VARIAZIONI DEI CAPITALI DELLE SOCIETÀ QUOTATE DAL 1º GENNAIO 2002 AL 30 GIUGNO TABELLA IX ASSICURATIVE. Valore nominale azioni

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1 N. Modalità dell operazione VARIAZIONI DEI CAPITALI DELLE SOCIETÀ QUOTATE DAL 1º GENNAIO 2002 AL 30 GIUGNO 2012 CHANGES IN SHARE CAPITAL IN LISTED COMPANIES AND IN SELECTED COMPANIES QUOTED ON UNLISTED SECURITIES MARKETS FROM 1st JANUARY 2002 TO 30th JUNE 2012 La cifra fra parentesi dopo il nome della società indica l anno di fondazione. - Le date indicano i mesi di esecuzione delle vari di capitale: data di stacco del diritto per aumenti di capitale in opzione e gratuiti; data di emissione delle per le conversioni di obblig e gli esercizi di warrant, come da regolamento; data di effetto per le incorpor e le scissioni; data di iscrizione nel registro delle imprese nei restanti casi. Le date contraddistinte da un asterisco (*) si riferiscono alle delibere assembleari per vari non ancora eseguite al 30-VI Per le emissioni di nuove in opzione o gratuite e di obblig in opzione, è indicato fra parentesi il rapporto tra le nuove distribuite e le preesistenti. - Si è indicato il godimento delle di nuova emissione che non decorreva dall inizio dell esercizio durante il quale l emissione ha avuto luogo, mentre si è usato un asterisco (*) quando il godimento decorreva dal mese in cui l emissione ha avuto esecuzione. N. Modalità dell operazione ASSICURATIVE 1 ASSICURAZIONI GENERALI S.p.A. (1831) I VII Emissione gratuite riservate a dipendenti del gruppo. VI Emissione gratuite riservate a dipendenti del gruppo. XII Emissione riservate a dipendenti del gruppo a Euro 27,08. I Emissione riservate a dipendenti del gruppo a Euro 27,08. Azioni emesse con god. I II Emissione riservate a dipendenti del gruppo a Euro 27,08. Azioni emesse con god. I III Emissione riservate a dipendenti del gruppo a Euro 27,08. Azioni emesse con god. I VI Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 22, Emissione gratuite riservate a dipendenti del gruppo. VII Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 21, VIII Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 22, IX Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 23,5848. X Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 22,2337. XI Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 25, XII Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 25,

2 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: ASSICURAZIONI GENERALI I Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 24, Azioni emesse con god. I II Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 25, Azioni emesse con god. I III Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 25, Azioni emesse con god. I V Emissione gratuite (1 : 10). VI Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 22, VII Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 21, VIII Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 22, IX Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 20, X Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 21, XI Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 24, XII Emissione gratuite riservate a dipendenti del gruppo Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 24, I Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 25, II Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 26,1343. III Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 26, VI Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 20, VII Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 20, VIII Emissione riservate a dipendenti del gruppo a Euro 20,24. X Emissione riservate a dipendenti del gruppo a Euro 20,24. V-2009 Assegnazione gratuita ordinarie proprie in portafoglio (1 azione ordinaria : 25 ordinarie possedute). X Incorporazione di Alleanza Assicur S.p.A. (0,33 Assicur Gene rali : 1 azione Alleanza Assicur). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 23-IX-2009, con effetto 1-X Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n ordinarie del valore di Euro 0,50. Assicur Generali ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti. XI Emissione riservate a dipendenti del gruppo a Euro 20,24. I Emissione riservate a dipendenti del gruppo a Euro 20,24. IV-2006 (*) L Assemblea del 29-IV-2006 ha, tra l altro, attribuito al Consiglio di Amministrazione VI-2007 (*) la facoltà di aumentare il capitale per un importo massimo di Euro , mediante emissione da riservare al Presidente e agli Amministratori Delegati della società. A parziale esercizio della delega, il Consiglio di Amministrazione, nelle riunioni del 10-V-2006 e del 2-VIII-2007, ha deliberato l emissione rispettivamente di massimo n di, sottoscrivibili dal 10- V-2009 al 10-V-2012, e di massimo n sottoscrivibili dal 2-VIII al 2-VIII L Assemblea del 20-VI-2007 ha stabilito che, con decorrenza 28-V-2007, ogni opzione, già assegnata ed ancora esercitabile, dia diritto alla sottoscrizione di n. 1,1 Assicur Generali. 2 CATTOLICA ASSICURAZIONI - SOCIETÀ CATTOLICA DI ASSICURAZIONE-SOCIETÀ COOPERATIVA (1936) I V Emissione gratuite (1 : 10), previa esclusione dall esercizio del diritto d assegnazione di n IX Emissione riservate alla Banca Popolare di Vicenza a Euro 44,87 per azione. VII Emissione gratuite (1 : 20). IV Emissione contro conferimento di Duomo Uni One Assicur, nell ambito della scissione parziale proporzionale della stessa in favore di Cattolica Assicur. In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate al prezzo unitario di Euro 4,545. IV-2012 (*) Emissione gratuite (1 : 20). IV-2011 (*) L Assemblea del 30-IV-2011 ha attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà un importo massimo, comprensivo di eventuale sovrapprezzo, di Euro 500 milioni, anche a servizio della conversione di obblig convertibili, in opzione agli sti. 3 FONDIARIA-SAI S.p.A. (1921) I ord risp. III ord. Conversione obblig emesse nel VII Azioni emesse con god. I risp. VI ord. Conversione obblig emesse nel VII risp. VII ord. Conversione obblig emesse nel VII risp. VIII ord. Conversione obblig emesse nel VII-1995, con emissione di n. 126 di risp. risparmio ed esercizio warrant emessi nell XI-1992, con emissione di n di risparmio a Euro 8,26. IX ord. Conversione obblig emesse nel VII risp. XI ord. Conversione obblig emesse nel VII risp. XII ord. Incorporazione de La Fondiaria Assicur S.p.A. (1 azione ordinaria SAI : risp. ordinarie La Fondiaria Assicur e 1 azione di risparmio SAI : 2,5 di risparmio La Fondiaria Assicur). