Allianz Global Investors Fund

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1 Modulo di sottoscrizioe Alliaz Global Ivestors Fud Société d Ivestissemet à Capital Variable

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3 Alliaz Global Ivestors Fud c/o Agete per i Trasferimeti: RBC Ivestor Services Bak S.A. 14, Porte de Frace L-4360 Esch-sur-Alzette MODULO DI SOTTOSCRIZIONE Il presete modulo di sottoscrizioe è valido ai fii della sottoscrizioe i Italia di azioi dei comparti di ALLIANZ GLOBAL INVESTORS FUND, orgaismo di ivestimeto collettivo del risparmio aperto, di diritto lussemburghese, costituito i forma di società di ivestimeto a capitale variabile, multiclasse e multicomparto (di seguito, la Sicav ). La SICAV si assume la resposabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle otizie coteuti el presete Modulo di sottoscrizioe. Prima della sottoscrizioe deve essere gratuitamete cosegata all ivestitore copia del KIID. Prima Operazioe Cod. Cliete Operazioe Successiva Cotratto. Il sottoscritto (Primo Sottoscrittore) Cogome, ome (deomiazioe el caso di persoa giuridica) Residete a (i caso di Società idicare la sede legale) di ascita i (via/piazza) Telefoo Ivio corrispodeza (se differete dalla resideza) Documeto di idetità Numero Scadeza Rilasciato da Il sottoscritto (Secodo Sottoscrittore / Legale Rappresetate / Procuratore) Cogome, ome (deomiazioe el caso di persoa giuridica) Residete a (i caso di Società idicare la sede legale) di ascita i (via/piazza) Telefoo Documeto di idetità Numero Scadeza Rilasciato da Il sottoscritto (Terzo Sottoscrittore) Cogome, ome (deomiazioe el caso di persoa giuridica) Residete a (i caso di Società idicare la sede legale) di ascita i (via/piazza) Telefoo Documeto di idetità Numero Scadeza Rilasciato da Pagia 1 di 10

4 Il sottoscritto (Quarto Sottoscrittore) Cogome, ome (deomiazioe el caso di persoa giuridica) Residete a (i caso di Società idicare la sede legale) i (via/piazza) di ascita Telefoo Documeto di idetità Numero Scadeza Rilasciato da Le istruzioi relative all esercizio di tutti i diritti patrimoiali coessi alla adesioe alla Sicav sarao impartite: Solo cogiutamete, a firma di tutti i sottoscrittori Disgiutamete, a firma di uo qualuque dei sottoscrittori MODALITÁ DI SOTTOSCRIZIONE La sottoscrizioe delle azioi della sicav AGIF avverrà secodo ua delle segueti modalità: PIC (Uica soluzioe) per l importo complessivo di Euro: (I cifre) PAC (Piai di accumulo) di. rate mesili Tot. Piao Euro: (I cifre) (barrare. di rate scelto) Il primo versameto è pari a Euro: (Miimo 12 rate) Importo sigola rata Euro: (Rata miima mesile 100 aumetabile di 50 e suoi multipli) (I cifre) (I cifre) Comparto Classe Importo i cifre Importo i lettere % % (specificare il ome del/dei Comparto/i) (Euro o altra divisa (*) Commissioe Agevolazioe di deomiazioe di sottoscrizioe fiaziaria accordata del Comparto/Classe) applicata (evetuale) N.B. Il versameto miimo iiziale e successivo per sigolo Comparto/Classe è quello idicato el prospetto iformativo. ( * ) I caso di versameti PAC idicare u solo comparto e l importo del primo versameto. Coferimeto di madato al Soggetto icaricato dei pagameti Co la sottoscrizioe del presete modulo è coferito madato al Soggetto icaricato dei pagameti, che accetta, affiché i ome proprio e per coto del sottoscrittore (i) trasmetta i forma aggregata all Agete per i Trasferimeti le richieste di sottoscrizioe, coversioe e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità ammiistrative coesse all esecuzioe del cotratto. Al mometo dell acquisto, le azioi soo trasferite automaticamete ella proprietà dei sottoscrittori; la titolarità i capo al sottoscrittore delle azioi acquistate per suo coto dal Soggetto icaricato dei pagameti è comprovata dalla lettera di coferma dell ivestimeto. Il Soggetto icaricato dei pagameti tiee u apposito eleco aggiorato dei sottoscrittori, coteete l idicazioe del umero delle azioi sottoscritte per ciascuo di essi. Il madato può essere revocato i qualsiasi mometo, per il tramite dei Soggetti collocatori, co comuicazioe scritta trasmessa al Soggetto icaricato dei pagameti. I caso di sostituzioe di quest ultimo soggetto, il madato, salva diversa istruzioe, si itede automaticamete coferito al uovo Soggetto icaricato dei pagameti. 