CONFERENZA ANTICORRUZIONE, RISCHIO E COMPLIANCE

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1 CONFERENZA ANTICORRUZIONE, RISCHIO E COMPLIANCE Milano, 9 Aprile 2014

2 CONNECT SIMPLIFY PERFORM Proactive organizations are recognizing that a connected approach to governance, risk and compliance is not just critical to regulatory compliance, it s also good business practice. LEARN MORE: ACCELUS.THOMSONREUTERS.COM

3 PROGRAMMA 8:30 9:30 Colazione e registrazione 9:30 9:45 Benvenuto: Vasco Nesti, Thomson Reuters 9:45 10:30 Mike Harris, Thomson Reuters Current Due Diligence issues facing Companies in Italy today (Da notare che questa presentazione si svolgerà in inglese con disponibilità del servizio di traduzione simultanea) Mike Harris parlerà degli ultimi sviluppi a livello globale nell ambito della due diligence delle terze parti e delle tendenze e best practice di mercato individuate dagli esperti Thomson Reuters negli ultimi 12 mesi. Mike analizzerà le problematiche legate alla comprensione del rischio nelle strutture aziendali complesse presentando una possibile metodolgia per l identificazione efficacie dei rischi. Infine, illustrerà le ultime tendenze nell ambito della lotta alla corruzione e all abuso d ufficio nel rispetto delle principali norme locali ed internazionali (190/2012, FCPA e UKBA). 10:30 11:15 Avvocato Walter Vasselli, Finmeccanica, Senior Compliance Officer. 11:15 11:45 Pausa caffé Programma di compliance di Gruppo: un approccio intergrato alla lotta alla corruzione. La presentazione dell Avv. Vasselli s incentrerà su Programma di compliance di Gruppo: un approccio intergrato alla lotta alla corruzione, un illustrazione dei presidi e delle procedure, applicabili in un gruppo di dimensione internazionale, in linea con i requisiti delle normative di riferimento italiana (D.231), statunitense (FCPA) e britannica (Bribery Act), con riguardo alle principali metodologie, regole e aree di rischio. 11:45 12:30 Dott. Enrico Maria Bignami,Telecom Italia, Presidente del Collegio Sindacale Il ruolo istituzionale della funzione di Internal Audit Il ruolo istituzionale della Funzione di Internal Audit nel sistema di controllo interno e di gestione dei rischi secondo la disciplina di Borsa Italiana e di altre fonti istituzionali, con un flash sugli altri organi/ funzioni di control governance (soprattutto, CdA, comitato di controllo e rischi, collegio sindacale, società di revisione). Alla luce di tale ruolo sarà messo in rilievo l impegno della Funzione di Internal Audit nel contesto del processo di Enterprise Risk Management (ERM) e, di conseguenza, saranno illustrate le attività di assurance e di consulting tipicamente svolte nell ambito di un azienda al fine del contenimento dei rischi. Saranno, inoltre, evidenziati significativi aspetti, soprattutto di interesse metodologico e procedurale, sia per la definizione del Piano di audit in ottica risk based, sia per la specifica valutazione del sistema di gestione dei rischi (e dei singoli, principali, rischi) negli interventi di audit. 12:30 12:45 Conclusione: Vasco Nesti, Thomson Reuters e Umberto Mauro, Norton Rose Fulbright 12:45 14:00 Pranzo 3 CONFERENZA ANTICORRUZIONE, RISCHIO E COMPLIANCE

