SERVIZIO BILANCIO DETERMINAZIONE DIRIGENZIALE

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1 PROVINCIA DI REGGIO EMILIA SERVIZIO BILANCIO DETERMINAZIONE DIRIGENZIALE N. 193 DEL 04/04/2011 OGGETTO GARA CONGIUNTA PER L'AFFIDAMENTO DEI SERVIZI FINANZIARI RELATIVI ALLA CONCESSIONE DI MUTUI E ALL'EMISSIONE DI PRESTITI OBBLIGAZIONARI FINO AL APPROVAZIONE VERBALE DI GARA E AGGIUDICAZIONE DEFINITIVA LOTTO 1 "MUTUI" E PRESA D'ATTO GARA DESERTA LOTTO 2 "PRESTITI OBBLIGAZIONARI" (REF. PROT. 2011/19210/13/2009)

2 SERVIZIO BILANCIO IL DIRIGENTE Premesso: - che con deliberazione della Giunta Provinciale n. 76 del 15/03/2011, dichiarata immediatamente eseguibile, è stato approvato il Piano Esecutivo di Gestione per l esercizio 2011 ed è stata affidata ai Dirigenti di primo livello, individuati con deliberazione della Giunta Provinciale n. 372 del 28/12/2010, l adozione di tutti i provvedimenti di contenuto gestionale necessari per assicurare il perseguimento degli obiettivi assegnati; - che specifiche norme di legge (art. 43 Legge n. 449/1997) promuovono forme di collaborazione e di aggregazione tra Pubbliche Amministrazioni al fine di favorire l innovazione amministrativa e la realizzazione di economie gestionali; - che, in particolare, l indizione di procedure di gara in forma congiunta è coerente con gli indirizzi di finanza pubblica espressi: o dall art. 59, della Legge n. 388/2000, secondo cui, al fine di realizzare l acquisizione di beni e servizi alle migliori condizioni del mercato, il Ministero del Tesoro promuove aggregazioni di enti con il compito di elaborare strategie comuni di acquisto; o dall art. 1,comma 158, della Legge Finanziaria 2006 secondo cui aggregazioni di enti locali possono svolgere funzioni di committenza in favore di Amministrazioni locali aventi sede nel medesimo ambito territoriale; o dall art. 33 del D.Lgs. 163/2006, che prevede la possibilità per le stazioni appaltanti e gli enti aggiudicatori di acquisire lavori, servizi e forniture facendo ricorso a centrali di committenza, anche associandosi o consorziandosi; - che con deliberazione di Consiglio n. 99 del 20/11/2008 è stata approvata l adesione ad una Convenzione ex art. 30 del D.Lgs. 267/2000 per la gestione in forma associata del Centro Servizi Finanza e Investimenti Enti Locali Emilia Romagna (Ce.S.F.E.L.), con la finalità di sviluppare sinergie operative e partnership nelle problematiche connesse all utilizzo di strumenti finanziari, gestione del debito, gestione della liquidità, reperimento delle fonti di finanziamento; - che nel perseguimento dei fini sopra richiamati il Comune di Reggio nell Emilia, nella sua qualità di Ente capofila anche in luogo e per conto dei Comuni e Unioni di Comuni aderenti alla Convenzione per la negoziazione unitaria delle condizioni di emissione dei prestiti obbligazionari e per altre operazioni di gestione associata del ricorso all indebitamento, il Comune di

3 Cesena, il Comune di Faenza (RA), il Comune di Ferrara, il Comune di Forlì, il Comune di Formigine (MO), il Comune di Modena, il Comune di Parma, il Comune di Ravenna, il Comune di Rimini, l Amministrazione Provinciale di Bologna, l Amministrazione Provinciale di Forlì-Cesena, l Amministrazione Provinciale di Modena, l Amministrazione Provinciale di Ravenna, l Amministrazione Provinciale di Reggio nell Emilia, l Amministrazione Provinciale di Rimini, l Unione dei Comuni delle Terre d Argine (MO), in esecuzione delle seguenti rispettive determinazioni dirigenziali: PG N. 686 (R.U.D. 78/2011) del 17/01/2011, N. 2 del 2011, Prot. N. 3 Reg. Sett. N.1 del 10/01/2011, DD del 07/01/2011, N. 20 del 04/01/2011, N. 1 del 04/01/2011, N. 3 del 03/01/2011, DD/ del 10/01/2011, DF/2011 del 07/01/2011, N del 29/12/2010, P.G del 14/01/2011, N. 3 del 04/01/2011, N. 176 del 29/12/2010, N.15 del 04/01/2011, N del 30/12/2010, N. 5 del 04/01/2011, N. 858 del 31/12/2010, hanno indetto congiuntamente una gara per l affidamento agli intermediari finanziari incaricati della Gestione di tutti i servizi relativi alla concessione di mutui e all emissione di prestiti obbligazionari fino al 31/12/2011, per un importo complessivo presunto pari ad ,00 distinti rispettivamente in ,00 per i mutui (lotto 1) ed ,00 per i prestiti obbligazionari (lotto 2), con aggiudicazione disgiunta dei due lotti, con