1 sottoscrittore 3 sottoscrittore 2 sottoscrittore 4 sottoscrittore Operazioi successive L ivestitore i uo dei comparti della Sicav di cui al presete Modulo può effettuare versameti successivi e operazioi di coversioe tra comparti della Sicav. Tale facoltà vale ache ei cofroti dei comparti della Sicav successivamete iseriti el prospetto iformativo ed oggetto di commercializzazioe i Italia, purché sia stata iviata all ivestitore adeguata e tempestiva iformativa sugli stessi, tratta dal prospetto iformativo aggiorato. A tali operazioi o si applica la sospesiva di sette giori prevista per u evetuale ripesameto da parte dell ivestitore. Pagia 2 di 10

5 MODALITA DI PAGAMENTO L importo complessivo della sottoscrizioe pari a Euro / altra valuta (specificare ) tramite la Baca (cifre) Filiale di (lettere) è versato mediate: Boifico bacario, ABI CAB c/c. A favore del C/C/ itestato a ALLIANZ Global Ivestors Fud presso il Soggetto Icaricato dei Pagameti (Baca Corrispodete) BANCA MONTE DEI PASCHI DI SIENA S.p.A. IBAN EUR IT61 I IBAN USD IT60 M I richiedeti, titolari del coto richiamato acceso presso il collocatore, autorizzao l addebito sullo stesso, se idicato, e dispogoo che il relativo importo sia utilizzato per la presete sottoscrizioe Firme N. Data Assego Bacario NON TRASFERIBILE emesso all ordie della ALLIANZ Global Ivestors Fud, Baca emittete/traete ABI CAB CIN N. Data Assego Circolare NON TRASFERIBILE emesso all ordie ALLIANZ Global Ivestors Fud Baca emittete/traete ABI CAB CIN Per i versameti successivi sul PAC: addebito i C/C presso Widiba allego Modulo SDD Gli assegi soo accettati salvo buo fie. Valuta dei mezzi di pagameto: per i versameti a mezzo assego bacario o circolare, su piazza e fuori piazza, 1 gioro lavorativo successivo al versameto del mezzo di pagameto presso il Soggetto icaricato dei pagameti; per i versameti effettuati tramite boifico, stesso gioro ricoosciuto dalla baca ordiate (ovvero data di otizia certa) o al massimo il gioro lavorativo successivo; per i versameti effettuati mediate disposizioe di addebito sul coto correte del Sottoscrittore presso Collocatore bacario, stesso gioro ricoosciuto dal Collocatore el boifico di trasmissioe DIRITTO DI RECESSO Ai sesi dell art. 30, comma 6, del TUF, l efficacia dei cotratti coclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giori decorreti dalla data di sottoscrizioe da parte dell ivestitore. Etro detto termie l ivestitore può comuicare il proprio recesso al soggetto icaricato del collocameto, seza spese é corrispettivo. La sospesiva o si applica alle sottoscrizioi effettuate presso la sede e le dipedeze del soggetto icaricato del collocameto e ei cofroti dei clieti professioali; o si applica, ioltre, alle sottoscrizioi successive alla prima a codizioe che al Sottoscrittore sia stato prevetivamete forito il KIID aggiorato o il Prospetto aggiorato co l iformazioe relativa al comparto di cui si richiede la sottoscrizioe. Alla sottoscrizioe di parti di orgaismo di ivestimeto collettivo tramite teciche di comuicazioe a distaza o si applica la sospesiva di 14 (quattordici) giori prevista per l esercizio del diritto di recesso ex 67-duodecies del D.Lgs. 6 settembre , i forza dell esezioe di cui al comma 5, lettera a).4) dello stesso articolo. Il/I Sottoscritto/i dichiara/o di o essere cittadio/i e/o residete/i egli Stati Uiti o i uo dei territori soggetti alla loro giurisdizioe ( Soggetto Statuitese ) e di o fare richiesta di sottoscrizioe i qualità di madatario di u soggetto avete tali requisiti. Il/i sottoscritto/i si impega/o a o trasferire le azioi o i diritti su di esse a soggetti statuitesi e ad iformare seza ritardo il Soggetto collocatore, qualora lo/gli stesso/i assumesse/ro la qualifica di