Comune di Serramazzoni - Provincia di Modena

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1 AREA SERVIZI AFFARI GENERALI RISORSE UMANE SERVIZI DEMOGRAFICI Autorizzazione per Medio Assenza di controllo Recepimento del nuovo Applicazione Monitoraggio Monitoraggio impieghi e incarichi che sulle situazioni di Codice di comportamento dei d.lgs. n.39/2013 annuale annuale possono dare origine a incompatibilità con dipendenti pubblici approvato attraverso effettuato con effettuato con incompatibilità (art. 53 conseguente in con D.P.R. 16 aprile 2013, n. l adozione di questionari questionari d.lgs. n. 165/2001 come generazione danno 62 e attuazione degli apposita appositamente appositamente modificato dai commi 42 e adempimenti previsti metodologia di predisposti e predisposti e 43 della legge 190/2012; sull applicazione dello stesso controllo sulle distribuiti a tutti distribuiti a tutti d.lgs. n. 39/2013) inconferibilità ed i soggetti i soggetti incompatibilità coinvolti coinvolti Pubblicazioni sul sito Medio Elusione dei principi di Attuazione degli adempimenti Conferma e Conferma e Conferma e internet dell ente ai sensi pubblicità, trasparenza previsti dalle norme citate potenziamento potenziamento potenziamento dell art. 54 del d.lgs. n. e diffusione delle degli interventi degli interventi degli interventi 82/2005 (codice informazioni attuati attuati attuati dell amministrazione digitale) e del d.lgs. n. 33/2013 Pubblicazione retribuzioni Basso Elusione dei principi di Attuazione degli adempimenti Conferma e Conferma e Conferma e dei dirigenti e tassi di pubblicità, trasparenza previsti dalle norme citate potenziamento potenziamento potenziamento assenza e di maggiore e diffusione delle degli interventi degli interventi degli interventi presenza del personale (art. 21, legge 69/2009) informazioni attuati attuati attuati Pubblicazione sul sito Medio Elusione dei principi di Attuazione degli adempimenti Conferma e Conferma e Conferma e internet dell ente nelle pubblicità, trasparenza previsti dalla norma citata potenziamento potenziamento potenziamento materie previste dagli artt. e diffusione delle degli interventi degli interventi degli interventi 15 e 16 della legge 190/2012 informazioni attuati attuati attuati

2 AREA SERVIZI AFFARI GENERALI RISORSE UMANE SERVIZI DEMOGRAFICI Concorsi e prove selettive Medio Irregolare Attuazione di un meccanismo Potenziamento Revisione e Conferma e per l assunzione del composizione delle di rotazione dei componenti del meccanismo aggiornamento potenziamento personale e progressioni di commissioni di delle commissioni e, ove di rotazione e Regolamento degli interventi carriera di cui all articolo concorso; previsione di possibile, utilizzo di membri ampliamento accesso agli attuati 24 del d.lgs. 150/2009 requisiti di accesso esterni; massima partecipazione impieghi personalizzati ; pubblicizzazione dei criteri di componenti inosservanza delle valutazione della selezione; esterni regole procedurali commissioni concorso compatibilmente con disponibilità finanziarie di bilancio Erogazione di indennità, Medio Indebita alterazione Attuazione dei principi di Sensibilizzazione Conferma e Conferma e rimborsi e trattamenti della sfera giuridica dei pubblicità, trasparenza e e formazione di potenziamento potenziamento accessori in genere a destinatari; diffusione delle informazioni; tutte le figure degli interventi degli interventi soggetti interni ed esterni ingenerazione danno standardizzazione e diffusione professionali attuati attuati all Amministrazione della documentazione coinvolte; istruttoria; separazione, ove definizione di possibile dal punto di vista specifica check list organizzativo, delle per competenze inerenti l attività l effettuazione istruttoria e relativa dei controlli dei all adozione del requisiti del provvedimento finale; destinatario del controlli a campione provvedimento

