IL DIRETTORE GENERALE nella persona della Dott.ssa Paola Lattuada

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1 AGENZIA DI TUTELA DELLA SALUTE DELL INSUBRIA CERTIFICATO DI PUBBLICAZIONE La presente deliberazione é stata pubblicata nei modi di legge dal _ Varese, _ IL FUNZIONARIO DELEGATO (dott. Antonio Grimaldi) DELIBERAZIONE DEL DIRETTORE GENERALE n. 45 del _ (Tit. di class ) Oggetto: FUNZIONE DI INTERNAL AUDITING - PIANO DELLE ATTIVITA DI AUDIT ANNO 2017 IL DIRETTORE GENERALE nella persona della Dott.ssa Paola Lattuada U.O. proponente: Sistemi di Risk Management Sicurezza e Qualità Aziendali Responsabile della struttura proponente: Dott. Salvatore Pisani Responsabile del procedimento: Dott. Salvatore Pisani (IV) Fascicolo nr

2 VISTE: - la legge regionale 30 dicembre 2009, n. 33 Testo unico delle leggi regionali in materia di sanità così come modificata dalla legge n. 23 dell 11 agosto 2015 Evoluzione del sistema sociosanitario lombardo: modifiche al titolo I e II della legge regionale 30 dicembre, n. 33 (Testo unico delle leggi regionali in materia di sanità) e dalla legge n. 41 del 22 dicembre 2015 Ulteriori modifiche al Titolo I della legge regionale 30 dicembre 2009, n. 33 (Testo unico delle leggi regionali in materia di sanità) e modifiche della legge regionale 11 agosto 2015 n. 23; - la D.G.R. 10 dicembre 2015, n. X/4465 avente ad oggetto Attuazione L.R. 23/2015: costituzione Agenzia di Tutela della Salute (A.T.S.) dell Insubria con la quale la Giunta di Regione Lombardia ha disposto di costituire a partire dal 1 gennaio 2016 l Agenzia di Tutela della Salute dell Insubria, con sede legale in Varese, Via Ottorino Rossi n Varese e con sedi territoriali corrispondenti alle attuali sedi delle A.S.L. che costituiscono l A.T.S. in oggetto (A.S.L. della Provincia di Varese e A.S.L. della Provincia di Como); - la D.G.R. del 19 dicembre 2015, n. X/4702, avente ad oggetto Determinazioni in ordine alla gestione del Servizio Sociosanitario per l esercizio 2016 ; RICHIAMATA la deliberazione n. 1 del 1 gennaio 2016, avente ad oggetto L.R. 23/2015 Costituzione dell Agenzia di Tutela della Salute (A.T.S.) dell Insubria. Presa d atto e determinazioni conseguenti, con la quale si è preso atto della costituzione dell A.T.S. e del trasferimento del relativo personale, dei beni immobili e mobili e delle posizioni attive e passive in capo alle ex A.S.L.; PREMESSO che: - Il D.Lgs. n. 286 del 30/07/1999 e ss.mm.ii. recante Riordino e potenziamento dei meccanismi e strumenti di monitoraggio e valutazione dei costi, dei rendimenti e dei risultati dell attività svolta dalle amministrazioni pubbliche - ha riformato il sistema dei controlli della Pubblica Amministrazione; - Il Testo Unico sul Pubblico Impiego (D.Lgs. n. 165/2001 e ss.mm.ii.) detta norme sui controlli interni alle Pubbliche Amministrazioni; - Il D.Lgs. n. 150 del 27/10/2009 (ad oggetto: "Attuazione della legge 4 marzo 2009, n. 15, in materia di ottimizzazione della produttività del lavoro pubblico e di efficienza e trasparenza delle pubbliche amministrazioni") ha delineato, tra l altro, un potenziamento dei controlli interni alla Pubblica Amministrazione (P.A.) prevedendo che ogni P.A. adotti dei sistemi di controllo interno; - La L. n.190 del 06/11/2012 Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell illegalità nella pubblica amministrazione specifica le azioni coordinate e i provvedimenti da assumere per garantire il contrasto della corruzione e dell illegalità nelle P.A.; - L attività di Internal Auditing è regolata a livello internazionale dagli standard di riferimento dell Internal Auditing emanati dall Institute of Internal Auditors (I.I.A.); ATTESO che: - Il Decreto regionale n del 03/04/2013 ad oggetto: Approvazione del manuale di internal auditing della UO Sistema dei Controlli e Coordinamento Organismi Indipendenti ha approvato il Manuale di Internal Auditing Regionale; - La Legge Regionale n. 17 del 04/06/2014 (ad oggetto: Disciplina del sistema dei controlli interni ai sensi dell articolo 58 dello Statuto d autonomia) ha istituito, tra l altro, la funzione di Internal Auditing e stabilito le modalità e le procedure per il controllo finalizzato a garantire legittimità, regolarità e correttezza dell azione amministrativa; - Con D.G.R. n. X/2989 del 23/12/2014, Determinazioni in ordine alla gestione del Servizio Socio Sanitario Regionale per l esercizio 2015, paragrafo Regione Lombardia ha introdotto l obbligo di costruzione di una Rete di Internal Auditing (IA) in tutti gli Enti Sanitari e previsto una pianificazione annuale dell attività di audit entro il mese di dicembre; CONSIDERATO che, in base a quanto indicato nella L.R. 17/2014 sopra citata, la funzione di Internal Auditing è strumento necessario alla valutazione di efficacia del sistema di controlli interni, Pagina 2 di 5 ATS dell Insubria via Ottorino Rossi, Varese - Partita IVA

