Policy sulle armi. Novembre

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1 Plicy sulle armi 1

2 1 Premessa Oggett e ambit di applicazine della plicy Operatività generale Armi vietate Operazini di cmmerci internazinale di armi Paesi vietati Paesi sggetti a restrizini Attività di intermediazine Mdalità di attuazine della plicy Apertura dei rapprti Operazini di cmmerci internazinale di armi Trasparenza

3 1 Premessa Pres att dei rapprti in essere press alcune banche del Grupp cn imprese che prducn e/ cmmercializzan armi e che tali rapprti sn funzinali al supprt delle ecnmie lcali servite, cnsiderat l rientament etic prpri di banca pplare imprntat al rispett della persna e alla prmzine dei diritti umani e la strategia di apertura della cmpagine azinaria agli investitri istituzinali del cmpart SRI (Investiment Etici / Scialmente Respnsabili), tenut cnt del dettat cstituzinale italian, che ripudia la guerra cme strument per la cmpsizine di cntrversie internazinali, e della necessità di prvvedere al manteniment di strumenti e frze militari rientate ad assicurare la pace, la sicurezza nazinale e la difesa della demcrazia (anche cn riferiment alla minaccia del terrrism internazinale), il Grupp UBI Banca si è dtat di una appsita plicy vlta a disciplinare l peratività cn tali imprese. 1.1 Oggett e ambit di applicazine della plicy La presente plicy è vlta a reglamentare l peratività del Grupp: in linea generale, cn riferiment alle tiplgie di armi ggett dell attività delle imprese clienti; in relazine alle perazini di cmmerci internazinale di armi, cn riferiment ai Paesi e ai sggetti destinatari dei beni e servizi ggett delle transazini. L ambit di applicazine della plicy si estende a tutte le scietà cntrllate e a tutte le imprese clienti del Grupp. Oggett della plicy sn tutte le armi csì definite: armi che rientran nella disciplina della Legge n. 185 del 9 lugli 1990, Nuve nrme sul cntrll dell esprtazine, imprtazine e transit del materiale di armament (Legge n. 185/1990) e successivi aggirnamenti 1 (nel seguit materiali d armament) armi e munizini cmuni da spar di cui all art. 2 della legge 18 aprile 1975 n.110, nnché armi crte da spar nn autmatiche, escluse dall ambit di applicazine della citata L. 185/1990 e successivi aggirnamenti 2 (nel seguit armi leggere). Nn rientran nell ambit di applicazine della plicy le armi sprtive e da caccia, le riprduzini di armi antiche e gli esplsivi diversi da quelli ad us militare. 2 Operatività generale Nn vi è una preclusine assluta alla frnitura di servizi finanziari nei cnfrnti di imprese che peran nei settri dei materiali di armament, ma l peratività dvrà essere limitata alle sle imprese clienti che sian residenti in paesi appartenenti all Unine Eurpea, alla NATO all OCSE. Tutta l peratività psta in essere nell ambit della presente plicy dvrà essere assggettata ai vincli di cnfrmità alla vigente nrmativa, cn particlare riferiment a: nrmativa antiriciclaggi e antiterrrism, dispsizini in tema di trasparenza e perazini cncluse cn sggetti in cnflitt di interesse (parti crrelate e/ parti cllegate), etc. secnd le dispsizini reglamentari di Grupp e di legge. Nn ptrann in alcun md essere intrattenute relazini cn sggetti che, sulla base delle infrmazini dispnibili, pngan in essere attività illegali cmunque in cntrast cn i principi richiamati in premessa. 1 Art. 2 cmma 1: Sn cnsiderati materiali di armament quei materiali che, per requisiti caratteristiche tecniccstruttive e di prgettazine, sn tali da cnsiderarsi cstruiti per un prevalente us militare di crpi armati di plizia (art. 2 Legge 9 lugli 1990 n. 185) Rif. Ai fini della presente plicy Wassenaar Arrangement Munitin List (08) ad esclusine del cdice ML1.a. (sn escluse da questa nzine le armi sprtive e da caccia e relative munizini, le armi e munizini cmuni da spar di cui all art. 2 della legge 18 aprile 1975 n.110, nnché le armi crte da spar purché nn autmatiche, le riprduzini di armi antiche e gli esplsivi diversi da quelli ad us militare (art. 1 cmma 11 Legge 9 lugli 1990 n. 185) Rif. Ai fini della presente plicy Wassenaar Arrangement Munitin List (08) cdice ML1.a. 2 Art. 1 cmma 11: Sn escluse altresì dalla disciplina della presente legge le armi sprtive e da caccia e relative munizini; le cartucce per us industriale e gli artifizi luminsi e fumgeni; le armi e munizini cmuni da spar di cui all art. 2 della legge 18 aprile 1975 n.110, nnché le armi crte da spar purché nn autmatiche; le riprduzini di armi antiche e gli esplsivi diversi da quelli ad us militare. Le dispsizini del presente cmma nn si applican quand i trasferimenti intracmunitari e le esprtazini dei predetti materiali sn destinati a enti gvernativi Frze armate di plizia Rif. Ai fini della presente plicy Wassenaar Arrangement Munitin List (08) cdice ML1.a. 3