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 29-XII-2002, con effetto 31-XII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro ,64, suddiviso in n ordinarie e n di risparmio del valore di Euro 0,52. La SAI ha provveduto ad annullare le n ordinarie dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n ordinarie e sulle n di risparmio possedute dagli altri sti. Per effetto della fusione, i n warrant FSA (già LAF ) diventano esercitabili per sottoscrivere dell incorporante; n warrant assegnati alla SAI sono divenuti privi di ogni effetto. Condizioni di esercizio dei warrant: 1 azione ordinaria : 4 warrant a Euro 2,08 per azione, in via continuativa dal 30-VI-2005 al 30-VI-2008, con esclusione del periodo dalla data del Consiglio di Amministrazione che delibererà la convocazione dell assemblea sino al giorno in cui questa venga tenuta e, comunque, sino alla data di stacco dei dividendi eventualmente deliberati dalla medesima assemblea, ed effetto l ultimo giorno di Borsa aperta del mese di presentazione della richiesta se questa è presentata entro il 15 dello stesso mese, ovvero, il decimo giorno di Borsa aperta del mese successivo a quello di presentazione della richiesta se questa è

3 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: FONDIARIA-SAI presentata fra il 16 e l ultimo giorno di calendario del mese. Con effetto dalla data di efficacia della fusione, la SAI ha modificato la denominazione sociale in Fondiaria- SAI S.p.A. XII ord. Ultima conversione obblig emesse nel VII risp. IX ord. Esercizio warrant emessi nell XI-1992 a Euro 8,26 per azione risp. I ord. Esercizio warrant emessi nell XI-1992 a Euro 8,26 per azione. Azioni emesse con risp. god. I II ord. Esercizio warrant emessi nell XI-1992 a Euro 8,26 per azione. Azioni emesse con risp. god. I III ord. Esercizio warrant emessi nell XI-1992 a Euro 8,26 per azione. Azioni emesse con risp. god. I IV ord. Esercizio warrant emessi nell XI-1992 a Euro 8,26 per azione. Azioni emesse con risp. god. I V ord. Esercizio warrant emessi nell XI-1992 a Euro 8,26 per azione. Azioni emesse con risp. god. I VII ord. Esercizio warrant emessi nell XI-1992 a Euro 8,26 per azione risp. VIII ord. Esercizio warrant emessi nell XI-1992 a Euro 8,26 per azione risp. IX ord. Esercizio warrant emessi nell XI-1992 a Euro 8,26 per azione risp. XI ord. Esercizio warrant emessi nell XI-1992 a Euro 8,26 per azione risp. I ord. Esercizio warrant emessi nell XI-1992 a Euro 8,26 per azione. Azioni emesse con risp. god. I II ord. Esercizio warrant emessi nell XI-1992 a Euro 8,26 per azione. Azioni emesse con risp. god. I VI ord. Esercizio warrant emessi nell XI-1992 a Euro 8,26 per azione risp. VII ord. Esercizio warrant ex LAF emessi nel X-2002, a Euro 2,08 per azione risp. IX ord. Esercizio warrant ex LAF emessi nel X-2002, con emissione di risp. n ordinarie a Euro 2,08 per azione ed esercizio warrant emessi nell XI-1992, con emissione di n di risparmio a Euro 8,26 per azione. I ord. Esercizio warrant ex LAF emessi nel X-2002, con emissione di risp. n ordinarie a Euro 2,08 per azione ed esercizio warrant emessi nell XI-1992, con emissione di n di risparmio a Euro 8,26 per azione. Azioni emesse con god. I VI ord. Esercizio warrant ex LAF emessi nel X-2002, con emissione di risp. n ordinarie a Euro 2,08 per azione ed esercizio warrant emessi nell XI-1992, con emissione di n di risparmio a Euro 8,26 per azione. VII ord. Esercizio warrant ex LAF emessi nel X-2002, con emissione di n risp. ordinarie a Euro 2,08 per azione ed esercizio warrant emessi nell XI-1992, con emissione di n di risparmio a Euro 8,26 per azione. IX ord. Esercizio warrant ex LAF emessi nel X-2002, con emissione di n risp. ordinarie a Euro 2,08 per azione ed esercizio warrant emessi nell XI-1992, con emissione di n di risparmio a Euro 8,26 per azione. I ord. Esercizio warrant ex LAF emessi nel X-2002, con emissione di risp. n ordinarie a Euro 2,08 per azione e ultimo esercizio warrant emessi nell XI-1992, con emissione di n di risparmio a Euro 8,26 per azione. Azioni emesse con god. I segue: FONDIARIA-SAI III ord. Riduzione del capitale mediante annullamento proprie risp ord. Esercizio warrant ex LAF emessi nel X-2002, a Euro 2,08 per azione risp. Azioni emesse con god. I VII ord. Esercizio warrant ex LAF emessi nel X-2002, a Euro 2,08 per azione risp. I ord. Esercizio warrant ex LAF emessi nel X-2002, a Euro 2,08 per azione risp. Azioni emesse con god. I ord. Emissione di risparmio riservate a dipendenti a Euro 21,546. Azioni emesse risp. con god. I III ord. Esercizio warrant ex LAF emessi nel X-2002, a Euro 2,08 per azione risp. Azioni emesse con god. I VI ord. Ultimo esercizio warrant ex LAF emessi nel X-2002, a Euro 2,08 per risp. azione. IX ord. Annullamento di n ordinarie e di n di risparmio risp. VI ord. Emissione in opzione a Euro 1,50 per ogni azione ordinaria e Euro 1 per ogni risp. azione di risparmio (2 ordinarie e/o di risparmio : 1 azione della rispettiva categoria). III-2012 (*) ord. Cambio taglio (1 : 100), previo annullamento di n. 70 ordinarie e n risp. di risparmio, e contestuale eliminazione del valore delle. (*) , ord. Emissione di massimo n ordinarie a Euro 1, di cui Euro 0,435 a risp. A titolo di sovrapprezzo, ed emissione di massimo n di risparmio risp. B di categoria B a Euro 0,565, da imputare interamente a capitale sociale (252 ordinarie : 1 azione ordinaria e 252 di risparmio di categoria B : 1 azione di risparmio di categoria A, previa esclusione dall esercizio del diritto d opzione di n ordinarie). L aumento di capitale dovrà essere eseguito entro il 31- XII MEDIOLANUM