Modalità operative per la presentazione di liste di candidati per l elezione di sei Amministratori per il triennio

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1 ASSEMBLEA DEI SOCI 2013 DI BANCA POPOLARE DELL EMILIA ROMAGNA SOCIETÀ COOPERATIVA Modalità operative per la presentazione di liste di candidati per l elezione di sei Amministratori per il triennio In occasione della prossima Assemblea dei Soci - che si terrà il giorno 19 aprile 2013, in prima convocazione, e sabato 20 aprile 2013 in seconda convocazione - si procederà all elezione di sei Amministratori, per il triennio , mediante voto di lista. L elezione dei componenti del Consiglio di Amministrazione avviene secondo le disposizioni normative e regolamentari applicabili, nonché in osservanza degli artt. 30, 31 e 32 dello Statuto sociale della Banca, sulla base di liste presentate da Soci. La presentazione di liste, a pena di inammissibilità, deve rispettare i seguenti requisiti: la lista deve indicare un numero di candidati pari a quello dei Consiglieri da eleggere; i candidati devono essere ordinati progressivamente per numero e almeno due, specificamente indicati, devono possedere i requisiti di indipendenza stabiliti per i Sindaci dall articolo 148, terzo comma, del d.lgs. n. 58 del (TUF), nonché gli eventuali ulteriori prescritti dalla normativa vigente; ogni candidato può candidarsi in una sola lista, a pena di ineleggibilità; unitamente alla lista dovranno depositarsi presso la sede della Società, a cura dei soci presentatori: (i) le dichiarazioni con le quali i singoli candidati accettano la propria candidatura e attestano, sotto la propria responsabilità, l assenza di cause di ineleggibilità e di incompatibilità, l esistenza dei requisiti prescritti per la carica dallo Statuto e dalla normativa vigente nonché l eventuale possesso dei requisiti di indipendenza; (ii) un esauriente informativa sulle caratteristiche personali e professionali di ciascun candidato, con indicazione degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti in altre società; (iii) le informazioni relative all identità dei soci presentatori, con indicazione della partecipazione detenuta, attestata con le modalità previste dalla normativa vigente; la sottoscrizione della lista da parte dei soci presentatori deve essere autenticata da

2 procuratori della Società, da intermediari abilitati alla tenuta dei conti sui quali sono registrati gli strumenti finanziari ovvero da notai; ciascun socio può concorrere a presentare una sola lista di candidati, in caso di inosservanza la sua sottoscrizione non viene computata per alcuna delle liste; la lista per effetto delle modifiche introdotte all art. 135 TUF dall art. 3 d.lgs. n. 91 del e all art. 147-ter TUF dal d.l. n. 179 del coordinato con la legge di conversione n. 221 del deve essere presentata da un numero minimo di 500 (cinquecento) soci; la lista per effetto delle modifiche introdotte all art. 135-bis TUF dall art. 3 d.lgs. n. 91 del deve essere depositata presso la sede legale della Società almeno 25 giorni 1 prima dell Assemblea in prima convocazione. Per procuratori della Società si intendono coloro a cui è stato conferito il potere di autentica di firma mediante procura speciale rilasciata con atto rogato dal Dott. Aldo Barbati, notaio in Modena. In particolare, tale potere è stato attribuito ai dipendenti, sia della Banca popolare dell Emilia Romagna che delle Banche del Gruppo BPER (ad eccezione della controllata Cassa di Risparmio di Bra), che rivestono l inquadramento di Dirigente ovvero il ruolo di Direttore e Vice Direttore di filiale, indipendentemente dal grado attribuito. Conseguentemente, per ottenere l autentica della sottoscrizione della lista, il socio può rivolgersi a qualsiasi filiale BPER e delle Banche del Gruppo, ad eccezione della controllata Cassa di Risparmio di Bra. Si precisa che i procuratori della Società, dipendenti di BPER, potranno autenticare, al pari dei notai, le sottoscrizioni di Soci depositanti, sia di BPER che di altre banche (queste ultime sia appartenenti al Gruppo che non incluse nel Gruppo) e di altre società autorizzate. I procuratori della Società, dipendenti delle Banche del Gruppo, nonché gli incaricati delle banche e società autorizzate non incluse nel Gruppo, potranno, invece, autenticare solamente le sottoscrizioni di Soci BPER loro depositanti. 2 Si ricorda che, in applicazione di quanto previsto dalla nota della Banca d Italia dell in materia di organizzazione e governo societario delle banche, è opportuno che l informativa sulle caratteristiche personali e professionali di ciascun candidato alla carica di consigliere di amministrazione sia corredata da un curriculum volto a identificare per quale profilo teorico ciascuno dei candidati risulti adeguato, avuto riguardo alle indicazioni circa la composizione quali-quantitativa ottimale fornite dal Consiglio di Amministrazione nel documento "Composizione quali-quantitativa 1 Si rammenta che l art. 31, comma 2, lett. d) dello Statuto, nella parte in cui indica il termine per il deposito delle liste in 15 giorni prima di quello fissato per l Assemblea in prima convocazione, deve intendersi superato per effetto dell entrata in vigore del nuovo testo dell art. 135-bis TUF, quale sopra indicato, che ha esteso alle società cooperative l applicazione dell art. 147-ter, comma 1-bis TUF. 2 Paragrafo introdotto con integrazione pubblicata in data 4 marzo 2013.

