REGOLAMENTO ISPEZIONI DI TIPO A NEL SETTORE:

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1 REGOLAMENTO ISPEZIONI DI TIPO A NEL SETTORE: COSTRUZIONI EDILI E OPERE DI INGEGNERIA CIVILE IN GENERALE E RELATIVE OPERE IMPIANTISTICHE, OPERE DI PRESIDIO E DI DIFESA AMBIENTALE E DI INGEGNERIA NATURALISTICA Revisione generale a seguito autoriduzione settori di accreditamento (lett. prot. GB/adb/149 del ) Rev. a seguito rilievi Accredia esame documentale per Rinnovo accreditamento del Ing. A. De Bellis Ing. A. De Bellis Ing. G. Balbo Ing. A. De Bellis Ing. A. De Bellis Ing. G. Balbo Prima emissione Ing. A. De Bellis Ing. A. De Bellis Ing. G. Balbo Rev. Data Descrizione Redatto (RSQ) Verificato (DT) Approvato (PRES) Pag. 1 di 14

2 INDICE 1. SCOPO E CAMPO DI APPLICAZIONE DOCUMENTI DI RIFERIMENTO DEFINIZIONI REQUISITI GENERALI IMPARZIALITÀ E INDIPENDENZA RISERVATEZZA REQUISITI STRUTTURALI REQUISITI AMMINISTRATIVI ORGANIZZAZIONE E DIREZIONE REQUISITI PER LE RISORSE PERSONALE DISPOSITIVI ED APPARECCHIATURE AFFIDAMENTO ALL ESTERNO (SUBAPPALTO) SERVIZI DI ISPEZIONE (REQUISITI DI PROCESSO) OGGETTO DEI SERVIZI DI ISPEZIONE E RESPONSABILITÀ AVVIO DEI SERVIZI DI ISPEZIONE PROCEDURE DI ISPEZIONE Verifica della Progettazione Ispezione sulla esecuzione di opere/impianti Controllo tecnico ai fini del rilascio della polizza decennale postuma RENDICONTAZIONE DELLE ATTIVITÀ DI ISPEZIONE CORRISPETTIVO RECLAMI, RICORSI E CONTENZIOSI OBBLIGHI DELLE PARTI Obblighi di ITALSOCOTEC S.p.A Obblighi del Committente RAPPORTO CONTRATTUALE REQUISITI DEL SISTEMA DI GESTIONE Pag. 2 di 14

3 1. SCOPO E CAMPO DI APPLICAZIONE ITALSOCOTEC S.p.A. è un Organismo di Ispezione di Tipo A accreditato da ACCREDIA che opera come organismo indipendente conformemente a quanto previsto dalla norma UNI CEI EN ISO/IEC Il presente Regolamento definisce i rapporti tra ITALSOCOTEC S.p.A. e l'organizzazione che richiede l'ispezione (Committente/Cliente) e descrive o richiama i criteri e le modalità operative attraverso le quali ITALSOCOTEC S.p.A. esegue l attività di ispezione commissionata. Copia del presente Regolamento è resa disponibile in formato.pdf nel sito Le attività di ispezione che vengono svolte da ITALSOCOTEC S.p.A. sono quelle comprese nell ambito dell accreditamento, ossia: Organismo di Ispezione di Tipo A accreditato da ACCREDIA (Certificato n 008E) ai sensi della norma UNI CEI EN ISO/IEC 17020, nel seguente Settore: Costruzioni edili e delle opere di ingegneria civile in generale e relative opere impiantistiche, opere di presidio e di difesa ambientale e di ingegneria naturalistica Tipologie ispettive: Ispezioni sulla progettazione delle opere (ivi comprese, quando richieste, quelle effettuate ai fini delle verifiche di cui all'art. 112 del D.Lgs. n 163/2006 o ai sensi di altre legislazioni applicabili e successive modifiche). Ispezione sulla esecuzione delle opere (a fronte della Norma UNI "Servizi di controllo tecnico per le nuove costruzioni", delle leggi applicabili e dei capitolati della committenza). 2. DOCUMENTI DI RIFERIMENTO Norma UNI EN ISO/IEC 17020:2012 Requisiti per il funzionamento dei vari tipi di organismi che eseguono ispezioni. Norma UNI 10721: Servizi di controllo tecnico applicati all edilizia e alle opere di ingegneria civile. Norma UNI EN ISO 9001 Sistemi di gestione per la qualità Requisiti ; Regolamenti Generali e Tecnici per l accreditamento degli Organismi di Ispezione (ved. sito D.Lgs. n. 163/2006 Codice dei Contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture in attuazione delle direttive 2004/17/CE e 2004/18/CE. Decreto del Presidente della Repubblica 5 ottobre 2010, n. 207 Regolamento di esecuzione ed attuazione del D.Lgs. n. 163/2006. D.M. 12 marzo 2004 n. 123 Schemi di polizza tipo per le garanzie fidejussorie e le coperture assicurative previste agli artt. 17 e 30 della L. 109/94 e smi, e dal regolamento generale di attuazione DPR 554/99 in materia di lavori pubblici. D.Lgs. n. 122/2005 "Disposizioni per la tutela dei diritti patrimoniali degli acquirenti di immobili da costruire, a norma della legge 2 agosto 2004, n. 210". Documenti del Sistema Gestione Qualità di ITALSOCOTEC S.p.A., in particolare: MQ - Manuale della Qualità. MQ Appendice del Manuale della Qualità Requisiti specifici per Organismo di Ispezione ai sensi della norma UNI EN ISO/IEC 17020:2012. PR 09.1 Procedura Svolgimento delle commesse di controllo tecnico/ispezione. PR 14.2 Procedura Reclami Ricorsi Contenziosi. IO-03 Istruzione Operativa Metodologia di Verifica dei Progetti anche ai fini della validazione di cui all art. 112 del D.Lgs. n. 163/2006. Pag. 3 di 14

