CHI SIAMO MISSION GOVERNANCE SERVIZI STRUTTURA ORGANIZZATIVA

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2 IL NOSTRO LAVORO SI BASA SULLA FIDUCIA DEI CLIENTI. PER QUESTO FONDAMENTALE È IL RISPETTO DELLE NORME E LA TOTALE TRASPARENZA NELLO SVOLGIMENTO DELLA NOSTRA ATTIVITÀ. CHI SIAMO MISSION GOVERNANCE SERVIZI STRUTTURA ORGANIZZATIVA

3 04 05 CHI SIAMO Giotto Sim S.p.a. è una Società di Intermediazione Mobiliare autorizzata a svolgere servizi o attività di investimento con sede a Padova. Nasce dalla sinergia tra i soci fondatori, appartenenti a strutturati gruppi imprenditoriali di successo internazionale e professionisti del settore, uniti dalla volontà di offrire servizi finanziari di elevata qualità destinati a privati ed aziende. Giotto Sim è autorizzata a svolgere i servizi di gestione di portafogli, di consulenza in materia di investimenti e di ricezione e trasmissione ordini. Giotto Sim presta professionalmente nei confronti del pubblico i servizi accessori ed altre attività finanziarie, eroga servizi di corporate finance a medie e piccole imprese, oltre ad offrire ai propri clienti la possibilità di utilizzare piattaforme altamente professionali per la negoziazione on line. La gestione degli investimenti in Giotto Sim avviene attraverso una attenta analisi e Giotto Sim è una realtà indipendente, non partecipata da gruppi bancari e valutazione del rischio così da poter cogliere finanziari. Opera in assenza di conflitti d interesse, pone la propria clientela al tutte le opportunità di mercato. centro dell attenzione, con l obiettivo di creare valore nel tempo.

4 06 07 MISSION Giotto Sim si rivolge a clientela privata ed istituzionale offrendo servizi finanziari nella totale trasparenza e assenza di conflitti di interesse, al fine di crear valore negli investimenti. L indipendenza della società da gruppi bancari ed assicurativi garantisce la tutela degli interessi del cliente. L OFFERTA DEI NOSTRI SERVIZI SI BASA SU SEMPLICI PRINCIPI CHIAVE: Informazione e trasparenza studiamo soluzioni ritagliate sulle necessità del cliente e lo informiamo sui vincoli ed impegni che si assume e sui benefici o limiti dei prodotti proposti, permettendo una visione chiara dell investimento; La nostra attività si concentra sulla personalizzazione dei servizi, offrendo soluzioni d investimento studiate ad hoc sui nostri clienti e sulla competenza di risposta alle necessità degli investitori, grazie al continuo studio ed aggiornamento dei professionisti che lavorano con noi. Personalizzazione attraverso una attenta analisi della situazione e degli obiettivi del cliente, della sua conoscenza del mercato, disegniamo una proposta adeguata al target che ci si pone con il patrimonio a disposizione; Assistenza continua il nostro team di operatori specializzati, consulenti e gestori è a disposizione del cliente per seguire periodicamente l andamento del proprio investimento, attraverso incontri per monitorare le decisioni assunte; (*) Tecnologia e sviluppo in costante aggiornamento per proporre le migliori soluzioni in base alla realtà del mercato in continua evoluzione, per noi è fondamentale cogliere i consigli dei nostri clienti al fine di capirne le esigenze, migliorare i servizi, offrire nuovi prodotti.

5 08 09 GOVERNANCE Consiglio di Amministrazione Direzione Dott. Carlo Saccaro Presidente Dott. Mauro Betto Consigliere Delegato Avv. Enrico Raengo Consigliere Dott. Giovanni Simonetto Consigliere indipendente Dott. Marco Toledo Consigliere indipendente Dott. Andrea Sarrocco Direttore generale Cogenfi S.r.l. Amministratore Finbes S.r.l. Amministratore Studio Legale Raengo Avvocato Fondatore e Partner PKF Italia S.p.A. Partner Tosetti Value Sim S.p.A. Partner e Consigliere Delegato Collegio Sindacale Dott. Aldo Travain Prof. Francesco Zen Dott. Piersandro Peraro