soggetto statuitese. Il/I Sottoscritto/i, co riferimeto alla distribuzioe dei proveti della gestioe relativamete alle Azioi a Distribuzioe sottoscritte, dichiara/o di optare: per il re-ivestimeto dei proveti i altre azioi della medesima Classe; sul c/c. per il pagameto dei proveti i distribuzioe, da effettuarsi mediate boifico bacario presso la Baca IBAN (27 posizioi). ABI CAB CIN allo/agli stesso/i itestato, Evetuali modifiche dei dati e delle coordiate bacarie dovrao essere comuicate per iscritto a firma di tutti i sottoscrittori al Soggetto Collocatore. Il Soggetto icaricato dei pagameti cui l operazioe è attribuita per l esecuzioe è: BANCA MONTE DEI PASCHI DI SIENA S.p.A. FIRMA del/i SOTTOSCRITTORE/I (Primo Sottoscrittore) (Terzo Sottoscrittore) (Secodo Sottoscrittore) (Quarto Sottoscrittore) MANIFESTAZIONE DI CONSENSO AI SENSI DEL D. LGS. 196/2003 Dichiaro/Dichiariamo di avere preso visioe dell Iformativa forita ai sesi dell art. 13 del Codice i materia di protezioe dei dati persoali (D.Lgs. 196/2003) ed il cui coteuto costituisce parte itegrate della presete maifestazioe di coseso. I particolare, per quato cocere la possibilità per il Soggetto icaricato dei pagameti di procedere al trattameto e alla comuicazioe di dati persoali per fialità coesse e strumetali alla gestioe dei rapporti co l Iteressato e/o all adempimeto di obblighi riveieti da disposizioi ormative diverse da quelle idicate ell iformativa e ella cosapevolezza che i difetto di tale coseso, il Soggetto icaricato dei pagameti o potrà dar seguito alle operazioi da me/oi richieste presto/prestiamo il coseso Firme ego/eghiamo il coseso Pagia 3 di 10

6 1. Copia per il Soggetto icaricato del Collocameto SPAZIO RISERVATO AL SOGGETTO COLLOCATORE Si dichiara di aver assolto agli obblighi di adeguata verifica del/i Sottoscrittore/i i coformità alle vigeti disposizioi i materia di cotrasto del feomeo del riciclaggio e del fiaziameto del terrorismo (D. Lgs. 231/2007 e provvedimeti di attuazioe). Collocatore Promotore Fiaziario/Dipedete Cod. Promotore Ai sesi dell articolo 30 del D.lgs. 58/1998 l operazioe di sottoscrizioe è avveuta: i sede fuori sede Firma del Promotore Fiaziario / Dipedete INFORMATIVA Alliaz Global Ivestors Fud (di seguito ache la Società ) o procede ad alcu trattameto di dati persoali i Italia, i quato gli uici soggetti competeti a itratteere rapporti co la clietela italiaa soo gli itermediari icaricati del collocameto e i Soggetti icaricati dei pagameti/soggetti che curao l offerta i Italia (di seguito le Bache ). I particolare, ai sesi del Capitolo V, Titolo VI del regolameto adottato co Provvedimeto della Baca d Italia dell 8 maggio 2012, la Società è teuta, qualora o abbia ua sede secodaria i Italia, a stipulare apposita covezioe co ua o più Bache ivi isediate al fie di garatire l esercizio dei diritti patrimoiali degli ivestitori resideti i Italia. Tale covezioe ha per oggetto lo svolgimeto delle fuzioi di itermediazioe ei pagameti coessi co la partecipazioe alla Sicav (sottoscrizioi, rimborsi e corresposioe dei dividedi). L idetità delle altre Bache che dovessero essere desigate è desumibile, oltre che dagli specifici riferimeti coteuti el modulo di sottoscrizioe cosegato a ciascu ivestitore, dal cotratto cocluso da quest ultimo mediate sottoscrizioe del Modulo di Sottoscrizioe stesso. La presete iformativa si riferisce ai trattameti e alle comuicazioi di dati persoali effettuati dalle Bache i coessioe co la coclusioe del cotratto avete ad oggetto l ivestimeto i azioi della Sicav oché ai trattameti effettuati dai soggetti che svolgoo, per coto delle Bache, i compiti di atura tecica e orgaizzativa descritti ella presete iformativa. Le Bache procedoo ai trattameti di dati persoali i qualità di autoomi titolari del trattameto, esclusivamete per fialità strumetali all esecuzioe delle prestazioi previste dai cotratti stipulati co gli ivestitori co la Sicav. Ai sesi del D. Lgs. 30 giugo 2003,. 