3 AREA SERVIZI AFFARI GENERALI RISORSE UMANE SERVIZI DEMOGRAFICI Rilascio carte di identità, Medio Indebita alterazione Standardizzazione della Potenziamento e Conferma e Conferma e conferimento cittadinanza della sfera giuridica dei documentazione istruttoria; implementazione potenziamento potenziamento italiana, trasferimenti di destinatari adeguata protezione dei locali; dei sistemi di degli interventi degli interventi residenza, smembramenti specifica abilitazione accesso alla banca attuati attuati nuclei familiari all accesso alla banca dati dati Controllo informatizzato Basso Alterazione dei dati Recepimento del nuovo Sensibilizzazione Conferma e Conferma e della presenza riferiti ai tassi di Codice di comportamento dei e formazione dei potenziamento potenziamento assenza; indebito dipendenti pubblici approvato Responsabili; degli interventi degli interventi riconoscimento di con D.P.R. 16 aprile 2013, n. controlli a attuati attuati benefici economici al 62 e attuazione degli campione sulle personale adempimenti previsti presenze sull applicazione dello stesso

4 AREA SERVIZI FINANZIARI Flussi finanziari e Medio Pagamenti di somme Standardizzazione della Conferma e Conferma e Conferma e pagamenti in genere non dovute; mancato documentazione propedeutica potenziamento potenziamento potenziamento rispetto dei tempi di al pagamento; formalizzazione degli interventi degli interventi degli interventi pagamento; pagamenti dell iter finalizzato al attuati attuati attuati effettuati senza rispetto pagamento; monitoraggio dell ordine cronologico; tempi di pagamento; mancate verifiche; pagamenti crediti pignorati Attività di accertamento, Medio - Alto Disomogeneità delle Coinvolgimento degli Conferma e Conferma e Conferma e di verifica della elusione ed valutazioni e dei operatori e condivisione delle potenziamento potenziamento potenziamento evasione fiscale provvedimenti linee di attività; degli interventi degli interventi degli interventi conseguenti; mancato omogeneizzazione delle attuati attuati attuati rispetto delle scadenze metodologie di controllo; temporali monitoraggio dei tempi di evasione dei controlli Gestione dei beni mobili e Medio Distorsione del corretto Aggiornamento inventario Definizione degli Conferma e Conferma e delle risorse strumentali utilizzo delle risorse delle risorse pubbliche assegnatari; potenziamento potenziamento assegnati nonché vigilanza pubbliche sensibilizzazione degli interventi degli interventi sul loro corretto uso da dei Responsabili; attuati attuati parte del personale ispezioni e dipendente controlli a campione

5 PROCESSO/ATTIVITA LIVELLO DI RISCHIO Procedure di acquisto, Medio - Alto alienazione e/o costituzione di diritti reali di godimento di beni immobili Opere pubbliche e gestione Alto diretta delle stesse; attività successive alla fase inerente l aggiudicazione definitiva AREA SERVIZI TECNICI TIPOLOGIA DI INTERVENTI REALIZZATI INTERVENTI DA REALIZZARE RISCHIO Distorsione del corretto Adeguata pubblicizzazione Conferma e Conferma e Conferma e utilizzo delle risorse delle procedure potenziamento potenziamento potenziamento pubbliche; indebita degli interventi degli interventi degli interventi alterazione della sfera attuati attuati attuati giuridica dei destinatari Indebita ammissione di Adozione di apposito Sensibilizzazione Conferma e Conferma e varianti in corso di Protocollo di legalità con e formazione di potenziamento potenziamento esecuzione del l Amministrazione tutte le figure degli interventi degli interventi contratto; indebita Provinciale di Modena, professionali attuati attuati autorizzazione al Comuni e Enti vari aderenti coinvolte; subappalto; scarso svolgimento di controllo incontri e nell esecuzione riunioni dell opera periodiche

6 AREA SERVIZI PIANIFICAZIONE E USO DEL TERRITORIO Pianificazione urbanistica, Alto Indebita alterazione Standardizzazione della Sensibilizzazione Conferma e Conferma e strumenti urbanistici e di della sfera giuridica dei documentazione istruttoria; e formazione di potenziamento potenziamento pianificazione di iniziativa destinatari pubblicizzazione degli tutte le figure degli interventi degli interventi privata strumenti in ogni fase della professionali attuati attuati loro approvazione coinvolte; svolgimento di incontri e riunioni periodiche Attività edilizia privata, Alto Indebita alterazione Standardizzazione della Sensibilizzazione Conferma e Conferma e condono edilizio e della sfera giuridica dei documentazione istruttoria; e formazione di potenziamento potenziamento sportello unico per destinatari; separazione delle competenze tutte le figure degli interventi degli interventi l edilizia ingenerazione danno inerenti l attività istruttoria e professionali attuati attuati relativa all adozione del coinvolte; provvedimento finale; svolgimento di espletamento controlli incontri e riunioni periodiche; definizione di specifica check list per la verifica del rispetto degli standard procedimentali; potenziamento dei controlli