4 ORATORI Enrico Maria Bignami PRESIDENTE DEL COLLEGIO SINDACALE TELECOM ITALIA E nato a Milano nel Laureato nel 1979 con il massimo dei voti in Economia Aziendale - specializzazione in libera professione di dottore commercialista - presso l Università L. Bocconi di Milano. E iscritto all ordine dei Dottori Commercialisti di Milano dal 1981, è revisore contabile dal Socio di Bignami e Associati, Consulenza Aziendale, Societaria Tributaria, in Milano e Roma. Esperienza consolidata nell assunzione di incarchi di amministrazione e controllo di società, anche quotate e appartenenti a gruppi multinazionali, nell advising, in particolare nell ambito della corporate governance, dell analisi strategica e nel supporto nelle operazioni di sviluppo e di turnaround; nell amministrazione e liquidazione di aziende, nella consulenza tributaria. Attualmente è Presidente del Collegio Sindacale di Telecom Italia S.p.A., Brandt Italia S.p.A., De Dietrich Elettrodomestici Italia S.p.A., Aon Benfield Italia S.p.A., Polyphoto S.p.A., Sindaco effettivo di Butangas S.p.A. (e di altre società del gruppo); Amministratore non esecutivo e indipendente di Biancamano S.p.A. (di cui è anche Presidente del Comitato controlli e rischi) e Proel S.p.A. Dal 2006 al 2013 è stato Presidente del Collegio Sindacale di Biancamano S.p.A. È stato anche liquidatore di HDC S.p.A., Dynamis Equity Partners S.p.A.; Sindaco di So.ge.mi. S.p.A., Obrist S.r.l., Automobilistica Perego S.p.A. E membro del Comitato Direttivo di Nedcommunity, l associazione degli amministratori non esecutivi e indipendenti; è membro della Commissione per lo studio della corporate governance di Assogestioni; ha contribuito alla stesura del Codice di Autodisciplina delle società quotate del 2011; è -tra gli altri- relatore ai corsi di induction per amministratori indipendenti e sindaci di società quotate, organizzato da Assogestioni e Assonime. Mike Harris SENIOR SALES SPECIALIST THOMSON REUTERS Mike Harris gestisce i servizi di analisi due diligence a livello europeo per la divisione Risk di Thomson Reuters. Offre assistenza nello sviluppo di programmi di due diligience delle terze parti ad aziende negli settori più svariati ponendo il rischio al centro dell attenzione. Mike interviene spesso come oratore esperto in varie conferenze internazionali con l obiettivo di promuovere la conoscenza e l ottenimento delle informazioni a disposizione delle aziende e soprattutto di fornire gli strumenti per comprenderle e integrarle in un efficace programma di compliance. Con comprovata esperienza commerciale a livello globale, Mike affronta argomenti d attualità talvolta anche difficili. Umberto Mauro PARTNER NORTON ROSE FULBRIGHT STUDIO LEGALE Specializzato in diritto bancario e finanziario e partner nello studio legale Norton Rose Fulbright, Umberto Mauro vanta una notevole conoscenza ed esperienza nell ambito questioni regolamentari riguardanti il settore. La sua esperienza comprende operazioni di finanza strutturata (in particolare delle cartolarizzazioni), aviation finance e derivati. Ha inoltre sviluppato competenze specifiche in merito a questioni di natura regolamentare bancaria e finanziaria. Si è laureato nel 1991 presso l Università LUISS di Roma ed è iscritto all Ordine degli Avvocati di Roma. Ha collaborato con testate giornalistiche e televisive in materia finanziaria ed ha partecipato in qualità di relatore a diversi seminari sia in Italia che all estero. E autore di diversi articoli sul diritto bancario e finanziario ed ha contribuito, inoltre, in qualità di autore, al libro Banche, Assicurazioni e Gestori di risparmio Le Banche edito da IPSOA con una sezione specifica riguardante le sanzioni amministrative applicate da Banca d Italia e Consob. Parla fluentemente l italiano (lingua madre), l inglese ed il portoghese. 4 CONFERENZA ANTICORRUZIONE, RISCHIO E COMPLIANCE