3 ottimale dell Organo amministrativo", pubblicato sul sito internet della Banca - Sezione Governance Organi sociali Assemblea dei Soci. Il deposito delle liste di candidati deve essere effettuato mediante consegna della relativa documentazione presso la sede legale della Banca in Via San Carlo 8/ Modena, dal lunedì al venerdì dalle ore 9.00 alle ore 17.00, oppure, mediante l invio della documentazione stessa tramite posta elettronica certificata (PEC) all indirizzo bper@pec.gruppobper.it, in ottemperanza a quanto previsto al comma 1-bis dell art. 147-ter del TUF. In occasione del deposito della lista la Banca rilascia apposita ricevuta di deposito e successivamente, verificata la sussistenza dei requisiti di ammissibilità della lista stabiliti dalla normativa applicabile e dallo Statuto, comunica la formale accettazione della lista ed il numero progressivo con cui la stessa è iscritta nell apposito Registro conservato presso la Banca ( comunicazione di ammissione ). Tale numero progressivo è attribuito in base all ordine cronologico di deposito delle liste e determina quello rappresentato ai Soci per la votazione assembleare. Le tipologie di consegna o invio delle predette due comunicazioni, ed eventuali ulteriori occorrenti, variano a seconda della modalità utilizzata dai Soci per il deposito e dei dati forniti ( , fax, ecc.). Si ricorda che lo Statuto sociale della Banca è pubblicato sul sito internet della Banca - Sezione Governance Documenti. In allegato al presente documento si mettono a disposizione: 1) fac-simile del modulo per il deposito di una lista; 2) fac-simile del modulo di sottoscrizione individuale per la presentazione di una lista da parte di un socio; 3) fac-simile del modulo di sottoscrizione cumulativa per la presentazione di una lista da parte di soci; 4) fac-simile della dichiarazione da presentarsi da parte di ciascun candidato. * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * Le modalità illustrate nel presente documento hanno finalità esemplificative e l utilizzo dei modelli allegati non è obbligatorio, ferme restando le disposizioni normative e statutarie applicabili. * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * *

4 Fac-simile Modulo di deposito di una lista di amministratori ASSEMBLEA DEI SOCI 2013 DI BANCA POPOLARE DELL EMILIA ROMAGNA ELEZIONE DI SEI COMPONENTI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE PER IL TRIENNIO , AI SENSI DELL ART. 31 DELLO STATUTO SOCIALE DEPOSITO DI UNA LISTA DI CANDIDATI I sottoscritti N. soci, detentori della partecipazione del %, presentano, ai sensi e per gli effetti di cui all art. 31 dello Statuto sociale, la seguente lista di candidati per l elezione di sei componenti del Consiglio di Amministrazione per il triennio : n. Cognome e nome del candidato Luogo di nascita Data di nascita 1. Requisiti di indipendenza ex art.148 TUF 1 : SI / NO Ai fini della presentazione della predetta lista, i sottoscritti soci eleggono domicilio presso: Cognome e Nome Tel. Cell. Fax Via e numero civico CAP città Si allegano 2 : dichiarazione sottoscritta da ciascun candidato, prevista dall art.31 dello Statuto sociale; curriculum vitae, con indicazione degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti in società, sottoscritto da ciascun candidato; informazioni relative all identità dei soci presentatori, con indicazione della partecipazione detenuta e la sottoscrizione di ciascun socio presentatore autenticata a norma di Statuto, mediante: 1 Ex art. 147-ter, comma 4, del TUF - Testo Unico della Finanza, D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 e successive modificazioni e integrazioni. 2 Barrare le caselle in corrispondenza dei documenti riportati in allegato alla presente.

5 Fac-simile Modulo di deposito di una lista di amministratori N. moduli di sottoscrizione individuale per la presentazione della lista di candidati da parte di N. soci; N. 1 modulo di sottoscrizione cumulativa per la presentazione della lista di candidati da parte di N. soci; N. moduli di sottoscrizione cumulativa per la presentazione da parte di, rispettivamente, N. soci (modulo 1), N. soci (modulo 2), N. soci (modulo 3),... della lista di candidati; copia delle comunicazioni effettuate, per ciascun socio presentatore, da parte degli intermediari abilitati alla tenuta dei conti sui quali sono registrati gli strumenti finanziari.