196 recate disposizioi i materia di protezioe dei dati persoali (di seguito, il Codice ), le Bache, i qualità di Titolari del trattameto, soo teuti a forirle/vi iformazioi i merito all utilizzo dei Suoi/Vostri dati persoali. I dati persoali i possesso delle Bache soo ormalmete acquisiti, i talui casi ache attraverso teciche di comuicazioe a distaza (quali il sito Iteret e il servizio di baca telefoica,) direttamete dall iteressato ( Iteressato ). I dati persoali possoo ioltre essere acquisiti dalle Bache ell esercizio della propria attività o da soggetti terzi (quali, ad esempio, itermediari icaricati del collocameto). 1. Fialità e modalità del trattameto. I dati persoali soo trattati dalle Bache, ella loro qualità di Soggetti icaricati dei pagameti/soggetti che curao l offerta della Sicav, per le fialità strettamete ecessarie a: (i) dare esecuzioe ad obblighi derivati da cotratti stipulati co la Sicav e/o adempimeto, prima della coclusioe del cotratto, di specifiche richieste dell Iteressato; (ii) adempimeto di obblighi previsti dalla legge, da regolameti o dalla ormativa comuitaria. I particolare i dati che la/vi riguardao potrao essere oggetto di trattameto (art. 4 D. Lgs. cit.) ai fii dell assolvimeto dei vigeti obblighi atiriciclaggio (i.e. L.. 197/91) e atiterrorismo; si precisa che i suoi/vostri dati potrao essere registrati, coservati, cosultati i u apposito Archivio Uico Iformatico appositamete costituito, oché essere raffrotati, orgaizzati e selezioati per la registrazioe i u apposito registro utile per le valutazioi che l Itermediario deve effettuare sulla clietela, ache el cofroto co altri Itermediari del Gruppo di riferimeto, al fie di costituire u apposito profilo di rischio di riciclaggio, come previsto dalle ormative comuitarie e azioali (ad. es. Dir. 2005/60/CE e Provv. UIC ). Ogi trattameto effettuato i tali ambiti, derivado da obblighi di Legge o richiede l espressioe del suo/vostro coseso e sarà limitato alle esposte fialità di cotrasto al riciclaggio di capitali e atiterrorismo. Per talui servizi, le Bache si avvalgoo di soggetti di propria fiducia che, i qualità di autoomi titolari del trattameto, o i talui casi, i qualità di resposabili del trattameto, svolgoo compiti di atura tecica od orgaizzativa, quali: la prestazioe di servizi di stampa, imbustameto, trasmissioe, trasporto e smistameto di comuicazioi alla clietela; la prestazioe di servizi di archiviazioe della documetazioe relativa ai rapporti itercorsi co la clietela; la prestazioe di servizi di acquisizioe, registrazioe e trattameto di dati riveieti da documeti o supporti foriti o origiati dagli stessi clieti; la rilevazioe del grado di soddisfazioe o dei bisogi della clietela; l attività di itermediazioe bacaria e fiaziaria; l attività di revisioe cotabile e certificazioi di bilacio. I merito alle suddette fialità, La/Vi iformiamo che il trattameto e la comuicazioe dei Suoi/Vostri dati persoali, da parte delle Bache o dei soggetti di cui al capoverso precedete o ecessita del Suo/Vostro coseso ei casi i cui tale trattameto e comuicazioe siao ecessari all adempimeto di detti obblighi e richieste. I relazioe alle fialità descritte, il trattameto dei dati persoali avviee mediate strumeti mauali, iformatici e telematici co logiche strettamete correlate alle fialità sopra evideziate e, comuque, i modo da garatire la sicurezza e la riservatezza dei dati (co particolare riguardo al caso di utilizzo di teciche di comuicazioe a distaza). Seza i Suoi/Vostri dati, le Bache o potrebbero svolgere le proprie fuzioi. I particolare, le Bache trattao i dati persoali ell espletameto della fuzioe di itermediazioe ei pagameti coessi co la partecipazioe alla Sicav, ai fii dell ioltro della lettera di coferma dell ivestimeto, e dello svolgimeto delle procedure ecessarie per garatire l esercizio dei diritti patrimoiali e sociali degli ivestitori resideti i Italia. 