S.p.A. (1995) I ,00 0, VII ,00 0, Emissione riservate a collaboratori del gruppo a Euro 0,30. V ,00 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,344. VI ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 3,907 e ad amministratori e collaboratori a Euro 0,539. VII ,00 0, Emissione riservate a dipendenti a pagamento. VIII ,80 0, Emissione riservate a dipendenti a pagamento. IX ,80 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,539. XI ,80 0, Emissione riservate a dipendenti, di cui n a Euro 0,539 e n a Euro 3,907. XII ,80 0, Emissione riservate a dipendenti, di cui n a Euro 0,539 e n a Euro 3,907. II ,80 0, Emissione riservate a dipendenti, di cui n a Euro 0,384 e n a Euro 3,907. VI ,80 0, Emissione riservate a dipendenti, di cui n a Euro 0,583 e n a Euro 5,368. VII ,30 0, Emissione riservate a dipendenti, di cui n a Euro 0,583, n a Euro 5,368 e n a Euro 3,907. VIII ,70 0, Emissione riservate a dipendenti, di cui n a Euro 0,583 e n. 594 a Euro 0,

4 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: MEDIOLANUM IX ,70 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,583. X ,70 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,583. XII ,70 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 5,368. II ,70 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 5,368. Azioni emesse con god. I V ,70 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 5,368. VI ,70 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 4, VII ,70 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 5,368. IX ,40 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 0, X ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1, I ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,648. Azioni emesse con god. I VI ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1,21. VII ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1,21. IX ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1,21. VI ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1, VII ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1, VIII ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1,21. IX ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1,21. X ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1, XII ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1, II ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1,21. Azioni emesse con god. I III ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1,21. Azioni emesse con god. I V ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1,21. VI ,90 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1, VII ,80 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1, VIII ,00 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1,30. IX ,00 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 1,30. X ,20 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 1, XI ,00 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 1,2022. XII ,00 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 1,0734. III ,40 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 1,30. Azioni emesse con god. I IV ,40 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 1,30. Azioni emesse con god. I V ,40 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 1,30. VI ,10 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 1, VII ,40 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo di Euro 1,067. VIII ,40 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo di Euro 1,067. IX ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo di Euro 1,067. X ,00 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo di Euro 1,067. XI ,00 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo di Euro 1,067. XII ,60 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo di Euro 1,067. I ,80 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo di Euro 1,067. II ,80 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo di Euro 1,067. III ,10 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 1, IV ,10 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo di Euro 1,067. V ,10 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo di Euro 1,067. segue: MEDIOLANUM VI ,10 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 1, IV-2005 (*) L Assemblea del 26-IV-2005 ha attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà IV-2007 (*) di aumentare il capitale a pagamento, in una o più volte entro 5 anni dalla data della delibera, per massimi Euro mediante emissione di riservate a dipendenti, per massimi Euro mediante emissione di riservate a collaboratori, e massimi Euro mediante emissione di riservate agli amministratori non dipendenti della società o delle controllate, nell ambito di un piano di stock option. A parziale esercizio della delega, il Consiglio di Amministrazione del 13-VII-2005 ha deliberato l emissione di (i) massimo n ordinarie da offrire in sottoscrizione a dipendenti del gruppo al prezzo pari alla media aritmetica dei prezzi di riferimento dell azione nel periodo dal 13-VII-2005 allo stesso giorno del mese solare precedente e (ii) massimo n ordinarie riservate ad amministratori del gruppo a Euro 1,118 per azione. Il termine ultimo per l esercizio dei diritti d opzione è stato fissato al quinto giorno lavorativo del sessantesimo mese successivo al decorso del termine di due anni dal 13-VII A parziale esercizio della delega, il Consiglio di Amministrazione del 10-V-2006 ha deliberato l emissione di (i) massimo n ordinarie da offrire in sottoscrizione a dipendenti del gruppo, (ii) massimo n da offrire in sottoscrizione ai collaboratori del gruppo, al prezzo di Euro 1,21 e (iii) massimo n da offrire in sottoscrizione agli amministratori del gruppo a Euro 1,21. Il termine ultimo per l esercizio dei diritti d opzione è stato fissato in un unica soluzione al quinto giorno lavorativo del sessantesimo mese successivo al decorso del termine di due anni dal 10-V-2006, per gli aumenti sub (i) e (iii), nonché successivo al decorso del termine di tre anni dal 10-V-2006 per l aumento sub (ii). A ulteriore parziale esercizio