4 facoltà di emissioni parziali, così come tenuto conto delle previsioni d indebitamento tramite mutui e prestiti obbligazionari delle Amministrazioni aggiudicatrici, con facoltà di procedere alla stipula dei mutui ed all emissione di prestiti obbligazionari per importi complessivamente inferiori rispetto a quelli indicati nel bando, oppure di non procedere all assunzione del debito. Inoltre, il soggetto aggiudicatario dovrà garantire un incremento del 20% dell importo complessivo presunto, per entrambe le tipologie di debito (mutui e prestiti obbligazionari) alle medesime condizioni offerte in sede di Gara; - che le sopra riportate determine dirigenziali andavano ad approvare: 1) L accordo sull iter amministrativo e procedurale da seguire per l effettuazione in forma congiunta della gara, contraddistinto in allegato con la lettera A, demandando, ai sensi dell art.5 del medesimo Iter Amministrativo, al Dirigente Competente del Comune di Reggio Emilia il compito di nomina della Commissione di gara. 2) schema di bando di gara per l affidamento dei servizi finanziari relativi alla concessione di mutui ed all emissione di prestiti obbligazionari, contraddistinto in allegato con la lettera B 3) Schema di capitolato speciale per l espletamento dei servizi finanziari relativi alla concessione di mutui, contraddistinto in allegato con la lettera C. 4) Schema di capitolato speciale per l espletamento dei servizi finanziari connessi all emissione di prestiti obbligazionari, contraddistinto con la lettera D

5 5) Schema di offerta economica per la concessione di mutui Lotto 1 -, contraddistinto con la lettera E 6) Schema di scheda di offerta economica per il collocamento di prestiti obbligazionari Lotto 2 contraddistinto con la lettera F. - che l accordo di cui al punto 1) del precedente capoverso, si è perfezionato tramite scambio tra le Amministrazioni interessate delle sopra richiamate determinazioni dirigenziali, nella forma dell invio all ente coordinatore della procedura di gara (Comune di Reggio Emilia) dei rispettivi provvedimenti, così come specificato all art.1 dell accordo; - che in esecuzione delle predette determinazioni dirigenziali, un estratto del Bando di Gara è stato inviato al GUCE il e pubblicato sulla Gazzetta Ufficiale della Comunità Europea il , sulla Gazzetta Ufficiale - 5^ Serie Speciale Contratti Pubblici il , su due quotidiani a tiratura nazionale: Sole 24 ore, Italia Oggi e La Repubblica il , mentre il Bando integrale ed i relativi capitolati sono stati pubblicati all Albo Pretorio dei Comuni di: Reggio Emilia, Cesena, Faenza, Ferrara, Forlì, Formigine, Modena, Parma, Ravenna, Rimini, e delle Amministrazioni Provinciali di: Bologna, Forlì e Cesena, Modena, Ravenna, Reggio Emilia, Rimini, e dell Unione dei Comuni Terre D Argine e sui rispettivi siti internet; - che nel Bando di Gara il termine per la presentazione delle offerte era fissato per le ore 13 del 09/03/2011; - che ai sensi dell art. 5 del documento sull iter Amministrativo il Dirigente competente del Comune di Reggio Emilia ha proceduto con atto di PG. N del 10/03/2011 a nominare la Commissione di gara così formata: Presidente: Dott. Marcello Marconi (Dirigente della posizione di Staff del Servizio Finanziario del Comune di Reggio Emilia interessato all oggetto della procedura) Membri: Dott. Paolo Bonacini, Dirigente del Servizio Appalti e Contratti del Comune di Reggio Emilia, in qualità di delegato del Segretario Generale del Comune di Reggio Emilia, giusta nota del 09/03/2011 Dott. Paolo Vicentini, Funzionario del Servizio Finanziario del Comune di Reggio Emilia, nominato in relazione alla specifica competenza nella materia oggetto di gara) Segretario Verbalizzante: Rag. Alberto Tullio Calabrò (Funzionario Economico Finanziario del Comune di Reggio Emilia); Visti gli atti inerenti l'indizione della gara; Considerato che il Presidente della Commissione di gara Dott. Marcello Marconi con lettera del 24/03/2011 di P.S. N 36 del Servizio Finanziario del Comune di Reggio Emilia, ha trasmesso copia del verbale di aggiudicazione provvisoria, che si allega al presente atto quale parte integrante e sostanziale, al fine dell approvazione e dell adozione dell aggiudicazione definitiva da parte

