Rischio "Disomogeneità delle valutazioni" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli

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1 rischio: probabilità Rischi prevedibili Azioni possibili output/indicatori tempistica responsabile note/eventuali oneri finanziari Gestione degli atti abilitativi (concessioni edilizie, permessi di costruire, autorizzazioni paesaggistiche, agibilità edilizia, ecc.) Rischio "" 1. Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione. Effettuazione dei conrolli sulle dichiarazioni secondo la legge prov.le 17/ Verifica della conclusione di tutte le pendenze autorizzatorie relative all'immobile. Compilazione di check list puntuale per istruttoria Rischio " " 1. Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità delle istanze e tiene conto dell'ordine cronologico di arrivo salve motivate eccezioni. Monitoraggio periodico dei tempi di evasione istanze, per tipologia di procedimento 3. Pubblicazione trimestrale del calendario sedute commissione edilizia e tempi minimi per la presentazione delle pratiche criteri di cui alla L.P. n. 17/1993 per i controlli dell'attuazione per le prime tre azioni check list per istruttoria Procedura aggiornata le prime tre azioni, la quarta azione le prime due azioni; la terza azione Controllo della segnalazione/denunce di inizio di attività edilizie Assenza di criteri di campionamento Rischio "" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli Rischio " " Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità dell'operato Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli check list semestrale entro in atto Gestione degli abusi edilizi ( pratiche sanatoria, segnalazioni di parte, ecc.) Idoneità alloggiativa Discrezionalità nell intervenire Disomogeneità dei comportamenti Rischio "Disomogeneità dei comportamenti" Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell eventuale sopralluogo per la definizione del verbale Istruttoria puntuale dello storico delle pratiche edilizie presentate relative all'edificio verificato Rischio " " Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Differenziazione delle modalità di intervento a seconda della gravità potenziale dell'abuso (urgenza) Rischio "" Procedura formalizzata a livello di Ente in base alle prescrizioni della legge provinciale Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell'istruttoria e nell eventuale sopralluogo verbale standard entro

2 rischio: probabilità Rischi prevedibili Azioni possibili output/indicatori tempistica responsabile note/eventuali oneri finanziari Pianificazione territoriale Approvazione dei piani attuativi Rischio "" Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche Procedura formalizzata di gestione dell'iter, con evidenza in particolare della conformitá urbanistica e della idoneitá delle opere di urbanizzazione Rischio " " per l'istruttoria tecnica Monitoraggio dei tempi di istruttoria delle istanze dell attuazione della prima azione prevista semestrale già disciplinata dalla norma provinciale

3 Area Lavori Pubblici Area Lavori Pubblici Commercio/attivi tà produttive Lavori Pubblici/manute nzione/mobilità Lavori Pubblici Controllo delle DIA/SCIA Gare d'appalto per lavori ed incarichi progettazione e D.L. Controllo esecuzione contratto (DL e coord sicurezza) rischio: probabilità Rischi prevedibili Azioni possibili output/indicatori tempistica responsabile note/eventuali oneri finanziari Rischio "Assenza di criteri di campionamento" Scarsa trasparenza dell operato/alterazione della concorrenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del contraente Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati Controllo puntuale delle pratiche Rischio "" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli Rischio " " Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità dell'operato Monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza" Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione Monitoraggio per tipologia delle modalità utilizzate per l'effettuazione delle gare Stesura di un atto di indirizzo che regolamenti la rotazione dei concorrenti Rischio " nella individuazione del contraente" Verifica che le persone nominate membri di commissioni non abbia interessi o legami parentali con le imprese concorrenti Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" Definizione preventiva dei criteri di selezione dei partecipanti per i controlli sui requisiti semestrale delle prime due azioni - proposta di atto di indirizzo per la rotazione controllo puntuale Rischio "Assenza di un piano dei controlli" Formalizzazione di un programma di controlli/direzioni lavori da effettuare in relazione alle fasi di esecuzione dell'opera, con evidenza di un report per ogni controllo da parte del DL e coord sicurezza controllo puntuale Inserimento nei capitolati tecnici della Direzione Lavori o nelle richieste di offerte della qualità e quantità della prestazione attesa Assenza di un piano dei Visita settimanale del RUP + DL al cantiere per verificare di persona le situazioni rilevate con controlli stesura di report Rischio "" Procedura formalizzata per la gestione dell'attività (varianti, richieste subappalti, ecc.) Periodico reporting dei controlli realizzati e di tutte le varianti richieste, per ogni opera controllo puntuale gia in atto le prime due azioni; la terza azione gia in atto Licenze Licenze Licenze 13/00 13/00 13/00 13/00 13/00 da gennaio 01 utilizzo del portale provinciale - già convenzionati Agenzia provinciale per gare sopra 1 milione per lavori e per servizi e forniture Controllo puntuale solo sul vincitore

