Consulenza in materia di investimenti connessa al servizio di Collocamento di prodotti e strumenti finanziari.

Transcript

1 1/2 Consulenza in materia di investimenti connessa al servizio di Collocamento di prodotti e strumenti finanziari. ESITO CONSULENZA - VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA. AVVERTENZE DELLA BANCA Gentile/i Cliente/i con riferimento al servizio di consulenza da noi svolto in relazione al servizio di Collocamento di prodotti e strumenti finanziari prestato nei Suoi/Vostri confronti, Le proponiamo l operazione avente le caratteristiche di seguito indicate, della quale è stata preventivamente valutata l ADEGUATEZZA rispetto al Suo profilo finanziario, come delineato sulla base delle informazioni che ci ha fornito: in merito all'intenzione da Lei autonomamente manifestata - in assenza di un preventivo nostro consiglio personalizzato - di conferirci un ordine per effettuare l'operazione avente le caratteristiche di seguito indicate: Operazione: Sottoscrizione Titolo ISIN Quantità/Valore nominale Classe di rischio*: Prezzo: Soglia minima Soglia massima** Valuta di regolamento Validità: Conto corrente di regolamento Dossier titoli * Scala delle classi di rischio adottate dalla Banca: 1 Bassa; 2 Medio-Bassa; 3 Medio-Alta; 4 Alta **nel caso di OPV obbligazionaria o certificate, i valori saranno gli stessi. Le segnaliamo quanto segue: ESITO CONSULENZA - SINTESI VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA. N - ADEGUATEZZA DELL OPERAZIONE L operazione RISULTA ADEGUATA. La valutazione di adeguatezza fa riferimento alla situazione esistente al momento dell effettuazione della stessa e, pertanto, ha validità limitata alla data e all'ora riportate nel presente modulo; elementi sopravvenuti potrebbero condurre ad un diverso esito di tale valutazione. ADAP - NON ADEGUATEZZA DELL OPERAZIONE All esito dei controlli di seguito indicati, l operazione RISULTA NON ADEGUATA. Pertanto, Le consigliamo di non procedere al conferimento del relativo ordine. La avvertiamo fin d ora che, qualora Lei intenda comunque procedere al conferimento dell ordine nonostante l esito negativo della valutazione di adeguatezza compiuta nella presente fase, la relativa operazione risulterà in ogni caso NON APPROPRIATA rispetto alle Sue conoscenze ed esperienze in materia di investimenti. AD - NON ADEGUATEZZA DELL OPERAZIONE All esito dei controlli di seguito indicati, l operazione RISULTA NON ADEGUATA. Pertanto, Le consigliamo di non procedere al conferimento del relativo ordine. ESITO CONSULENZA DETTAGLIO DEI CONTROLLI EFFETTUATI Sulla base delle informazioni da Lei fornite in merito alle sue conoscenze ed esperienze in materia di investimenti in strumenti finanziari, nonché ai suoi obiettivi di investimento ed alla sua situazione finanziaria e delle informazioni relative al Suo patrimonio presso la Banca, La informiamo che, in relazione all'operazione sopra descritta: VALUTAZIONE DI APPROPRIATEZZA: Esito positivo: Lei possiede il livello di conoscenza ed esperienza ritenuto necessario dalla Banca per operare sullo strumento finanziario oggetto dell operazione. Esito negativo: Lei non possiede il livello di conoscenza ed esperienza ritenuto necessario dalla Banca per operare sullo strumento finanziario oggetto dell operazione. VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA PER PROFILO FINANZIARIO: Esito positivo: la rischiosità dello strumento finanziario oggetto dell operazione risulta compatibile con il suo profilo finanziario. Esito negativo: la rischiosità dello strumento finanziario oggetto dell operazione non risulta compatibile con il suo profilo finanziario. VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA PER CONCENTRAZIONE EMITTENTE: Esito positivo: il suo patrimonio presso la Banca(*), comprensivo dell operazione, presenta una concentrazione su strumenti finanziari emessi dallo stesso