6 dei Dirigenti competenti degli Enti partecipanti alla procedura di aggiudicazione congiunta; Preso atto che da detto verbale risulta: - che in data , come previsto nel bando di gara, alle ore 10:15 presso la Sede Municipale del Comune di Reggio Emilia, si è riunita la Commissione aggiudicatrice e il dott. Marcello Marconi, intervenendo al presente atto in qualità di Dirigente della posizione di Staff al Servizio Finanziario del Comune di Reggio Emilia e Responsabile della procedura in oggetto, assumendo la Presidenza della gara, nell accertare la regolare composizione della Commissione, ha preso atto della comunicazione a firma del Segretario Generale del Comune di Reggio Emilia, dr. Domenico Rebuttato, con la quale ha delegato a sostituirlo nell espletamento della gara, il dott. Paolo Bonacini, Dirigente del Servizio Appalti e Contratti del Comune di Reggio Emilia; - che, entro il termine delle ore 13:00 del , sono pervenute all Ufficio Protocollo Generale del Comune di Reggio Emilia, in plico sigillato e controfirmato, n. 2 offerte presentate dai seguenti Intermediari Finanziari: 1. Banca CA.RI.GE. S.p.A. (Cassa di Risparmio di Genova e Imperia), acquisita al P.G. N dello 08/03/2011; 2. Raggruppamento Temporaneo di Concorrenti tra Banca Infrastrutture Innovazione e Sviluppo S.p.A. (in forma abbreviata BIIS S.p.A.), e Banca Nazionale del Lavoro S.p.A. (in forma abbreviata BNL S.p.A.), acquisita al P.G. N del 09/03/2011; - che la Commissione, procedendo all apertura dei plichi, ha rilevato, in conformità a quanto previsto dal punto 3 del Bando che consentiva ai partecipanti di presentare offerta per entrambi i Lotti o uno solo di essi, che detti plichi contenevano: Per Banca CARIGE S.p.A. > Busta A, contrassegnata dalla dicitura DOCUMENTAZIONE ATTESTANTE L ASSENZA DI CAUSE DI ESCLUSIONE E REQUISITI DI AMMISSIONE ; > Busta B, contrassegnata dalla dicitura OFFERTA ECONOMICA PER LA CONCESSIONE DI MUTUI ; Per il Raggruppamento Temporaneo di Concorrenti tra BIIS S.p.A. e BNL S.p.A. > Busta A, contrassegnata dalla dicitura DOCUMENTAZIONE ATTESTANTE L ASSENZA DI CAUSE DI ESCLUSIONE E REQUISITI DI AMMISSIONE ; > Busta B, contrassegnata dalla dicitura OFFERTA ECONOMICA PER LA CONCESSIONE DI MUTUI ; - che la Commissione ha successivamente proceduto alla verifica dei requisiti di ammissione previsti dal bando, dando lettura della documentazione contenuta nelle Buste A, e ritenendo la documentazione

7 presentata da Banca CARIGE S.p.A. e dal Raggruppamento Temporaneo di Concorrenti tra BIIS S.p.A. e BNL S.p.A., conforme a quanto previsto dal bando; - che in considerazione dell esito positivo della verifica di cui sopra la Commissione ha proceduto all apertura delle buste B contenenti offerta economica per la concessione di mutui - Lotto 1 di ciascun partecipante, rilevando le seguenti condizioni di offerta: - Offerta economica per la concessione di mutui - Lotto 1- presentata da Banca CARIGE: MUTUI A TASSO FISSO SPREAD SU IRS D.F.E. OFFERTO PER DURATA DECENNALE SPREAD SU IRS D.F.E. OFFERTO PER DURATA QUINDICENNALE SPREAD SU IRS D.F.E. OFFERTO PER DURATA VENTENNALE SPREAD SU IRS D.F.E. OFFERTO PER DURATA VENTICINQUENNALE MUTUI A TASSO VARIABILE SPREAD SU EURIBOR 6 MESI OFFERTO PER DURATA DECENNALE SPREAD SU EURIBOR 6 MESI OFFERTO PER DURATA QUINDICENNALE SPREAD SU EURIBOR 6 MESI OFFERTO PER IN CIFRE + 2, , ,100 +2,150 IN CIFRE + 2,00 + 2,050 IN LETTERE Piu due virgola zero punti Più due virgola zero cinquanta punti Più due virgola cento punti Più due virgola centocinquanta punti IN LETTERE Piu due virgola zero punti Più due virgola zero cinquanta punti + 2,100 Più due virgola cento punti Fattore di ponderazione Fattore di ponderazione Spread Offerto per fattore di ponderazione (6 cifre decimali) 5% + 0, ,50% + 0, ,50% + 0, % + 0, Spread Offerto per fattore di ponderazione (6 cifre decimali) 5% + 0, ,50% + 0, ,50% + 0,577500