4 IO-18 Istruzione Operativa Servizio di controllo finalizzato al rilascio della polizza indennitaria decennale postuma. IO-20 Istruzione Operativa Controllo tecnico su opere/impianti. Nota: i documenti del Sistema Gestione Qualità di ITALSOCOTEC S.p.A. richiamati nel presente Regolamento possono essere visionati inviando una richiesta scritta all indirizzo italsocotec@italocotec.it. 3. DEFINIZIONI Al fine del presente Regolamento, si applicano i termini e le definizioni di cui alla norma ISO/IEC ed i termini e le definizioni seguenti: Ispezione: Esame di un prodotto, di un processo, di un servizio, o di una installazione, o di una loro progettazione, e determinazione della loro conformità a requisiti specifici o, sulla base di un giudizio professionale, a requisiti di generali (rif. UNI CEI EN ISO/IEC 17020:2012). Nota: nel presente Regolamento il termine ispezione viene usato come sinonimo di controllo tecnico. Organismo di Ispezione (OdI): Organismo che esegue ispezioni (rif. UNI CEI EN ISO/IEC 17020:2012). Sistema di ispezione: Regole, procedure, e modello gestionale per eseguire un ispezione (rif. UNI CEI EN ISO/IEC 17020:2012). Schema di ispezione: Sistema di ispezione a cui si applicano gli stessi requisiti specificati, le stesse specifiche regole e le stesse procedure (rif. UNI CEI EN ISO/IEC 17020:2012). Imparzialità: Presenza di obiettività (rif. UNI CEI EN ISO/IEC 17020:2012). Ricorso, appello: Richiesta indirizzata dal fornitore dell elemento da sottoporre ad ispezione all organismo di ispezione, per la riconsiderazione, da parte di tale organismo, di una decisione che questi ha assunto relativamente a quell oggetto (rif. UNI CEI EN ISO/IEC 17020:2012). Reclamo: Espressione d insoddisfazione, diversa dal ricorso, manifestata da una persona o da una organizzazione ad un organismo di ispezione, relativa alle attività di tale organismo, per la quale è attesa una risposta (rif. UNI CEI EN ISO/IEC 17020:2012). Contenzioso: Insieme di controversie derivanti dalla non accettazione da parte del Cliente/fornitore a seguito delle decisioni comunicate da ITALSOCOTEC S.p.A.a fronte di ricorsi. Il contenzioso può assumere aspetti giuridico-legali. Rischio: Combinazione della probabilità di accadimento di un evento dannoso e delle conseguenze di quell evento (rif. UNI 10721:2012). Piano dei controlli: Documento elaborato dall organismo di ispezione, che pianifica l attività di controllo in cantiere, ivi compresi i punti e le modalità di interfacciamento con i controlli interni dell impresa e quelli della Direzione Lavori. Nel piano dei controlli sono anche individuati i punti critici del processo di costruzione nei quali l organismo di ispezione intende intervenire (rif. UNI 10721:2012). 4. REQUISITI GENERALI 4.1. IMPARZIALITÀ E INDIPENDENZA ITALSOCOTEC S.p.A. si impegna ad eseguire le proprie attività di ispezione con assoluta indipendenza, imparzialità ed integrità. A tal fine, ITALSOCOTEC S.p.A. non deve essere coinvolta in alcun modo nella progettazione, realizzazione, fornitura, installazione, acquisizione, possesso, utilizzo e manutenzione degli oggetti ispezionati. Inoltre, ITALSOCOTEC S.p.A. garantisce di non permettere che pressioni di tipo commerciale, finanziario o di altro genere possano compromettere la propria imparzialità. ITALSOCOTEC S.p.A. si impegna altresì a non effettuare, o a non fare effettuare ispezioni ai propri ispettori, in tutti i casi in cui vi siano situazioni che possano risultare in contrasto con le esigenze di indipendenza ed imparzialità dell attività ispettiva. A tal fine ITALSOCOTEC S.p.A. impone a tutti i suoi ispettori, sia interni che esterni, di sottoscrivere una dichiarazione di responsabilità circa l assenza di situazioni di conflitto di interesse, anche solo potenziale, con i soggetti coinvolti in un qualunque processo collegato o collegabile all oggetto da ispezionare. Pag. 4 di 14

5 ITALSOCOTEC S.p.A., inoltre, analizza sistematicamente e con continuità, secondo quanto previsto dalla specifica Procedura PR 19.1 Analisi dei rischi per l imparzialità del CAB, i potenziali rischi di conflitti d interesse che potrebbero inficiare l imparzialità dell Organismo, adottando le opportune azioni per eliminare o minimizzare tali rischi RISERVATEZZA ITALSOCOTEC S.p.A. si impegna a garantire la riservatezza delle informazioni e dei documenti ottenuti ai fini dello svolgimento della propria attività di ispezione nonchè la tutela dei diritti di proprietà, dei diritti di autore, e di ogni altro diritto sulla documentazione fornita dal Committente. Tale impegno viene esteso, mediante la sottoscrizione di uno specifico obbligo alla riservatezza, a tutti i propri ispettori, sia interni che collaboratori esterni. ITALSOCOTEC S.p.A., nel caso intenda o sia obbligato per legge a rendere di dominio pubblico alcune informazioni, si impegna ad informare il Committente o il singolo interessato, per iscritto ed in anticipo, in merito alle informazioni da divulgare. Ad eccezione delle informazioni che il Committente rende disponibili al pubblico, o quando concordato tra ITALSOCOTEC S.p.A. e Committente (per esempio, al fine di rispondere a reclami o ricorsi), tutte le altre informazioni sono considerate informazioni proprietarie e devono essere ritenute riservate. ITALSOCOTEC S.p.A. si impegna, altresì, a trattare come informazioni riservate le informazioni riguardanti il Committente ottenute da fonti diverse dal Committente stesso (per esempio, dal reclamante/ricorrente, o da autorità in ambito legislativo). 5. REQUISITI STRUTTURALI 5.1. REQUISITI AMMINISTRATIVI La Società ITALSOCOTEC S.p.A., costituita nel 1987, è un ente privato disciplinato dal proprio Statuto. Il legale rappresentante della Società è il Presidente. Qui di seguito si riportano i principali dati societari: Ragione sociale: Forma giuridica: ITALSOCOTEC S.p.A. Società per Azioni Codice fiscale: n Iscrizione C.C.I.A.A. Roma: n Iscrizione Tribunale di Roma: n 473/88 Sede Legale: Piazza Stia, ROMA tel. 06/ fax 06/ Ufficio di Milano: Via Pontaccio, 12/A Sito internet: MILANO tel fax ITALSOCOTEC S.p.A. ha stipulato, e rinnova annualmente, una polizza assicurativa per responsabilità civile professionale estesa al danno dell opera, nonchè una polizza indennitaria civile per danni a terzi per rischi derivanti dallo svolgimento delle attività di propria competenza. Nel caso di polizza specifica limitata all incarico di verifica/ispezione della progettazione, la polizza ha durata fino alla data di rilascio del certificato di collaudo o di regolare esecuzione ed i massimali e la copertura sono quelli previsti dal RT-07 di ACCREDIA e dalla legislazione vigente. Pag. 5 di 14