della delega, il Consiglio di Amministrazione del 10-V ha deliberato l emissione di (i) massimo n ordinarie da offrire in sottoscrizione a dipendenti del gruppo, al prezzo di Euro 6,352, (ii) massimo n da offrire in sottoscrizione ai collaboratori del gruppo, al prezzo di Euro 1,30 e (iii) massimo n da offrire in sottoscrizione agli amministratori del gruppo a Euro 1,30. Il termine ultimo per l esercizio dei diritti d opzione è stato fissato in un unica soluzione nei primi cinque giorni lavorativi di ciascuno dei sessanta mesi successivi al decorso del termine di due anni dal 10-V relativamente all aumento sub (iii), nonché successivi al decorso del termine di tre anni dal 10-V-2007 per l aumento sub (ii) e, sempre in un unica soluzione, nei primi cinque giorni lavorativi di ciascuno dei dodici mesi di calendario successivi al decorso del termine di tre anni dal 10-V-2007 relativamente all aumento sub (i). Il successivo Consiglio di Amministrazione del 13-V-2008, a parziale esercizio della delega, ha deliberato l emissione di (i) massimo n ordinarie da offrire in sottoscrizione a dipendenti del gruppo, (ii) massimo n da offrire in sottoscrizione ai collaboratori del gruppo, al prezzo di Euro 1,067 e (iii) massimo n da offrire in sottoscrizione agli amministratori del gruppo a Euro 1,067. Il termine ultimo per l esercizio dei diritti d opzione è stato fissato in un unica soluzione nei primi cinque giorni lavorativi di ciascuno dei sessanta mesi successivi al decorso del termine di due anni dal 13-V-2008, relativamente all aumento sub (iii), nonché successivi al decorso del termine di tre anni dal 13-V- 2008, per l aumento sub (ii), mentre deve avvenire, sempre in un unica soluzione, nei primi cinque giorni lavorativi di ciascuno dei dodici mesi successivi al decorso del termine di tre anni dal 13-V-2008, relativamente all aumento sub (i). Infine, a ulteriore parziale esercizio della delega, il Consiglio di Amministrazione del 13-V ha deliberato l emissione di massimo n ordinarie da offrire in sottoscrizione ai collaboratori del gruppo, al prezzo di Euro 1,022. La sottoscrizione deve avvenire, in un unica soluzione, nei primi cinque giorni lavorativi di ciascuno dei sessanta mesi successivi al decorso del termine di tre anni dal 13-V IV-2010 (*) L Assemblea del 27-IV-2010 ha attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà di aumentare il capitale a pagamento, in una o più volte entro 5 anni dalla data della delibera, (A) per massimi Euro mediante emissione di riservate agli amministratori e dirigenti del gruppo L Assemblea del 19-IV-2012 ha deliberato di incrementare il numero delle al servizio del piano, dalle attuali n a

5 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: MEDIOLANUM 5 MILANO ASSICURAZIONI - COMPAGNIA DI ASSICURAZIONE DI MILANO S.p.A. (1825) n , aumentando, conseguentemente, il capitale al servizio del piano a Euro ; e (B) per massimi Euro mediante emissione riservate ai collaboratori del gruppo. A parziale esercizio della delega, il Consiglio di Amministrazione dell 8-VII-2010 ha deliberato l emissione di (i) massimo n ordinarie al servizio del Piano Top Management 2010 e (ii) massimo n ordinarie al servizio del Piano Collaboratori 2010, al prezzo unitario pari alla media ponderata tra il valore del patrimonio netto per azione della società, con riferimento all ultimo bilancio approvato prima dell assegnazione delle opzioni, e il valore medio di Borsa delle Mediolanum nell ultimo semestre, applicando rispettivamente un coefficiente di ponderazione pari al 90% del valore del patrimonio netto e al 10% della media dei prezzi di Borsa dell ultimo semestre. Gli aumenti devono essere sottoscritti entro il termine ultimo fissato nel quinto giorno lavorativo del trentaseiesimo mese successivo al decorso del termine di 3 anni per l aumento sub (i) e di 9 anni per l aumento sub (ii) dall 8-VII A ulteriore parziale esercizio della delega, il Consiglio di Amministrazione del 12-V ha deliberato l emissione di (i) massimo n ordinarie al servizio del Piano Top Management 2010 e (ii) massimo n ordinarie al servizio del Piano Collaboratori Gli aumenti devono essere sottoscritti entro il termine ultimo fissato nel quinto giorno lavorativo del trentaseiesimo mese successivo al decorso del termine di 3 anni per l aumento sub (i) e di 9 anni per l aumento sub (ii) dal 12-V Il successivo Consiglio di Amministrazione del 10-V-2012 ha deliberato l emissione di (i) massimo n ordinarie al servizio del Piano Top Management 2010 e (ii) massimo n ordinarie al servizio del Piano Collaboratori Gli aumenti devono essere sottoscritti entro il termine ultimo fissato nel quinto giorno lavorativo del trentaseiesimo mese successivo al decorso del termine di 3 anni per l aumento sub (i) e di 9 anni per l aumento sub (ii) dal 10-V I ,76 0, ord risp. VII ,92 0, ord. Esercizio warrant emessi nel VII-1998 a Euro 4,648 per azione risp. XII ,32 0, ord. Incorporazione della Italia Assicur S.p.A. (10 ordinarie Milano risp. Assicur : 83 ordinarie Italia Assicur). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 9-XII-2002, con effetto 31-XII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n di ordinarie del valore di Euro 0,51. La Milano Assicur ha provveduto ad annullare le n. 44 dell incorporata di proprietà di una propria controllata, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti. XII ,32 0, ord. Incorporazione della Nuova MAA Assicur S.p.A. (40 ordinarie Milano risp. Assicur : 100 ordinarie Nuova MAA Assicur). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 17-XII-2003, con effetto 31-XII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n di ordinarie del valore di Euro ,88 0, ord. Incorporazione della MAA Vita Assicur S.p.A. (79 ordinarie Milano risp. Assicur : 100 ordinarie MAA Vita Assicur). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 17-XII-2003, con effetto 31-XII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n di ordinarie del valore di Euro 1. La Milano Assicur ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti. segue: MILANO ASSICURAZIONI I ,08 0, ord. Esercizio warrant emessi nel VII-1998 a Euro 4,648 per azione. Azioni emesse con risp. god. I VII ,92 0, ord. Esercizio warrant emessi nel VII-1998 a Euro 4,648 per azione risp. I ,04 0, ord. Esercizio warrant emessi nel VII-1998 a Euro 4,648 per azione. Azioni emesse con risp. god. I V ,08 0, ord. Esercizio warrant emessi nel VII-1998 a Euro 4,648 per azione. Azioni emesse con risp. god. I VII ,04 0, ord. Esercizio warrant emessi nel VII-1998 a Euro 4,648 per azione risp. I ,40 0, ord. Esercizio warrant emessi nel VII-1998 a Euro 4,648 per azione. Azioni emesse con risp. god. I IV ,68 0, ord. Esercizio warrant emessi nel VII-1998 a Euro 4,648 per azione. Azioni emesse con risp. god. I VI ,64 0, ord. Ultimo esercizio warrant emessi nel VII-1998 a Euro 4,648 per azione risp. XII ,80 0, ord. Emissione di n ordinarie riservate a Fondiaria-SAI contro risp. conferimento di n Liguria Assicur. In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate al prezzo unitario di Euro 5, ,44 0, ord. Emissione di n ordinarie riservate a Fondiaria-SAI contro risp. conferimento di n Immobiliare Lombarda. In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate al prezzo unitario di Euro 5, ,44 0, ord. Incorporazione di Sasa Assicur e Riassicur S.p.A. (0,82 ordinarie risp. Milano Assicur : 1 azione ordinaria Sasa). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 16-XII-2008, con effetto 31-XII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n di ordinarie del valore di Euro ,12 0, ord. Incorporazione di Sasa Vita S.p.A. (8 ordinarie Milano Assicur : risp. ordinarie Sasa Vita). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 16-XII- 2008, con effetto 31-XII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n ordinarie del valore di Euro 1. Il concambio è stato applicato, nel rapporto sopra indicato, sulle n Sasa Vita possedute da Fondiaria-SAI; le restanti n possedute da Sasa Assicur e Riassicur sono state annullate senza concambio. V , ord. Eliminazione valore risp. VI , ord. Emissione in opzione a Euro 0,2574 per ogni azione ordinaria e Euro 0, risp. per ogni azione di risparmio (7 ordinarie e/o di risparmio : 3 delle rispettive categorie). 6 UNIPOL - UNIPOL GRUPPO FINANZIARIO S.p.A. (1961) I ord priv ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I II ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I III ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I

6 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: UNIPOL segue: UNIPOL IV ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I VI ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. VII ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. VIII ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. IX ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. X ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. XI ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. XII ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. I ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I II ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I III ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I IV ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I VI ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata. VII ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 3,20 per azione ordinaria e a Euro 1, priv. per azione privilegiata ord. Emissione in opzione a Euro 3,40 per ogni azione ordinaria e a Euro 1,35 per priv. ogni azione privilegiata (39 : 50 delle rispettive categorie). VIII ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. IX ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. X ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. XI ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. XII ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. I ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I II ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I III ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I IV ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I VI ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 1,202 per azione privilegiata priv. VII ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. VIII ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. IX ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. X ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. XI ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. XII ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. I ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I II ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I III ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I IV ord. Esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a Euro priv. 1,202 per azione privilegiata. Azioni emesse con god. I VI ord. Ultimo esercizio warrant emessi nel VI-2000 a Euro 2,883 per azione ordinaria e a priv. Euro 1,202 per azione privilegiata. IX ord. Eliminazione valore priv. X ord. Emissione in opzione a Euro 2,05 per ogni azione ordinaria e a Euro 1,56 per priv. ogni azione privilegiata (13 : 9 delle rispettive categorie), previa esclusione dall esercizio del diritto d opzione di n. 8 ordinarie. IX ord. Incorporazione della Aurora Assicur S.p.A. (0,510 ordinarie e 0, priv. privilegiate Unipol : 1 azione ordinaria Aurora Assicur). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 29-VIII-2007, con effetto 1-IX Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro ,73, suddiviso in n ordinarie del valore di Euro 0,27. Unipol Assicur ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti. VI , ord. Emissione ordinarie con warrant (1 warrant ordinarie : 1 azione ordinaria priv. sottoscritta) in opzione a Euro 0,445, di cui Euro 0,30 sovrapprezzo, (3 : 7) ed emissione privilegiate con warrant (1 warrant privilegiate : 1 azione privilegiata sottoscritta) in opzione a Euro 0,30 (3 : 7). Condizioni di esercizio dei warrant ordinarie : 2 : 13 warrant (2 : warrant a seguito del raggruppamento avvenuto nel IV-2012), in via continuativa dall 1- VII-2013 al 16-XII-2013 a Euro 0,72 per azione (Euro 72 a seguito del raggruppamento avvenuto nel IV-2012 e a Euro 61,024 a seguito dell aumento di capitale deliberato nel VI-2012). Condizioni di esercizio dei warrant privilegiate : 2 : 13 warrant (2 : warrant a seguito del raggruppamento avvenuto nel IV-2012), in via continuativa dall 1-VII-2013 al 16-XII-2013 a Euro 0,48 per azione (Euro 48 a seguito del raggruppamento avvenuto nel IV e a Euro 43,487 a seguito dell aumento di capitale deliberato nel VI-2012). I , ord. Incorporazione di Navale Assicur S.p.A. (0,846 ordinarie e 0, priv. privilegiate Unipol : 1 azione delle rispettive categorie Navale Assicur), previo conferimento da parte di Navale Assicur dell azienda assicurativa alla UGF Assicur. Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 21-XII-2010, con effetto 1-I Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n del valore di Euro 1. Unipol ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n ordinarie possedute dagli altri sti

7 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: UNIPOL BANCARIE IV , ord. Cambio taglio (1 : 100), previo annullamento di n. 6 ordinarie e n priv. privilegiate. VI-2012 (*) , ord. Emissione ordinarie in opzione a Euro 2, di cui Euro 1,025 a titolo di priv. sovrapprezzo, ed emissione privilegiate a Euro 0,975, da imputare interamente a capitale sociale (20 : 1 azione delle rispettive categorie). L aumento di capitale dovrà essere eseguito entro il 31-XII VI-2010 (*) , ord. Possibilità di variazione del capitale mediante emissione di massimo n III-2012 (*) priv. ordinarie e di massimo n privilegiate, per esercizio warrant emessi nel VI VITTORIA ASSICURAZIONI S.p.A. (1921) I VI Conversione obblig emesse nel X VII Conversione obblig emesse nel X VIII Conversione obblig emesse nel X IX Conversione obblig emesse nel X X Conversione obblig emesse nel X XI Conversione obblig emesse nel X V Conversione obblig emesse nel X VI Conversione obblig emesse nel X VII Conversione obblig emesse nel X IX Conversione obblig emesse nel X X Conversione obblig emesse nel X XI Conversione obblig emesse nel X V Conversione obblig emesse nel X VI Conversione obblig emesse nel X VII Conversione obblig emesse nel X VIII Conversione obblig emesse nel X IX Conversione obblig emesse nel X X Conversione obblig emesse nel X XI Emissione gratuite (1 : 1). V Conversione obblig emesse nel X VI Conversione obblig emesse nel X VII Conversione obblig emesse nel X IX Conversione obblig emesse nel X X Conversione obblig emesse nel X V Conversione obblig emesse nel X VI Conversione obblig emesse nel X VII Conversione obblig emesse nel X VIII Conversione obblig emesse nel X IX Conversione obblig emesse nel X X Conversione obblig emesse nel X XI Conversione obblig emesse nel X XII Conversione obblig emesse nel X BANCA CARIGE - CASSA DI RISPARMIO DI GENOVA E IMPERIA S.p.A. (1991) I ,20 5, Ridenominazione del capitale in euro e contestuale passaggio a capitale di L prelevate dalla riserva sovrapprezzi di emissione , Cambio taglio (259 da Euro 1 : 50 da Euro 5,18), previo annullamento di n. 40. VII , ord. Conversione ordinarie in di risparmio (1 azione di risparmio : risp. ordinarie). Facoltà concessa dall Assemblea del 31-I XI , ord. Emissione in opzione a Euro 2,20 (1 : 11 delle rispettive categorie), previa risp. esclusione del diritto d opzione su n. 118 ordinarie e n. 21 di risparmio , ord. Emissione obblig 1,5% subordinate ibride con premio al rimborso risp. per Euro ,50 a Euro 2,50 valore (1 obbligazione : 25 sia ordinarie che di risparmio). Le obblig non convertite avranno diritto, al momento del rimborso, a una maggiorazione del 16% lordo del valore delle obblig. Condizioni di conversione delle obblig: 1 azione ordinaria : 1 obbligazione (1, : 1 obbligazione dopo l aumento di capitale gratuito eseguito nel VII-2006) in via continuativa dall 1-I-2006 al 31-X- 2013, con effetto il decimo giorno di Borsa aperta del mese successivo a quello di presentazione della richiesta. II , ord. Conversione obblig emesse nell XI Azioni emesse con god. I risp. III , ord. Conversione obblig emesse nell XI Azioni emesse con god. I risp. IV , ord. Conversione obblig emesse nell XI Azioni emesse con god. I risp. V , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. VI , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. VII , ord. Emissione gratuite (1 : 7 delle rispettive categorie) ed emissione risp. ordinarie in opzione agli sti (1 azione ordinaria : 15 sia ordinarie che di risparmio) e ai portatori di obblig 1,50% (1 azione ordinaria : 15 obblig), a Euro 2, , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. VIII , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. IX , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. XI , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. XII , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. I , ord. Conversione obblig emesse nell XI Azioni emesse con god. I risp. II , ord. Conversione obblig emesse nell XI Azioni emesse con god. I risp. III , ord. Conversione obblig emesse nell XI Azioni emesse con god. I risp. IV , ord. Conversione obblig emesse nell XI Azioni emesse con god. I risp

