Regolamento dell Assemblea degli Azionisti

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1 Regolamento dell Assemblea degli Azionisti

2 INDICE 1. PREMESSA INTERVENTO IN ASSEMBLEA VERIFICA DELLA LEGITTIMAZIONE ALL INTERVENTO IN ASSEMBLEA SOSPENSIONE E RINVIO DELL ASSEMBLEA POTERI DEL PRESIDENTE VOTAZIONE CHIUSURA DELL ASSEMBLEA DURATA DEL REGOLAMENTO E DISPOSIZIONI FINALI...7

3 1. PREMESSA 1.1 Il presente Regolamento (di seguito il Regolamento ) disciplina lo svolgimento dell'assemblea ordinaria e straordinaria degli Azionisti di Banca Intermobiliare S.p.A. (di seguito BIM, l Emittente e/o la "Banca") ed, in quanto compatibile, dell'assemblea dei portatori delle obbligazioni BIM 1,50% subordinate convertibili in azioni ordinarie Banca Intermobiliare SpA. 1.2 Per quanto non espressamente previsto nel Regolamento, si intendono richiamate le applicabili norme di legge e di regolamento pro tempore vigenti, nonchè lo Statuto sociale di BIM. 2. INTERVENTO IN ASSEMBLEA 2.1 In via preventiva a ciascuna adunanza assembleare, le relazioni illustrative e l eventuale ulteriore documentazione relativa agli argomenti all ordine del giorno sono pubblicate dalla Banca e rese disponibili sul sito Internet di quest ultima, secondo quanto stabilito dalle applicabili disposizioni normative e/o regolamentari pro tempore vigenti. Gli Azionisti che lo desiderino hanno facoltà di ottenerne - a spese della Banca - copia cartacea o su supporto elettronico della predetta documentazione, presentando apposita richiesta scritta presso la Sede o le Filiali di quest ultima con opportuno preavviso legato ai tempi tecnici di predisposizione della documentazione. 2.2 Possono intervenire in assemblea, previa verifica della relativa legittimazione ai sensi del successivo articolo 3: (i) gli azionisti persone fisiche; (ii) i legali rappresentanti degli azionisti persone giuridiche ovvero le persone fisiche debitamente facoltizzate dai predetti legali rappresentanti ; (iii) le persone fisiche munite di apposita delega rilasciata dall azionista avente diritto. 2.3 Possono partecipare all assemblea, su invito del Presidente, rappresentanti della società di revisione, dirigenti o dipendenti della Banca o delle società del gruppo e altri soggetti la cui partecipazione sia ritenuta utile dalla Banca in relazione agli argomenti da trattare o per lo svolgimento dei lavori. 2.4 Possono assistere all Assemblea, senza poter prendere la parola, gli eventuali scrutatori non soci nominati o incaricati ai fini della gestione delle procedure di voto o per lo svolgimento delle funzioni previste dal Regolamento. 2.5 Possono assistere all assemblea, previo consenso del Presidente e senza poter prendere la parola, esperti, analisti finanziari, giornalisti accreditati, studenti che abbiano inoltrato richiesta in tal senso alla Banca con congruo anticipo rispetto alla data fissata per l assemblea. 2.6 I soggetti di cui al precedenti commi 2.3, 2.4 e 2.5, previamente identificati e muniti dell eventuale contrassegno di controllo consegnato all ingresso, potranno accedere ai locali presso cui si svolge l assemblea (ovvero ai locali presso i quali è possibile i seguire i lavori assembleari ai sensi del Regolamento) e dovranno prendere posto nell apposito spazio eventualmente ad essi riservato.

