Azienda Speciale Consortile Consorzio Desio-Brianza. Piano triennale di prevenzione della corruzione

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1 Azienda Speciale Consortile Consorzio Desio-Brianza Piano triennale di della corruzione Allegato 1 - Tabelle di valutazione dei rischi

2 di rischio A: Acquisizione e progressione del le - Obbligatoria Reclutamento Progressioni di carriera Conferimento di incarichi di collaborazione Mappatura dei servizi/processi aziendali Identificazione dei rischi Sistema di e controllo esistente Valutazione dei rischi Trattamento dei rischi N. Servizi erogati U.O. Responsabile U.O. Coinvolte professionali Processo Processo obbligatorie in ulteriori in Impatto (b) Rischio (c=a*b) Ponderazione del rischio obbligatorie da ulteriori da 1 Risorse umane generale, altre Aree Direttore generale, Responsabili delle Aree Inosservanza delle procedure a garanzia della trasparenza ed imparzialità nella selezione del le, al fine di favorire soggetti particolari. Progressioni economiche o di carriera illegittime finalizzate a favorire particolari dipendenti. Valutazioni della performance rese illegittimamente al fine di agevolare alcuni soggetti particolari in violazione dei principi di selettività e merito. In occasione di una procedura di selezione per assunzione nell organico dell Azienda, o per l assegnazione di incarichi, il Presidente o un componente della Commissione, potrebbe indurre un candidato a dare o promettere denaro o altre utilità per ottenere l'assunzione o l'incarico. Se da tali condotte ne scaturisce un vantaggio o arricchimento da parte di Co.de.bri., il rischio assume rilevanza anche ai sensi della responsabilità x D.lgs. 231/01. PG05 F1PG06 Responsabilità della direzione e gestione delle risorse umane gestione risorse umane dipendenti servizi ed ambiente di lavoro- necessità fornitura B.3 - B.4 B.7 2,67 2 5,34 BASSO B.9 - B.11 All 1 - Schede valutazione rischi - A - Pagina 2 di 9

3 di rischio B: affidamento di lavori, servizi e forniture - Obbligatoria Definizione dell oggetto dell affidamento Individuazione dello strumento/istituto per l affidamento Requisiti di qualificazione Requisiti di aggiudicazione Valutazione delle offerte Verifica dell eventuale anomalia delle offerte Procedure negoziate Affidamenti diretti Revoca del bando Redazione del cronoprogramma Varianti in corso di esecuzione del contratto Subappalto Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto Mappatura dei servizi/processi aziendali Identificazione dei rischi Sistema di e controllo esistente Valutazione dei rischi Trattamento dei rischi Probabilit Impatto Rischio Ponderazione obbligatorie ulteriori da N. Servizi erogati U.O. Responsabile U.O. Coinvolte professionali Processo Processo obbligatorie in à (b) (c=a*b) del rischio da ulteriori in 1 Altre Aree, Referenti di Co.De.Bri. potrebbero frazionare appositamente gli importi di determinati acquisti di servizi, forniture o di appalti di lavori, al fine di evitare il ricorso a procedure di evidenza pubblica, ed utilizzare Responsabili delle forme di affidamento diretto che favoriscano Aree, Addetti delle determinati soggetti, in violazione dei principi di Aree, Referente imparzialità e buon andamento, a fronte qualità dell'ottenimento di denaro o alti vantaggi ed utilità. Se x D.lgs. 231/01. F1PG06 servizi ed ambiente di lavoro- B.3 - B.4 necessità fornitura 2,5 2,25 5,625 BASSO B.9 - B.15 B.6 - B.7 2 Altre Aree, CdA, In occasione di una gara d appalto per l assegnazione di servizi o lavori, o per l acquisizione di forniture, o in occasione di altre procedure di acquisto, il responsabile unico del procedimento (RUP) o un componente della Responsabili delle Commissione, potrebbe costringere o indurre un Aree, RUP, CdA, appaltatore o un fornitore a dare o promettere denaro o Addetti delle Aree, altre utilità, in cambio dell'aggiudicazione della gara. Se Referente qualità x D.lgs. 231/01. F2PG06 servizi ed ambiente di lavoro- B.3 - B.4 acquisti con gara 2,5 2,25 5,625 BASSO B.9 - B.11 - B.14 - B.15 B.6 - B.7 3 Altre Aree Referenti di Co.De.Bri. potrebbero frazionare appositamente gli importi di determinati acquisti di servizi o forniture o di appalti di lavori, al fine di utilizzare procedure di acquisto meno regolamentate che Responsabili delle favoriscano determinati soggetti, in violazione dei Aree, Addetti delle principi di imparzialità e buon andamento, a fronte Aree dell'ottenimento di denaro o alti vantaggi ed utilità. Se x D.lgs. 231/01. F3PG06 servizi ed ambiente di lavoro- B.3 - B.4 acquisti con gestione cassa economale 2,5 2,25 5,625 BASSO B.9 - B.15 B.6 - B.7 All 1 - Schede valutazione rischi - B - Pagina 3 di 9