6 10 GOVERNANCE 11 Consiglio di Amministrazione Il Consiglio di Amministrazione è l organo collegiale al quale è affidata la gestione della società, definisce le politiche aziendali e individua gli obiettivi e le strategie. Approva i processi che regolano la prestazione dei servizi offerti e ne verifica periodicamente l adeguatezza, la corretta attuazione e coerenza. Particolare attenzione è rivolta alla struttura organizzativa e all attribuzione di compiti e responsabilità. Collegio Sindacale Il Collegio Sindacale vigila sull osservanza della legge e dello statuto e ha funzioni di controllo sulla gestione. Garantisce il rispetto dei principi di buona amministrazione, l adeguatezza della struttura organizzativa della Società e si esprime sulla concreta attuazione del Codice. Funzione di gestione del rischio Il Risk Manager presiede al funzionamento del sistema di gestione del rischio dell impresa e verifica il rispetto della norma da parte dell intermediario e dei soggetti rilevanti; effettua la valutazione aziendale dell adeguatezza patrimoniale (ICAAP) e la relativa stesura della rendicontazione da trasmettere annualmente a Banca d Italia. Comitato Investimenti Il Comitato Investimenti è nominato dal Consiglio di Amministrazione. Detta gli indirizzi strategici per il servizio di gestione patrimoniale individuale in funzione del quadro evolutivo macroeconomico. Supporta il servizio di consulenza attraverso l elaborazione di portafogli modello. Funzione di revisione interna Il responsabile della Funzione di revisione interna, conosciuta come attività di Internal Audit, procede alla valutazione periodica della completezza, della funzionalità e dell adeguatezza del sistema dei controlli interni. Verifica l efficacia e l efficienza dei processi operativi, il rispetto dei criteri prudenziali definiti dall Autorità di Vigilanza, il corretto esercizio dei poteri delegati per lo svolgimento dei singoli processi operativi e l esistenza di adeguate misure di sicurezza fisica e logica ed il rispetto delle norme interne che le regolamentano. Organismo di Vigilanza Presidia il codice etico ed è organo di vigilanza per tutti i processi che attengono ai reati presupposti dal D.Lgs. 231/2001. Funzione di controllo di conformità Il responsabile della Funzione di controllo di conformità, detta Compliance, controlla l adeguatezza e l efficacia delle procedure interne della società; fornisce consulenza ed assistenza ai soggetti rilevanti, gestisce i reclami ed il registro dei conflitti di interesse.

7 12 13 SERVIZI GESTIONE DI PORTAFOGLI La Gestione di portafogli prevede la gestione, su base discrezionale e individualizzata, di portafogli di investimento che includono uno o più strumenti finanziari nell ambito di un mandato conferito dai clienti. Il servizio di gestione patrimoniale consente al cliente di affidare alla Sim il proprio patrimonio perché venga investito in strumenti finanziari ritenuti più idonei al raggiungimento degli obiettivi prefissati. La gestione si rivolge sia a clientela privata sia a clientela istituzionale che intenda delegare ad un operatore qualificato la scelta degli investimenti. L evoluzione dei mercati è seguita costantemente da gestori professionisti, supportati dal Comitato Investimenti, al fine di cogliere di volta in volta le opportunità più interessanti e ottenere i migliori rendimenti riducendo al minimo eventuali rischi di Giotto Sim recepisce gli obiettivi dichiarati capital loss. dal cliente e lo accompagna nella scelta Il Comitato Investimenti nell esercizio della del profilo di investimento a lui più adatto. propria funzione si avvale anche delle analisi La definizione della linea di gestione è di importanti e qualificati uffici studi di personalizzabile a seconda delle necessità strutture terze indipendenti. espresse. CONSULENZA IN MATERIA DI INVESTIMENTI Per servizio di Consulenza in materia di investimenti si intende la prestazione di raccomandazioni personalizzate ad un cliente su strumenti finanziari, dietro sua richiesta o per iniziativa del prestatore del servizio, riguardo a una o più operazioni relative ad un determinato strumento finanziario. Il cliente è affiancato nelle proprie scelte di investimento da una figura professionale altamente specializzata. Ad ogni cliente viene associato un profilo di rischio calcolato valutando il suo stato anagrafico e patrimoniale, tenendo conto delle proprie conoscenze finanziarie di base e degli obiettivi che desidera raggiungere. Il servizio si rivolge ad un utenza che vuole affidarsi all approfondita conoscenza dei mercati e degli strumenti finanziari del team di Giotto Sim, rimanendo al contempo costantemente protagonista delle decisioni di investimento relative al proprio portafoglio. I clienti di Giotto Sim possono avvalersi del servizio di consulenza finanziaria fornito dai nostri professionisti abbinato al servizio di ricezione e trasmissione ordini. In alternativa la consulenza potrà essere erogata mantenendo il proprio portafoglio presso altro intermediario finanziario. (*)