4 2.7 Il Presidente, prima della trattazione degli argomenti all ordine del giorno, dà notizia all Assemblea dell eventuale partecipazione alla riunione dei soggetti indicati nei precedenti commi 2.3 e Non possono essere introdotti nei locali in cui si tiene l'adunanza assembleare strumenti di registrazione di qualsiasi genere, apparecchi fotografici e congegni similari, senza specifica autorizzazione del Presidente. 3. VERIFICA DELLA LEGITTIMAZIONE ALL INTERVENTO IN ASSEMBLEA 3.1 Gli Azionisti hanno facoltà di espletare le operazioni di verifica della legittimazione all intervento in Assemblea nel luogo di svolgimento della riunione a partire dalla seconda ora antecedente l inizio dell Assemblea medesima e sino ai quindici minuti precedenti tale inizio, salvi diversi termini eventualmente stabiliti nell avviso di convocazione. 3.2 Coloro che hanno diritto di intervenire in Assemblea ai sensi del precedente art. 2.2, devono esibire al personale incaricato dalla Banca, all ingresso dei locali in cui si svolge la riunione, un documento di identificazione personale, (ove prescritto) copia della comunicazione rilasciata da un intermediario abilitato e relativa alle azioni possedute, l eventuale delega o documentazione idonea ad attestare i poteri di rappresentanza conferiti all interessato. Il personale incaricato dalla Banca rilascia apposito documento da conservare per il periodo di svolgimento dei lavori assembleari. 3.3 I lavori dell Assemblea, previa autorizzazione del Presidente, possono essere oggetto di registrazione audio e/o video sia per la riproduzione e/o proiezione tramite impianto a circuito chiuso in locali collegati con quello di svolgimento della seduta (in caso di esigenze logistiche) sia per fornire supporto alla predisposizione delle repliche agli interventi ed alla redazione del verbale. 3.4 E rimesso al prudente apprezzamento del Presidente dell Assemblea consentire eccezioni alle disposizioni del presente articolo ed autorizzare la partecipazione di uno o più Azionisti in deroga a quanto ivi stabilito laddove ciò si renda necessario e/o opportuno. 3.5 L'elenco nominativo dei partecipanti all'assemblea contenente i dati dei soggetti eventualmente delegati dagli Azionisti a partecipare ai lavori e l elenco di coloro che hanno espresso voto contrario, si sono astenuti o si sono allontanati prima di ogni singola votazione è incluso nel verbale della seduta (ordinariamente sotto forma di allegato al medesimo). A tale proposito, i partecipanti all Assemblea che dovessero assentarsi durante la seduta sono tenuti a farlo constatare all'uscita della sala e, in caso di prossimità di una votazione, a dichiararlo anche al tavolo di Presidenza. 3.6 Qualora non siano raggiunte le presenze necessarie per la costituzione dell Assemblea, il Presidente - decorsi 30 minuti dall ora fissata per l inizio della seduta - ne dà comunicazione, rimette la trattazione degli argomenti all ordine del giorno alla successiva convocazione e dispone la redazione di apposito verbale di assemblea deserta. 4. SVOLGIMENTO DELL ASSEMBLEA 4.1 Il Presidente e/o, su suo invito, gli Amministratori illustrano gli argomenti all ordine del giorno e le proposte sottoposte all approvazione dell assemblea. Nel porre in discussione

5 detti argomenti e proposte, il Presidente salvo che l Assemblea non si opponga - può seguire un ordine diverso da quello risultante dall avviso di convocazione e può disporre che tutti o alcuni degli argomenti posti all ordine del giorno siano discussi congiuntamente. In occasione delle Assemblee che deliberano in ordine al rinnovo del Consiglio di Amministrazione od alla nomina di uno o più Amministratori, il Presidente cura la verifica del rispetto del limite al cumulo di incarichi stabilito ai sensi del vigente Statuto sociale. 4.2 È riconosciuta a ciascuno dei Soci partecipanti all Assemblea la facoltà di avanzare proposte di deliberazione alternative a quelle previste dall'ordine del giorno, purché pertinenti allo stesso e non costituenti modifica od integrazione delle materie da trattare. Spetta al Presidente - nell ambito dei poteri di direzione e regolamento dei lavori valutare l accoglimento di tali proposte. Il Presidente ha facoltà di accogliere proposte di deliberazione, ancorché non coerenti con le materie all'ordine del giorno. 4.3 Ciascun azionista e ciascun partecipante all Assemblea in rappresentanza o per delega di Azionisti può richiedere di intervenire su ciascuno degli argomenti posti in discussione, facendo osservazioni, chiedendo informazioni e formulando eventuali proposte. La richiesta può essere avanzata fino a quando il Presidente abbia dichiarato chiusa la discussione sullo specifico argomento all ordine del giorno. 4.4 Il Presidente dirige la discussione dando la parola a coloro che richiedano di intervenire. Egli deve intervenire al fine di evitare abusi e/o irregolarità. 4.5 Ove necessario ai fini dell ordinato svolgimento del lavori e salvo diversa volontà dell Assemblea (da esprimersi con le maggioranze previste dalla legge), il Presidente può disporre che il tempo massimo a disposizione per ogni intervento sia ridotto rispetto al limite massimo di 15 minuti previsto dallo Statuto sociale - a non oltre 5 minuti per persona fisica presente in Assemblea indipendentemente dal numero di azioni o di azionisti rappresentati e che il tempo massimo per la relativa replica sia ridotto a oltre 5 minuti. 4.6 Il Presidente dell Assemblea può interrompere i lavori per un periodo non superiore a due ore per la predisposizione delle risposte agli interventi. 4.7 Possono intervenire nella discussione i membri del Consiglio di Amministrazione ed i Sindaci; possono altresì prendere la parola, su invito del Presidente, i soggetti che partecipano alla riunione ai sensi dell articolo 2.3 del Regolamento. 4.8 Esauriti gli interventi, le risposte e le eventuali repliche, il Presidente dichiara chiusa la discussione in riferimento a ciascun punto all ordine del giorno. 5. SOSPENSIONE E RINVIO DELL ASSEMBLEA 5.1 Nel corso della riunione il Presidente, ove ne ravvisi l opportunità e salva l opposizione dell Assemblea (da esprimersi con le maggioranze previste dalla legge), può sospendere i lavori per un tempo non superiore a tre ore, motivando la decisione. 5.2 Fermo restando quanto previsto dall'art Codice Civile, l'assemblea, con delibera da assumersi con le maggioranze previste dalla legge, può decidere di aggiornare i lavori in tutte le ipotesi in cui ne ravvisi l'opportunità, entro un termine comunque congruo rispetto