8 DURATA VENTENNALE SPREAD SU EURIBOR 6 MESI OFFERTO PER DURATA VENTICINQUENNALE + 2,150 Più due virgola centocinquanta punti SPREAD MEDIO (sommatoria degli spread offerti per i fattori di ponderazione) 10% + 0, , Offerta economica per la concessione di mutui -Lotto 1- presentata dal Raggruppamento Temporaneo di Concorrenti tra BIIS S.p.A. e BNL S.p.A.: Spread Offerto per MUTUI A IN Fattore di fattore di IN CIFRE TASSO FISSO LETTERE ponderazione ponderazione (6 cifre decimali) SPREAD SU IRS D.F.E. OFFERTO PER DURATA DECENNALE SPREAD SU IRS D.F.E. OFFERTO PER DURATA QUINDICENNALE SPREAD SU IRS D.F.E. OFFERTO PER DURATA VENTENNALE SPREAD SU IRS D.F.E. OFFERTO PER DURATA VENTICINQUENNALE MUTUI A TASSO VARIABILE SPREAD SU EURIBOR 6 MESI OFFERTO PER DURATA DECENNALE SPREAD SU EURIBOR 6 MESI OFFERTO PER DURATA QUINDICENNALE 1,600 p.p.a. 1,640 p.p.a. 1,690 p.p.a. 1,870 p.p.a. IN CIFRE 1,600 p.p.a. 1,690 p.p.a. uno virgola seicento punti Uno virgola seicentoquarant a punti Uno virgola seicentonovant a punti Uno virgola ottocentosettant a punti IN LETTERE uno virgola seicento punti uno virgola seicentonovant a punti Fattore di ponderazione 5% 0, ,50% 0, ,50% 0, % 0, Spread Offerto per fattore di ponderazione (6 cifre decimali) 5% 0, ,50% 0,126750

9 SPREAD SU EURIBOR 6 MESI OFFERTO PER DURATA VENTENNALE SPREAD SU EURIBOR 6 MESI OFFERTO PER DURATA 1,740 p.p.a. 1,890 p.p.a. uno virgola settecentoquara nta punti uno virgola otocentonovant a punti VENTICINQUENNALE SPREAD MEDIO (sommatoria degli spread offerti per i fattori di ponderazione) 27,50% 0, % 0, , che la Commissione, viste le offerte presentate, tenuto conto di quanto stabilito con lo schema di ponderazioni assegnate di cui all art. 13 del capitolato speciale allegato C del bando, dichiara aggiudicatario in via provvisoria dei Servizi finanziari relativi alla concessione di mutui fino al 31/12/2011, oggetto del Lotto 1 della Gara, il Raggruppamento Temporaneo di Concorrenti tra BIIS S.p.A. e BNL S.p.A., avendo presentato il prezzo più basso, inteso come il minor spread medio (sommatoria degli spread offerti per i fattori di ponderazione) pari a 1,729000; Dando atto che l aggiudicazione definitiva è subordinata all approvazione, da parte dei rispettivi organi competenti delle amministrazioni aggiudicatrici, del verbale di aggiudicazione provvisoria e all espletamento delle verifiche di legge; Il Presidente unitamente agli altri Membri della Commissione, constatando che non sono state presentate offerte inerenti il collocamento di emissioni obbligazionarie Lotto 2 - dichiara deserta la procedura di gara aperta; Che si è riscontrata la regolarità delle procedure e del verbale di Aggiudicazione Provvisoria della Commissione Aggiudicatrice rispetto a quanto previsto nel bando di gara; Ritenuto quindi di approvare il suddetto verbale di gara, procedendo contestualmente all aggiudicazione definitiva al Raggruppamento Temporaneo di Concorrenti tra BIIS S.p.A. e BNL S.p.A., - Lotto 1: espletamento di tutti i servizi relativi alla concessione di mutui fino al 31/12/2011; Visto il D.Lgs. n. 267 del 18/08/2000 ed il vigente Regolamento dei contratti; Visto il progetto n. 2 del PEG 2011 del Servizio Bilancio; D E T E R M I N A 1. di approvare il verbale di aggiudicazione provvisoria della gara indetta congiuntamente dai Comuni di Reggio nell Emilia (e degli Enti aderenti alla Convenzione per la negoziazione unitaria delle condizioni di emissione di prestiti obbligazionari comunali e per altre operazioni di gestione associata del