emittente in linea con il suo profilo finanziario. Ovvero per la tipologia di strumenti finanziari oggetto dell operazione non è previsto alcun controllo di concentrazione emittente. Esito negativo: il suo patrimonio presso la Banca(*), comprensivo dell operazione, presenta una concentrazione su strumenti finanziari emessi dallo stesso emittente non in linea con il suo profilo finanziario. VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA PER FREQUENZA: Esito positivo: l esecuzione dell operazione non supera i limiti, predefiniti dalla Banca, in termini di frequenza delle operazioni a valere sul suo patrimonio presso la Banca(*). Ovvero per la tipologia di strumenti finanziari oggetto dell operazione non è previsto alcun controllo di frequenza. Esito negativo: l esecuzione dell operazione supera i limiti, predefiniti dalla Banca, in termini di frequenza delle operazioni a valere sul suo patrimonio presso la Banca (*). VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA SULL ORIZZONTE TEMPORALE. Esito positivo: l'orizzonte temporale dello strumento finanziario oggetto dell operazione è inferiore o uguale a quello da lei dichiarato. Ovvero per questa tipologia di strumenti non è prevista alcuna verifica relativa all Orizzonte temporale. Esito negativo: l'orizzonte temporale dello strumento finanziario oggetto dell operazione è superiore a quello da lei dichiarato. Copia per la Banca

2 2/2 AVVERTENZE DELLA BANCA CONFLITTI DI INTERESSE (in merito si veda anche quanto indicato nel "Documento di sintesi della Policy sui conflitti di interesse" consegnato all'apertura del rapporto e disponibile sul sito Assenza di conflitti di interesse Nell operazione abbiamo direttamente o indirettamente un interesse in conflitto, in quanto: UTILIZZO DELLA MODULISTICA I controlli di adeguatezza dell'operazione di investimento qui descritta sono svolti dalla banca mediante una procedura informatica. Al termine di tale procedura tutti i dati dell'operazione e i risultati dei controlli sono archiviati elettronicamente e viene precompilato il presente "verbale di consulenza" che attesta l'esito dei controlli. Il "verbale di consulenza" deve essere stampato e consegnato dal promotore finanziario al cliente che lo firma per ricevuta. Solo qualora non sia possibile stampare il "verbale di consulenza" precompilato, il promotore può utilizzare il corrispondente modulo cartaceo, compilandolo manualmente in maniera da riportare fedelmente tutti i dati indicati in quello precompilato. La Banca segnalerà al promotore finanziario ogni differenza tra i dati indicati manualmente sul modulo e quelli archiviati dalla procedura (che fanno fede) e non darà ulteriore seguito all operazione fino a quando non avrà ricevuto il modulo rettificato con le opportune correzioni, ciascuna controfirmata dal cliente. DOCUMENTAZIONE RICEVUTA Dichiaro di aver ricevuto dal PFA Finecobank S.p.A. la seguente documentazione informativa relativa al prodotto/strumento finanziario oggetto dell operazione: - Scheda prodotto - Prospetto Informativo (unico) o, in alternativa: - Documento di Registrazione, - Nota Informativa e - Nota di Sintesi - Prospetto di Base 1, Condizioni Definitive 1 e Supplemento al prospetto di base (ove richiesto 2 ) - Scheda di adesione 1 Il Prospetto di Base e le Condizioni Definitive relative alla singola emissione possono sostituire il Prospetto Informativo nei casi previsti dall art. 6 del Regolamento Consob 11971/99 2 Il Supplemento al Prospetto di Base è richiesto qualora, tra il momento in cui è approvato il prospetto e quello in cui è definitivamente chiusa l'offerta al pubblico, sopravvenga o sia rilevato un fatto nuovo significativo, errore materiale o imprecisione relativi alle informazioni contenute nel prospetto che sia atto ad influire sulla valutazione dei prodotti finanziari Data Ora Firma Codice Promotore Accertati autenticità e poteri di firma del/i sottoscrittore/i: Promotore Firma Promotore Copia per la Banca