4 Mappatura dei servizi/processi aziendali Identificazione dei rischi Sistema di e controllo esistente Valutazione dei rischi Trattamento dei rischi Probabilit Impatto Rischio Ponderazione obbligatorie ulteriori da N. Servizi erogati U.O. Responsabile U.O. Coinvolte professionali Processo Processo obbligatorie in à (b) (c=a*b) del rischio da ulteriori in 4 5 Altre Aree, Altre Aree Referenti di Co.De.Bri. potrebbero frazionare appositamente gli importi di determinati acquisti di servizi, forniture o di appalti di lavori, al fine di evitare il Responsabili delle ricorso a procedure di evidenza pubblica, ed utilizzare Aree, Addetti delle forme di affidamento diretto che favoriscano Aree, RUP, determinati soggetti, in violazione dei principi di Referente qualità, imparzialità e buon andamento, a fronte referenti dell'ottenimento di denaro o alti vantaggi ed utilità. Se risorse x D.lgs. 231/01. Referenti di, Referente qualità, RUP, referenti risorse Referenti di Co.De.Bri. potrebbero procedere alla liquidazione e al pagamento di fornitori evitando di effettuare i controlli di regolarità contabile previsti dalla normativa, ottenendo denaro, vantaggi, o altre utilità per sé, ed eventualmente arricchimento e vantaggio per Co.De.Bri. F4PG06 F5PG06 servizi ed ambiente di lavoro- B.3 - B.4 acquisti servizi e forniture in economia 2,5 2,25 5,625 BASSO B.9 - B B.15 B.6 - B.7 servizi ed ambiente di lavoro- B.3 - B.4 B.12-2,5 2,25 5,625 BASSO B.14 controllo del fornitore All 1 - Schede valutazione rischi - B - Pagina 4 di 9

5 di rischio C: provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario - Obbligatoria Provvedimenti amministrativi vincolati nell an Provvedimenti amministrativi a contenuto vincolato Provvedimenti amministrativi vincolati nell an e a contenuto vincolato Provvedimenti amministrativi a contenuto discrezionale Provvedimenti amministrativi discrezionali nell an Provvedimenti amministrativi discrezionali nell an e nel contenuto Mappatura dei servizi/processi aziendali Identificazione dei rischi Sistema di e controllo esistente Valutazione dei rischi U.O. Rischio Ponderazione N. Servizi erogati U.O. Coinvolte professionali Processo Processo Impatto (b) Responsabile obbligatorie in (c=a*b) del rischio ulteriori in 1 Spazio Neutro Re.Te. Ambito Minori Responsabile Ambito Minori, Equipe, Operatore di riferimento sul caso dell'unità organizzativa, connesse al procedimento valutazione e presa in carico del minore, è possibile che i referenti di CO.DE.BRI. vengano meno ai doveri connessi con la propria funzione, ricevendo o accettando la promessa di denaro o altra utilità per per favorire un esito del procedimento coerente con gli interessi dei soggetti privati coinvolti. Se da tali condotte ne scaturisce un vantaggio o arricchimento da parte di Co.de.bri., il rischio assume rilevanza anche ai sensi della responsabilità x D.lgs. 231/01. F1SPN pianificazione ed erogazione servizio Spazio Neutro B.3 - B.4 B.6 - B.12 2,33 2,5 5,825 BASSO B.9 Trattamento dei rischi ulteriori da B.6 - B.7 - B.10 - B.11 2 Ufficio Unico generale Ufficio Unico Gestionale Ufficio Unico, Consulenti tecniche Ufficio Unico dell'ufficio unico, connesse al procedimento di autorizzazione all'apertura di unità di offerta sociale, è possibile che i referenti di CO.DE.BRI. vengano meno ai doveri connessi con la propria funzione, ricevendo o accettando la promessa di denaro o altra utilità per agevolare il procedimento di autorizzazione all'apertura anche in assenza di requisiti previsti dalla normativa. Se x D.lgs. 231/01. F1UU erogazione servizio UFFICIO UNICO B.3 - B.4 B.6 - B.7 - B.12 3,00 2,5 7,5 MEDIO B.9 B.6 - B.7 - B.10 - B.11 All 1 - Schede valutazione rischi - C - Pagina 5 di 9