4 2.1 Armi vietate Nn ptrann essere in alcun md intrattenute relazini cn sggetti cinvlti in attività di prduzine, svilupp, stccaggi, cmmercializzazine e/ vendita di: armi di distruzine di massa nucleari 3, bilgiche 4 e chimiche 5 ; agenti tssici chimici bilgici e materiale radiattiv ; missili in grad di trasprtare armi di distruzine di massa ; armi cnvenzinali cntrverse quali armi a frammentazine, mine, armi incendiarie e laser Operazini di cmmerci internazinale di armi Cn riferiment alle perazini di cmmerci internazinale di armi, dvrà essere garantita l assluta cnfrmità delle stesse a tutte le nrmative nazinali e internazinali. In particlare in Italia nn ptrann essere assistite perazini aventi ad ggett materiali di armament che nn sian state autrizzate dalle cmpetenti autrità nazinali ai sensi della Legge n. 185 del 9 lugli 1990, Nuve nrme sul cntrll dell esprtazine, imprtazine e transit del materiale di armament (Legge n. 185/1990) e successivi aggirnamenti. Giva ricrdare che la legge citata è una tra le più severe nel mnd e prevede che le esprtazini di materiali di armament sian autrizzate dai Ministeri degli Esteri, della Difesa, degli Interni e del Cmmerci Ester (le autrizzazini dipendn quindi dalle relazini plitiche tra il Gvern in carica e i Paesi destinatari) e che l Italia si attiene alla Psizine Cmune 2008/944/PESC del Cnsigli Eurpe (che aggirna e sstituisce il Cdice di Cndtta dell Unine Eurpea per l esprtazine di armi adttat dal Cnsigli l 8 giugn 1998). A seguit dell adzine da parte del Cnsigli Eurpe della citata Psizine Cmune, le perazini autrizzate dalle cmpetenti autrità nazinali devn rispettare tt criteri fndamentali, che riguardan: l esistenza di sanzini adttate dal Cnsigli di Sicurezza delle Nazini Unite dall Unine Eurpea (embarghi sulle armi); il rispett dei diritti umani e del diritt internazinale umanitari; la situazine interna del Paese in termini di esistenza di tensini cnflitti armati; il manteniment della pace, della sicurezza e della stabilità reginale (es. esistenza prbabilità di un cnflitt armat cn altri Paesi prbabilità di utilizz dei materiali di armament acquistati per scpi diversi da quelli legittimi di sicurezza nazinale difesa); la sicurezza nazinale degli stati membri dell Unine Eurpea e dei Paesi amici e alleati; i cmprtamenti del Paese acquirente nei cnfrnti della cmunità internazinale, segnatamente la sua psizine in materia di terrrism, la natura delle sue alleanze e il rispett del diritt internazinale; il rischi di sviament dei beni/tecnlgie acquistati all intern del Paese di riesprtazine a cndizini nn ammissibili (es. trianglazini); la cmpatibilità delle esprtazini cn l svilupp sstenibile del Paese destinatari. Piché è facltà delle autrità nazinali autrizzare single perazini sulla base di valutazini cndtte cas per cas anche nei cnfrnti di Paesi valutati a rischi rispett a taluni criteri della Psizine Cmune, 3 Rif. Treaty n the Nn Prliferatin f Nuclear Weapns, Nuclear Suppliers Grup, Missile Technlgy Cntrl Regime (MCTR), Hague Cde f Cnduct against Ballistic Missile Prliferatin (HCOC). 4 Rif. Cnventin n the Prhibitin f the Develpment, Prductin, Stckpiling f Bacterilgical (Bilgical) and Txine Weapns and n their Destructin (Bilgica Weapns Cnventin). 5 Rif. Cnventin n the Prhibitin f the Develpment, Prductin, Stckpiling and Use f Chemical Weapns and n their Destructin. 6 Rif. Wassenaar Arrangement Munitin List (08). 7 Rif. Hague Cde f Cnduct against Ballistic Missile Prliferatin (HCOC) e Missile Technlgy Cntrl Regime (MCTR). 8 Rif. Cnventin n Certain Cnventinal Weapns, Cnventin n the Prhibitin f the Use, Prductin and Transfer f Anti-Persnnel Mines and n their Destructin (Ottawa Cnventin Mine Ban Treaty), Cnventin n Cluster Munitins e Wassenaar Arrangement Munitin List (08). 4