2. Categorie di dati oggetto di trattameto. I relazioe alle fialità descritte el precedete paragrafo 1, le Bache trattao i Suoi/Vostri dati persoali relativi a: omiativo, idirizzo e altri elemeti di idetificazioe persoale; codice fiscale; estremi idetificativi di altri rapporti bacari (ABI, CAB, e umero coto correte); dati relativi al grado di istruzioe e al lavoro dell iteressato. Le Bache per la loro operatività o ecessitao di trattare dati persoali che la legge defiisce come sesibili (quali, ad esempio, i dati persoali idoei a rivelare l origie razziale ed etica, le covizioi religiose, le opiioi politiche, i dati idoei a rilevare lo stato di salute, la vita sessuale). Per tali ragioi La/Vi ivitiamo a o comuicare alle Bache tale tipologia di dati. Nel caso tuttavia le Bache, per la loro operatività, avessero la ecessità di trattare dati di atura sesibile, gli stessi avrao cura di iviarle/vi ua uova specifica iformativa e la relativa richiesta di coseso al trattameto. 3. Categorie di soggetti ai quali i dati possoo essere comuicati o che possoo veire a coosceza i qualità di resposabili o icaricati del trattameto. Per il perseguimeto delle fialità descritte el precedete paragrafo 1., le Bache ecessitao di comuicare, i Italia e all estero, i Suoi/Vostri dati persoali a soggetti terzi, apparteeti alle segueti categorie: Società di gestioe/oicr e soggetti che svolgoo servizi bacari e fiaziari; Autorità e Orgai di Vigilaza e cotrollo ed i geerale soggetti, pubblici o privati, co fuzioi di rilievo pubblicistico (es. UIC e Baca d Italia); altre società del gruppo di apparteeza o comuque società cotrollati, cotrollate o collegate; soggetti che svolgoo, per coto delle Bache, i compiti di atura tecica od orgaizzativa idicati el precedete paragrafo 1.; ai soggetti idicati el Prospetto Iformativo che Le/Vi è stato cosegato prima della sottoscrizioe ovvero reso dispoibile, el rispetto della ormativa vigete, via Iteret, tramite i siti web dei soggetti icaricati del collocameto di azioi della Sicav; studi o società ell ambito di rapporti di assisteza e cosuleza. I destiatari delle suddette comuicazioi operao i totale autoomia, i qualità di distiti titolari del trattameto, o, i talui casi, soo stati desigati dalle Bache, quali resposabili del trattameto. Il loro eleco, costatemete aggiorato, è dispoibile, ell ambito delle rispettive competeze, presso ciascua Baca. Alcue categorie di persoe, i qualità di icaricati del trattameto, possoo accedere ai Suoi/Vostri dati persoali ai fii dell adempimeto delle masioi loro attribuite. I particolare, le Bache hao desigato, quali icaricati del trattameto dei dati dei clieti della Sicav: i dipedeti (addetti al back office, resposabile della fuzioe di cotrollo itero, resposabile area IT e suoi collaboratori). Possoo ioltre veire a coosceza dei Suoi/Vostri dati persoali, i occasioe dell esecuzioe dei compiti loro coferiti, ache i soggetti desigati dalle Bache quali resposabili del trattameto. I dati persoali trattati dalle Bache e dai soggetti che svolgoo per coto delle stesse i compiti di atura tecica e orgaizzativa o soo oggetto di diffusioe. 4. Diritti di cui all articolo 7 del D.Lgs. 30 giugo 2003 La/Vi iformiamo che la ormativa i materia di protezioe dei dati persoali coferisce agli Iteressati la possibilità di esercitare specifici diritti. I particolare, ciascu Iteressato ha diritto di otteere: a) coferma dell esisteza o meo di dati che lo riguardao, ache se o acora registrati, e la loro comuicazioe i forma itelligibile; b) iformazioi circa l origie dei dati persoali, le fialità e le modalità del trattameto oché la logica applicata i caso di trattameto effettuato co l ausilio di strumeti elettroici; c) idicazioe degli estremi idetificativi del Titolare e dei Resposabili, oché dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati persoali possoo essere comuicati o che possoo veire a coosceza i qualità di resposabili o icaricati del trattameto; d) la cacellazioe, la trasformazioe i forma aoima o il blocco dei dati trattati i violazioe di legge, oché l aggiorameto, la rettificazioe o, quado vi ha iteresse, l itegrazioe dei dati. L Iteressato ha il diritto di opporsi, per motivi legittimi, al trattameto dei dati persoali che lo riguardao, acorché pertieti allo scopo della raccolta. Può ioltre opporsi al trattameto dei propri dati persoali ai fii di ivio di materiale pubblicitario o di vedita diretta o per il compimeto di ricerche di mercato o di comuicazioe commerciale. 