6 Tabella - di rischio D: provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario - Obbligatoria Provvedimenti amministrativi vincolati nell an Provvedimenti amministrativi a contenuto vincolato Provvedimenti amministrativi vincolati nell an e a contenuto vincolato Provvedimenti amministrativi a contenuto discrezionale Provvedimenti amministrativi discrezionali nell an Provvedimenti amministrativi discrezionali nell an e nel contenuto Mappatura dei servizi/processi aziendali Identificazione dei rischi Sistema di e controllo esistente Valutazione dei rischi Trattamento dei rischi Rischio Ponderazione ulteriori N. Servizi erogati U.O. Responsabile U.O. Coinvolte professionali Processo Processo Impatto (b) obbligatorie in ulteriori in (c=a*b) del rischio da 1 Affidi Ambito Minori Operatori servizio e Responsabile Ambito dell'unità organizzativa, connesse al procedimento valutazione e presa in carico del minore, è possibile che i referenti di CO.DE.BRI. vengano meno ai doveri connessi con la propria funzione, ricevendo o accettando la promessa di denaro o altra utilità per favorire un esito del procedimento coerente con gli interessi dei singoli o delle famiglie coinvolti nel servizio di affidamento familiare. Se da tali condotte ne scaturisce un vantaggio o arricchimento da parte di Co.de.bri., il rischio assume rilevanza anche ai sensi della responsabilità x D.lgs. 231/01. B.3 - B.4 B.6 - B.7 - B.12 2,67 2,5 6,675 MEDIO B.6 - B.7 2 Integrazione lavorativa disabili (SIL) Formazione Professionale Orientamento e Lavoro Servizi al lavoro Operatori SIL dell'unità organizzativa, connesse al procedimento valutazione e presa in carico della, è possibile che i referenti di CO.DE.BRI. vengano meno ai doveri connessi con la propria funzione, ricevendo o accettando la promessa di denaro o altra utilità per favorire un esito del procedimento coerente con gli interessi dei singoli coinvolti nel servizio di inserimento lavorativo. Se da tali condotte ne scaturisce un vantaggio o arricchimento da parte di Co.de.bri., il rischio assume rilevanza anche ai sensi della responsabilità x D.lgs. 231/01. F2PO04 Erogazione servizi al lavoro Destinatari sil B.3 - B.4 B.6 - B.7 - B.12 2,67 2,5 6,675 MEDIO B.6 - B.7 3 Integrazione lavorativa disabili (SIL CARATE B.) Formazione Professionale Orientamento e Lavoro Servizi al lavoro Operatori SIL dell'unità organizzativa, connesse al procedimento valutazione e presa in carico della, è possibile che i referenti di CO.DE.BRI. vengano meno ai doveri connessi con la propria funzione, ricevendo o accettando la promessa di denaro o altra utilità per favorire un esito del procedimento coerente con gli interessi dei singoli coinvolti nel servizio di inserimento lavorativo. Se da tali condotte ne scaturisce un vantaggio o arricchimento da parte di Co.de.bri., il rischio assume rilevanza anche ai sensi della responsabilità x D.lgs. 231/01. F2PO04 Carate Erogazione servizi al lavoro destinatari sil_carate B.3 - B.4 B.6 - B.7 - B.12 2,67 2,5 6,675 MEDIO B.6 - B.7 All 1 - Schede valutazione rischi - D - Pagina 6 di 9