8 14 SERVIZI 15 RICEZIONE E TRASMISSIONE ORDINI Il servizio di Ricezione e trasmissione degli ordini, più comunemente indicato RTO, comprende la ricezione e la trasmissione di ordini nonché l attività consistente nel mettere in contatto due o più investitori, rendendo così possibile la conclusione di un operazione fra loro. Permette di ricevere e trasmettere ordini di compravendita su strumenti finanziari negoziati sia sui mercati regolamentati sia sui mercati over the counter (OTC). Il personale qualificato di Giotto Sim provvede ad eseguirli utilizzando piattaforme di negoziazione interconnesse o a trasmetterli ai propri Broker convenzionati. Il servizio RTO, qualora non assistito dalla consulenza, è normalmente rivolto ad una clientela esperta con un approfondita conoscenza degli strumenti finanziari e delle dinamiche di mercato, che sia in grado di fare le proprie scelte operative in assoluta autonomia. Giotto Sim garantisce la best execution in fase di immissione degli ordini al fine di ottenere per il cliente le migliori condizioni di esecuzione. È a disposizione della clientela una sala ricezione e trasmissione ordini nella quale operatori professionisti garantiscono un presidio continuativo durante le fasi di contrattazione. TRADING ON LINE Giotto Sim offre ai clienti che ne facciano richiesta un sistema di interconnessione diretta ai mercati finanziari completo e all avanguardia. Per clienti che desiderano operare sui mercati finanziari in autonomia ed hanno esigenza di servizi accessori dedicati al trading, sono a disposizione piattaforme che garantiscono velocità di immissione ed esecuzione degli ordini, eccellente stabilità, pluralità di funzioni e versatilità di utilizzo. Tutte le informazioni sui mercati finanziari sono riportate in tempo reale, in modo da poter tenere sotto È a disposizione un team di professionisti controllo il proprio portafoglio e pronto ad assistere i clienti durante le fasi gestire le proprie operazioni con di contrattazione, una sala operativa ed un tempestività. help desk contattabile anche dal sito. Con Giotto Sim si può operare in É inoltre possibile richiedere l attivazione interconnessione su tutti i mercati di servizi accessori al trading quali domestici, azionari ed obbligazionari l operatività short, la concessione di leva inclusi futures e opzioni, su Euro finanziaria, il servizio di prestito titoli ed il Tlx, sui mercati OTC ed i principali finanziamento contro pegno titoli. mercati internazionali.

9 16 17 STRUTTURA ORGANIZZATIVA Antiriciclaggio Organismo di Vigilanza Comitato Investimenti Comitato Mercati Consiglio di Amministrazione Funzione di Compliance Funzione di Revisione Interna Risk Management Affari Legali e Societari Direzione Generale Marketing e Comunicazione Amministrazione Ricezione e Trasmissione Ordini Gestione Patrimoniale Consulenza Sistemi Informativi Back Office Trading on line

10 18 19 Giotto Sim S.p.A. Sede legale e operativa: Via Fornace Morandi, Padova Ufficio di rappresentanza: Via Fieschi, 3/ Genova Tel Fax Cap. Soc. Euro i.v. - Iscrizione REA P.IVA e C.F Iscritta all Albo delle SIM di cui all art. 20 comma 1 del D. Lgs 58/98 con delibera Consob n del Autorizzata all esercizio dei servizi di investimento di cui all art. 1 comma 5 lettere d), e) e f) del D. Lgs 58/98. Aderente al Fondo Nazionale di Garanzia * Spazi Fornace Morandi Collegio Geometri

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