5. Titolari e Resposabili del trattameto Titolari del trattameto dei dati persoali di cui alla presete iformativa soo: BANCA MONTE DEI PASCHI DI SIENA S.p.A., Piazza Salimbei Siea. I diritti di cui all art. 7 del d:lgs. 196/2003 potrao essere esercitati, rivolgedosi alla Fuzioe Compliace Ogi iformazioe i merito all idividuazioe degli altri Resposabili del trattameto, dei soggetti cui vegoo comuicati i dati o che operao per ostro coto può essere richiesta al sopra desigato Resposabile. Pagia 4 di 10

10 2. Copia per il Promotore Fiaziario SPAZIO RISERVATO AL SOGGETTO COLLOCATORE Si dichiara di aver assolto agli obblighi di adeguata verifica del/i Sottoscrittore/i i coformità alle vigeti disposizioi i materia di cotrasto del feomeo del riciclaggio e del fiaziameto del terrorismo (D. Lgs. 231/2007 e provvedimeti di attuazioe). Collocatore Promotore Fiaziario/Dipedete Cod. Promotore Ai sesi dell articolo 30 del D.lgs. 58/1998 l operazioe di sottoscrizioe è avveuta: i sede fuori sede Firma del Promotore Fiaziario / Dipedete INFORMATIVA Alliaz Global Ivestors Fud (di seguito ache la Società ) o procede ad alcu trattameto di dati persoali i Italia, i quato gli uici soggetti competeti a itratteere rapporti co la clietela italiaa soo gli itermediari icaricati del collocameto e i Soggetti icaricati dei pagameti/soggetti che curao l offerta i Italia (di seguito le Bache ). I particolare, ai sesi del Capitolo V, Titolo VI del regolameto adottato co Provvedimeto della Baca d Italia dell 8 maggio 2012, la Società è teuta, qualora o abbia ua sede secodaria i Italia, a stipulare apposita covezioe co ua o più Bache ivi isediate al fie di garatire l esercizio dei diritti patrimoiali degli ivestitori resideti i Italia. Tale covezioe ha per oggetto lo svolgimeto delle fuzioi di itermediazioe ei pagameti coessi co la partecipazioe alla Sicav (sottoscrizioi, rimborsi e corresposioe dei dividedi). L idetità delle altre Bache che dovessero essere desigate è desumibile, oltre che dagli specifici riferimeti coteuti el modulo di sottoscrizioe cosegato a ciascu ivestitore, dal cotratto cocluso da quest ultimo mediate sottoscrizioe del Modulo di Sottoscrizioe stesso. La presete iformativa si riferisce ai trattameti e alle comuicazioi di dati persoali effettuati dalle Bache i coessioe co la coclusioe del cotratto avete ad oggetto l ivestimeto i azioi della Sicav oché ai trattameti effettuati dai soggetti che svolgoo, per coto delle Bache, i compiti di atura tecica e orgaizzativa descritti ella presete iformativa. Le Bache procedoo ai trattameti di dati persoali i qualità di autoomi titolari del trattameto, esclusivamete per fialità strumetali all esecuzioe delle prestazioi previste dai cotratti stipulati co gli ivestitori co la Sicav. Ai sesi del D. Lgs. 30 giugo 2003,. 196 recate disposizioi i materia di protezioe dei dati persoali (di seguito, il Codice ), le Bache, i qualità di Titolari del trattameto, soo teuti a forirle/vi iformazioi i merito all utilizzo dei Suoi/Vostri dati persoali. I dati persoali i possesso delle Bache soo ormalmete acquisiti, i talui casi ache attraverso teciche di comuicazioe a distaza (quali il sito Iteret e il servizio di baca telefoica,) direttamete dall iteressato ( Iteressato ). I dati persoali possoo ioltre essere acquisiti dalle Bache ell esercizio della propria attività o da soggetti terzi (quali, ad esempio, itermediari icaricati del collocameto). 