Fac simile di richiesta di informazioni ai fini dell ammissione alle negoziazioni

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Roberto Bonelli
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1 Fac simile di richiesta di informazioni ai fini dell ammissione alle negoziazioni Tutte le informazioni contenute nel presente documento sono strettamente riservate e trattate, ai sensi della legge 31 dicembre 1996, n. 675, esclusivamente al fine dell accertamento della sussistenza dei requisiti di ammissione di cui all articolo del Regolamento dei mercati organizzati e gestiti dalla Borsa Italiana. La copia di questo documento può essere trasmessa alla Borsa Italiana via fax al n. 02/ (att.ne dott.ssa Roberta Zugnoni - tel. 02/ ) oppure via , all indirizzo roberta.zugnoni@borsaitalia.it purchè seguito dalla trasmissione via fax dell originale. 1

2 L operatore (nome o denominazione sociale)... con domicilio/sede sociale a Via Fax... C.F./ P.IVA..., capitale sociale di Euro.... nella persona del suo legale rappresentante (nome, cognome e carica) di essere in possesso dei seguenti requisiti: I) Struttura organizzativa D I C H I A R A Numero di addetti Front office Middle/Back office Note: MTA/NM/ MCW MOT MPR IDEM MIF EuroMOT II) Volume atteso di attività media giornaliera sui singoli comparti di mercato Volume atteso MTA/NM/ MCW MOT MPR IDEM MIF EuroMOT III) Tipologia di clientela e provenienza degli ordini (approssimazione media) MTA/NM// MPR MCW MOT IDEM/MIF EuroMOT Provenienza (Dir 1 ) (Int 2 ) (Dir) (Int) (Dir) (Int) (Dir) (Int) (Dir) (Int) ordini (%) Proprietà Retail Istituzionali di cui: Italiani Esteri 100% 100% 100% 100% 100% 1 Dir: Ricezione diretta (es. telefonica) dell'ordine, immissione manuale sul mercato da parte dei negoziatori. 2 Int: Ricezione dell'ordine in interconnessione, immissione automatica sul mercato, ivi compresi sistemi di program trading, quotazione automatica ecc. 2

3 IV) Qualificazione professionale a) nominativo del responsabile (e del sostituto) incaricato dei rapporti con l ufficio vigilanza della Borsa Italiana Responsabile Fax Sostituto b) elenco dei negoziatori 3 MTA/ NM/ MCW MOT MPR IDEM MIF EuroMOT c) elenco dei negoziatori incaricati dell adempimento degli obblighi di quotazione previsti all articolo del Regolamento del mercati MCW 3 L elenco è comprensivo dei negoziatori addetti al controllo del flusso di ordini provenienti da interconnessioni 3

4 d) elenco degli specialisti MTA ( sottili )/ NM EuroMOT e) elenco dei market maker MIBO Stock Options f) qualificazione professionale Si dichiara che: il responsabile incaricato dei rapporti con l ufficio vigilanza della Borsa Italiana e il suo sostituto, i negoziatori, gli specialisti, i market maker sono in possesso dei requisiti indicati nel provvedimento di definizione dei criteri per l ammissione e la permanenza degli operatori ai mercati del 25 ottobre 1999 della Borsa Italiana, ai sensi dell articolo 3.1.3, lettera c), del Regolamento. Si chiede l adesione ai corsi di formazione istituiti dalla Borsa Italiana per i seguenti: negoziatori 4

5 specialisti market maker Si chiede la partecipazione all esame organizzato dalla Borsa Italiana per al fine dell attribuzione della funzione di responsabile incaricato dei rapporti con l ufficio di vigilanza della Borsa Italiana e per... al fine dell attribuzione della funzione di sostituto del responsabile incaricato dei rapporti con l ufficio di vigilanza della Borsa Italiana. V) Struttura tecnologica a) Si dichiara che la struttura tecnologica in dotazione presenta le caratteristiche di: compatibilità tecnica con le strutture telematiche di negoziazione, esistenza di idonee procedure di back up, tempestività di ripristino delle proprie funzioni, continuità e puntualità rispetto alle modalità di funzionamento dei mercati, efficienza di interazione con le strutture tecnologiche di mercato, elevato livello di sicurezza, così come previsto nel provvedimento di definizione dei criteri per l ammissione e la permanenza degli operatori ai mercati del 25 ottobre 1999 della Borsa Italiana ai sensi dell articolo 3.1.3, lettera d), del Regolamento. 5

6 b) collegamenti ai mercati Modalità di accesso 1) Accesso tramite piattaforme informatiche di mercato 4 Numero di postazioni di negoziazione MTA/ NM/ MCW MOT/ MPR IDEM MIF EuroMOT Tot. 2) Accesso attraverso piattaforme informatiche proprietarie o fornite da terze parti a) numero di linee di accesso al mercato, di cui: Solo per collegamenti interni Solo per interconnessione Per entrambe le destinazioni b) numero di terminali presenti nella sede operativa centrale 5 c) numero di terminali installati in interconnessione, di cui: Presso clienti dell Intermediario 6 Presso unità organizzative secondarie dell Intermediario 7 c) filtri di controllo degli ordini provenienti da interconnessioni Mercato Fornitore dei filtri MTA/NM/ MCW MOT IDEM MIF EuroMOT Si dichiara che i filtri di controllo degli ordini provenienti da interconnessioni sono attivi, costantemente monitorati da negoziatori e sono dotati delle caratteristiche indicate nel provvedimento di definizione dei criteri per l ammissione e la permanenza degli operatori ai mercati del 25 ottobre 1999 della Borsa Italiana. 4 Per piattaforma informatica di mercato si intende quella fornita da Borsa Italiana S.p.A. 5 Compresi i terminali preposti al controllo del flusso di ordini provenienti da interconnessioni. 6 ex art , comma 1, let. a) del Regolamento dei mercati 7 ex art , comma 1, let. b) del Regolamento dei mercati 6

7 d) collegamenti ai servizi di diffusione in tempo reale delle notizie economicofinanziarie Servizio N. terminali installati nella sala operativa Data,... Firma del legale rappresentante (nome, cognome, carica)... 7

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