3 1/2 Consulenza in materia di investimenti connessa al servizio di Collocamento di prodotti e strumenti finanziari. ESITO CONSULENZA - VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA. AVVERTENZE DELLA BANCA Gentile/i Cliente/i con riferimento al servizio di consulenza da noi svolto in relazione al servizio di Collocamento di prodotti e strumenti finanziari prestato nei Suoi/Vostri confronti, Le proponiamo l operazione avente le caratteristiche di seguito indicate, della quale è stata preventivamente valutata l ADEGUATEZZA rispetto al Suo profilo finanziario, come delineato sulla base delle informazioni che ci ha fornito: in merito all'intenzione da Lei autonomamente manifestata - in assenza di un preventivo nostro consiglio personalizzato - di conferirci un ordine per effettuare l'operazione avente le caratteristiche di seguito indicate: Operazione: Sottoscrizione Titolo ISIN Quantità/Valore nominale Classe di rischio*: Prezzo: Soglia minima Soglia massima** Valuta di regolamento Validità: Conto corrente di regolamento Dossier titoli * Scala delle classi di rischio adottate dalla Banca: 1 Bassa; 2 Medio-Bassa; 3 Medio-Alta; 4 Alta **nel caso di OPV obbligazionaria o certificate, i valori saranno gli stessi. Le segnaliamo quanto segue: ESITO CONSULENZA - SINTESI VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA. N - ADEGUATEZZA DELL OPERAZIONE L operazione RISULTA ADEGUATA. La valutazione di adeguatezza fa riferimento alla situazione esistente al momento dell effettuazione della stessa e, pertanto, ha validità limitata alla data e all'ora riportate nel presente modulo; elementi sopravvenuti potrebbero condurre ad un diverso esito di tale valutazione. ADAP - NON ADEGUATEZZA DELL OPERAZIONE All esito dei controlli di seguito indicati, l operazione RISULTA NON ADEGUATA. Pertanto, Le consigliamo di non procedere al conferimento del relativo ordine. La avvertiamo fin d ora che, qualora Lei intenda comunque procedere al conferimento dell ordine nonostante l esito negativo della valutazione di adeguatezza compiuta nella presente fase, la relativa operazione risulterà in ogni caso NON APPROPRIATA rispetto alle Sue conoscenze ed esperienze in materia di investimenti. AD - NON ADEGUATEZZA DELL OPERAZIONE All esito dei controlli di seguito indicati, l operazione RISULTA NON ADEGUATA. Pertanto, Le consigliamo di non procedere al conferimento del relativo ordine. ESITO CONSULENZA DETTAGLIO DEI CONTROLLI EFFETTUATI Sulla base delle informazioni da Lei fornite in merito alle sue conoscenze ed esperienze in materia di investimenti in strumenti finanziari, nonché ai suoi obiettivi di investimento ed alla sua situazione finanziaria e delle informazioni relative al Suo patrimonio presso la Banca, La informiamo che, in relazione all'operazione sopra descritta: VALUTAZIONE DI APPROPRIATEZZA: Esito positivo: Lei possiede il livello di conoscenza ed esperienza ritenuto necessario dalla Banca per operare sullo strumento finanziario oggetto dell operazione. Esito negativo: Lei non possiede il livello di conoscenza ed esperienza ritenuto necessario dalla Banca per operare sullo strumento finanziario oggetto dell operazione. VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA PER PROFILO FINANZIARIO: Esito positivo: la rischiosità dello strumento finanziario oggetto dell operazione risulta compatibile con il suo profilo finanziario. Esito negativo: la rischiosità dello strumento finanziario oggetto dell operazione non risulta compatibile con il suo profilo finanziario. VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA PER CONCENTRAZIONE EMITTENTE: Esito positivo: il suo patrimonio presso la Banca(*), comprensivo dell operazione, presenta una concentrazione su strumenti finanziari emessi dallo stesso emittente in linea con il suo profilo