4 rischio: probabilità Rischi prevedibili Azioni possibili output/indicatori tempistica responsabile note/eventuali oneri finanziari Trasversale Tutti i Servizi che effettuano acquisti Acquisto di beni e servizi e controllo forniture Scarsa trasparenza dell operato/alterazione della concorrenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del contraente Scarso controllo del servizio erogato Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza" Formalizzazione dei criteri di rotazione fornitori Ricorso a MePA e a sistema Provinciale da attuare Rischio " nella individuazione del contraente" Verifica che i membri delle commissioni non abbiano interessi o legami parentali con le imprese concorrenti controllo puntuale Rischio "Scarso controllo del servizio erogato" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli del servizio erogato -per i servizi più rilevanti Ogni responsabile dell Ufficio per le proprie competenze Ogni responsabile dell Ufficio per le proprie competenze Ogni responsabile dell Ufficio per le rinvio al regolamento proprie competenze Area Segreteria Generale Servizi demografici Gestione degli accertamenti relativi alla residenza Assenza di criteri di campionamento Controllo di tutte le situazioni controllo puntuale Resp. Serv Dem Rischio " " Essere notiziati rispetto ai tempi di evasione controllo puntuale Resp. Serv Dem Concordare tempi con messo comunale

5 Pagamento fatture Area Risorse economiche Servizi finanziari fornitori Rischio "" Esplicitazione della documentazione necessaria per effettuare la liquidazione Effettuazione dei controlli sulla regolarità contributiva Rischio " " Monitoraggio dell'ordine cronologico dei tempi di liquidazione, per tipologia di fattura Resp. Servizi Resp. Servizi Area Risorse economiche Patrimonio Acquisti e alienazioni patrimoniali Scarsa trasparenza/poca Rischio "" e "Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità" Adozione della procedura di alienazione bandi tipo entro Resp. Ufficio Tecnico Area Risorse economiche Patrimonio Alienazione di beni mobili e di diritti Scarsa trasparenza/poca Rischio "" e "Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità" Adozione della procedura di alienazione bandi tipo entro Resp. Servizi Area Risorse economiche Trasversale Assegnazione/concession e beni comunali Scarsa trasparenza/ poca nella verifica delle richieste Rischio "Scarsa trasparenza/poca " Formalizzazione delle attività di pubblicizzazione da effettuare Definizione criteri per assegnazione dei beni e modalità di accesso Rischio " nella verifica delle richieste" Creazione dell'elenco delle associazioni o altri soggetti beneficiari Elaborazione regolamento per rilascio concessioni per occupazione temporanea parcheggi pubblici entro Resp. Ufficio Contratti azione 1 giá in Resp. Ufficio atto; regolamento Contratti e Polizia Area Risorse economiche Tributi e entrate patrimoniali Controlli/accertamenti sui tributi/entrate pagati Assenza di criteri di campionamento Controllo puntuale delle situazioni come da regolamento Rischio "" Formalizzazione di linee guida per i controlli da effettuare entro i termini legali di cinque anni Rischio " " Monitoraggio dei tempi di evasione dei controlli Resp. Ufficio Tributi Resp. Ufficio Tributi Resp. Ufficio Tributi