6 5.2. ORGANIZZAZIONE E DIREZIONE ITALSOCOTEC S.p.A. è strutturata in modo da garantire la salvaguardia dell imparzialità delle proprie attività, sia quelle di ispezione che quelle di certificazione di prodotto. La struttura Organizzativa di ITALSOCOTEC è documentata nel documento MQ Manuale della Qualità e nei seguenti documenti specifici: - MQ-ORG.0 MQ - Organigramma Funzionale ; - MQ-ORG.1 MQ - Organigramma Nominativo&Funzionale ; - MQ-ORG.2 MQ - Elenco Nominativo&Funzionale del personale interno e esterno. 6. REQUISITI PER LE RISORSE 6.1. PERSONALE Tutte le attività di ispezione svolte da ITALSOCOTEC S.p.A. vengono eseguite da personale competente e qualificato. Il personale ispettivo interno viene selezionato, formato e qualificato secondo i criteri e le modalità definiti nella specifica Procedura PR 18.1 Qualifica, formazione e addestramento del personale. Il personale ispettivo esterno, eventualmente utilizzato, viene selezionato e qualificato secondo i criteri e le modalità definiti nella specifica PR 06.1 Valutazione dei fornitori e gestione degli ordini DISPOSITIVI ED APPARECCHIATURE I dispositivi e le apparecchiature eventualmente utilizzati per eseguire le ispezioni, hardware e software compresi, vengono gestiti secondo i criteri e le modalità definiti nella specifica Procedura PR 11.1 Controllo apparecchiature di monitoraggio e di misurazione. ITALSOCOTEC S.p.A. mantiene aggiornato un Elenco apparecchiature di misura, prova e controllo Ispezioni ISO/IEC (Mod. PR 11.1.A) AFFIDAMENTO ALL ESTERNO (SUBAPPALTO) ITALSOCOTEC S.p.A. generalmente esegue direttamente, con proprio personale interno od esterno, le ispezioni o parti di esse che per contratto si impegna ad effettuare. L eccezione è costituita dall esecuzione di prove specialistiche di laboratorio e/o prove che necessitano di specifici strumenti/apparecchiature di prova (es. prove non distruttive), le quali, quando necessario, vengono affidate a fornitori esterni qualificati. Ogni volta che ITALSOCOTEC S.p.A. intende subappaltare qualsiasi parte delle ispezioni, ha l obbligo di informare il Cliente/Committente. La valutazione e qualifica dei suddetti fornitori avviene sulla base dei criteri definiti nella specifica istruzione Operativa IO-02 Criteri di affidamento a terzi di attività di taratura e/o prova e/o controlli non distruttivi. ITALSOCOTEC S.p.A. mantiene aggiornato un Elenco dei fornitori qualificati per l erogazione di servizi di taratura e/o prova e/o ispezioni non visive (Mod. PR 06.1.G). 7. SERVIZI DI ISPEZIONE (REQUISITI DI PROCESSO) 7.1. OGGETTO DEI SERVIZI DI ISPEZIONE E RESPONSABILITÀ Le tipologie ispettive relative ai servizi erogati da ITALSOCOTEC S.p.A. sono quelle indicate, in generale, al precedente 2 del presente Regolamento. Pag. 6 di 14

7 I servizi erogati da ITALSOCOTEC S.p.A., che prevedono le suddette tipologie ispettive, sono riconducibili ai seguenti principali cinque schemi di ispezione/controllo tecnico: 1. Verifica della progettazione delle opere/impianti, ivi compresa quella effettuata ai fini della validazione di cui all'art. 112 del D.Lgs. n 163/2006 ed all art. 55 del D.P.R. n 207/2010; 2. Ispezione sulla esecuzione delle opere/impianti, a fronte della norma UNI 10721, delle leggi applicabili e dei capitolati della committenza; 3. Controllo tecnico di opere di edilizia e di ingegneria civile effettuato ai fini del rilascio della polizza indennitaria decennale postuma; I suddetti schemi di ispezione/controllo tecnico possono essere svolti singolarmente oppure in combinazione fra loro, secondo quanto richiesto dal Committente e specificato nel contratto. Responsabile delle ispezioni è ITALSOCOTEC S.p.A. anche nel caso in cui l attività ispettiva sia eseguita da collaboratori autonomi adeguatamente qualificati in conformità alla norma UNI CEI EN ISO/IEC ed ai Regolamenti di ACCREDIA. Le attività ispettive potranno essere svolte, in funzione del tipo di attività di verifica e degli accordi contrattuali, presso le sedi operative di ITALSOCOTEC S.p.A. e/o sul sito e/o presso la sede del Committente o di suoi fornitori AVVIO DEI SERVIZI DI ISPEZIONE L avvio dei servizi di ispezione affidati ad ITALSOCOTEC S.p.A. avvengono secondo le due modalità seguenti: 1. Partecipazione ed aggiudicazione di una gara di appalto, pubblica o privata, per servizi di ispezione; 2. Richiesta diretta, da parte di una organizzazione esterna, di una offerta tecnico-economica per l erogazione del servizio di ispezione. Nel suddetto primo caso, il servizio di ispezione sarà erogato da ITALSOCOTEC S.p.A. in conformità ai requisiti previsti dai documenti di gara e contrattuali. Nel secondo caso, l'organizzazione che vuole sottoporre a ispezione un progetto, un opera/impianto, un prodotto o un servizio inoltra a ITALSOCOTEC S.p.A. la relativa richiesta, assieme alla