finanziario. Ovvero per la tipologia di strumenti finanziari oggetto dell operazione non è previsto alcun controllo di concentrazione emittente. Esito negativo: il suo patrimonio presso la Banca(*), comprensivo dell operazione, presenta una concentrazione su strumenti finanziari emessi dallo stesso emittente non in linea con il suo profilo finanziario. VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA PER FREQUENZA: Esito positivo: l esecuzione dell operazione non supera i limiti, predefiniti dalla Banca, in termini di frequenza delle operazioni a valere sul suo patrimonio presso la Banca(*). Ovvero per la tipologia di strumenti finanziari oggetto dell operazione non è previsto alcun controllo di frequenza. Esito negativo: l esecuzione dell operazione supera i limiti, predefiniti dalla Banca, in termini di frequenza delle operazioni a valere sul suo patrimonio presso la Banca (*). VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA SULL ORIZZONTE TEMPORALE. Esito positivo: l'orizzonte temporale dello strumento finanziario oggetto dell operazione è inferiore o uguale a quello da lei dichiarato. Ovvero per questa tipologia di strumenti non è prevista alcuna verifica relativa all Orizzonte temporale. Esito negativo: l'orizzonte temporale dello strumento finanziario oggetto dell operazione è superiore a quello da lei dichiarato. Copia per il Promotore

4 2/2 AVVERTENZE DELLA BANCA CONFLITTI DI INTERESSE (in merito si veda anche quanto indicato nel "Documento di sintesi della Policy sui conflitti di interesse" consegnato all'apertura del rapporto e disponibile sul sito Assenza di conflitti di interesse Nell operazione abbiamo direttamente o indirettamente un interesse in conflitto, in quanto: UTILIZZO DELLA MODULISTICA I controlli di adeguatezza dell'operazione di investimento qui descritta sono svolti dalla banca mediante una procedura informatica. Al termine di tale procedura tutti i dati dell'operazione e i risultati dei controlli sono archiviati elettronicamente e viene precompilato il presente "verbale di consulenza" che attesta l'esito dei controlli. Il "verbale di consulenza" deve essere stampato e consegnato dal promotore finanziario al cliente che lo firma per ricevuta. Solo qualora non sia possibile stampare il "verbale di consulenza" precompilato, il promotore può utilizzare il corrispondente modulo cartaceo, compilandolo manualmente in maniera da riportare fedelmente tutti i dati indicati in quello precompilato. La Banca segnalerà al promotore finanziario ogni differenza tra i dati indicati manualmente sul modulo e quelli archiviati dalla procedura (che fanno fede) e non darà ulteriore seguito all operazione fino a quando non avrà ricevuto il modulo rettificato con le opportune correzioni, ciascuna controfirmata dal cliente. DOCUMENTAZIONE RICEVUTA Dichiaro di aver ricevuto dal PFA Finecobank S.p.A. la seguente documentazione informativa relativa al prodotto/strumento finanziario oggetto dell operazione: - Scheda prodotto - Prospetto Informativo (unico) o, in alternativa: - Documento di Registrazione, - Nota Informativa e - Nota di Sintesi - Prospetto di Base 1, Condizioni Definitive 1 e Supplemento al prospetto di base (ove richiesto 2 ) - Scheda di adesione 1 Il Prospetto di Base e le Condizioni Definitive relative alla singola emissione possono sostituire il Prospetto Informativo nei casi previsti dall art. 6 del Regolamento Consob 11971/99 2 Il Supplemento al Prospetto di Base è richiesto qualora, tra il momento in cui è approvato il prospetto e quello in cui è definitivamente chiusa l'offerta al pubblico, sopravvenga o sia rilevato un fatto nuovo significativo, errore materiale o imprecisione relativi alle informazioni contenute nel prospetto che sia atto ad influire sulla valutazione dei prodotti finanziari Data Ora Firma Codice Promotore Accertati autenticità e poteri di firma del/i sottoscrittore/i: Promotore Firma Promotore Copia per il Promotore