7 ATTIVITA TRASVERSALI Attività oggetto di Alto Indebita alterazione Attuazione dei principi di Sensibilizzazione Conferma e Conferma e autorizzazione o della sfera giuridica dei pubblicità, trasparenza e e formazione dei potenziamento potenziamento concessione destinatari diffusione delle informazioni; Responsabili; degli interventi degli interventi standardizzazione e diffusione definizione di attuati attuati della documentazione specifica check list istruttoria; separazione, ove per possibile dal punto di vista l effettuazione organizzativo, delle dei controlli dei competenze inerenti l attività requisiti del istruttoria e relativa destinatario del all adozione del provvedimento; provvedimento finale; potenziamento attivazione controlli interni controlli interni Attività nelle quali si Alto Indebita alterazione Attuazione dei principi di Sensibilizzazione Conferma e Conferma e sceglie il contraente per della sfera giuridica dei pubblicità, trasparenza e e formazione dei potenziamento potenziamento l affidamento di lavori, destinatari diffusione delle informazioni; Responsabili; degli interventi degli interventi forniture e servizi, ai sensi utilizzo delle centrali di definizione di attuati attuati del codice dei contratti acquisto; attivazione controlli specifica check list pubblici relativi a lavori, interni per la verifica del servizi e forniture, di cui al rispetto degli d.lgs. n. 163/2006; attività standard successive alla fase inerente procedimentali l individuazione del contraente

8 ATTIVITA TRASVERSALI Attività oggetto di Alto Indebita alterazione Attuazione dei principi di Sensibilizzazione Conferma e Conferma e concessione ed erogazione della sfera giuridica dei pubblicità, trasparenza e e formazione di potenziamento potenziamento di sovvenzioni, contributi, destinatari; diffusione delle informazioni; tutte le figure degli interventi degli interventi sussidi, ausili finanziari, ingenerazione danno standardizzazione e diffusione professionali attuati attuati nonché attribuzione di della documentazione coinvolte; vantaggi economici di istruttoria; separazione, ove definizione di qualunque genere a possibile dal punto di vista specifica check list persone ed enti pubblici e organizzativo, delle per privati competenze inerenti l attività l effettuazione istruttoria e relativa dei controlli dei all adozione del requisiti del provvedimento finale; destinatario del controlli a campione provvedimento Affidamento incarichi Alto Alterazione della Attuazione dei principi di Sensibilizzazione Conferma e Conferma e professionali di concorrenza; indebita pubblicità, trasparenza e e formazione dei potenziamento potenziamento collaborazione, studio, alterazione della sfera diffusione delle informazioni; Responsabili; degli interventi degli interventi ricerca e consulenza giuridica dei destinatari applicazione delle procedure definizione di attuati; attuati di scelta del contraente specifica check list definizione di secondo le specifiche per indicatori di disposizioni normative l effettuazione qualità delle nazionali e locali; attivazione dei controlli dei prestazioni rese controlli interni requisiti dell incaricato; potenziamento controlli interni

9 ATTIVITA TRASVERSALI Attività riferita a: Alto Indebita alterazione Standardizzazione della Sensibilizzazione Conferma e Conferma e - procediment della sfera giuridica dei documentazione inerente e formazione di potenziamento potenziamento i destinatari; l attività; Separazione, ove tutte le figure degli interventi degli interventi sanzionat ingenerazione danno possibile dal punto di vista professionali attuati attuati ori organizzativo, delle coinvolte; relativi a competenze inerenti l attività definizione di illeciti istruttoria e relativa specifica check list amminist all adozione del procedimentale; rativi e provvedimento finale; penali; - controlli, accertame nti ed informazi one; - espressione di pareri, nulla osta e simili obbligatori e facoltativi, vincolanti e non, relativi ad atti e provvedimenti da emettersi