eventuale documentazione di supporto. Al ricevimento della domanda ITALSOCOTEC S.p.A. provvederà a richiedere al Committente ogni eventuale ulteriore informazione e/o documento che si rendessero necessari per la corretta e completa definizione dei requisiti relativi al servizio offerto. Nell offerta presentata verrà indicato anche il nominativo del Coordinatore del gruppo di ispezione (Responsabile della Commessa) del servizio ispettivo offerto da ITALSOCOTEC S.p.A.. In seguito alla firma del contratto ITALSOCOTEC S.p.A. comunicherà al Committente anche i nominativi degli Ispettori che faranno parte del gruppo di ispezione, specificando le singole specializzazioni e qualifiche. Il rapporto tra ITALSOCOTEC S.p.A. ed il Committente sarà regolato esclusivamente, oltre che dalle leggi e norme applicabili, dall ordine/contratto di ispezione sottoscritto tra le parti al momento della conclusione dell accordo. ITALSOCOTEC S.p.A. inoltre, nel caso di ispezioni in sito (cantiere, stabilimento, officina, ecc.), comunicherà al Committente l eventuale possibile presenza, limitata al ruolo di osservatori dell attività svolta dai propri Ispettori durante l ispezione, di Ispettori Ministeriali e/o dell Organismo di Accreditamento (ACCREDIA). In tale caso, il Committente ha l obbligo di accettare la presenza di tali Ispettori. Il Committente è inoltre obbligato a mettere a conoscenza degli ispettori i requisiti di sicurezza del sito ove l ispezione ha luogo come previsto dal D.Lgs 81/08. Pag. 7 di 14

8 7.3. PROCEDURE DI ISPEZIONE Verifica della Progettazione La verifica della progettazione effettuata da ITALSOCOTEC S.p.A. sulle opere pubbliche, ai sensi di quanto disposto dall art. 112 del D.Lgs. n 163/2006 e dall art. 45 del D.P.R. 207/2010, è finalizzata ad accertare la conformità della soluzione progettuale prescelta alle specifiche disposizioni funzionali, prestazionali, normative e tecniche contenute nello studio di fattibilità, nel documento preliminare alla progettazione ovvero negli elaborati progettuali dei livelli già approvati. In particolare, le verifiche sono finalizzate ad accertare: la completezza della progettazione; la coerenza e completezza del quadro economico in tutti i suoi aspetti; l appaltabilità della soluzione progettuale prescelta; i presupposti per la durabilità dell'opera nel tempo; la minimizzazione dei rischi di introduzione di varianti e di contenzioso; la possibilità di ultimazione dell'opera entro i termini previsti; la sicurezza delle maestranze e degli utilizzatori; l adeguatezza dei prezzi unitari utilizzati; la manutenibilità delle opere, ove richiesto. Le suddette verifiche sono condotte da ITALSOCOTEC S.p.A. sulla documentazione progettuale, per ciascuna fase/livello di progettazione (Progetto Preliminare e/o Progetto Definitivo e/o Progetto Esecutivo), eseguendo i controlli, previsti dall art. 52 del D.P.R. n. 207/2010, seguenti: affidabilità; completezza ed adeguatezza; leggibilità, coerenza e ripercorribilità; compatibilità. La verifica della progettazione effettuata da ITALSOCOTEC S.p.A. sulle opere private può riguardare sia tutti i suddetti aspetti oppure solo una parte di essi, sulla base di quanto è stato richiesto dal Committente e definito negli accordi contrattuali. Le attività di verifica della progettazione vengono svolte dal gruppo di ispezione di ITALSOCOTEC S.p.A. sulla base della pianificazione definita nel Piano di Controllo di Commessa e, ove previsto, nel Piano Qualità di Commessa. Il resoconto delle attività di verifica della progettazione viene sempre documentato da ITALSOCOTEC S.p.A. mediante l emissione di Schede di Ispezione Progetto, Rapporti di Ispezione intermedi e di un Rapporto di Ispezione finale, atti a fornire una puntuale valutazione in merito alla completezza, alla adeguatezza ed all affidabilità delle soluzioni progettuali e/o all'eventuale presenza di criticità da risolvere (ved. successivo 8.). Le modalità operative con le quali ITALSOCOTEC S.p.A. esegue le attività di verifica della progettazione sono definite nel dettaglio nella Istruzione Operativa IO-03 Metodologia di Verifica dei Progetti anche ai fini della validazione di cui all art. 112 del D.Lgs. n. 163/2006, alla quale si rimanda Ispezione sulla esecuzione di opere/impianti L'obiettivo delle ispezioni sulla esecuzione di opere/impianti i controlli viene definito da ITALSOCOTEC S.p.A., in funzione delle esigenze del Committente, nella fase di offerta e, successivamente, nel contratto. Pag. 8 di 14

9 Come previsto dalla norma UNI di riferimento, i contenuti e gli obiettivi dei controlli svolti in sito possono comprendere: Controlli relativi alla stabilità ed alla resistenza meccanica delle opere/impianti finalizzati alla normalizzazione del rischio di crollo, totale o parziale, nonchè il raggiungimento degli stati limite di utilizzo; Controlli relativi alla sicurezza degli impianti finalizzati alla prevenzione dei rischi tecnici che possono provocare incidenti alle persone; Controlli relativi al funzionamento degli impianti finalizzati alla normalizzazione del rischio di malfunzionamenti, guasti e arresti delle apparecchiature; Controlli relativi alla vita utile di esercizio, durabilità e manutenibilità delle opere/impianti finalizzati al mantenimento delle prestazioni entro livelli accettabili prima di intervenire con la manutenzione straordinaria. I