, riguardo all esistenza e al trattamento dei dati, i diritti previsti dall art. 7 del D. Lgs 196/2003, richiedendo per iscritto a Fondazione CUOA, CUOA Finance, via G. Marconi 103, Altavilla Vicentina (VI). Per presa visione dell informativa art. 13 D. Lgs. 196/2003, ivi compresi - la diffusione dei dati identificativi, per la quale esprime consenso SI r NOr - il trasferimento all estero dei dati, anche sensibili ed anche verso Paesi non appartenenti all Unione Europea, per i quali esprime consenso. SI r NOr Qualora non desideri ricevere ulteriore materiale informativo, barri la casella riportata qui a fianco r Data Firma (con timbro)