DIRITTO COMUNITARIO E DIRITTO PENALE INTERNO

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1 T E O R I A E P R A T I C A DEL D I R I T T O SEZIONE III: DIRITTO E PROCEDURA PENALE 151 TOMASO EMILIO EPIDENDIO DIRITTO COMUNITARIO E DIRITTO PENALE INTERNO GUIDA ALLA PRASSI GIURISPRUDENZIALE GIUFFRE l««a EDITORE MILANO 2007

2 INDICE Introduzione Parte prima IL FENOMENO GIURIDICO CAPITOLO I IL PROBLEMA DELLA COMPETENZA PENALE EUROPEA 1. Premessa terminologica 3 2. II principio di attribuzione e la competenza penale europea 9 3. La corte di giustizia e il caso della protezione dell'ambiente attraverso il diritto penale II quadro normativo La tesi della commissione La tesi del consiglio e degli stati membri La decisione della corte I riflessi della decisione della corte La competenza diretta La competenza indiretta per efficacia (o di diritto internazionale) e gli obblighi di penalizzazione per gli stati I limiti in materia di obblighi di penalizzazione La transnazionalitä dei crimini I principi di sussidiarietä e di proporzione II principio di equivalenza II rispetto delle garanzie La competenza indiretta per integrazione di fattispecie 41

3 Parte seconda GLI STRUMENTI CAPITOLO II GLI STRUMENTI COMUNITARI RILEVANTI PER IL DIRITTO PENALE INTERNO 1. La classificazione delle fonti normative comunitarie Gli atti normativi di diritto comunitario derivato Gli atti tipici Gli atti atipici Gli strumenti di cooperazione Le procedure di adozione degli atti comunitari Le fonti non scritte e i principi generali del diritto comunitario: una fönte giurisprudenziale Le sentenze della corte di giustizia e il diritto giudiziario comunitario La gerarchia degli atti comunitari Gli effetti delle norme comunitarie Premessa terminologica Effetti delle diverse disposizioni comunitarie Rapporti con l'ordinamento degli stati membri II cd. 'cammino comunitario' della corte costituzionale La 'disapplicazione' degli atti amministrativi e la 'non applicazione' delle norme interne contrastanti La costituzione europea 98 CAPITOLO III GLI STRUMENTI DI DIRITTO PENALE INTERNO RILEVANTI PER L'INTEGRAZIONE NORMATIVA EUROPEA 1. II fenomeno dell'interferenza nei diversi tipi di norma giuridica L'integrazione e il conflitto nelle norme fondate su fattispecie II conflitto, il concorso e l'integrazione di norme nel diritto penale II conflitto di norme II giudizio di costituzionalitä Le sentenze di accoglimento parziale e la riserva di legge II sindacato di favore nella giurisprudenza costituzionale La successione delle leggi penali nel tempo II principio di irretroattivitä e la retroattivitä delle norme favorevoli La nuova incriminazione, l'abrogazione e la modifica delle norme penali 128

4 INDICE XIII 9. II concorso di norme e i principi di specialitä, sussidiarietä e consunzione o assorbimento L'integrazione della norma penale II principio di determinatezza e la costruzione della norma II principio di 'sufßciente specificazione' e gli elementi normativi di fattispecie L'indeterminatezza come attivatore di integrazione La sentenza della corte costituzionale sull"insider trading' e i limiti al sindacato sulla determinatezza II principio di riserva di legge e l'integrazione della norma penale L'integrazione della fattispecie nella giurisprudenza penale sull'errore e sulla successione delle leggi penali La successione di leggi nel tempo L' errore su legge extrapenale La sentenza della cassazione sul 'doping' L'individuazione delle sostanze dopanti e i principi di riserva di legge e di determinatezza della fattispecie II principio di specialitä e l'integrazione normativa di termini tecnicizzati nel caso del doping 163 CAPITOLO IV IL RINVIO PREGIUDIZIALE INNANZI ALLA CORTE DI GIUSTIZIA 1. II riparto di competenze tra giudice nazionale e comunitario Le peculiaritä della competenza pregiudiziale di validitä La procedura per il rinvio pregiudiziale II carattere giurisdizionale dell'organo rinviante La valutazione del giudice sulla remissione II rinvio alla corte di giustizia II rinvio pregiudiziale nei procedimenti dinanzi al tribunale del riesame Le sentenze della corte di giustizia sulle questioni pregiudiziali Gli effetti delle pronunce interpretative Gli effetti delle pronunce pregiudiziali di validitä La tecnica redazionale delle sentenze pregiudiziali II valore del precedente nel giudizio penale di merito e le sentenze della corte di giustizia L'impostazione tradizionale I precedenti vincolanti, autorevoli ed autoritativi Gli effetti del precedente autorevole 202

