SCHEDA CLIENTE. Luogo di identificazione Data di identificazione. Persona Fisica. Nome. Cognome. Nato a/il. Residenza anagrafica

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Raimondo Manzo
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1 Codice Progressivo Univoco (CPU): N. del / / SCHEDA CLIENTE RAPPORTO CONTINUATIVO OPERAZIONE OCCASIONALE Luogo di identificazione Data di identificazione Persona Fisica Nome Cognome Nato a/il Residenza anagrafica Domicilio (se non coincide con la residenza anagrafica) Cittadinanza Recapito telefonico/mail Codice ISS / Fiscale/altro Tipo di Professione e zona geografica nella quale si svolge prevalentemente Tipologia ed estremi del documento di riconoscimento: Carta di identità Passaporto Altro (specificare) Numero Rilasciato da il con scadenza il Firma del cliente p.v. il professionista

2 Agisce per se stesso? SI NO Dati identificativi della persona per la quale agisce e Rapporto che lega la Persona Fisica con la persona per la quale agisce: Informazioni sull operazione Valore dell operazione oggetto della prestazione Determinato Indeterminato o non determinabile L area geografica in cui si deve svolgere l operazione professionale (indicare lo Stato) Il sottoscritto dichiara di costituire non costituire Persona politicamente Esposta ai sensi dell articolo 27 della legge 17/6/2008 n 92 e dell allegato tecnico della predetta legge e sue successive modifiche e integrazioni. Il sottoscritto dichiara, inoltre: 1) che la natura dell operazione per la quale si richiede la prestazione è la seguente: 2) che lo scopo dell operazione è: 3) ai sensi della vigente normativa antiriciclaggio, sotto la propria personale responsabilità, la veridicità dei dati, delle informazioni fornite e delle dichiarazioni rilasciate e in particolare di quanto dichiarato in relazione alla società e/o persone fisiche per conto delle quali, eventualmente, opera. 4) di essere stato informato della circostanza che il mancato rilascio in tutto o in parte delle informazioni di cui sopra può pregiudicare la capacità della Società di dare esecuzione alla prestazione richiesta e si impegna a comunicare senza ritardo ogni eventuale integrazione o variazione che si dovesse verificare in relazione ai dati forniti con la presente dichiarazione; 5) di prestare il consenso al trattamento dei dati personali riportati nella presente dichiarazione e di quelli che saranno eventualmente in futuro forniti ad integrazione e/o modifica degli stessi. Il sottoscritto prende altresì atto che la comunicazione a terzi dei dati personali sarà effettuata dalla Società esclusivamente in adempimento degli obblighi di legge. Data / / Firma del cliente p.v. il professionista

3 Il cliente prende atto dei seguenti richiami normativi di cui alla Legge 17/06/2008 n. 92 e successive modifiche e integrazioni: A) In generale, alla Legge 17/06/2008 n. 92; B) all obbligo del cliente di mantenere aggiornate le informazioni rilasciate ai sensi della Legge, ivi compresa l informativa al soggetto destinatario concernente il titolare effettivo (art. 22 c. 2 della Legge); C) alla definizione di titolare effettivo (art. 1 c. 1 lett.r) della Legge); D) alla definizione di persona politicamente esposta (art. 1 c. 1 lett.n) della Legge) compreso il testo integrale dell art. 1 dell allegato tecnico della Legge e sue successive modifiche e integrazioni; E) alla sanzione per omesse o false dichiarazioni riguardanti la clientela (art. 54 della Legge); F) alle norme che prevedono sanzioni penali per la violazione degli obblighi di fornire informazioni necessarie per consentire l adempimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela. (art. 61 comma 4 della Legge). Data / / Firma del cliente p.v. il professionista

4 AGGIORNAMENTI PERIODICI (PER RAPPORTO CONTINUATIVO) Io sottoscritto (cliente) dichiaro che i dati riportati nella presente scheda sono ad oggi invariati. SOSTITUZIONE/RINNOVO SCHEDA CPU PER VARIAZIONE DATI LA PRESENTE SCHEDA CPU VIENE SOSTITUITA CON LA N / DEL LA PRESENTE SCHEDE DERIVA DALLA SOSTITUZIONE DELLA CPU N / DEL A SEGUITO DELLA VARIAZIONE SOSTANZIALE DEI DATI RIFERITI AL CLIENTE. DATA.. FIRMA DEL SOGGETTO DESIGNATO NON FINANZIARIO.