criteri dei controlli effettuati da ITALSOCOTEC S.p.A. in sito sull'esecuzione delle opere/impianti consistono nel verificare, in funzione dello specifico obiettivo del controllo, i seguenti aspetti: la conformità della realizzazione dell opera/impianto al progetto esecutivo/costruttivo approvato, alle norme cogenti e/o volontarie (es. UNI, ecc.), alle specifiche tecniche contrattuali (specifiche sui materiali incluse) ed alla buona pratica costruttiva; l'idoneità delle attrezzature e mezzi d'opera impiegati per le varie lavorazioni delle opere/impianti; il rispetto delle procedure operative durante le varie fasi realizzative dell opera/impianto da parte dei soggetti coinvolti nell esecuzione e nel controllo delle opere (Imprese esecutrici, Direzione Lavori, ecc.); che i materiali impiegati risultino conformi a quelli prescritti dal progetto mediante l'esame della documentazione certificativa di qualità, provenienza e prova/collaudo; che le eventuali prove e collaudi effettuati sulle opere/impianti abbiano fornito un esito positivo; che in fase di esecuzione dei lavori non si siano verificati eventi (per es. sospensione prolungata dei lavori, calamità naturali, ecc.) tali da alterare o compromettere la stabilità e/o la durabilità e/o la funzionalità della configurazione definitiva delle opere/impianti; le modalità di risoluzione delle eventuali non conformità rilevate durante l'esecuzione dei lavori, nonchè l'adeguatezza delle eventuali azioni correttive intraprese per prevenire il ripetersi di tali non conformità. Normalmente, le ispezioni in sito sono precedute da un esame preliminare dei documenti, della normativa e degli eventuali elaborati di progetto necessari per condurre l ispezione. Le attività di controllo tecnico/ispezione in fase di esecuzione dei lavori vengono svolte dal gruppo di ispezione di ITALSOCOTEC S.p.A. sulla base della pianificazione definita nel Piano di Controllo di Commessa e, ove previsto, nel Piano Qualità di Commessa. Il resoconto delle attività di controllo/ispezione sulla esecuzione delle opere/impianti viene sempre documentato da ITALSOCOTEC S.p.A. mediante l emissione di Rapporti di Ispezione intermedi e di un Rapporto di Ispezione finale (ved. successivo 8.). Le modalità operative con le quali ITALSOCOTEC S.p.A. esegue le attività di ispezione sull esecuzione delle opere/impianti sono definite nel dettaglio nella Istruzione Operativa IO-20 Controllo tecnico su opere/impianti, alla quale si rimanda Controllo tecnico ai fini del rilascio della polizza decennale postuma Il servizio di controllo tecnico effettuato da ITALSOCOTEC S.p.A. ha lo scopo di normalizzare i rischi, ossia di prevenire il verificarsi di dissesti e/o gravi difetti costruttivi, assunti dalla compagnia di Assicurazione, come dettagliati nel testo di Polizza e nel relativo Compromesso. Oggetto del controllo tecnico effettuato da ITALSOCOTEC S.p.A. sono i sistemi e sottosistemi tecnologici (es. strutture, impermeabilizzazioni, rivestimenti, ecc.) specificati nei documenti contrattuali stipulati fra Committente ed ITALSOCOTEC S.p.A. e riguarda sia il controllo della progettazione che dell'esecuzione dell'opera. Pag. 9 di 14

10 Il servizio di controllo tecnico viene svolto in conformità a quanto previsto dalla norma UNI La normativa italiana prevede l obbligatorietà della stipula, da parte dell esecutore/costruttore, di una polizza indennitaria decennale postuma, relativa alla stabilità e resistenza delle strutture, per le due categorie di opere seguenti: Opere pubbliche di importo superiore al valore stabilito da apposito decreto ministeriale (rif. art. n. 129 del D.Lgs. n. 163/2006); Immobili (privati) di nuova costruzione (rif. art. n. 4 del D.Lgs. n. 122/2005). Oltre alla funzione principale ed obbligatoria della suddetta verifica dei requisiti di stabilità e resistenza meccanica delle strutture (polizza base), il servizio di controllo tecnico può essere esteso, su richiesta del Committente e sulla base di eventuali polizze complementari concordate con la Compagnia di Assicurazione, ai controlli complementari seguenti: Controllo relativo ai requisiti di durabilità, manutenibilità, vita utile dell involucro dell edificio; Controllo relativo ai requisiti di durabilità, manutenibilità, vita utile dell impermeabilizzazione delle coperture dell edificio; Controllo relativo ai requisiti di durabilità, manutenibilità, vita utile delle pavimentazioni e rivestimenti interni dell'opera; Controllo relativo ai requisiti di durabilità, manutenibilità, vita utile degli intonaci e rivestimenti esterni dell'opera. Il servizio di controllo tecnico effettuato da ITALSOCOTEC S.p.A. è articolato secondo le due fasi seguenti: 1. Verifica del progetto; 2. Controllo della esecuzione delle opere. Verifica del Progetto La verifica del progetto viene effettuata da ITALSOCOTEC S.p.A. con riferimento ai requisiti specificati nel contratto ed è finalizzata ad: - accertare la conformità alle prescrizioni della normativa applicabile; - accertare la conformità alla buona pratica progettuale; - individuare gli elementi critici da sottoporre alla successiva verifica in corso d opera. In tale fase ITALSOCOTEC S.p.A. deve esprimere un parere sull idoneità delle soluzioni tecniche previste in progetto. Il controllo prevede la verifica della completezza della documentazione di progetto nonché dell