7 Tabella - di rischio E: Acquisizione, gestione e rendicontazione di contributi, fondi e finanziamenti pubblici - Ulteriore Definizione di progetti, attività e/o richieste di acquisizione di beni tramite ricorso a contributi, fondi e finanziamenti pubblici Realizzazione dei progetti, delle attività e/o utilizzo effettivo di beni acquisiti mediante risorse pubbliche Rendicontazione in merito alle modalità di utilizzo dei contributi, fondi e finanziamenti acquisiti acquisiti N. Servizi erogati U.O. Responsabile U.O. Coinvolte Integrazione lavorativa disabili (SIL) Altri percorsi e progetti per adolescenti e giovani Percorsi per conseguimento del diploma di tecnico e del diploma di maturità Percorsi Personalizzati per Disabili Servizio Formazione 5 all Autonomia (SFA) Altri percorsi e progetti 6 per adulti Percorsi di formazione e di istruzione tecnica superiore e Percorsi di formazione continua, permanente, e in apprendistato Percorsi regolamentati e abilitanti nell area socioassistenziale Percorsi triennali per il conseguimento della qualifica di operatore Sportello Assistenza Familiare (SAF) Mappatura dei servizi/processi aziendali formazione, orientamento e lavoro formazione, orientamento e lavoro Ambito servizi al lavoro Ambito Istruzione F.P. Or. Adolescenti e giovani Ambito Istruzione F.P. Or. Adulti professionali Responsabile di, Responsabili di ambito, Operatori e impiegati SIL Responsabile di, Responsabili di ambito, le della Segreteria, referenti e coordinatori dei Corsi, formatori e tutor Identificazione dei rischi esempio, la rilevazione delle presenze / assenze dei fruitori), al fine di ottenere vantaggi o utilità di qualunque tipo per sé e/o per Co.De.Bri. esempio, la rilevazione delle presenze / assenze dei fruitori). In occasione della richiesta da parte di Co.De.Bri. di dote scuola, dote formazione o dote lavoro alla Regione per conto di un cittadino, potrebbe verificarsi che un referente di Co.De.Bri. costringa o induca l utente o un suo familiare a dare o promettere denaro o altre utilità, oppure accetti dagli stessi la promessa di denaro o altre utilità per favorire l'esito della richiesta. Se da tale condotta si avvantaggia anche Co.de.bri, il rischio è rilevante anche ai fini della responsabilità ex D.Lgs. 231/01. In quanto pubblici ufficiali con poteri certificativi (relativi ad attestati di competenze e diplomi di qualifica) potrebbe accadere che referenti di Co.De.Bri. rilascino certificati fittizi ricevendo o accettando la promessa di denaro o altra utilità di cui si avvantaggia anche Co.De.Bri. Processo F5PO04 PO01 PO02 Sistema di e controllo esistente Processo obbligatorie in ulteriori in Erogazione servizi al lavoro - B.4 Rendicontazione tirocini sil Gestione promozione e iscrizione alle attività formative/servizi Organizzazione ed erogazione del servizio B.4 B.6 - B. 7 - B.12 - Valutazione dei rischi Impatto (b) Rischio (c=a*b) Ponderazione del rischio Trattamento dei rischi ulteriori da 2,5 2,33 5,825 BASSO B.6 - B.7 2,00 2,75 5,5 BASSO B.6 - B.7 All 1 - Schede valutazione rischi - E - Pagina 7 di 9