6 Fac-simile Modulo di sottoscrizione individuale per la presentazione di una lista di amministratori ASSEMBLEA DEI SOCI 2013 DI BANCA POPOLARE DELL EMILIA ROMAGNA ELEZIONE DI SEI COMPONENTI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE PER IL TRIENNIO , AI SENSI DELL ART. 31 DELLO STATUTO SOCIALE SOTTOSCRIZIONE INDIVIDUALE PER LA PRESENTAZIONE DI UNA LISTA Il sottoscritto Cognome e nome/ragione sociale C.F./ P.I. / luogo e data nascita n. azioni detenute presenta - alla prossima Assemblea dei soci della Banca popolare dell Emilia Romagna - la seguente lista di candidati alla carica di amministratore: n. Cognome e nome del candidato Luogo di nascita Data di nascita Luogo e data, firma del presentatore AUTENTICA DELLA FIRMA ai sensi dell art. 31 dello Statuto di Banca popolare dell Emilia Romagna Banca/Intermediario/Notaio: Dipendenza/Ufficio: Cognome e nome dell autenticante: Data: TIMBRO E FIRMA BANCA / INTERMEDIARIO / NOTAIO:

7 Fac-simile Modulo di sottoscrizione cumulativa per la presentazione di una lista di amministratori ASSEMBLEA DEI SOCI 2013 DI BANCA POPOLARE DELL EMILIA ROMAGNA ELEZIONE DI SEI COMPONENTI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE PER IL TRIENNIO , AI SENSI DELL ART. 31 DELLO STATUTO SOCIALE SOTTOSCRIZIONE CUMULATIVA PER LA PRESENTAZIONE DI UNA LISTA I sottoscritti N. soci presentano - alla prossima Assemblea dei soci della Banca popolare dell Emilia Romagna - la seguente lista di candidati alla carica di amministratore: n. Cognome e nome del candidato Luogo di nascita Data di nascita segue modulo di sottoscrizione cumulativa, composto da complessivi N. fogli/pagine, per la presentazione della lista di amministratori con la sottoscrizione di ciascun socio presentatore autenticata a norma di Statuto della Banca.

8 Fac-simile Modulo di sottoscrizione cumulativa per la presentazione di una lista di amministratori n. Cognome e nome/ragione sociale C.F./P.I./luogo e data nascita n. azioni detenute firma del socio presentatore firma per autentica data dell autentica totale soci presentatori in possesso di complessive azioni BPER: Dati della persona che effettua l autentica: - per i soci presentatori di cui al/i numero/i..., nome e cognome..., società/notaio...; - per i soci presentatori di cui al/i numero/i..., nome e cognome..., società/notaio...; - per i soci presentatori di cui al/i numero/i..., nome e cognome..., società/notaio...; - per i soci presentatori di cui al/i numero/i..., nome e cognome..., società/notaio...

9 Fac-simile Modulo dichiarazione candidato ASSEMBLEA DEI SOCI 2013 DI BANCA POPOLARE DELL EMILIA ROMAGNA ELEZIONE DI SEI COMPONENTI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE PER IL TRIENNIO , AI SENSI DELL ART. 31 DELLO STATUTO SOCIALE DICHIARAZIONE DEL CANDIDATO DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA (art. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445) Il sottoscritto, nato a il, cittadino, genere M F 1, residente in, comune, provincia, codice fiscale, consapevole che, ai sensi dell art. 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla prossima Assemblea dei soci 2013 di Banca popolare dell Emilia Romagna società cooperativa, con sede legale in Modena, Via San Carlo 8/20, recante, tra gli altri argomenti all ordine del giorno, la nomina di sei componenti del Consiglio di Amministrazione per il triennio , visti gli artt. 30 e seguenti dello Statuto sociale, DICHIARA - di essere socio della Banca popolare dell Emilia Romagna società cooperativa; - di accettare la propria candidatura alla carica di Amministratore del Consiglio di Amministrazione della Banca popolare dell Emilia Romagna quale componente la lista di candidati di seguito indicati: n. Cognome e nome del candidato Luogo di nascita Data di nascita di essere candidato solamente nella predetta lista; 1 Barrare il genere di appartenenza.

10 Fac-simile Modulo dichiarazione candidato - di non ricadere in alcuna delle cause di ineleggibilità e di incompatibilità previste dallo Statuto sociale e dalla normativa vigente per la carica di componente del Consiglio di Amministrazione; - di essere in possesso dei requisiti prescritti dallo Statuto e dalla normativa vigente per ricoprire la carica di Amministratore, e in particolare dei requisiti di professionalità e onorabilità previsti dal Regolamento del Ministero del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica del 18 marzo 1998, n. 161 per gli esponenti aziendali delle banche; 2 di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti dall art. 148, comma 3, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 (TUF). Allega alla presente la seguente documentazione 3 : curriculum vitae con indicazione degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti in società; il curriculum identifica anche, mediante indicazione delle competenze possedute, per quale profilo teorico il sottoscritto risulta adeguato, avuto riguardo al documento Composizione quali-quantitativa ottimale dell Organo amministrativo pubblicato sul sito internet della Banca popolare dell Emilia Romagna; copia fotostatica del documento di identità; copia della comunicazione, attestante il possesso azionario, rilasciata da intermediario abilitato alla tenuta dei conti sui quali sono registrati gli strumenti finanziari. luogo e data, In fede (firma leggibile e per esteso) All. 2 Barrare se appropriato (candidato quale amministratore indipendente). 3 Barrare le caselle in corrispondenza dei documenti (e/o delle informazioni) allegati alla presente dichiarazione.