ALLEGATO - MAPPATURA DEI RISCHI. Funzioni Aziendali. Amministratore. Addetta amm. Tecnico. Operai

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1 Amministratore Addetta amm. Tecnico Operai ALLEGATO - MAPPATURA DEI RISCHI Area di rischio Attività sensibile Cod Descrizione reato Funzioni Aziendali Frequenza di accadimento dell'evento Impatto Valutazione del rischio potenziale Misure di prevenzione e controllo esistenti REATI NEI RAPPORTI CON LA P.A. Attività di Pubbliche Relazioni con rappresentanti della PA PA 1 Corruzione per un atto contrario ai doveri d'ufficio (art. 319 c.p. e art bis: circostanze aggravanti) Concussione (art. 317 c.p.) Frequente elevato ALTO Documenti informatici (art. 491-bis c.p.) Gestione dei rapporti in occasione di ispezioni o verifiche di natura fiscale, previdenziale, lavoristica presso l'ente da parte della PA Gestione dell'attività di erogazione del servizio derivante da contratto PA 2 Corruzione per un atto contrario ai doveri d'ufficio (art. 319 c.p. e art bis: circostanze aggravanti) Concussione (art. 317 c.p.) Documenti informatici (art. 491-bis c.p.) Concussione (art. 317 c.p.) Malversazione a danno dello Stato (art. 316-bis c.p.) Indebita percezione di erogazioni a danno dello Stato, da altri enti PA3 Frequente elevato ALTO pubblici o dalle Comunità europee (art. 316-ter c.p.) Truffa (art. 640, co. 2, n. 1 c.p., ipotesi in danno dello Stato) Truffa aggravata per il conseguimento di erogazioni pubbliche (art. 640-bis c.p.) Frode informatica (art. 640 ter c.p.) non Frequente elevato ALTO L'azienda è dotata di responsabilità ben definite. Il sistema regolamentare e procedurale è in via di perfezxonamento in tuttile attività critiche di erogazione del servizio. Le attività sono in buona parte informatizzate e pieamente tracciabili. E' attivito un controllo amministrativo e di gestione. Pagina 1

2 Documenti informatici (art. 491-bis c.p.) ALLEGATO - MAPPATURA DEI RISCHI rendicontazione nei confronti della PA PA 4 Concussione (art. 317 c.p.) Malversazione a danno dello Stato (art. 316-bis c.p.) Indebita percezione di erogazioni a danno dello Stato, da altri enti pubblici o dalle Comunità europee (art. 316-ter c.p.) Frequente elevato ALTO Truffa (art. 640, co. 2, n. 1 c.p., ipotesi in danno dello Stato) Truffa aggravata per il conseguimento di erogazioni pubbliche (art. 640-bis c.p.) Frode informatica (art. 640 ter c.p.) Pagina 2

3 REATI STRUMENTALI ALLEGATO - MAPPATURA DEI RISCHI Gestione dei beni strumentali e delle attività aziendali S 1 CP 1 Corruzione per un atto contrario ai doveri d'ufficio (art. 319 c.p. e art bis: circostanze aggravanti) Frequente medio la gestione dei beni è ben proceduralizzata e regolamentata Gestione delle risorse finanziarie S 2 Corruzione per un atto contrario ai doveri d'ufficio (art. 319 c.p. e art bis: circostanze aggravanti) Frequente elevato ALTO i flussi sono proceduralizzati e tracciati. Viene svolto controllo di gestione ed amministrativo sull'andamento dei flussi Gestione del personale, inclusa la fase di selezione, anche con riferimento a contratti a progetto S 3 CP 2 Corruzione per un atto contrario ai doveri d'ufficio (art. 319 c.p. e art bis: circostanze aggravanti) non frequente medio Gestione delle consulenze e delle prestazioni professionali S 4 CP 3 Corruzione per un atto contrario ai doveri d'ufficio (art. 319 c.p. e art bis: circostanze aggravanti) non frequente Gestione degli acquisti e dei contratti per beni e servizi S 5 CP 4 Corruzione per un atto contrario ai doveri d'ufficio (art. 319 c.p. e art bis: circostanze aggravanti) Frequente elevato ALTO gli acquisti sono in via di proceduralizzazione, contrattualizzati e coerenti con la natura dell'ente e nell'attività svolta Corruzione per un atto contrario ai doveri d'ufficio (art. 319 c.p. e art bis: circostanze aggravanti) Gestione delle note spese e spese di rappresentanza S 6 Truffa (art. 640, co. 2, n. 1 c.p., ipotesi in danno dello Stato) frequente Truffa aggravata per il conseguimento di erogazioni pubbliche (art. 640-bis c.p.) Pagina 3