esaustività, affidabilità, chiarezza, congruenza delle informazioni in essa contenute, ai fini di accertare la conformità della documentazione stessa. Il giudizio professionale di ITALSOCOTEC S.p.A. viene espresso attraverso: - l analisi della documentazione tecnica quale, a titolo esemplificativo: contratto di appalto, capitolati, relazioni geotecniche, disegni esecutivi e costruttivi, note e relazioni di calcolo, tavole generali, dettagli esecutivi, specifiche tecniche e procedure di installazione e messa in opera, piano di manutenzione, ed in generale ogni documento che contenga una descrizione tecnica dell opera; - l analisi della documentazione relativa alla gestione e pianificazione della commessa quale, a titolo esemplificativo: piani della qualità e/o piano di controllo, programmi di lavorazione. Le verifiche sul progetto vengono normalmente effettuate su tutti gli elaborati progettuali relativi alle opere o tipologia di opere sottoposte a controllo tecnico, ma, ove ritenuto opportuno dal Coordinatore del gruppo di ispezione nella fase di pianificazione dei controlli, possono essere anche effettuate con il metodo a campione. Il resoconto delle attività di verifica del progetto viene sempre documentato da ITALSOCOTEC S.p.A. mediante l emissione di Schede di Ispezione Progetto e di uno o più Rapporti di Ispezione Progetto, atti a Pag. 10 di 14

11 fornire una puntuale valutazione in merito alla completezza, alla adeguatezza ed all affidabilità delle soluzioni progettuali e/o all'eventuale presenza di criticità da risolvere (ved. successivo 8.). Controllo delle esecuzione delle opere I controlli di ITALSOCOTEC S.p.A. in cantiere si svolgono prendendo visione di quanto in realizzazione e/o realizzato e sono eseguiti sulle parti visibili ed accessibili al momento dell intervento dell Ispettore, che non procede a nessuno smontaggio o sondaggio distruttivo. Le visite presso il cantiere sono condotte al fine di verificare le condizioni di messa in opera da parte dell Impresa esecutrice e la conformità dell opera al progetto. In particolare l attività di controllo tecnico si sviluppa attraverso il controllo: - della conformità delle opere alle prescrizioni contrattuali, al progetto e alle normative applicabili; - dell adeguatezza dei materiali impiegati e delle loro certificazioni; - della conformità delle opere alle regole di buona pratica esecutiva. L attività di controllo di ITALSOCOTEC S.p.A. si sviluppa tenendo nel debito conto e coinvolgendo direttamente nelle valutazioni i dati ed i giudizi provenienti dalle attività di controllo svolte dal Committente, dalla Direzione Lavori e dal Collaudatore, nonchè dall'impresa esecutrice, in termini di gestione delle attività di costruzione e di controlli interni, fermi restando i compiti propri di ciascuno di essi e delle rispettive responsabilità. A fronte delle attività sopra descritte ITALSOCOTEC S.p.A. emette, per ciascuna visita di ispezione in cantiere, un Rapporto di Ispezione Lavori atto a fornire, attraverso l analisi delle opere in fase di realizzazione, una puntuale valutazione in merito alla eventuale presenza di criticità non risolte e quindi di aree di rischio. In fase di realizzazione ITALSOCOTEC S.p.A. svolge il controllo di conformità delle opere eseguite al progetto ed alle normative applicabili secondo il metodo a campione. Il metodo a campione prevede comunque l analisi della concezione di tutti gli elementi ritenuti fondamentali, con l eventuale esclusione di quelli che non presentano caratteri di criticità. La frequenza e la durata delle verifiche in sito viene stabilita da ITALSOCOTEC S.p.A. in fase di pianificazione del servizio in relazione alle caratteristiche dell oggetto del controllo, mediante la redazione del Piano di Controllo di Commessa. Alla fine dei lavori ITALSOCOTEC S.p.A. emette il Rapporto di Ispezione Finale, nel quale viene fornita la sintesi delle attività svolte da ITALSOCOTEC durante lo svolgimento del servizio e dei relativi risultati, dando conto delle non conformità o riserve eventualmente non risolte, esprimendo la valutazione definitiva in merito alla normalizzazione del rischio assicurativo delle opere controllate (ved. successivo 8.). Le modalità operative con le quali ITALSOCOTEC S.p.A. esegue le attività di controllo tecnico ai fini del rilascio della polizza decennale postuma sono definite nel dettaglio nella Istruzione Operativa IO-18 Servizio di controllo finalizzato al rilascio della polizza indennitaria decennale postuma, alla quale si rimanda RENDICONTAZIONE DELLE ATTIVITÀ DI ISPEZIONE I documenti che ITALSOCOTEC S.p.A. utilizza per pianificare, registrare e documentare le attività di ispezione sono i seguenti: documenti di pianificazione: Piano di Controllo di Commessa (per tutti i servizi di ispezione) e Piano Qualità di Commessa (ove previsto dal contratto); documenti di registrazione puntuale delle ispezioni: Piani di Sorveglianza/Check-list (liste di riscontro), Schede Ispezione Progetto/Schede di Riscontro, Schede Ispezione Lavori, Rapporti di Sopralluogo; documenti di resoconto finale delle ispezioni (intera attività o singola fase di ispezione): Rapporti di Ispezione, Rapporti di Verifica progetto, Certificati di Ispezione/Attestati di Conformità. Pag. 11 di 14