1. Fialità e modalità del trattameto. I dati persoali soo trattati dalle Bache, ella loro qualità di Soggetti icaricati dei pagameti/soggetti che curao l offerta della Sicav, per le fialità strettamete ecessarie a: (i) dare esecuzioe ad obblighi derivati da cotratti stipulati co la Sicav e/o adempimeto, prima della coclusioe del cotratto, di specifiche richieste dell Iteressato; (ii) adempimeto di obblighi previsti dalla legge, da regolameti o dalla ormativa comuitaria. I particolare i dati che la/vi riguardao potrao essere oggetto di trattameto (art. 4 D. Lgs. cit.) ai fii dell assolvimeto dei vigeti obblighi atiriciclaggio (i.e. L.. 197/91) e atiterrorismo; si precisa che i suoi/vostri dati potrao essere registrati, coservati, cosultati i u apposito Archivio Uico Iformatico appositamete costituito, oché essere raffrotati, orgaizzati e selezioati per la registrazioe i u apposito registro utile per le valutazioi che l Itermediario deve effettuare sulla clietela, ache el cofroto co altri Itermediari del Gruppo di riferimeto, al fie di costituire u apposito profilo di rischio di riciclaggio, come previsto dalle ormative comuitarie e azioali (ad. es. Dir. 2005/60/CE e Provv. UIC ). Ogi trattameto effettuato i tali ambiti, derivado da obblighi di Legge o richiede l espressioe del suo/vostro coseso e sarà limitato alle esposte fialità di cotrasto al riciclaggio di capitali e atiterrorismo. Per talui servizi, le Bache si avvalgoo di soggetti di propria fiducia che, i qualità di autoomi titolari del trattameto, o i talui casi, i qualità di resposabili del trattameto, svolgoo compiti di atura tecica od orgaizzativa, quali: la prestazioe di servizi di stampa, imbustameto, trasmissioe, trasporto e smistameto di comuicazioi alla clietela; la prestazioe di servizi di archiviazioe della documetazioe relativa ai rapporti itercorsi co la clietela; la prestazioe di servizi di acquisizioe, registrazioe e trattameto di dati riveieti da documeti o supporti foriti o origiati dagli stessi clieti; la rilevazioe del grado di soddisfazioe o dei bisogi della clietela; l attività di itermediazioe bacaria e fiaziaria; l attività di revisioe cotabile e certificazioi di bilacio. I merito alle suddette fialità, La/Vi iformiamo che il trattameto e la comuicazioe dei Suoi/Vostri dati persoali, da parte delle Bache o dei soggetti di cui al capoverso precedete o ecessita del Suo/Vostro coseso ei casi i cui tale trattameto e comuicazioe siao ecessari all adempimeto di detti obblighi e richieste. I relazioe alle fialità descritte, il trattameto dei dati persoali avviee mediate strumeti mauali, iformatici e telematici co logiche strettamete correlate alle fialità sopra evideziate e, comuque, i modo da garatire la sicurezza e la riservatezza dei dati (co particolare riguardo al caso di utilizzo di teciche di comuicazioe a distaza). Seza i Suoi/Vostri dati, le Bache o potrebbero svolgere le proprie fuzioi. I particolare, le Bache trattao i dati persoali ell espletameto della fuzioe di itermediazioe ei pagameti coessi co la partecipazioe alla Sicav, ai fii dell ioltro della lettera di coferma dell ivestimeto, e dello svolgimeto delle procedure ecessarie per garatire l esercizio dei diritti patrimoiali e sociali degli ivestitori resideti i Italia. 2. Categorie di dati oggetto di trattameto. I relazioe alle fialità descritte el precedete paragrafo 1, le Bache trattao i Suoi/Vostri dati persoali relativi a: omiativo, idirizzo e altri elemeti di idetificazioe persoale; codice fiscale; estremi idetificativi di altri rapporti bacari (ABI, CAB, e umero coto correte); dati relativi al grado di istruzioe e al lavoro dell iteressato. Le Bache per la loro operatività o ecessitao di trattare dati persoali che la legge defiisce come sesibili (quali, ad esempio, i dati persoali idoei a rivelare l origie razziale ed etica, le covizioi religiose, le opiioi politiche, i dati idoei a rilevare lo stato di salute, la vita sessuale). Per tali ragioi La/Vi ivitiamo a o comuicare alle Bache tale tipologia di dati. Nel caso tuttavia le Bache, per la loro operatività, avessero la ecessità di trattare dati di atura sesibile, gli stessi avrao cura di iviarle/vi ua uova specifica iformativa e la relativa richiesta di coseso al trattameto. 