10 ricorso all indebitamento di cui il lo stesso è Ente capofila), Cesena, Faenza (RA), Ferrara, Forlì, Formigine (MO), Modena, Parma, Ravenna, Rimini, dalle Amministrazioni Provinciali di Bologna, Forlì-Cesena, Modena, Ravenna, Reggio nell Emilia, Rimini e dall Unione dei Comuni Terre d Argine (MO) per l affidamento dei Servizi Finanziari relativi alla concessione di mutui fino al 31/12/2011, che si allega in copia al presente atto a costituirne parte integrante e sostanziale; 2. di aggiudicare, pertanto, in via definitiva il Lotto 1 - Espletamento di tutti i servizi relativi alla concessione di mutui fino al 31/12/2011- Cod. CIG E1F - alle condizioni di cui al relativo Capitolato Speciale allegato al Bando di Gara, richiamato nelle premesse, al Raggruppamento Temporaneo di Concorrenti tra BIIS S.p.A. e BNL S.p.A., che, in possesso dei requisiti richiesti, ha presentato per il Lotto in oggetto l offerta economica più conveniente, come motivato nel verbale di gara, dando atto che sarà stipulato regolare contratto in forma pubblica amministrativa; 3. di dichiarare deserta la procedura di gara aperta, inerente al Lotto 2 - Espletamento di tutti i servizi connessi all emissione di prestiti obbligazionari fino al 31/12/2011 Cod. CIG D7B in quanto alla scadenza del bando fissata tassativamente per le ore 13 del 09/03/2011 non è pervenuta alcuna offerta; 4. di delegare il dirigente competente del Comune di Reggio, ai sensi dell art. 5 del citato Accordo sull iter amministrativo e procedurale da seguire per l effettuazione della Gara in forma congiunta, a stipulare con il Raggruppamento Temporaneo di Concorrenti tra BIIS S.p.A. e BNL S.p.A., il contratto per l espletamento di tutti i servizi relativi alla concessione di mutui fino al 31/12/2011, di cui al Lotto 1 del Bando di Gara, in nome e per conto della Provincia di Reggio Emilia; 5. di dare atto che il contratto di cui sopra è privo di oneri a carico delle Amministrazioni interessate, non essendo previsto a termini del capitolato speciale, compensi o commissioni di collocamento per lo svolgimento dei servizi relativi alla concessione di mutui; 6. di dare atto che il perfezionamento dei singoli mutui sarà oggetto di specifico Contratto, come previsto dalle vigenti normative e che solo in tale caso sorgeranno oneri a carico dell Amministrazione (spese di stipula e rimborso rate ammortamento); 7. di inviare, così come previsto dall art. 5 dell accordo per l effettuazione della gara in forma congiunta, copia del presente atto al Comune di Reggio Emilia, in qualità di Ente coordinatore, affinché provveda: a) a comunicare l avvenuta aggiudicazione del Lotto 1 -Espletamento di tutti i servizi relativi alla concessione di mutui fino al 31/12/2011- al Raggruppamento Temporaneo di Concorrenti tra BIIS S.p.A. e BNL S.p.A., al fine di dare esecuzione alle prestazioni oggetto del servizio in affidamento,

11 anche in pendenza di stipulazione del contratto come previsto dal bando di gara; b) a predisporre i documenti necessari al perfezionamento contrattuale, nelle forme prescritte dalla legge; 8. di dare atto che tutta la documentazione di gara è depositata presso gli uffici del Servizio Finanziario del Comune di Reggio Emilia; 9. di dare atto che il presente atto ha efficacia immediata non necessitando dell attestazione di copertura finanziaria ex art. 151, D.Lgs. n. 267/2000, in quanto non comportante l assunzione di un impegno di spesa; 10. di procedere alla pubblicazione dell esito della gara all Albo Pretorio e sul sito internet della Provincia; Reggio Emilia, 4 aprile 2011 IL DIRIGENTE DEL SERVIZIO BILANCIO (Dott.ssa Claudia Del Rio)

12 Visto, si attesta la regolarità contabile della determina N. 193 del 04/04/2011. Reggio Emilia, lì 05/04/2011 IL DIRIGENTE DEL SERVIZIO BILANCIO (Dott.ssa Claudia Del Rio)

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