5 ORATORI Vasco Nesti SALES DIRECTOR AND LAWYER THOMSON REUTERS Vasco Nesti ha conseguito la laurea in giurisprudenza all Università di Friburgo, Svizzera, dopodiché ha ottenuto il brevetto di avvocato svizzero. Dopo una prima esperienza quale avvocato in uno studio legale, ha lavorato quale consulente legale presso Credit Suisse Private Banking. Nel 2004 è divenuto responsabile Legal & Compliance di una banca privata svizzera a Lugano (PKB Privatbank AG). Inoltre l Avvocato Nesti interviene regolarmente come specialista Legal & Compliance in occasione di eventi e corsi organizzati dal Centro di Studi Bancari dell Associazione Bancaria Ticinese ed è membro del suo Advisory Board Compliance. Nel 2010 è iniziata la collaborazione con World-Check, dove ha inizialmente assunto il ruolo di Account Director responsabile per l Austria e l Europa orientale. Le sue attività spaziavano dalla vendita, alla consulenza in materia di Compliance. Da ottobre 2012, gestisce a Lugano il team commerciale Thomson Reuters, divisione Risk che segue il mercato dell Europa centrale, meridionale e orientale. Avvocato Walter Vasselli SENIOR COMPLIANCE OFFICER FINMECCANICA Walter Vasselli ha un esperienza decennale quale socio di vari noti studi legali internazionali e da oltre 10 anni lavora in Finmeccanica come consulente legale e compliance officer. Ha maturato inoltre una lunga esperienza che spazia dal diritto societario e la sua pratica, alla regolamentazione pubblica, alle fusioni e acquisizioni, ai progetti di finanziamento e, infine più recentemente all etica d impresa, ai controlli sul commercio e ai programmi di compliance. Attualmente è il Senior Compliance Officer in Finmeccanica, a capo di tutti i compliance officers del gruppo. Fornisce inoltre assistenza in materia di compliance a rappresentanti di holding e a organi societari (in particolare al Comitato di vigilanza e al Comitato controllo interno e rischi). Si occupa inoltre del coordinamento e dell attuazione di programmi e politiche di compliance nel Gruppo, comprese le questioni deontologiche, le leggi anti-corruzzione (Decreto 231, il FCPA statunitense, il Bribery Act britannico), nonché i controlli e le attività di esportazione in paesi sensibili (regolamenti dell UE e sanzioni, ITAR statunitense, EAR, OFAC). 5 CONFERENZA ANTICORRUZIONE, RISCHIO E COMPLIANCE

6 I VOSTRI CONTATTI THOMSON REUTERS Vasco Nesti Sales Director and Lawyer Tel. +41 (0) Nicola Passariello Sales Representative Tel Marco Pisani Sales Representative Tel Visitate il nostro sito per ulteriori informazioni: accelus.thomsonreuters.com 6 CONFERENZA ANTICORRUZIONE, RISCHIO E COMPLIANCE

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9 THOMSON REUTERS ACCELUS Thomson Reuters Governance, Risk & Compliance (GRC) offre un ampia gamma di soluzioni messa a punto per permettere ai professionisti di audit, rischio e compliance, ai responsabili aziendali e ai consigli di amministrazione per i quali sono al servizio, di raggiungere i propri obiettivi commerciali in maniera affidabile, di affrontare le situazioni rischiose e di agire con integrità. Attraverso la sua suite di prodotti, l unità aziendale Thomson Reuters, Governance, Risk and Compliance (GRC) collega in modo dinamico le attività aziendali, la direzione strategica e i metodi operativi dei nostri clienti all ambiente normativo in continua evoluzione, fornendo alle aziende altamente regolamentate contenuti ed informazioni essenziali per il loro futuro sviluppo. Thomson Reuters offre soluzioni leader di mercato per la gestione della governance, compliance e dei rischi aziendali. I nostri servizi comprendono la gestione dei rischi aziendali, il rispetto delle norme, la gestione dei controlli, le informazioni normative globali, la lotta alla criminalità finanziaria, all abuso d ufficio e alla corruzione, i rischi legati alla supply chain, la due diligence estesa, la formazione e l elearning, i servizi di sostegno per i consigli di amministrazione e servizi d informazione. Thomson Reuters Accelus è stata nominata leader di categoria del ChartisRiskTech Quadrant For Operational Risk Management Systems; leader di categoria del ChartisRiskTech Quadrant for Enterprise Governance, Risk and Compliance Systems; ed è stata inserita da Gartner, Inc. nel suo Leaders Quadrant del report Enterprise Governance, Risk and Compliance Platforms Magic Quadrant. Thomson Reuters è stata nominata anche Operational Risk Software Provider of the Year Award in occasione della cerimonia di premiazione Operational Risk and Regulation Awards Visitate il nostro sito per ulteriori informazioni: accelus.thomsonreuters.com 2014 Thomson Reuters GRC00973/3-14