3. Categorie di soggetti ai quali i dati possoo essere comuicati o che possoo veire a coosceza i qualità di resposabili o icaricati del trattameto. Per il perseguimeto delle fialità descritte el precedete paragrafo 1., le Bache ecessitao di comuicare, i Italia e all estero, i Suoi/Vostri dati persoali a soggetti terzi, apparteeti alle segueti categorie: Società di gestioe/oicr e soggetti che svolgoo servizi bacari e fiaziari; Autorità e Orgai di Vigilaza e cotrollo ed i geerale soggetti, pubblici o privati, co fuzioi di rilievo pubblicistico (es. UIC e Baca d Italia); altre società del gruppo di apparteeza o comuque società cotrollati, cotrollate o collegate; soggetti che svolgoo, per coto delle Bache, i compiti di atura tecica od orgaizzativa idicati el precedete paragrafo 1.; ai soggetti idicati el Prospetto Iformativo che Le/Vi è stato cosegato prima della sottoscrizioe ovvero reso dispoibile, el rispetto della ormativa vigete, via Iteret, tramite i siti web dei soggetti icaricati del collocameto di azioi della Sicav; studi o società ell ambito di rapporti di assisteza e cosuleza. I destiatari delle suddette comuicazioi operao i totale autoomia, i qualità di distiti titolari del trattameto, o, i talui casi, soo stati desigati dalle Bache, quali resposabili del trattameto. Il loro eleco, costatemete aggiorato, è dispoibile, ell ambito delle rispettive competeze, presso ciascua Baca. Alcue categorie di persoe, i qualità di icaricati del trattameto, possoo accedere ai Suoi/Vostri dati persoali ai fii dell adempimeto delle masioi loro attribuite. I particolare, le Bache hao desigato, quali icaricati del trattameto dei dati dei clieti della Sicav: i dipedeti (addetti al back office, resposabile della fuzioe di cotrollo itero, resposabile area IT e suoi collaboratori). Possoo ioltre veire a coosceza dei Suoi/Vostri dati persoali, i occasioe dell esecuzioe dei compiti loro coferiti, ache i soggetti desigati dalle Bache quali resposabili del trattameto. I dati persoali trattati dalle Bache e dai soggetti che svolgoo per coto delle stesse i compiti di atura tecica e orgaizzativa o soo oggetto di diffusioe. 4. Diritti di cui all articolo 7 del D.Lgs. 30 giugo 2003 La/Vi iformiamo che la ormativa i materia di protezioe dei dati persoali coferisce agli Iteressati la possibilità di esercitare specifici diritti. I particolare, ciascu Iteressato ha diritto di otteere: a) coferma dell esisteza o meo di dati che lo riguardao, ache se o acora registrati, e la loro comuicazioe i forma itelligibile; b) iformazioi circa l origie dei dati persoali, le fialità e le modalità del trattameto oché la logica applicata i caso di trattameto effettuato co l ausilio di strumeti elettroici; c) idicazioe degli estremi idetificativi del Titolare e dei Resposabili, oché dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati persoali possoo essere comuicati o che possoo veire a coosceza i qualità di resposabili o icaricati del trattameto; d) la cacellazioe, la trasformazioe i forma aoima o il blocco dei dati trattati i violazioe di legge, oché l aggiorameto, la rettificazioe o, quado vi ha iteresse, l itegrazioe dei dati. L Iteressato ha il diritto di opporsi, per motivi legittimi, al trattameto dei dati persoali che lo riguardao, acorché pertieti allo scopo della raccolta. Può ioltre opporsi al trattameto dei propri dati persoali ai fii di ivio di materiale pubblicitario o di vedita diretta o per il compimeto di ricerche di mercato o di comuicazioe commerciale. 5. Titolari e Resposabili del trattameto Titolari del trattameto dei dati persoali di cui alla presete iformativa soo: BANCA MONTE DEI PASCHI DI SIENA S.p.A., Piazza Salimbei Siea. I diritti di cui all art. 7 del d:lgs. 196/2003 potrao essere esercitati, rivolgedosi alla Fuzioe Compliace Ogi iformazioe i merito all idividuazioe degli altri Resposabili del trattameto, dei soggetti cui vegoo comuicati i dati o che operao per ostro coto può essere richiesta al sopra desigato Resposabile. Pagia 4 di 10

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