ANIMA MANAGEMENT COMPANY S.A. Société Anonyme 8, Avenue de la Liberté L-1930 Luxembourg R.C.S. Luxembourg: B (la Società di Gestione )

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1 ANIMA MANAGEMENT COMPANY S.A. Société Anonyme 8, Avenue de la Liberté L-1930 Luxembourg R.C.S. Luxembourg: B (la Società di Gestione ) per conto e in nome di ANIMA FUND Un fondo comune di investimento registrato secondo quanto previsto dalla Parte I della Legge del 17 Dicembre 2010 sugli del Risparmio (the Fund ) AVVISO AI PARTECIPANTI Gentile Partecipante, il Consiglio di Amministrazione della Società di Gestione e il Consiglio di Amministrazione di ANIMA SICAV (la SICAV ),una Società di a Capitale Variabile di diritto lussemburghese secondo quanto previsto dalla Parte I della Legge del 17 Dicembre 2010 sugli del Risparmio (la Legge del 2010 ) del promoter Anima SGR S.p.A., ha deliberato la fusione per incorporazione dei relativi Comparti, conformemente all art. 66 della Legge del 2010 e al Regolamento CSSF nr.10-5, come descritto nella tabella di seguito riportata. Si prega di leggere con attenzione la presente informativa al fine di conoscere tutte le modifiche che possono riguardare i propri investimenti. I Partecipanti che non dovessero essere d accordo con dette fusioni, avranno il diritto di richiedere il rimborso delle proprie quote, senza applicazione delle spese, durante i giorni successivi decorrenti dall invio della presente informativa, ovvero nel periodo compreso tra il 23 dicembre 2013 sino al 24 gennaio Premessa e criteri relativi alle fusioni proposte La presente fusione rientra in un progetto più ampio di razionalizzazione della gamma dei prodotti gestita o offerta da ANIMA SGR S.p.A. e Anima Management Company S.A, rispettivamente promoter e gestore sia di ANIMA SICAV sia di ANIMA FUND alla data della fusione. Con riferimento ai Comparti incorporanti, la fusione è stata proposta nel migliore interesse degli azionisti e partecipanti al fine di realizzare un adeguata gestione dei Comparti, da cui conseguirà una miglior diluizione dei costi fissi su patrimoni più ampi e una più efficiente gestione. COMPARTO INCORPORATO COMPARTO INCORPORANTE I Anima Fund Emerging Equity Classe R: LU Classe A: LU Emerging Markets Equities II Anima Fund Euro Bond Classe R: LU Classe A: LU Italian Bonds III Classe R: LU Classe A: LU Anima Fund Euro Equity Classe I: LU Classe B: LU Anima Fund European Equity ClasseR: LU Classe A: LU European Equities Classe I: LU Classe B: LU IV Classe R: LU Classe A: LU Anima Fund Liquidity Plus Classe I: LU Classe B: LU Euro Reserve V Classe R: LU Classe A: LU Anima Fund Performance Target Classe I: LU Classe B: LU Classe R: LU Classe A: LU Anima Fund Saving Classe I: LU Classe B: LU Saving VI Anima Fund Visconteo Classe R: LU Classe A: LU Anima Fund Fondattivo Classe R: LU Classe A: LU European Balanced 50 Anima Fund Fondimpiego Classe R: LU Classe A: LU

2 La fusione dei Comparti incorporati nei Comparti incorporanti sarà effettuata mediante incorporazione dei Comparti Incorporati nei Comparti Incorporanti. Le fusioni saranno effettuate mediante trasferimenti di tutte le attività e passività dei Comparti Incorporati nei Comparti Incorporanti. La fusione acquisirà efficacia e si concluderà tra i Comparti e le rispettive terze parti in data 31 gennaio 2014 (la Data della Fusione ) come approvato dal Consiglio di Amministrazione della SICAV, conformemente all articolo 31 dell Atto Costitutivo della SICAV, e dal Consiglio di Amministrazione della Società di Gestione, conformemente all articolo 15.2 del Regolamento di Gestione dei Comparti. Si informano inoltre i Partecipanti dei Comparti ANIMA FUND - Visconteo, ANIMA FUND Fondattivo e ANIMA FUND - Fondimpiego che alla Data della Fusione, il Incorporante ANIMA SICAV - European Balanced 50 incorporerà le attività e le passività di un altro di ANIMA SICAV denominato ANIMA SICAV Swiss /Euro Balanced. 