5 1/2 Consulenza in materia di investimenti connessa al servizio di Collocamento di prodotti e strumenti finanziari. ESITO CONSULENZA - VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA. AVVERTENZE DELLA BANCA Gentile/i Cliente/i con riferimento al servizio di consulenza da noi svolto in relazione al servizio di Collocamento di prodotti e strumenti finanziari prestato nei Suoi/Vostri confronti, Le proponiamo l operazione avente le caratteristiche di seguito indicate, della quale è stata preventivamente valutata l ADEGUATEZZA rispetto al Suo profilo finanziario, come delineato sulla base delle informazioni che ci ha fornito: in merito all'intenzione da Lei autonomamente manifestata - in assenza di un preventivo nostro consiglio personalizzato - di conferirci un ordine per effettuare l'operazione avente le caratteristiche di seguito indicate: Operazione: Sottoscrizione Titolo ISIN Quantità/Valore nominale Classe di rischio*: Prezzo: Soglia minima Soglia massima** Valuta di regolamento Validità: Conto corrente di regolamento Dossier titoli * Scala delle classi di rischio adottate dalla Banca: 1 Bassa; 2 Medio-Bassa; 3 Medio-Alta; 4 Alta **nel caso di OPV obbligazionaria o certificate, i valori saranno gli stessi. Le segnaliamo quanto segue: ESITO CONSULENZA - SINTESI VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA. N - ADEGUATEZZA DELL OPERAZIONE L operazione RISULTA ADEGUATA. La valutazione di adeguatezza fa riferimento alla situazione esistente al momento dell effettuazione della stessa e, pertanto, ha validità limitata alla data e all'ora riportate nel presente modulo; elementi sopravvenuti potrebbero condurre ad un diverso esito di tale valutazione. ADAP - NON ADEGUATEZZA DELL OPERAZIONE All esito dei controlli di seguito indicati, l operazione RISULTA NON ADEGUATA. Pertanto, Le consigliamo di non procedere al conferimento del relativo ordine. La avvertiamo fin d ora che, qualora Lei intenda comunque procedere al conferimento dell ordine nonostante l esito negativo della valutazione di adeguatezza compiuta nella presente fase, la relativa operazione risulterà in ogni caso NON APPROPRIATA rispetto alle Sue conoscenze ed esperienze in materia di investimenti. AD - NON ADEGUATEZZA DELL OPERAZIONE All esito dei controlli di seguito indicati, l operazione RISULTA NON ADEGUATA. Pertanto, Le consigliamo di non procedere al conferimento del relativo ordine. ESITO CONSULENZA DETTAGLIO DEI CONTROLLI EFFETTUATI Sulla base delle informazioni da Lei fornite in merito alle sue conoscenze ed esperienze in materia di investimenti in strumenti finanziari, nonché ai suoi obiettivi di investimento ed alla sua situazione finanziaria e delle informazioni relative al Suo patrimonio presso la Banca, La informiamo che, in relazione all'operazione sopra descritta: VALUTAZIONE DI APPROPRIATEZZA: Esito positivo: Lei possiede il livello di conoscenza ed esperienza ritenuto necessario dalla Banca per operare sullo strumento finanziario oggetto dell operazione. Esito negativo: Lei non possiede il livello di conoscenza ed esperienza ritenuto necessario dalla Banca per operare sullo strumento finanziario oggetto dell operazione. VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA PER PROFILO FINANZIARIO: Esito positivo: la rischiosità dello strumento finanziario oggetto dell operazione risulta compatibile con il suo profilo finanziario. Esito negativo: la rischiosità dello strumento finanziario oggetto dell operazione non risulta compatibile con il suo profilo finanziario. VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA PER CONCENTRAZIONE EMITTENTE: Esito positivo: il suo patrimonio presso la Banca(*), comprensivo dell operazione, presenta una concentrazione su strumenti finanziari emessi dallo stesso emittente in linea con il suo profilo finanziario. Ovvero per la tipologia di strumenti