8 N. Servizi erogati U.O. Responsabile U.O. Coinvolte 11 Progettazione, replicabilità dei progetti e proposta al cliente senza progettazione Mappatura dei servizi/processi aziendali formazione, orientamento e lavoro professionali Responsabile di, Responsabili di progetto Identificazione dei rischi A fronte di una richiesta ed ottenimento di finanziamento da parte di un ente della PA per una determinata attività, si potrebbe verificare l utilizzo del finanziamento per altra attività. Potrebbe capitare che in riferimento ad un progetto che venga posto in atto a significativa distanza di tempo dal momento in cui lo si è presentato, e per cui si sono ricevute le risorse da parte di una PA, L Azienda modifichi in parte o in toto il tipo di azione progettuale. Nel corso di una richiesta di contributi, finanziamenti, mutui agevolati o altre erogazioni dello stesso tipo, comunque denominate, a un ente della PA per una determinata attività, si potrebbe verificare da parte di collaboratori di Co.De.Bri. la presentazione di dichiarazioni o di documenti falsi o attestanti cose non vere, oppure omissione di informazioni dovute. Processo PG03 Sistema di e controllo esistente Processo obbligatorie in ulteriori in Valutazione dei rischi Impatto (b) Rischio (c=a*b) Ponderazione del rischio Progettazione, replicabilità dei progetti B.4 e proposta al cliente B.12-2,33 2,25 5,2425 BASSO senza progettazione Trattamento dei rischi ulteriori da Assistenza scolastica disabili (A.S.H.) Assistenza domiciliare disabili (A.D.H.) Assistenza alla comunicazione disabili sensoriali (D.S.) Ambito Servizi Terr.li Ambito Servizi Terr.li Ambito Servizi Terr.li Responsabile di Ambito e operatori dell'appaltatore esempio, la rilevazione delle presenze / assenze degli utenti), al fine di ottenere finanziamenti, rimborsi o altre utilità. F2SID Erogazione servizio ASH B.4 B ,25 6,75 MEDIO F3SID Erogazione servizio ADH B.4 B ,25 6,75 MEDIO F1SID erogazione servizio ACODS B.4 B ,25 6,75 MEDIO AES ( Assistenza Educativa Scolastica Fare crescere l affido (Bando CARIPLO) Centro diurno per disabili di Cesano Maderno Centro diurno per disabili di Desio Centro diurno per disabili di Muggiò Centro diurno per disabili di Nova Milanese Comunità socio-sanitaria Soleluna Ambito Servizi Terr.li Ambito minori Responsabile d', Responsabile d'ambito Responsabile del Servizio e operatori (Educatori, O.S.S. e A.S.A.) per i servizi gestiti direttamente (C.D.D.) e Operatori dell'appaltatore per i servizi in appalto (C.S.S. e C.D.I.) esempio, la rilevazione delle presenze / assenze degli utenti), al fine di ottenere finanziamenti, rimborsi o altre utilità. esempio, la rilevazione delle presenze / assenze degli utenti), al fine di ottenere finanziamenti, rimborsi o altre utilità. F2SID erogazione servizio AES B.4 B ,25 6,75 MEDIO F1CDD pianificazione ed erogazione servizi utente CDD B.4 B.12-2,5 3,33 8,325 MEDIO B.4 B.12 - B.4 B.12 - B.4 B.12 - B.4 B.12 - B.4 B ,5 5 BASSO All 1 - Schede valutazione rischi - E - Pagina 8 di 9

9 N. Servizi erogati U.O. Responsabile U.O. Coinvolte Centro Diurno Integrato Anziani Progettazione, replicabilità dei progetti e proposta al cliente senza progettazione Mappatura dei servizi/processi aziendali professionali Responsabile di, Responsabili di progetto Identificazione dei rischi A fronte di una richiesta ed ottenimento di finanziamento da parte di un ente della PA per una determinata attività, si potrebbe verificare l utilizzo del finanziamento per altra attività. Potrebbe capitare che in riferimento ad un progetto che venga posto in atto a significativa distanza di tempo dal momento in cui lo si è presentato, e per cui si sono Processo PG03 Sistema di e controllo esistente Processo obbligatorie in ulteriori in B.4 B.12 - Valutazione dei rischi Impatto (b) Rischio (c=a*b) Ponderazione del rischio Progettazione, replicabilità dei progetti B.4 e proposta al cliente B.12-2,33 2,25 5,2425 BASSO senza progettazione Trattamento dei rischi ulteriori da All 1 - Schede valutazione rischi - E - Pagina 9 di 9