2. Informazioni chiave riguardanti la fusione 2.1 Regole applicabili rispettivamente al trasferimento delle attività e al cambio di azioni Le attività e le passività de Comparti Incorporati saranno rispettivamente trasferiti ai Comparti Incorporanti alla Data della Fusione. In tale data, i Comparti Incorporati cesseranno di esistere. Le quote delle classi dei Comparti Incorporati saranno automaticamente convertite in azioni delle corrispondenti classi dei Comparti Incorporanti. I partecipanti dei Comparti Incorporati che continuano a detenere le loro quote nei Comparti Incorporati, al termine del processo di fusione, diventeranno azionisti delle classi corrispondenti di azioni dei Comparti Incorporanti e parteciperanno ai risultati dei rispettivi Comparti Incorporanti e agli eventi societari della SICAV in qualità di azionisti, acquisendo la facoltà di partecipare all assemblea generale degli azionisti della SICAV. I partecipanti dei Comparti Incorporati alla Data della Fusione riceveranno, in cambio delle quote dei Comparti Incorporati, un numero di azioni della corrispondente classe dei Comparti Incorporanti equivalente al numero delle quote detenute della relativa classe dei Comparti Incorporati moltiplicato il relativo tasso di concambio. Il rapporto di concambio sarà calcolato cinque giorni lavorativi dopo il 24 Gennaio 2014, vale a dire il 31 gennaio Conformemente all articolo 73(2) della Legge del 2010, i rimborsi, le conversioni e/o le sottoscrizioni saranno conseguentemente sospese durante questi cinque giorni lavorativi al fine di preparare la fusione e agevolare il calcolo del valore patrimoniale netto di ciascun. Qualora in base al rapporto di concambio non si giunga alla emissione della totalità delle azioni, i partecipanti dei Comparti Incorporati riceveranno frazioni di azioni fino al terzo decimale dei Comparti Incorporanti Costi della fusione Eventuali spese legali, di consulenza e amministrazione legate alla preparazione e al completamento delle fusioni saranno a carico delle rispettive Società di gestione, Lussemburgo Gestioni per ANIMA SICAV e Anima Management Company per ANIMA FUND Confronto tra Comparti Incorporati e Comparti Incorporanti Nelle tabelle che segue si riportano le differenze e le caratteristiche similari tra i Comparti Incorporati e Comparti Incorporanti: I Fusione Incorporante Anima Fund Emerging Equity Emerging Markets Equities ead essi correlati: essi correlati : Min. 51% di emittenti dei Paesi Emergenti. del Risparmio: fino a derivati: finalità di fino al 100% Max 33% in obbligazioni convertibili od obbligazioni di enti pubblici di Paesi dell Area Euro essi correlati: Min. 66% di emittenti dei Paesi Emergenti (Russia inclusa) del Risparmio: fino a derivati: finalità di fino al 100% Gestore Anima SGR S.p.A. Anima SGR S.p.A. SSRI 7 6 Termine per la ricezione degli ordini entro le h.16 di ciascun giorno entro le h.15 di ciascun giorno Spese correnti Classe R: 2,48% Classe A: 3,19% Commissioni di performance Si No Classe A: max 5% Commissioni di rimborso II Fusione Incorporante 2

3 Anima Fund Euro Bond e ad essi correlati: min 51% strumenti finanziari obbligazionari di medio-lungo termine denominati in euro di emittenti societari investment grade o di enti pubblici; duration fino a 10 anni essi correlati: Residuale (derivanti da conversioni di strumenti finanziari obbligazionari). del Risparmio: fino a derivati: finalità di residuale. Gestore ANIMA Asset Management Ltd Anima SGR S.p.A. SSRI 3 4 Termine per la ricezione degli ordini entro le h.16 di ciascun giorno entro le h.15 di ciascun giorno Spese correnti Classe R: 1,31% Classe A: 1,62% Commissioni di performance Si No Classe A: max 5% Commissioni di rimborso 3 Italian Bonds e ad essi correlati :Min66% strumenti finanziari di emittenti italiani; Max 33% di altri emittenti dei paesi OCSE finanziari azionari ead essi correlati : 0% del Risparmio: fino a derivati: finalità di residuale. III Fusione Incorporante Anima Fund Euro Equity Anima Fund European Equity European Equities e ad essi correlati: residuale e ad essi correlati: residuale essi correlati : Min. 51% di emittenti dell Area Euro o quotati nell Area Euro residuale. essi correlati : Min. 51% di emittenti dei Paesi Europei o quotati nei paesi Europei fino al 100% e ad essi correlati : max 33% in warrant, obbligazioni convertibili e obbligazioni di enti pubblici dell Area Euro essi correlati: Min. 66% di emittenti dei Paesi dell Area Euro e dell EFTA fino al 100% Gestore ANIMA SGR S.p.A. Anima SGR S.p.A. Anima SGR S.p.A. SSRI Termine per la ricezione degli ordini entro le h.16 di ciascun giorno entro le h.16 di ciascun giorno entro le h.15 di ciascun giorno Spese correnti Classe R: 2,36% Classe I: 1,09% Classe R: 2,33% Classe I: 1,08% Classe A: 2,64% Classe B: 1,69% Commissioni di performance Si Si No Classe A: max5% Commissioni di rimborso IV Fusione Incorporante Anima Fund Liquidity Plus Euro Reserve Questo è un di Mercato Monetario come definito e disciplinato dall ESMA. del Risparmio: fino a (esclusivamente fondi di mercato monetario a breve termine o fondi monetari tradizionali) derivati: finalità di copertura ed efficiente gestione. 