CASSA DI RISPARMIO DI SAN MINIATO S.p.A. Gruppo Bancario Cassa di Risparmio di San Miniato (CARISMI)

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1 CASSA DI RISPARMIO DI SAN MINIATO S.p.A. Gruppo Bancario Cassa di Risparmio di San Miniato (CARISMI) Dichiarazioni rese dagli Esponenti aziendali in applicazione: dell Art. 136 T.U.B. (Obbligazioni degli Esponenti Bancar; delle delibere CONSOB n del e del (Operazioni con Parti Correlate ); della circolare n. 263 del di Banca d Italia 9 aggiornamento del 12 dicembre 2011 Titolo V, Capitolo 5 (Operazioni con Soggetti Collegat; di applicazione dell art. 36 del d.l. Salva Italia (c.d. divieto di interlocking ). Il sottoscritto/la sottoscritta: Luogo e data di nascita: Codice Fiscale: Residenza: In qualità di: Con la sottoscrizione del presente, ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. 196/2003, esprime il proprio consenso al trattamento dei dati personali contenuti nel presente modulo, da parte della Cassa di Risparmio di San Miniato S.p.A. per l espletamento delle finalità previste nelle sopra citate normative, di prendere atto ed accettare le disposizioni contenute nei Regolamenti interni aziendali adottati in recepimento della vigente normativa in materia di operazioni con esponenti bancari e di interessi degli amministratori, di operazioni con Parti Correlate e con Soggetti Collegati, nonché di conoscere e osservare le disposizioni in ordine all applicazione dell art. 36 del d.l. Salva Italia (c.d. divieto di interlocking ). Normativa relativa alle obbligazioni degli esponenti bancari (1) ed ai doveri degli amministratori 2) (Solo per esponenti aziendali ex art. 136 T.U.B. per i soggetti non rientranti nella fattispecie, apporre nella sezione interessata una sbarra trasversale o la dicitura negativo) (1) art. 136 del D. Lgs. 1/9//1993 n. 385, modificato dall art. 8 della L n. 262, ed altresì novellato dal comma 8 dell art. 1 del D. Lgs , n. 303 in tema di Obbligazioni degli esponenti bancari che testualmente recita : 1. Chi svolge funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso una banca non può contrarre obbligazioni di qualsiasi natura o compiere atti di compravendita, direttamente o indirettamente, con la banca che amministra, dirige o controlla, se non previa deliberazione dell'organo di amministrazione presa all'unanimità e col voto favorevole di tutti i componenti dell'organo di controllo, fermi restando gli obblighi previsti dal codice civile in materia di interessi degli Amministratori e di operazioni con parti correlate. 2. Le medesime disposizioni si applicano anche a chi svolge funzioni di amministrazione, direzione e controllo, presso una banca o società facenti parte di un gruppo bancario, per le obbligazioni e per gli atti indicati nel comma 1 posti in essere con la società medesima o per le operazioni di finanziamento poste in essere con altra società o con altra banca del gruppo. In tali casi l'obbligazione o l'atto sono deliberati, con le modalità previste dal comma 1, dagli organi della società o banca contraente e con l'assenso della Capogruppo. 2-bis. Per l'applicazione dei commi 1 e 2 rilevano anche le obbligazioni intercorrenti con società controllate dai soggetti di cui ai medesimi commi o presso le quali gli stessi soggetti svolgono funzioni di amministrazione, direzione o controllo, nonché con le società da queste controllate o che le controllano. Il presente comma non si applica alle obbligazioni contratte tra società appartenenti al medesimo Gruppo bancario ovvero tra banche per le operazioni sul mercato interbancario. 3. L'inosservanza delle disposizioni dei commi 1, 2 e 2-bis è punita con le pene stabilite dall'articolo 2624, primo comma, del codice civile." (2) con particolare riferimento all art cod. civ. (interessi degli amministrator ed all art bis cod. civ. (omessa comunicazione del conflitto di interess. Mod v. 12/ Dichiarazione esponenti aziendali, parti correlate e soggetti collegati Pag. 1 di 8

2 Preso atto che attualmente sono esponenti aziendali, a livello di Gruppo bancario CARISMI: i membri del Consiglio di Amministrazione, i membri del Collegio Sindacale (compreso i Sindaci supplent e, ove presenti, il Direttore Generale ed i Dirigenti con responsabilità strategiche della Capogruppo Cassa di Risparmio di San Miniato S.p.A.; i membri del Consiglio di Amministrazione, i membri Collegio Sindacale (compreso i Sindaci supplent ed il Direttore Generale delle Società controllate dalla Capogruppo e rispettivamente la Società San Genesio Immobiliare S.p.A. e la Società Fiducia S.p.A.; per quanto concerne le obbligazioni dirette, con riguardo sia a: contratti stipulati dal sottoscritto personalmente; eventuali posizioni di socio illimitatamente responsabile; eventuali posizioni di socio unico azionista in società di capitale, per quanto concerne le obbligazioni indirette, riconducibili a casi di interposizione di diverso soggetto, le une e le altre in atto con codesta Società e/o con le altre Società del gruppo, controllate o controllanti, l esistenza delle seguenti situazioni: 1) Obbligazioni dirette con la Cassa di Risparmio di San Miniato S.p.A. Nome/Ragione Sociale Residenza/sede Codice fiscale Tipo di rapporto (fido, mutuo, affitto ecc.) 2) Obbligazioni indirette con la Cassa di Risparmio di San Miniato S.p.A. Nome/Ragione Sociale Residenza/sede Codice fiscale Tipo di rapporto (fido, mutuo, affitto ecc.) 3) Obbligazioni dirette con società del gruppo, controllate o controllanti: Società del Gruppo o controllata Nome/ragione sociale Residenza/sede Codice fiscale Tipo di rapporto Mod v. 12/ Dichiarazione esponenti aziendali, parti correlate e soggetti collegati Pag. 2 di 8