12 L elenco dei documenti da utilizzare per la documentazione delle attività nell ambito di ciascun servizio di ispezione vengono definiti dal Responsabile di Commessa, in funzione di quanto previsto dal contratto, e sono riportati nel Piano di Controllo di Commessa e, ove previsto, nel Piano Qualità di Commessa. Rapporto di Ispezione Il Rapporto di Ispezione (preliminare e/o intermedio e/o finale) rappresenta il momento del resoconto e di sintesi ottenuto assemblando i risultati dei controlli puntuali effettuati dal gruppo di ispezione di ITALSOCOTEC S.p.A. o dal singolo Ispettore, eventualmente documentati mediante Piani di Sorveglianza/Check-list (liste di riscontro) e/o Schede Ispezione Progetto e/o Schede Ispezione Lavori e/o Rapporti di Sopralluogo. Il contenuto del Rapporto di Ispezione (preliminare e/o intermedio e/o finale) deve sempre descrivere dettagliatamente le verifiche effettuate ed i suoi risultati, nonchè la determinazione delle conformità e delle non conformità eventualmente riscontrate con riferimento agli obiettivi ed ai requisiti a base delle ispezioni/verifiche effettuate, in accordo a quanto previsto dalla norma UNI CEI EN ISO/IEC e dalla norma UNI I Rapporti di Ispezione emessi da ITALSOCOTEC S.p.A. riportano normalmente i seguenti dati/elementi: 1. Designazione del documento (Rapporto di Ispezione); 2. Univoca identificazione del Rapporto (codifica) e data del rilascio; ( ) 3. Identificazione dell organismo emittente (ITALSOCOTEC S.p.A.) ( ) 4. Identificazione del Cliente/Committente; 5. Firma di approvazione da parte del personale autorizzato (Responsabile Tecnico); ( ) 6. Descrizione del lavoro di ispezione richiesto; 7. Data (o date) dell ispezione; ( ) 8. Identificazione dell elemento(i) sottoposto(i) ad ispezione; ( ) 9. Informazioni su ciò che è stato omesso dall originario campo di applicazione del lavoro; 10. Identificazione o breve descrizione dei metodi e delle procedure d ispezione utilizzate, menzionando gli scostamenti, le aggiunte o le esclusioni rispetto ai metodi ed alle procedure concordate; 11. I risultati delle ispezioni e, ove applicabile, una dichiarazione di conformità; ( ); 12. Una dichiarazione di conformità, ove applicabile; ( ); 13. La dichiarazione che il Rapporto non può essere riprodotto, se non nella sua interezza; 14. I nomi dei membri del personale che hanno eseguito le ispezioni e la loro firma. Nota: i suddetti dati/elementi contenuti nei Rapporti di Ispezione di ITALSOCOTEC S.p.A. contrassegnati da un asterisco ( ) corrispondono ai dati/elementi obbligatori (n 7 dati/elementi obbligatori) previsti dalla norma UNI CEI EN ISO/IEC 17020:2012, mentre gli altri sono da considerarsi dati/elementi opzionali previsti dall Appendice B della norma. Per alcune fasi di ispezione/controllo tecnico (es. ispezione di solo una parte specialistica dell intera documentazione progettuale), relativamente alle attività di verifica della progettazione, può essere redatto, ove previsto dal Responsabile di Commessa, un documento denominato Rapporto di Verifica progetto (RV). Il Rapporto di Verifica progetto è un Rapporto di Ispezione più sintetico rispetto allo standard completo sopra indicato (n 14 dati/elenti), nel senso che vengono omessi alcuni dei dati/elementi opzionali previsti dall Appendice B della UNI CEI EN ISO/IEC 17020, mentre comprende sempre almeno tutti i dati/elementi obbligatori (n 7 dati/elementi obbligatori sopra indicati dall asterisco) previsti dalla norma stessa, ossia: 1. Identificazione dell organismo emittente (ITALSOCOTEC S.p.A.); 2. Univoca identificazione del documento (codifica) e data del rilascio; 3. Data (o date) dell ispezione; 4. Identificazione dell elemento(i) sottoposto(i) ad ispezione; 5. Firma di approvazione da parte del personale autorizzato (Responsabile Tecnico); 6. Una dichiarazione di conformità, ove applicabile; 7. I risultati delle ispezioni. Pag. 12 di 14

13 Per ogni commessa di ispezione/controllo tecnico è comunque obbligatorio emettere almeno un Rapporto di Ispezione redatto secondo lo standard completo di ITALSOCOTEC S.p.A., ossia comprensivo di tutti i dati/elementi obbligatori previsti dalla norma e quelli precedentemente indicati fra quelli opzionali. Come prescritto dalla norma UNI 10721, qualunque sia il contenuto del Rapporto di Ispezione sarà, eventualmente, compito del Committente dell intervento, sulla base dei Rapporti emessi, comunicare istruzioni al Progettista e/o alla Direzione Lavori e/o all Impresa appaltatrice che realizza l intervento, pure informando la stessa ITALSOCOTEC S.p.A.. ITALSOCOTEC S.p.A. può, nei suoi Rapporti di Ispezione, formulare osservazioni suscettibili di riesame, allorchè le soluzioni sottoposte al controllo non siano tali da motivare un responso negativo, ma siano troppo generiche per giustificarne l approvazione di ulteriori precisazioni. Il Committente deve fare in modo che siano fornite al più presto le informazioni che permettano ad ITALSOCOTEC S.p.A. di risolvere le osservazioni suscettibili di riesame. Eventuali correzioni od aggiunte ad un Rapporto di Ispezione dopo la sua emissione ufficiale, devono comportare necessariamente una nuova riemissione del Rapporto stesso e non la sua revisione. Certificato di Ispezione/Attestato di Conformità Per alcune commesse di ispezione/controllo tecnico e/o su richiesta del Committente, come previsto dalla norma UNI CEI EN ISO/IEC 17020, può essere emesso un Certificato di Ispezione o, se richiesto dal Committente, un