0%. Questo è un di Mercato Monetario come definito e disciplinato dall ESMA. del Risparmio: fino a (esclusivamente fondi di mercato monetario a breve termine o fondi monetari tradizionali) derivati: finalità di copertura ed efficiente gestione. 0% Gestore ANIMA Asset Management Ltd Eurizon Capital S. A. SSRI 2 2 Termine per la ricezione degli ordini entro le h.16 di ciascun giorno entro le h.15 di ciascun giorno Spese correnti Classe R: 0,80% Classe I: 0,42% Commissioni di performance No No Classe A: 0,.83% Classe B: 0,68% Classe A: max5%

4 Commissioni di rimborso V Fusione Incorporante Anima Fund Performance Target Anima Fund Saving Saving e ad essi correlati: Min. 51% in strumenti finanziari obbligazionari e e ad essi correlati : Min. 51% in strumenti finanziari obbligazionari e strumenti correlati a strumenti strumenti correlati a strumenti finanziari obbligazionari investment grade di emittenti societari e pubblici; duration fino a 10 finanziari obbligazionari di emittenti societari e pubblici dell Area Euro; la duration può variare tra 1 a 6 finanziari azionari ad essi correlati : fino a 20% fino al 20% essi correlati : 0% minimizzato e ad essi correlati : Min. 51% in strumenti finanziari obbligazionari e strumenti correlati a strumenti finanziari obbligazionari di emittenti societari e pubblici; la duration può variare tra 1 a 6 anni Max 30% denominati in valuta diversa dall Euro. essi correlati : 0% minimizzato Gestore ANIMA SGR S.p.A. Anima SGR S.p.A. Anima SGR S.p.A. SSRI Termine per la ricezione degli ordini entro le h.16 di ciascun giorno entro le h.16 di ciascun giorno entro le h.15 di ciascun giorno Spese correnti Classe R: 1,01% Classe I: 0,54% Classe R: 1,39% Classe I: 1,02% Classe A: 1,80% Classe B: 1,60% Commissioni di performance Si Si No Classe A: max5% Commissioni di rimborso VI Fusione Anima Fund Visconteo finanziari essi correlati : fino al 100% emittenti principalmente dell Area Euro o dei paesi sviluppati; duration fino a 8 finanziari azionari e ad essi correlati : fino a 40% di emittenti dell Area Euro. Risparmio: fino a Anima Fund Fondattivo finanziari essi correlati : fino al 100% emittenti internazionali finanziari azionari e ad essi correlati : fino a 100% di emittenti internazionali. Risparmio: fino a Anima Fund Fondimpiego finanziari essi correlati : min 51% emittenti internazionali; di cui una parte significativa non investment grade; duration fino a 10 finanziari azionari e ad essi correlati : fino a 20%. Risparmio: fino a Swiss/Euro Balanced finanziari essi correlati : max 90% emessi da emittenti con alto merito creditizio situati principalmente in paesi sviluppati e denominati in Eur e CHF duration fino a 8 finanziari azionari e ad essi correlati: min e fino al 50% in società situate nell area Euro e Svizzera Risparmio: fino a non ammessi; warrants sino al 15% Incorporante European Balanced finanziari essi correlati : min 51% emittenti dell Area Euro o dei paesi sviluppati; duration fino a 8 finanziari azionari e ad essi correlati: fino a 40% principalmente di emittenti dell Area Euro. Risparmio: fino a 4

5 fino al 30% fino a 100% fino a 100% minimizzato fino a 30% Gestore ANIMA SGR S.p.A. Anima SGR S.p.A. Anima SGR S.p.A. Anima SGR S.p.A. Eurizon Capital S.A. SSRI Termine per la ricezione degli ordini entro le h.16 di entro le h.16 di entro le h.16 di entro le h.15 di entro le h.15 di ciascun giorno ciascun giorno ciascun giorno ciascun giorno ciascun giorno Spese correnti Classe R: 1,81% Classe R: 2,83% Classe R: 1,82% Classe A: 2,54%; Classe A: 2,60% Classe B: 2,25% Commissioni di performance Si Si Si no No Classe A: max 5% Classe A: max 5% Commissioni di rimborso Si richiama l attenzione dei Partecipanti sul fatto che: Il Fondo è organizzato con un Fondo Comune di di diritto lussemburghese registrato secondo quanto previsto dalla Parte I della Legge del 2010 mentre la SICAV è organizzata come una Società a Capitale Variabile di diritto lussemburghese registrata secondo quanto previsto dalla Parte I della Legge del 2010; il revisore autorizzato della SICAV è Ernst & Young, mentre il revisore autorizzato per il Fondo è PriceWaterhouseCoopers Lussemburgo dal 31 gennaio 2014 il comparto ANIMA SICAV European Balanced 50 sarà rinominato ANIMA SICAV European Balanced. 