finanziari oggetto dell operazione non è previsto alcun controllo di concentrazione emittente. Esito negativo: il suo patrimonio presso la Banca(*), comprensivo dell operazione, presenta una concentrazione su strumenti finanziari emessi dallo stesso emittente non in linea con il suo profilo finanziario. VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA PER FREQUENZA: Esito positivo: l esecuzione dell operazione non supera i limiti, predefiniti dalla Banca, in termini di frequenza delle operazioni a valere sul suo patrimonio presso la Banca(*). Ovvero per la tipologia di strumenti finanziari oggetto dell operazione non è previsto alcun controllo di frequenza. Esito negativo: l esecuzione dell operazione supera i limiti, predefiniti dalla Banca, in termini di frequenza delle operazioni a valere sul suo patrimonio presso la Banca (*). VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA SULL ORIZZONTE TEMPORALE. Esito positivo: l'orizzonte temporale dello strumento finanziario oggetto dell operazione è inferiore o uguale a quello da lei dichiarato. Ovvero per questa tipologia di strumenti non è prevista alcuna verifica relativa all Orizzonte temporale. Esito negativo: l'orizzonte temporale dello strumento finanziario oggetto dell operazione è superiore a quello da lei dichiarato. Copia per il Cliente

6 2/2 AVVERTENZE DELLA BANCA CONFLITTI DI INTERESSE (in merito si veda anche quanto indicato nel "Documento di sintesi della Policy sui conflitti di interesse" consegnato all'apertura del rapporto e disponibile sul sito Assenza di conflitti di interesse Nell operazione abbiamo direttamente o indirettamente un interesse in conflitto, in quanto: UTILIZZO DELLA MODULISTICA I controlli di adeguatezza dell'operazione di investimento qui descritta sono svolti dalla banca mediante una procedura informatica. Al termine di tale procedura tutti i dati dell'operazione e i risultati dei controlli sono archiviati elettronicamente e viene precompilato il presente "verbale di consulenza" che attesta l'esito dei controlli. Il "verbale di consulenza" deve essere stampato e consegnato dal promotore finanziario al cliente che lo firma per ricevuta. Solo qualora non sia possibile stampare il "verbale di consulenza" precompilato, il promotore può utilizzare il corrispondente modulo cartaceo, compilandolo manualmente in maniera da riportare fedelmente tutti i dati indicati in quello precompilato. La Banca segnalerà al promotore finanziario ogni differenza tra i dati indicati manualmente sul modulo e quelli archiviati dalla procedura (che fanno fede) e non darà ulteriore seguito all operazione fino a quando non avrà ricevuto il modulo rettificato con le opportune correzioni, ciascuna controfirmata dal cliente. DOCUMENTAZIONE RICEVUTA Dichiaro di aver ricevuto dal PFA Finecobank S.p.A. la seguente documentazione informativa relativa al prodotto/strumento finanziario oggetto dell operazione: - Scheda prodotto - Prospetto Informativo (unico) o, in alternativa: - Documento di Registrazione, - Nota Informativa e - Nota di Sintesi - Prospetto di Base 1, Condizioni Definitive 1 e Supplemento al prospetto di base (ove richiesto 2 ) - Scheda di adesione 1 Il Prospetto di Base e le Condizioni Definitive relative alla singola emissione possono sostituire il Prospetto Informativo nei casi previsti dall art. 6 del Regolamento Consob 11971/99 2 Il Supplemento al Prospetto di Base è richiesto qualora, tra il momento in cui è approvato il prospetto e quello in cui è definitivamente chiusa l'offerta al pubblico, sopravvenga o sia rilevato un fatto nuovo significativo, errore materiale o imprecisione relativi alle informazioni contenute nel prospetto che sia atto ad influire sulla valutazione dei prodotti finanziari Data Ora Firma Codice Promotore Accertati autenticità e poteri di firma del/i sottoscrittore/i: Promotore Firma Promotore Copia per il Cliente