Attestato di Conformità, i quali sono documenti, più sintetici rispetto ai Rapporti di Ispezione, non comprendendo i risultati delle ispezioni, mediante i quali si attesta che un determinato progetto, prodotto, processo o servizio risulta conforme ad una specifica norma o documento contrattuale. Tali Certificati o Attestati devono comunque obbligatoriamente fare essere riferibili ad un Rapporto di Ispezione contenente i risultati delle ispezioni effettuate. Tutti i documenti redatti ed emessi da ITALSOCOTEC S.p.A. nel corso dello svolgimento delle attività di ispezione/controllo tecnico sono descritti nel dettaglio nella Procedura PR 09.1 Svolgimento delle commesse di controllo tecnico/ispezione, alla quale si rimanda CORRISPETTIVO I corrispettivi da riconoscere ad ITALSOCOTEC S.p.A. per il servizio di ispezione/controllo tecnico sono esplicitamente indicati nel contratto concluso tra le parti, insieme alle modalità di pagamento. Il Committente è estraneo ai rapporti contrattuali intercorrenti tra ITALSOCOTEC S.p.A. e i suoi ispettori e/o esperti tecnici delle cui prestazioni lo stesso organismo si avvale per lo svolgimento dell incarico RECLAMI, RICORSI E CONTENZIOSI Il Committente o qualsiasi altra parte interessata, può presentare reclamo o ricorso scritto in merito al servizio di ispezione effettuato da ITALSOCOTEC S.p.A.. ITALSOCOTEC S.p.A. si impegna a comunicare per iscritto al reclamante/ricorrente, entro 7 giorni lavorativi, di avere avviato il trattamento relativo al reclamo/ricorso ricevuto, indicando approssimativamente la data entro la quale verrà inviata per iscritto la propria decisione in merito al reclamo/ricorso stesso. I reclami/ricorsi vengono analizzati da personale tecnicamente competente che non hanno partecipato all ispezione oggetto del reclamo/ricorso. I contenziosi di natura legale sono trattati nelle opportune sedi, tenuto conto che la competenza è attribuita in via esclusiva al Foro di Roma. La gestione dei contenziosi legali viene gestita direttamente dal Presidente, in qualità di Rappresentante Legale della ITALSOCOTEC S.p.A.. Il processo di trattamento di reclami, ricorsi e contenziosi da parte di ITALSOCOTEC S.p.A. è dettagliatamente descritto nella specifica Procedura PR 14.2 Reclami Ricorsi Contenziosi, alla quale si rimanda. Pag. 13 di 14

14 7.7. OBBLIGHI DELLE PARTI Obblighi di ITALSOCOTEC S.p.A. ITALSOCOTEC S.p.A. si obbliga: - ad eseguire le proprie attività di ispezione con assoluta indipendenza, imparzialità, integrità e riservatezza, secondo quanto meglio specificato ai precedenti 4.1 e 4.2; - ad eseguire l incarico con la diligenza e la competenza professionale richiesta dalla natura dell attività di ispezione e con l utilizzo di risorse appropriate; - a redigere, sulla base dell attività di ispezione svolta, i documenti previsti dal contratto fra quelli specificati al precedente 7.4; - a garantire al Committente libertà di accesso ai servizi ispettivi; - a rispettare in occasione dei sopralluoghi in sito le prescrizioni impartite dai responsabili preposti alla sicurezza Obblighi del Committente Il Committente si obbliga: - a comunicare a ITALSOCOTEC S.p.A. tutte le informazioni ed i dati necessari per l espletamento dell incarico; - a consegnare a sue spese ed in tempo utile, su richiesta di ITALSOCOTEC S.p.A., copia di tutta la documentazione necessaria per eseguire le attività di ispezione; - a consentire o a far consentire agli ispettori di ITALSOCOTEC S.p.A., ove richiesto, l accesso a uffici, cantieri, stabilimenti, officine e a mettere a disposizione tutti i mezzi necessari per lo svolgimento della attività di ispezione; - a consentire, ove richiesto, agli Ispettori del Ministero e/o dell Organismo di accreditamento ACCREDIA, l accesso a uffici, cantieri, stabilimenti, officine per assistere allo svolgimento delle attività di ispezione; - ad osservare tutte le norme di sicurezza vigenti; - ad informare tutto il personale coinvolto con l oggetto da ispezionare (progettista, direttore dei lavori, coordinatore della sicurezza, responsabile di cantiere, ecc.), dell incarico assegnato a ITALSOCOTEC al fine di consentire e facilitare le attività di ispezione; - a comunicare, all atto della sottoscrizione del contratto, a ITALSOCOTEC S.p.A. il nominativo del responsabile designato come interlocutore per il servizio di ispezione assegnato a ITALSOCOTEC S.p.A.; - a corrispondere a ITALSOCOTEC S.p.A. i corrispettivi per il servizio di ispezione definiti nel contratto, rispettando tempi e modalità di pagamento RAPPORTO CONTRATTUALE Il rapporto contrattuale tra ITALSOCOTEC S.p.A. ed il suo Committente sarà regolato esclusivamente dal Contratto relativo al servizio di ispezione concluso tra le parti. In caso di contrasti o discordanze tra il presente Regolamento ed il Contratto prevarranno in ogni caso le disposizioni contenute nel Contratto relativo al servizio di ispezione. 8. REQUISITI DEL SISTEMA DI GESTIONE ITALSOCOTEC S.p.A. ha stabilito e mantiene attivo un Sistema di Gestione per la Qualità (SGQ) conforme a tutti i requisiti della norma UNI EN ISO 9001 ed adeguato a dare dimostrazione del soddisfacimento coerente dei requisiti previsti dalla norma UNI CEI EN ISO/IEC 17020:2012. La conformità del suddetto Sistema di Gestione per la Qualità alla norma UNI EN ISO 9001 è certificata da un Organismo terzo accreditato. Pag. 14 di 14