6 alla motivazione dell'aggiornamento e fissando il luogo, il giorno e l'ora per la prosecuzione dei lavori medesimi. 6. POTERI DEL PRESIDENTE 6.1 Al fine di garantire un corretto svolgimento dei lavori e l esercizio dei diritti da parte degli intervenuti, il Presidente, salvo che l'assemblea si opponga, può togliere la parola all intervenuto nei casi seguenti: - qualora l'oratore parli senza facoltà o continui a parlare una volta trascorso il tempo assegnatogli; - previa ammonizione, nel caso di chiara ed evidente non pertinenza dell'intervento alla materia posta in discussione; - nel caso in cui l'oratore pronunci frasi sconvenienti o ingiuriose; - nel caso di incitamento al disordine. 6.2 Qualora uno o più dei presenti impedisca ad altri di discutere oppure provochi con il suo comportamento una situazione tale da non consentire il regolare svolgimento dell'assemblea, il Presidente ammonisce il/gli interessato/i a desistere da tale comportamento. Ove tale ammonizione risulti vana e salvo che l'assemblea si opponga, il Presidente dispone l'allontanamento dalla sala delle persone precedentemente ammonite per tutta la fase della discussione. 6.3 Il Presidente cura la stesura del verbale di ciascuna seduta e dispone che il verbale medesimo - nei termini e con le modalità previste dalle vigenti norme legislative e regolamentari sia messo a disposizione degli aventi diritto e venga trasmesso all Autorità di Vigilanza, quando previsto. 6.4 Le attribuzioni del Presidente previste dal Regolamento si intendono elencate in via meramente esemplificativa e non esaustiva, rientrando comunque nelle competenze del Presidente il compimento di ogni atto necessario od opportuno al fine di assicurare il regolare ed ordinato svolgimento dei lavori assembleari. 7. VOTAZIONE 7.1 Prima di dare inizio alle operazioni di voto relative a ciascun argomento all ordine del giorno, il Presidente: (i) riammette all'assemblea coloro che ne fossero stati eventualmente esclusi a norma del precedente art. 6.2; (ii) dà lettura della proposta di deliberazione; (iii) procede ad un aggiornamento delle presenze in sala. 7.2 Il Presidente stabilisce le modalità di espressione e di rilevazione (ordinariamente per alzata di mano con prova, controprova e verifica astenuti) dei voti e di computo dei medesimi. I voti espressi con modalità difformi da quelle indicate dal Presidente sono nulli. 7.3 Al termine delle votazioni viene effettuato lo scrutinio, esaurito il quale il Presidente, eventualmente avvalendosi del segretario dell Assemblea, proclama i risultati delle votazioni. In caso di elezione degli Amministratori o dei Sindaci, il Presidente dichiara eletti i candidati che risultino vincitori in base ai meccanismi previsti dallo Statuto sociale.

7 7.5 Gli azionisti che esprimono il proprio voto contrario ovvero la propria astensione sono tenuti a fornire al personale appositamente incaricato il proprio nominativo. 8. CHIUSURA DELL ASSEMBLEA 8.1 Esaurita la trattazione di tutti gli argomenti all ordine del giorno, la relativa votazione e la proclamazione dei risultati, il Presidente dichiara chiusa la riunione. 9. DURATA DEL REGOLAMENTO E DISPOSIZIONI FINALI 9.1 Il Regolamento entra in vigore alla data di approvazione da parte dell Assemblea ordinaria degli Azionisti [ / /2010] e può essere modificato o sostituito esclusivamente mediante successiva delibera della predetta Assemblea. 9.2 Ciascuna Assemblea, prima dell inizio del propri lavori, può deliberare di disapplicare, in tutto o in parte, le disposizioni del Regolamento, con efficacia circoscritta alla specifica adunanza.