6 Area Risorse Umane Selezione/reclutamento del personale durante la selezione Comportamenti opportunistici nell'utilizzo delle graduatorie Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati Rischio " durante la selezione" Definizione di criteri stringenti per le diverse tipologie di chiamate a termine Creazione di griglie per la valutazione dei candidati Verifica che chi i componenti delle commissioni non abbian legami parentali con i concorrenti Rischio "Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti puntuale puntuale Area Risorse Umane Progressioni di carriera durante la selezione Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati Disomogeneità nell'attivazione delle procedure Rischio " durante la selezione" Creazione di griglie per la valutazione dei candidati Verifica che i componenti delle commissioni non abbiano legami parentali con i concorrenti Rischio "Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati" Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti check list

7 Area Servizi alla persona Sociale/Cultura/ Sport/Tempo libero Erogazione di contributi e benefici economici a associazioni Scarsa trasparenza/ poca nella verifica delle richieste Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati e della rendicontazione Rischio "Scarsa trasparenza/poca " Pubblicizzazione delle modalità di accesso al contributo e della tempistica Rischio " nella verifica delle richieste" Attuazione regolamento per l'erogazione dei contributi con esplicitazione dei criteri Esplicitazione dei requisiti e della documentazione necessaria per l'ottenimento del beneficio Segreterio Generale Segreterio Generale Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" Controllo puntuale dei requisiti e della documentazione consegnata per la rendicontazione controllo a campione come da L.P. n. 17/1993 verbale controlli entro Segreterio Generale Area Servizi alla persona microstruttura per la prima infanzia; Accesso al servizio Scarsa trasparenza/ poca nella verifica delle richieste Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati Rischio "Scarsa trasparenza/poca " Verifica pubblicazione informazioni sulle opportunità, la struttura e le modalità di accesso Rischio " nella verifica delle richieste" Attuazione regolamento per l'accesso Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione del servizio Responsabile Servizi Responsabile Servizi

8 Segreteria Generale Segreteria Generale Gestione accesso agli atti Disomogenità nella valutazione delle richieste Rischio "Disomogeneità nella valutazione delle richieste" Standardizzazione della modulistica con particolare riferimento all'esplicitazione della motivazione della richiesta e del procedimento amministrativo cui si riferisce gia in atto Segretario generale Segreteria Generale Area Area Polizia locale Tutti i servizi che Incarichi e consulenze affidano incarichi professionali Polizia locale Gestione della videosorveglianza del Scarsa trasparenza dell affidamento dell'incarico/consulenza Disomogeneità di valutazione nella individuazione del Rischio "Scarsa trasparenza" Pubblicazione di richieste di offerta/bandi Predisposizione di indirizzi per l'affidamento di incarichi di consulenza e collaborazione linee di indirizzo Ogni responsabile dell Ufficio per le proprie competenze Violazione della privacy Rischio "Violazione della privacy " Attuazione regolamento per accesso alle banche dati Attuazione regolamento e tracciabilità informatica di accessi e interrogazioni ai sistemi di videosorveglianza o a banche dati con elementi sensibili Sostituto del Responsabile Polizia Area Polizia locale Polizia locale Controlli annonaria/commercio Assenza di criteri di campionamento Controllo puntuale di tutte le attività Responsabie Polizia Area Polizia locale Polizia locale Gestione dell iter dei verbali per infrazioni al codice della strada Disomogeneità dolosa delle valutazioni Rischio "Disomogeneità dolosa delle valutazioni" Responsabile Polizia Monitoraggio dei ricorsi e al loro esito Rischio " " Monitoraggio dei verbali che per motivi risultano prescritti Responsabile Polizia