4 Corruzione per un atto contrario ai doveri d'ufficio (art. 319 c.p. e art bis: circostanze aggravanti) erogazione dei servizi verso i privati S7 CP 5 Truffa (art. 640, co. 2, n. 1 c.p., ipotesi in danno dello Stato) frequente Truffa aggravata per il conseguimento di erogazioni pubbliche (art. 640-bis c.p.) Gestione delle sponsorizzazioni e gestione omaggi S 8 Truffa (art. 640, co. 2, n. 1 c.p., ipotesi in danno dello Stato) Truffa aggravata per il conseguimento di erogazioni pubbliche (art. 640-bis c.p.) non frequente REATI INFORMATICI Utilizzo dei S.I. dell'ente (gestione credenziali, sistema di autorizzazione, policies di sicurezza,...) o di terzi INF 1 Frode informatica (art. 640 ter c.p.) Detenzione e diffusione abusiva di codici di accesso a sistemi informatici o telematici (art. 615-quater c.p.) Documenti informatici (art. 491-bis c.p.) non frequente Pagina 4

5 Predisposizione, rappresentazione o comunicazione di documenti informatici a terzi INF 2 Frode informatica (art. 640 ter c.p.) Documenti informatici (art. 491-bis c.p.) ALLEGATO - MAPPATURA DEI RISCHI non frequente OMICIDIO COLPOSO E LESIONI COLPOSE Valutazione preliminare ed eventuale aggiornamento di tutti i rischi; individuazione delle misure di tutela e delle risorse e delle procedure necessarie alla eliminazione ovvero al contenimento dei rischi; sorveglianza sanitaria; formazione del personale; gestione delle emergenze; OM 1 Omicidio colposo (art. 589 c.p.) Lesioni personali colpose (art. 590, co. 3, c.p.) frequente medio l'azienda rispetta gli obblighi previsto dal dlgs 81/2008 REATI AMBIENTALI Mancanza di controllo e vigilanza per l attività di smaltimento di rifiuti pericolosi AMB 1 Abbandono di rifiuti; attività di gestione dei rifiuti non autorizzata; violazione degli obblighi di comunicazione, di tenuta dei registri obbligatori e dei formulari. (Artt. 255, 256, 258 decreto legislativo 3 aprile 2006, n. 152) non frequente DELITTI INDIVIDUALI Comportamenti lesivi del benessere psico-fisico DEL 1 Riduzione o mantenimento in schiavitù o in servitù (art. 600 cod. pen.); Detenzione di materiale pornografico (art quater cod. pen.); Tratta di persone (art. 601 cod.pen.); rischio assente rischio assente REATI IN VIOLAZIONE DELLA LEGGE SUL DIRITTO D AUTORE Gestione delle attrezzature informatiche (sistemi operativi, programmi per elaboratore licenziati da terzi, ), utilizzo di opere dell ingegno di terzi Abusiva duplicazione, per trarne profitto, di programmi per elaboratore o il contenuto di una banca dati o importazione, ai medesimi fini, distribuzione, vendita, detenzione a scopo commerciale o imprenditoriale o concessione in locazione di programmi contenuti in supporti non contrassegnati dalla SIAE (legge 633/41, art. 171-bis) AUT 1 rischio assente rischio assente ASSENTE Abusiva duplicazione, riproduzione, trasmissione o diffusione in pubblico, in tutto o in parte, di un opera dell ingegno destinata al circuito televisivo, cinematografico, della vendita o del noleggio, di dischi, nastri o supporti analoghi ovvero di ogni altro supporto contenente fonogrammi o videogrammi di opere musicali, cinematografiche o audiovisive nonchè di opere letterarie, drammatiche, scientifiche o didattiche,... (legge 633/41, art. 171-ter) Pagina 5

6 Gestione dei fornitori e degli acquisti dei sistemi operativi, dei programmi per elaboratore e dei relativi aggiornamenti AUT 2 Abusiva duplicazione, per trarne profitto, di programmi per elaboratore o il contenuto di una banca dati o importazione, ai medesimi fini, distribuzione, vendita, detenzione a scopo commerciale o imprenditoriale o concessione in locazione di programmi contenuti in supporti non contrassegnati dalla SIAE (legge 633/41, art. 171-bis) rischio assente rischio assente ASSENTE REATI SULLA IMMIGRAZIONE E LA CONDIZIONE DELLO STRANIERO Impiego di cittadini di paesi terzi il cui soggiorno è irregolare IMM 1 Commissione del delitto di cui all'articolo 22, comma 12-bis, del decreto legislativo 25 luglio 1998, n. 286 poco frequente Pagina 6

7 Misure di prevenzione in corso di implementazione Grado di rischio residuo ALLEGATO - MAPPATURA DEI RISCHI formale risk assessment; fine tuning delle procedure aziendali; costituzione di OdV; Modello Organizzativo generale e speciale, Codice Etico, Inserimento della clausola di impegno all'osservanza della normativa 231 all'interno dei contratti di fornitura/partnership/collabora zione. Pagina 7

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