3. Diritti dei Partecipanti relativamente alla fusione 3.1 Conseguenze attese dai Partecipanti derivanti dalla fusione proposta La fusione comporterà che, dalla Data della Fusione, i partecipanti dei Comparti Incorporati diventeranno azionisti dei corrispondenti Comparti Incorporanti. La fusione riguarderà tutti i partecipanti dei Comparti Incorporati che non hanno esercitato il diritto di rimborso, senza spese, durante il periodo di giorni decorrente dalla data d invio della presente informativa ai partecipanti, vale a dire dal 23 dicembre 2013, al 24 gennaio Sottoscrizioni, rimborsi e conversioni, saranno sospese sia per i Comparti Incorporati sia per i Comparti Incorporanti dal 24 gennaio 2014 al 31 gennaio Non sarà applicata alcuna commissione di sottoscrizione dei Comparti Incorporanti per effetto della fusione. I Partecipanti che effettuano gli ordini tramite la clearing house dovranno contattare la propria clearing house per verificare se vi sono specifici requisiti applicabili alle transazioni effettuate attraverso la stessa. Inoltre, i partecipanti dei Comparti Incorporati che non abbiano esercitato il proprio diritto ai richiedere il rimborso, senza spese, durante il periodo di giorni decorrente dalla data d invio della presente informativa, diventeranno azionisti della SICAV e acquisiranno i diritti di voto da esercitare in occasione degli eventi sociali della SICAV. La fusione dei Comparti Incorporati nei Comparti Incorporanti non provocherà diluizione dei rendimenti o conseguenze fiscali per i Partecipanti del Fondo. Nessun rilevante ribilanciamento sarà posto in essere sui portafogli del Fondo prima della Data di Fusione. Quale risultato delle fusioni proposte, il Fondo potrà quindi essere chiuso senza dover ricorrere alla procedura di liquidazione. Le eventuali commissioni di incentivo dei Comparti incorporati saranno calcolate e prelevate dal patrimonio dei Comparti Incorporati alla Data di Fusione. 3.2 Rendiconti della fusione I rendiconti della fusione, che saranno predisposti da Ernst & Young S.A., la società di revisione incaricata della SICAV, includeranno la validazione de(i) i criteri adottati per la valutazione delle attività e/o passività al fine del calcolo dei rapporti di concambio; (ii) eventuali distribuzioni ai partecipanti,; (iii) il metodo di calcolo dei rapporti di concambio; e iv) i rapporti di concambio finali. 3.3 Documenti disponibili Una copia i) del progetto di fusione, ii) dell attestazione della banca depositaria del Fondo che conferma che, in conformità con l art. 70 della Legge del 2010, la Banca ha verificato la conformità dei requisiti di cui all art.69, paragrafo 1, punti a), f) e g) con i requisiti di cui alla Legge 2010 e i regolamenti di gestione del Fondo, iii) l ultimo Prospetto della SICAV datato Ottobre 2013, iv) l ultimo 5

6 rendiconto periodico del Fondo e della SICAV, sarà disponibile su richiesta dei partecipanti del Fondo, e senza spese, presso la sede legale della Banca Depositaria e della Società di gestione (e/o via presso l indirizzo clienti@animasicav.it) Il rendiconto della fusione sarà disponibile successivamente alla fusione su richiesta e senza spese, presso la sede legale della Società di gestione (e/o via presso l indirizzo clienti@animasicav.it) 4.Ulteriori informazioni importanti Si richiama l attenzione dei partecipanti in merito alla circostanza che le spese pagate da ANIMA FUND erano limitate ad una commissione massima inclusiva della commissione pagata a favore della Società di Gestione, la banca depositaria, l agente amministrativo, il gestore del portafoglio e i distributori. Secondo il Prospetto di ANIMA SICAV, la commissione complessiva massima, indicata nella misura massima di 2,2% annua pe la Classe A e di 1,6% annua per la Classe B, non include la commissione pagata alla banca depositaria e all agente amministrativo per i servizi resi alla SICAV. Le spese correnti effettivamente applicate per ciascuna Classe di Azioni sono indicate nel Documento relativo alle Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) di ciascun Incorporante che entrerà in vigore alla Data di Fusione, come indicato dalla presente informativa. Si raccomanda i partecipanti di leggere con attenzione i Documenti relativi alle Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID). Cordiali saluti, 23 Dicembre 2013 Per conto del Consiglio di Amministrazione 6