5 Parte riservata al professionista al fine della valutazione del profilo di rischio cliente (Istruzione AIF n ) Codice Progressivo Univoco (CPU): N. del / / Identificazione svolta direttamente dal professionista Sig.. Identificazione svolta dal Responsabile incaricato: Sig.. Identificazione svolta dal dipendente e/o collaboratore delegato dal professionista: Sig.. D PROFILI SOGGETTIVI E OGGETTIVI D1 - ASPETTI CONNESSI AL CLIENTE: Istr NATURA GIURIDICA... RPI Istr PREVALENTE ATTIVITÀ SVOLTA. RPI Istr COMPORTAMENTO DEL CLIENTE TENUTO AL MOMENTO DI INSTAURARE IL RAPPORTO: COLLABORATIVO NON COLLABORATIVO RPI Istr RESIDENZA O SEDE DELLA CLIENTELA... RPI Istr SOGGETTO DESTINATARIO DI SEGNALAZIONE AIF (ART. 20 LIV. RISCHIO ALTO) RPI Istr PRESENZA DI PROCEDIMENTI PENALI (ART PUNTO 3 LIV. RISCHIO ALTO) RPI D2 ASPETTI CONNESSI ALL OPERAZIONE: Istr TIPOLOGIA E CONCRETA MODALITÀ DI ESECUZIONE:... RPI

6 /5.2.3 Istr AMMONTARE E LA FREQUENZA DEL RAPPORTO..... RPI Istr COERENZA DELL OPERAZIONE IN RELAZIONE AL COMPLESSO DELLE INFORMAZIONI ASSUNTE.. RPI Istr AREA GEOGRAFICA DI ESECUZIONE DELL OPERAZIONE RPI E LIVELLI DI RISCHIOSITA CLIENTE ART. 7 ASPETTI CONNESSI AL CLIENTE ASPETTI CONNESSI ALL OPERAZIONE RPS = RPS = TOTALE RPS = RISCHIO DI RICICLAGGIO LIMITATO (RPS = 0) MONITORAGGIO: VEDI NOTA FONDO PAGINA BASSO (RPS = 1) MONITORAGGIO: VEDI NOTA FONDO PAGINA MEDIO (RPS = 2) MONITORAGGIO: VEDI NOTA FONDO PAGINA ALTO (RPS= 3>) MONITORAGGIO: OBBLIGO DI ADEGUATA VERIFICA RAFFORZATA (Art. 10 Istr. AIF n ) NOTE EVENTUALI: processo valutativo del \profilo di rischio del cliente ART.6 / 8 Istr (processo valutativo del cliente) Informazioni assunte sul cliente

7 SAN MARINO, LI. FIRMA DEL PROFESSIONISTA O DEL OLLABORATORE/DIPENDENTE/R.I.A. Data di esecuzione della prestazione professionale occasionale: / / Data di instaurazione del rapporto continuativo: / / Data di estinzione del rapporto continuativo: / / N.B.: il profilo di rischio è soggetto a ricalcolo secondo le modalità e le tempistiche indicate nelle Istruzioni AIF in materia di approccio basato sul rischio. Tale approccio deve essere dinamico quindi il processo valutativo non deve essere solo di tipo oggettivo ma anche soggettivo. Il Controllo in presenza di un rapporto continuativo deve essere costante al fine di mantenere aggiornato il profilo del cliente (Art. 13 Istr. AIF N )

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