SCHEDE DEL PROCESSO DI GESTIONE DEL RISCHIO DI CORRUZIONE

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1 SCHEDE DEL PROCESSO DI GESTIONE DEL RISCHIO DI CORRUZIONE AREA DI RISCHIO: acquisizione e progressione personale A 1 PROCESSO: reclutamento Esemplificazione dei rischi : 1. Previsione di requisiti di accesso personalizzati ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari. 2. Abuso nei processi di stabilizzazione finalizzato al reclutamento di candidati particolari. 3. Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari. 4. Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell imparzialità della selezione, quali, a titolo esemplificativo, la cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta e la predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari. A 2 PROCESSO: progressioni di carriera SETTORI, SERVIZI INTERESSATI: tutti i settori 1. Progressioni economiche o di carriera accordate illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti/candidati particolari Misure preventive esistenti x

2 A 3 PROCESSO: conferimento di incarichi di collaborazione 1. Motivazione generica e tautologica circa la sussistenza dei presupposti di legge per il conferimento di incarichi professionali allo scopo di agevolare soggetti particolari. 2. Suddivisione artificiosa in più incarichi Misure preventive esistentim01 e M04 AREA DI RISCHIO: affidamento di lavori, servizi e forniture B 1 PROCESSO: definizione dell oggetto dell affidamento 1. Restrizione del mercato nella definizione delle specifiche tecniche, attraverso l'indicazione nel disciplinare di prodotti che favoriscano una determinata impresa. Misure preventive esistenti x B 2 PROCESSO: individuazione dello strumento/istituto per l affidamento

3 1. Elusione delle regole di evidenza pubblica, mediante l improprio utilizzo del modello procedurale dell affidamento mediante concessione, laddove invece ricorrano i presupposti di una tradizionale gara di appalto. Misure preventive esistenti x B 3 PROCESSO: requisiti di qualificazione 1. Negli affidamenti di servizi e forniture, favoreggiamento di una impresa mediante l'indicazione nel bando di requisiti tecnici ed economici calibrati sulle sue capacità. I + M14 B 4 PROCESSO: requisiti di aggiudicazione 1. Uso distorto del criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire un impresa. Possibili esempi: i) scelta condizionata dei requisiti di qualificazione attinenti all'esperienza e alla struttura tecnica di cui l'appaltatore si avvarrà per redigere il progetto esecutivo; ii) inesatta o inadeguata individuazione dei criteri che la commissione giudicatrice utilizzerà per decidere i punteggi da assegnare all'offerta tecnica; iii) mancato rispetto dei criteri fissati dalla legge e dalla giurisprudenza nella nomina della commissione giudicatrice. I Misure preventive esistenti M 04 Misure preventive da introdurre da M01 a M13

4 B 5 PROCESSO: valutazione delle offerte 1. Mancato rispetto dei criteri indicati nel disciplinare di gara cui la commissione giudicatrice deve attenersi per decidere i punteggi da assegnare all'offerta, con particolare riferimento alla valutazione degli elaborati progettuali. B 6 PROCESSO: verifica dell eventuale anomalia delle offerte 1. Mancato rispetto dei criteri di individuazione e di verifica delle offerte anormalmente basse, anche sotto il profilo procedurale. Misure preventive esistenti nessuna B 7 PROCESSO: procedure negoziate ricorso fornitori abituali I + M13 e M14

5 B 8 PROCESSO: affidamenti diretti ricorso fornitori abituali I + M14 B 9 PROCESSO: revoca del bando Misure preventive esistenti X B 10 PROCESSO: redazione del cronoprogramma SETTORI, SERVIZI INTERESSATI: Settore Lavori Pubblici Misure preventive esistenti nessuna Responsabile delle Misure responsabile settore lavori Pubblici

6 B 11 PROCESSO: varianti in corso di esecuzione del contratto I Misure preventive esistenti nessuna Misure preventive da introdurre da M01 am13 Responsabile delle Misure responsabili settore lavori Pubblici B 12 PROCESSO: subappalto LIVELLO DI ESPOSIZIONE AL RISCHIO:medio Misure preventive esistenti: nessuna Misure preventive da introdurre da M01 a M13 Responsabile delle Misure : Responsabile settore lavori Pubblici B 13 PROCESSO: utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto Misure preventive esistenti Responsabile delle Misure Responsabile settore lavori Pubblici

7 AREA DI RISCHIO: provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario C 1 PROCESSO: provvedimenti di tipo autorizzatorio ( incluse figure simili quali: abilitazioni, approvazioni, nulla osta, licenze, registrazioni, dispense, permessi a costruire ) I Misure preventive esistenti C 2 PROCESSO: attività di controllo di dichiarazioni sostitutive in luogo di autorizzazioni ( ad esempio in materia edilizia o commerciale ) I Misure preventive esistenti + M18

8 C 3 PROCESSO: provvedimenti di tipo concessorio ( incluse figure simili quali: deleghe, ammissioni ) LIVELLO DI ESPOSIZIONE AL RISCHIO:medio Misure preventive esistenti AREA DI RISCHIO: provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario D 1 PROCESSO: concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati uso di falsa documentazione per agevolare taluni soggetti nell' accesso a contribuzioni e/o agevolazioni. Rilascio di concessioni edilizie con pagamento di contributi inferiori al dovuto per agevolare determinati soggetti Misure preventive esistenti X + M14