3 4) Obbligazioni indirette con società del gruppo, controllate o controllanti: (3) Società del Gruppo o controllata Nome/ragione sociale Residenza/sede Codice fiscale Tipo di rapporto 5) di svolgere funzioni amministrative, di direzione e di controllo nelle seguenti Società: Nome/ragione sociale Residenza/sede Codice fiscale Carica ricoperta all interno della Società 6) Con riferimento alle Società enunciate al precedente punto 5), comunica l elenco delle Società da queste controllate o che le controllano o sono ad esse collegate (non indicare quelle appartenenti al Gruppo Carismi e sue collegate, che precisamente allo stato attuale sono Vegagest S.G.R. S.p.A., Cassa di Risparmio di Volterra S.p.A.,Energetic S.p.A. e Soprarno SGR S.p.A.): Nome/ragione sociale Residenza/sede Codice fiscale Gruppo di appartenenza Mod v. 12/ Dichiarazione esponenti aziendali, parti correlate e soggetti collegati Pag. 3 di 8

4 Dichiarazioni delle Parti Correlate 3 (Solo per esponenti aziendali ex art. 136 T.U.B. e rispettivamente membri del Consiglio di Amministrazione, i membri del Collegio Sindacale (compreso i Sindaci supplent,il Direttore Generale ed i Dirigenti con responsabilità strategiche, ove presenti, della Capogruppo Cassa di Risparmio di San Miniato S.p.A., nonché i membri del Consiglio di Amministrazione, i membri Collegio Sindacale (compreso i Sindaci supplent ed i Direttori Generali delle Società controllate dalla Capogruppo, rispettivamente la Società San Genesio Immobiliare S.p.A. e Fiducia S.p.A. Sono tenuti, altresì, alla compilazione della presente sezione i componenti degli organi amministrativi e di controllo della GRIFONI S.p.A. e della Fondazione Cassa di Risparmio di San Miniato (per quest ultima i componenti del Comitato di Gestione, del Consiglio di indirizzo ed il Collegio dei revisor. apporre nella sezione interessata una sbarra trasversale o la dicitura negativo in cui non vi siano zioni da rilasciare -) Preso atto del perimetro delle parti correlate, 7) di esercitare il controllo, direttamente o tramite società fiduciaria o per interposta persona fisica o giuridica, o comunque di esercitare un influenza dominante, direttamente o indirettamente od anche congiuntamente ad altre persone, o comunque di possedere un rilevante potere di voto nelle seguenti società: Nome/ragione sociale Residenza/sede Codice fiscale 3 Ai sensi del regolamento CONSOB un soggetto è parte correlata a una società se: direttamente, o indirettamente, anche attraverso società controllate, fiduciari o interposte persone: ( controlla la società, ne è controllato, o è sottoposto a comune controllo; (i detiene una partecipazione nella società tale da poter esercitare un influenza notevole su quest ultima; (ii esercita il controllo sulla società congiuntamente con altri soggetti; ( è una società collegata della società; ( è una joint venture in cui la società è una partecipante; ( è uno dei dirigenti con responsabilità strategiche della società o della sua controllante; ( è uno stretto familiare di uno dei soggetti di cui alle lettere ( o (; ( è un entità nella quale uno dei soggetti di cui alle lettere ( o ( esercita il controllo, il controllo congiunto o l influenza notevole o detiene, direttamente o indirettamente, una quota significativa, comunque non inferiore al 20%, dei diritti di voto; ( è un fondo pensionistico complementare, collettivo od individuale, italiano od estero, costituito a favore dei dipendenti della società, o di una qualsiasi altra entità ad essa correlata. Mod v. 12/ Dichiarazione esponenti aziendali, parti correlate e soggetti collegati Pag. 4 di 8