3 e dell efficienza del sistema di gestione dei rischi e della relativa organizzazione; RICHIAMATE: - la deliberazione n.570 del 30/12/2015 della ex A.S.L. della Provincia di Varese con cui veniva assegnata in via provvisoria al Dott. Salvator Pisani la responsabilità delle funzioni di Internal Auditing; - la deliberazione n.216 del 28/04/2016 della A.T.S. dell Insubria con cui viene nominato il Gruppo Operativo di Internal Auditing con il compito di svolgere attività di vigilanza e identificazione delle criticità nonché di azioni correttive volte al miglioramento dell efficacia della gestione aziendale; ESAMINATO il Piano delle Attività di Internal Auditing per l anno 2017, allegato alla presente deliberazione quale parte integrante, così come proposto dal responsabile dell Internal Auditing dell Agenzia dell Insubria e condiviso con il Gruppo Operativo nella seduta del 16/11/2016, in cui sono dettagliati: - gli obiettivi programmati per l anno 2017; - l elenco delle strutture presso cui condurre gli audit, la descrizione dei relativi processi da indagare, il crono programma delle attività; RITENUTO di approvare, in attuazione di quanto stabilito dalle indicazioni regionali, il Piano delle Attività di Internal Auditing per l anno 2017, allegato al presente provvedimento quale parte integrante e sostanziale, così come proposto e condiviso dal Gruppo Operativo nella seduta del 16/11/2016; DATO ATTO che dal presente provvedimento non derivano oneri a carico del bilancio aziendale; SU PROPOSTA del Responsabile ad interim dell Unità Operativa Complessa Sistemi di Risk Management Sicurezza e Qualità Aziendali, individuato con deliberazione n. 570 del 30/12/2015, Dott. Salvatore Pisani; VISTE: - l attestazione di regolarità dell istruttoria e legittimità del presente provvedimento espressa dal Responsabile dell U.O.C. Sistemi di Risk Management Sicurezza e Qualità Aziendali Dott. Pisani; - l attestazione di regolarità contabile e della relativa copertura finanziaria da parte del Responsabile dell UO Economico Finanziario, riportate in calce al presente provvedimento; PRESO ATTO del parere favorevole espresso, per quanto di rispettiva competenza, dal Direttore Sanitario, dal Direttore Sociosanitario e dal Direttore Amministrativo; per le ragioni espresse in parte motiva: DELIBERA 1. di approvare, in attuazione di quanto stabilito dalle indicazioni regionali, il Piano delle Attività di Internal Auditing per l anno 2017, allegato al presente provvedimento quale parte integrante e sostanziale, così come proposto dal responsabile dell Internal Auditing dell Agenzia di Tutela della Salute dell Insubria e condiviso con il Gruppo Operativo nella seduta del 16/11/2016, in cui sono dettagliati: - gli obiettivi programmati per l anno 2017; Pagina 3 di 5 A.T.S. dell Insubria via Ottorino Rossi, Varese - Partita IVA

4 - l elenco delle strutture presso cui condurre gli audit, la descrizione dei relativi processi da indagare, il crono programma delle attività; 2. di dare atto che dal presente provvedimento non derivano oneri a carico del bilancio aziendale; 3. di dare atto che il presente provvedimento è stato assunto su proposta del responsabile dell Unità Operativa Complessa Sistemi di Risk Management Sicurezza e Qualità Aziendali, dott. Salvatore Pisani, e la sua esecuzione è affidata allo stesso dott. Pisani quale responsabile del procedimento; 4. di dare mandato al responsabile del procedimento per tutti i necessari, successivi, incombenti all attuazione del presente provvedimento, ai sensi dell art. 6, della Legge 7 agosto 1990, n. 241 e ss.mm.; 5. di trasmettere il presente provvedimento al Collegio Sindacale. IL DIRETTORE SANITARIO (Dott.ssa Anna Maria Maestroni) IL DIRETTORE SOCIOSANITARIO (Dott. Lucas Maria Gutierrez) IL DIRETTORE AMMINISTRATIVO (Dott. Luca Marcello Manganaro) IL DIRETTORE GENERALE (Dott.ssa Paola Lattuada) Pagina 4 di 5 ATS dell Insubria via Ottorino Rossi, Varese - Partita IVA

5 OGGETTO: FUNZIONE DI INTERNAL AUDITING - PIANO DELLE ATTIVITA DI AUDIT - ANNO 2017 ************************ ATTESTAZIONE REGOLARITA ISTRUTTORIA E LEGITTIMITA DEL PROVVEDIMENTO Si attesta la regolarità tecnico amministrativa: Destinatario del provvedimento: - Struttura: U.O.C. Sistemi di Risk Management Sicurezza e Qualità Aziendali Varese, IL RESPONSABILE U.O. PROPONENTE (Dott. Salvatore Pisani) IL RESPONSABILE DEL PROCEDIMENTO (Dott. Salvatore Pisani) ************************ ATTESTAZIONE COPERTURA FINANZIARIA ( ) Si attesta la regolarità contabile e la copertura finanziaria e l imputazione a bilancio degli oneri/ricavi rivenienti dal presente provvedimento, con annotazione: ( ) Gestione Sanitaria ( ) Gestione Socio Sanitaria ( ) Gestione Socio Assistenziale al Conto Economico del Bilancio 2016 al Conto Economico del Bilancio 2017 al Conto Economico del Bilancio 2018 allo Stato Patrimoniale del Bilancio 2016 allo Stato Patrimoniale del Bilancio 2017 allo Stato Patrimoniale del Bilancio 2018 (x) Il presente provvedimento non comporta alcun onere a carico del bilancio aziendale. Varese, 31/01/2017 IL RESPONSABILE U.O. ECONOMICO FINANZIARIA (Dott. Dario Belluzzi) Pagina 5 di 5 A.T.S. dell Insubria via Ottorino Rossi, Varese - Partita IVA