5 6.4. Gli effetti del precedente vincolante e le tecniche per distaccarsene Gli effetti del precedente autoritativo 205 Parte terza LA CASISTICA Premessa 209 CAPITOLO V TRATTATI, REGOLAMENTI COMUNITARI E DIRITTO PENALE INTERNO 1. L'interferenza della norma comunitaria sul soggetto reati in materia di immigrazione L'espulsione dello straniero L'amnistia e il caso dei crimini di guerra II caso delle abilitazioni professionali II caso deü'immunitä Parlamentäre europea L'interferenza della norma comunitaria sull'oggetto materiale della condotta I dazi doganali e i regolamenti comunitari II caso dell'importazione di pani d'alluminio dalla Yugoslavia II caso dell'importazione temporanea di natanti II caso dell'embargo alla Libia L'integrazione 'in malam partem' e i limiti posti all'integrazione 'in bonam partem' II caso della qualificazione dei prodotti alimentari II caso della qualificazione di altre merci: prodotti 'made in italy' Commercio di esemplari animali di specie protetta La qualifica di prodotto biologico II limite all'ingerenza del diritto comunitario nel diritto penale interno nel caso dell'integrazione sull'oggetto del reato II caso del regolamento sul 'novellame' di pesce II caso dell'importazione di prodotti alimentari Le norme comunitarie sulla produzione di paste alimentari e le discriminazioni a rovescio L'interferenza della norma comunitaria sulla condotta L'effetto sostanzialmente abrogante dei regolamenti comunitari e il caso delle centrali del latte 255

6 6.2. II caso delle scommesse e i diritti di stabilimento e libera prestazione di servizi 258 CAPITOLO VI DIRETTIVE COMUNITARIE E DIRITTO PENALE INTERNO 1. L'effetto di disapplicazione e il caso del divieto di lavoro notturno L'impossibilitä di configurare obblighi ed effetti penali diretti: il caso degli orologi falsi Effetti «in malam partem» dell'inapplicazione della normativa interna favorevole per contrasto con il diritto comunitario II caso delle false comunicazioni sociali o della falsitä in scritture contabili Le tesi delle difese degli imputati e del governo italiano La tesi dell'awocato generale La soluzione della corte di giustizia II ricorso alla corte costituzionale La sentenza della cassazione L'ordinanza della corte costituzionale e successive modifiche normative II caso dei residui di produzione e di consumo e i reati ambientali: la sentenza Niselli della corte di giustizia La tesi dell'awocato generale La soluzione della corte di giustizia I riflessi delle sentenze Niselli, Tombesi e Palin Granit sull'ordinamento penale interno Disapplicazione della norma interna contenente elementi impeditivi di un reato L'interpretazione orientata L'illegittimitä costituzionale e la sentenza della cassazione sul siero di latte La corte costituzionale e la riforma della materia dei rifiuti La tesi della mera responsabilitä statuale per inadempimento 332 CAPITOLO VII DIRETTIVE, REGOLE TECNICHE E RESPONSABILITÄ PENALE 1. La nozione comunitaria di regole tecniche La sentenza della corte di giustizia sui prodotti igienici Le regole tecniche e gli apparecchi elettronici per il gioco d'azzardo: la sentenza della cassazione 342

7 CAPITOLO VIII GLI ACCORDIINTERNAZIONALI COMUNITARI E IL DIRITTO PENALE INTERNO. 1. Introduzione La legittimazione della comunitä a concludere accordi internazionali Effetti sul piano internazionale Effetti sul piano comunitario Effetti sul piano interno Effetti sul piano interno in materia penale II caso dell'importazione dell'argento dalla svizzera II caso dell'investigatore privato svizzero 361 CAPITOLO IX GLI EFFETTI DELLE DECISIONI-QUADRO SUL DIRITTO PENALE PROCESSUALE E SOSTANZIALE 1. Le decisioni-quadro nell'ambito normativo europeo Le decisioni-quadro e le norme penali processuali II caso dell'incidente probatorio e dell'audizione protetta di minori La decisione della corte di giustizia Le decisioni quadro e le norme penali sostanziali II caso del terrorismo internazionale II quadro normativo originario La giurisprudenza sulla nozione di terrorismo internazionale Le implicazioni teoriche e le novitä legislative 374 Parte quarta CONCLUSIONI CAPITOLO X RAPPORTI TRA ORDINAMENTO COMUNITARIO ED EUROPEO E ORDINAMENTO STATALE: QUADRO DI SINTESI 1. I modelli monistici e dualistici: la separazione genetica e strutturale degli ordinamenti II modello dell'integrazione: le fonti fatto e gli ordinamenti comunicanti II cd. 'nuovo medioevo penale' e la teoria della rete normativa II sistema penale nei rapporti tra ordinamento comunitario e dell'unione e ordinamento interno Competenza penale diretta e indiretta 396

8 INDICE XVII 4.2. L' 'europeizzazione' della fattispecie penale interna L'integrazione e il conflitto tra norma comunitaria e norma interna nella determinazione della fattispecie penale L'intima contraddizione dell'impostazione dottrinale: il problema della riserva di legge II contrasto tra norma comunitaria e norma interna: l'inapplicazione Abusi e rischi della soluzione dell'interpretazione orientata APPENDICE 1. Giurisprudenza penale della Cassazione Giurisprudenza di merito 459 Indice analitico 473