5 8) Con riferimento alla normativa su parti correlate ed all art. 136 del TUB, ad integrazione di quanto to al punto 7), Vi comunica di essere a conoscenza del fatto che rientrano nella categoria degli stretti familiari il coniuge non legalmente separato, il convivente, nonché i figli e le persone legalmente a carico della parte correlata, del coniuge non legalmente separato o del convivente, e Vi rende noti i loro nominativi Cognome e nome, luogo e data di nascita, e codice fiscale del soggetto correlato ed indicazione del grado di parentela Dichiarazioni in materia di attività di rischio e conflitti di interesse nei confronti dei soggetti collegati (Circolare n. 263 del 27 dicembre 2006 Nuove disposizioni di vigilanza prudenziale per le banche 9 aggiornamento del 12 dicembre 2011 (Titolo V, Capitolo 5) (Solo per esponenti aziendali ex Art. 136 T.U.B. e rispettivamente membri del Consiglio di Amministrazione, i membri del Collegio Sindacale (compreso i Sindaci supplent,il Direttore Generale ed i Dirigenti con responsabilità strategiche, ove presenti, della Capogruppo Cassa di Risparmio di San Miniato S.p.A., nonché i membri del Consiglio di Amministrazione, i membri Collegio Sindacale (compreso i Sindaci supplent ed il Direttore Generale delle Società controllate dalla Capogruppo e rispettivamente la Società San Genesio Immobiliare S.p.A. e la Società Fiducia S.p.A. apporre nella sezione interessata una sbarra trasversale o la dicitura negativo in cui non vi siano zioni da rilasciare -) 9) Preso, infine, atto dei dettami normativi in materia di "Attività di rischio e conflitti di interesse nei confronti dei Soggetti Collegati" (insieme costituito dalle Parti Correlate e da tutti soggetti ad esse conness di essere a conoscenza che il perimetro dei soggetti collegati è costituito dalle parti correlate e tutti i soggetti connessi, intendendosi per quest ultimi le società e le imprese anche costituite in forma non societaria controllate da una parte correlata, i soggetti che controllano una parte correlata, nonché gli stretti familiari di una parte correlata e le società o le imprese controllate da quest ultimi. In particolare per quanto riguarda gli stretti familiari, oltre alle zioni di cui al punto 8) (il coniuge non legalmente separato, il convivente nonché i figli e le Mod v. 12/ Dichiarazione esponenti aziendali, parti correlate e soggetti collegati Pag. 5 di 8

6 persone legalmente a carico del soggetto, del coniuge non legalmente separato o del convivent, si considerano soggetti connessi, in forza del grado di parentela intercorrente con l esponente aziendale: padre e madre, nonno e nonna dell esponente, suocero e suocera con relativi genitori (nonno e nonna del coniug, il genero e la nuora dell esponente, i nipoti (figli dei figl, i fratelli e/o sorelle (con relativo coniug dell esponente, nonché i fratelli e/o sorelle del coniuge (senza il coniuge degli stess : Cognome e nome, luogo e data di nascita e codice fiscale del soggetto collegato ed indicazione del grado di parentela Vi rende, altresì, noto che le società e le imprese anche costituite in forma non societaria controllate dagli stretti familiari, o dove questi esercitano influenza notevole sono le seguenti: Nome/ragione sociale Residenza/sede Codice fiscale Dichiarazioni in ordine all applicazione dell art. 36 del d.l. Salva Italia (c.d. divieto di interlocking ) Solo per esponenti aziendali ex Art. 136 T.U.B. e rispettivamente membri del Consiglio di Amministrazione, i membri del Collegio Sindacale (compreso i Sindaci supplent,il Direttore Generale ed i Dirigenti con Mod v. 12/ Dichiarazione esponenti aziendali, parti correlate e soggetti collegati Pag. 6 di 8

7 responsabilità strategiche ove nominati della Capogruppo Cassa di Risparmio di San Miniato S.p.A., nonché i membri del Consiglio di Amministrazione, i membri Collegio Sindacale (compreso i Sindaci supplent ed il Direttore Generale delle Società controllate dalla Capogruppo e rispettivamente la Società San Genesio Immobiliare S.p.A. e la Società Fiducia S.p.A. apporre nella sezione interessata una sbarra trasversale o la dicitura negativo in cui non vi siano zioni da rilasciare - 10) Preso atto dell articolo 36 del decreto legge 6 dicembre 2011, n.201, convertito con modificazioni dalla legge 22 dicembre 2011, n.214, che ha introdotto nell ordinamento italiano un regime di incompatibilità per i titolari di cariche ed i funzionari di vertice di imprese e gruppi di imprese nel settore finanziario, nonché del documento pubblicato in data 20 aprile 2012 dalle Autorità di Vigilanza interessate (Banca d Italia, CONSOB, ISVAP, con la collaborazione dell Autorità Garante della Concorrenza e del Mercato) che le cariche ricoperte,di cui al punto 5), rientranti nell applicabilità della norma in commento, sotto la propria responsabilità, danno luogo ovvero non danno luogo ad ipotesi di incompatibilità e Vi indico dettagliatamente le motivazioni: Riferimento alla lettera di cui al punto 6) Nome/ragione sociale Ipotesi di incompabilità Si/No Motivazioni Mod v. 12/ Dichiarazione esponenti aziendali, parti correlate e soggetti collegati Pag. 7 di 8

8 Dichiara inoltre quanto segue:..... Il sottoscritto si impegna a segnalare tempestivamente mediante compilazione di altra zione analoga alla presente ogni variazione eventualmente intervenuta rispetto a quanto sopra indicato. Luogo e data Nome e Cognome firma.... Mod v. 12/ Dichiarazione esponenti aziendali, parti correlate e soggetti collegati Pag. 8 di 8