5 UBI Banca stante anche l impegn assunt cn la sttscrizine dei principi del Glbal Cmpact in materia di rispett dei diritti umani 9 intende assicurarsi di evitare in gni cas il cinvlgiment in perazini di cmmerci internazinale di armi dirette vers Paesi che, pur nn essend sggetti a sanzini internazinali di embarg sulle armi: sian in cnflitt armat cstituiscan una minaccia per la pace e la sicurezza internazinale; attuin tllerin gravi vilazini dei diritti umani; presentin un bass indice di svilupp uman. 3.1 Paesi vietati Nei cnfrnti dei Paesi sggetti a sanzini internazinali di embarg sulle armi è tassativamente esclusa gni peratività, senza alcuna pssibilità di derga. 3.2 Paesi sggetti a restrizini In relazine alle tre fattispecie spra riprtate (cnflitti armati e minaccia per la pace e la sicurezza internazinale, vilazini dei diritti umani e indice di svilupp uman ), la Banca individua una lista di Paesi sggetti a restrizini applicand criteri di verifica basati su elementi di valutazine il più pssibile ggettivi, utilizzand infrmazini rilasciate dalle cmpetenti istituzini nazinali ed eurpee (es. GAFI e MEF), da agenzie delle Nazini Unite (es. UNDP e UNODA)e da primarie rganizzazini nn gvernative a livell internazinale (es. Amnesty Internatinal e SIPRI). In particlare, per gni Paese nn appartenente alla UE, all OCSE alla NATO la Banca valuta: il rischi di minaccia per la pace e la sicurezza internazinale attravers la verifica delle sanzini di embarg nn bbligatrie dichiarate da istituzini diverse da UE, ONU e OSCE, il cinvlgiment in cnflitti armati sia interni che esterni sulla base delle infrmazini pubblicamente dispnibili, la mancata sttscrizine dei principali trattati internazinali sulle armi sttscritti dall Italia e la presenza nella lista dei Paesi stt mnitraggi per rischi riciclaggi/terrrism adttata dal Grupp nell ambit della nrmativa antiriciclaggi; la respnsabilità di gravi vilazini dei diritti umani, inclus il reclutament di minri nelle frze armate (c.d. bambini sldat) rilevata dall ONU dai rapprti di primarie rganizzazini nn gvernative a livell internazinale; un bass indice di svilupp uman rilevat dall UNDP. Nella valutazine delle infrmazini è assegnat un pes maggire a quelle prvenienti da fnti istituzinali, secnd l schema riprtat in allegat (Allegat A). 3.3 Attività di intermediazine Il Grupp dvrà astenersi dal prestare assistenza ad perazini nelle quali i csti di intermediazine sian sprprzinati rispett al valre dei beni/servizi ggett della transazine, nde evitare il pssibile cinvlgiment in perazini di mer brkeraggi e in pssibili situazini di crruzine. 4 Mdalità di attuazine della plicy 4.1 Apertura dei rapprti L apertura di rapprti vers cntrparti che prducn e/ cmmercializzan armi dvrà essere autrizzata dalla Direzine Generale della Banca/Scietà del Grupp interessata, previ espletament di tutti gli adempimenti in tema di adeguata verifica degli effettivi titlari dei rapprti stessi cme dispst dalle nrmative di legge e del Grupp in materia di antiriclaggi e antiterrrism. A tal fine le imprese clienti sn tenute a dichiarare alla Banca/Scietà del Grupp cn cui intrattengn intendn intrattenere rapprti la tiplgia di armi e/ materiali di armament ggett della prpria attività rispett alle seguenti pssibili casistiche: 9 Principi del Glbal Cmpact nel camp dei diritti umani: 1. Sstenere e rispettare i diritti umani nell ambit delle rispettive sfere di influenza; 2. Assicurarsi di nn essere, seppure indirettamente, cmplici negli abusi dei diritti umani. 5

6 armi vietate dalla plicy di Grupp, cme definite all art. 2.1 della stessa (armi di distruzine di massa nucleari, bilgiche e chimiche; agenti tssici chimici bilgici e materiale radiattiv; missili in grad di trasprtare armi di distruzine di massa; armi cnvenzinali cntrverse quali armi a frammentazine, mine, armi incendiarie e laser); armi ricmprese nell elenc dei materiali di armament ai sensi della L.185/1990 e successivi aggirnamenti, diverse da quelle di cui al punt precedente; armi leggere escluse dall ambit di applicazine della L. 185/1990 e successivi aggirnamenti (ad eccezine delle repliche di armi antiche e delle armi per us sprtiv da caccia, che sn escluse dall ambit di applicazine della presente plicy). 4.2 Operazini di cmmerci internazinale di armi Sn sggette ad autrizzazine, previa adeguata verifica del cliente ai sensi della presente plicy, tutte le attività cnnesse a: perazini di cmmerci internazinale rientranti nell ambit della L.185/1990 e successivi aggirnamenti, cn esclusine delle sle perazini relative a prgrammi di prduzine intergvernativi; le perazini vers Paesi sggetti a restrizini pssn essere autrizzate sl se strettamente ed evidentemente cnnesse ad attività di carattere umanitari (es. perazini di sminament, di assistenza e prtezine di rifugiati, mezzi destinati a rganizzazini di sccrs) ppure a specifici accrdi intergvernativi (es. per il cntrast del terrrism internazinale, la sicurezza nazinale il cntrll dell emigrazine clandestina) ad iniziative di rganismi e istituzini internazinali di cui l Italia sia parte attiva membr (es. ONU ed UE), che prevedan l impieg di frze multilaterali per il ripristin il raffrzament della pace e/ la ricstruzine delle strutture istituzinali del Paese; perazini di esprtazine di armi leggere (ad eccezine delle repliche di armi antiche e delle armi per us sprtiv da caccia, che sn escluse dall ambit di applicazine della presente plicy) che nn rientran nell ambit di applicazine della L.185/1990 e successivi aggirnamenti; se dirette vers Paesi sggetti a restrizini, pssn essere autrizzate sl se destinate a cntrparti istituzinali. Tutti i clienti, ad eccezine di quelli che prducn e/ cmmercializzan esclusivamente repliche di armi antiche e/ armi sprtive e da caccia, sn tenuti a frnire per gni perazine, anche tramite dichiarazine appsta sui dcumenti cntabili, infrmazini idnee a stabilire se la stessa sia furi dal camp di applicazine della plicy (perazini relative a repliche di armi antiche, armi sprtive e da caccia) pssa essere esente da autrizzazine (perazini di esprtazine di armi leggere nn rientranti nell ambit di applicazine della L.185/1990 e perazini di imprtazine delle medesime armi). In mancanza di indicazini, l perazine si presume cmunque sggetta alla plicy. Eventuali derghe alle presente plicy, cn riferiment ai Paesi cinvlti nelle perazini di cmmerci internazinale, pssn essere assunte sl dai cmpetenti Organi di gestine e cntrll della Capgrupp e devn essere adeguatamente mtivate. Il CSR Manager del Grupp predispne e aggirna peridicamente le liste dei Paesi vietati e dei Paesi sensibili sggetti a restrizini, da sttprre all apprvazine del Cmitat Crediti, riceve dalle banche e scietà del Grupp le segnalazini peridiche sull peratività e prvvede agli adempimenti di trasparenza previsti al successiv art. 5. A livell di Grupp vengn attuate iniziative di frmazine/infrmazine, cn particlare riguard per gli peratri delle strutture cmmerciali crprate delle Banche Rete, ai fini di una piena cmprensine dei cntenuti e delle mtivazini etiche ed ecnmiche della presente plicy. 5 Trasparenza Ai fini della massima trasparenza nei cnfrnti di tutti gli stakehlder, attravers il sit Internet e il bilanci sciale del Grupp verrà pubblicat annualmente un prspett delle perazini effettuate in cnfrmità in derga alla presente plicy. Verrà altresì dat cnt delle perazini che nn sian state effettuate perché cnsiderate in cnflitt cn la plicy. 6

7 Allegat A POLICY SULLE ARMI MAPPA LOGICA DI VERIFICA DEI PAESI Si Paese v ietat della nrmativ a italiana (MAE nn autrizza perazini) Embarg bbligatri UE/ONU/OSCE Si Paese in gni cas ammess N Paese UE / NATO / OCSE <=1 Paese ammess dalla plicy N Verifica criteri di plicy CRITERI DI POLICY Cnflitt armat / minaccia sicurezza internazinale + Embarghi UE/ONU nn bbligatri di altri enti (v alre 1) + Cnf litti armati (v alre 0,5) + Trattati internazinali (v alre 1) / Liste antiriciclaggi (v alre 1,5) Diritti umani + Grav i v ilazini riprtate da rganizzazini sciali (v alre 0,5) >1 Paese sggett a restrizini di plicy + Grav i v ilazini riprtate dall ONU (v alre 1,5) / Bambini sldat rilev ati dall ONU (v alre1,5) Svilupp uman + Bass indice di sv ilupp uman calclat dall UNDP (v alre1) 7