8 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: BANCA CARIGE VI , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. VII , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. VIII , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. IX , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. X , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. XI , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. XII , ord. Conversione obblig emesse nell XI-2003 (operazione iscritta in bilancio in risp. data successiva al 31-XII). I , ord. Conversione obblig emesse nell XI Azioni emesse con god. I risp , ord. Conversione di risparmio in ordinarie risp. II , ord. Emissione ordinarie god. I-2007 in opzione agli sti ( risp. ordinarie : 7 sia ordinarie che di risparmio) e ai portatori di obblig convertibili (16 ordinarie : 49 obblig), a Euro 2,40 per azione , ord. Conversione obblig emesse nell XI Azioni emesse con god. I risp , ord. Conversione di risparmio in ordinarie risp. III , ord. Conversione obblig emesse nell XI Azioni emesse con god. I risp , ord. Conversione di risparmio in ordinarie risp. IV , ord. Conversione obblig emesse nell XI Azioni emesse con god. I risp , ord. Conversione di risparmio in ordinarie risp. VI , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp , ord. Conversione di risparmio in ordinarie risp. VII , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp , ord. Conversione di risparmio in ordinarie risp. VIII , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. IX , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. X , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp , ord. Conversione di risparmio in ordinarie risp. XI , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. segue: BANCA CARIGE IV , ord. Conversione di risparmio in ordinarie risp. VI , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. X , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. II , ord. Conversione obblig emesse nell XI Azioni emesse con god. I risp , ord. Emissione obblig convertibili 4,75% per massimi Euro risp ,20 in opzione agli sti (1 obbligazione : 11 sia ordinarie che di risparmio) e ai portatori delle obblig 1,50% (8 obblig : 77 obblig ) a Euro 2,40 valore. Condizioni di conversione delle obblig: 1 azione ordinaria : 1 obbligazione (l Assemblea del 13-II-2012 ha attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà, da esercitarsi entro il 31-XII-2012, di incrementare fino a massimo n le da emettere a servizio della conversione in caso di conversione anticipata del prestito. Il Consiglio di Amministrazione del 20-III-2012 ha determinato in massimo n le da consegnare al servizio della conversione anticipata e in n. 2, : 1 obbligazione il rapporto di conversione), in via continuativa dal 6-IX-2011 fino al decimo giorno lavorativo bancario (escluso) che precede il 5-III-2015 (data di scadenza), con effetto il decimo giorno di Borsa aperta del mese successivo a quello di presentazione della richiesta, salvo quelle presentate nell ultimo mese di calendario del periodo di conversione per le quali la data di conversione coinciderà con la data di scadenza. Il Consiglio di Amministrazione del 20-II-2012 ha deliberato il rimborso anticipato totale del prestito al 23-III III , ord. Conversione obblig emesse nell XI Azioni emesse con god. I risp. X , ord. Conversione obblig, con emissione di n riferite al prestito risp. obbligazionario 1,50% emesso nell XI-2003, e di n riferite al prestito obbligazionario 4,75% emesso nel II III , ord. Conversione obblig, con emissione di n. 259 riferite al prestito risp. obbligazionario 1,50% emesso nell XI-2003, e di n riferite al prestito obbligazionario 4,75% emesso nel II Azioni emesse con god. I X , ord. Conversione obblig emesse nel II risp. XI , ord. Conversione obblig emesse nel II risp. XII , ord. Conversione obblig emesse nel II risp , ord. Conversione di risparmio in ordinarie risp. II , ord. Conversione obblig emesse nel II risp , ord. Eliminazione valore risp. III , ord. Ultima e anticipata conversione obblig emesse nel II risp. VI , ord. Conversione obblig emesse nell XI risp. IX-2003 (*) , ord. Possibilità di variazione del capitale mediante emissione di massimo n risp. ordinarie per conversione obblig emesse nell XI I-2002 (*) Facoltà di convertire le di risparmio in ordinarie, in via continuativa dal 30-XI

9 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione 9 BANCA FINNAT EURAMERICA S.p.A. (1929) I , ord risp. III , ord. Emissione in opzione a Euro 0,20 (10 : 6 delle rispettive categorie) risp. XII , Conversione di risparmio in ordinarie (conversione obbligatoria deliberata dall Assemblea del 10-XI-2003). IV-2011 (*) 10 BANCA GENERALI S.p.A. (1992) L Assemblea del 29-IV-2011 ha attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà di aumentare il capitale per un importo massimo di Euro , mediante emissione, entro il 31-XII-2016, di massimo n di da riservare al management del gruppo nell ambito del piano di stock option XI alla data di prima quotazione. VII Emissione riservate a dipendenti a Euro 5,0144. IX Emissione riservate a dipendenti a Euro 5,0144. X Emissione riservate a dipendenti a Euro 7, XI Emissione riservate a dipendenti a Euro 9,0046. II Emissione riservate a dipendenti a Euro 8, Azioni emesse con god. I III Emissione riservate a dipendenti a Euro 8, Azioni emesse con god. I VI Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8, VIII Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 7, III Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8, Azioni emesse con god. I VII-2006 (*) L Assemblea del 18-VII-2006 ha attribuito al Consiglio di Amministrazione la IV-2010 (*) facoltà di aumentare il capitale (A) per un importo massimo di Euro , mediante emissione, entro il 30-V-2014, di massimo n a servizio del piano di stock option riservato ai promotori finanziari e manager del gruppo; e (B) per un importo massimo di Euro , mediante emissione, entro il 30-XI- 2015, di massimo n a servizio del piano di stock option riservato a dipendenti del gruppo. IV-2010 (*) 11 TOSCANA FINANZA S.p.A. (1987) L Assemblea del 21-IV-2010 ha attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà di aumentare il capitale per un importo massimo di Euro , mediante emissione, entro il 30-VI-2017, al servizio di due piani di stock option, di cui uno, per un importo massimo di Euro , destinato a promotori finanziari e manager di rete e l altro, per un importo massimo di Euro destinato ai relationship managers e ai loro coordinatori. Il Consiglio di Amministrazione ha provveduto in data 7-VI-2011 ad assegnare tutte le n opzioni, che potranno essere esercitate dall 1-VII-2011 al 30-VI-2017 in ragione di un sesto per anno, al prezzo di Euro 10,7118 per azione. III ,00 0, alla data di prima quotazione. XII ,60 0, Emissione di n contro conferimento di di Fast Finance S.p.A. XII ,60 0, Incorporazione di Toscana Finanza in Banca Ifis (7 Banca Ifis : 23 Toscana Finanza). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 27-XII-2011, con effetto 31-XII BANCA IFIS S.p.A. (1983) I , X-2003 Passaggio dal Mercato Ristretto al Listino Ufficiale. VII , Emissione obblig 4,375% convertibili per Euro in offerta globale di sottoscrizione a Euro 12,50 valore. Condizioni di conversione delle obblig: 1 azione : 1 obbligazione (1,1 : 1 obbligazione dopo l aumento di capitale gratuito dell XI-2005) in via continuativa dal 30- VII-2004 al 30-VI-2009, con effetto l ultimo giorno del mese di presentazione della richiesta se questa è presentata entro il quindici dello stesso mese, ovvero, entro il decimo giorno del mese successivo se la richiesta è presentata tra il sedicesimo e l ultimo giorno di calendario del mese precedente. X , Conversione obblig emesse nel VII XI , Emissione gratuite (1 : 10) ed emissione con warrant (1 warrant Banca Ifis : 1 azione) in opzione agli sti e ai portatori di obblig a Euro 6 (1 azione : 5 o obblig). Condizioni di esercizio dei warrant: 1 azione : 1 warrant a Euro 6 per azione, in via continuativa dall 1-VIII al 31-VII-2008, con effetto il decimo giorno di Borsa aperta del mese successivo a quello di presentazione della richiesta. III , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,3062 per azione. VI , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,3062 per azione. IX , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,3062 per azione , Conversione obblig emesse nel VII X , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,3062 per azione. II , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,42242 per azione. Azioni emesse con god. I VI , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,42242 per azione. VII , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,42242 per azione. IX , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,42242 per azione , Esercizio warrant emessi nell XI-2005, a Euro 6 per azione. X , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,42242 per azione , Esercizio warrant emessi nell XI-2005, a Euro 6 per azione. XI , Esercizio warrant emessi nell XI-2005, a Euro 6 per azione. XII , Esercizio warrant emessi nell XI-2005, a Euro 6 per azione , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,42242 per azione. I , Esercizio warrant emessi nell XI-2005, a Euro 6 per azione , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,42242 per azione. Azioni emesse con god. I II , Esercizio warrant emessi nell XI-2005, a Euro 6 per azione , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,0505 per azione. Azioni emesse con god. I III , Esercizio warrant emessi nell XI-2005, a Euro 6 per azione , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,0505 per azione. Azioni emesse con god. I IV , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,0505 per azione. V , Esercizio warrant emessi nell XI-2005, a Euro 6 per azione , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,0505 per azione. VII , Esercizio warrant emessi nell XI-2005, a Euro 6 per azione , Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,0505 per azione. VIII , Esercizio warrant emessi nell XI-2005, a Euro 6 per azione. VI , Conversione obblig emesse nel VII VII , Conversione obblig emesse nel VII VI , Emissione gratuite (1 : 10) ed emissione in opzione a 3,10 (1 : 2), previa esclusione dall esercizio del diritto d opzione di n

10 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: BANCA IFIS V-2011 Assegnazione gratuita proprie in portafoglio (1 : 37). XII-2011 Incorporazione della Toscana Finanza (7 Banca Ifis : 23 Toscana Finanza). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 27-XII-2011, con effetto 31-XII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro ,60, suddiviso in n del valore di Euro 0,10. Banca Ifis ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti. Ai fini del concambio, la società ha utilizzato proprie in portafoglio. 12 BANCA INTERMOBILIARE - BANCA INTERMOBILIARE DI INVESTIMENTI E GESTIONI S.p.A. (1981) I V Emissione riservate a dipendenti del gruppo a Euro 1 per azione. VI Emissione riservate a dipendenti del gruppo a Euro 1 per azione. VII Emissione in opzione a Euro 4 (1 azione : 5 possedute), previa esclusione dall esercizio del diritto d opzione di n IX Emissione riservate a dipendenti del gruppo a Euro 4,246 per azione. XII Esercizio warrant emessi nel VII-2000 a Euro 15 per azione Emissione riservate a dipendenti del gruppo a Euro 4, per azione. I Emissione god. I-2003 riservate a dipendenti del gruppo a Euro 4,69 per azione. III Emissione god. I-2003 riservate a dipendenti del gruppo a Euro 4,69 per azione. VI Emissione, di cui n a Euro 1 e n a Euro 4,468, riservate a dipendenti del gruppo. XII Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 4,179. III Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 4,7322. Azioni emesse con god. I VI Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 4,72. VII Emissione obblig BIM 1,50% subordinate convertibili per Euro in opzione agli sti (2 obblig : 15 ) a Euro 7,50 valore. Condizioni di conversione delle obblig: 1 azione : 1 obbligazione, in via continuativa dall 1-I-2007 al 31-III-2015, con effetto entro il decimo giorno di Borsa aperta del mese successivo a quello di presentazione della domanda. IX Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 4,546. X Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 4, XI Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 4, XII Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 5,246. III Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 4, V Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 5, VII Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 5,24. XI Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 5,93. XII Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 5,3082. II Emissione riservate a dipendenti del gruppo al prezzo medio di Euro 6,623. Azioni emesse con god. I Conversione obblig emesse nel VII Azioni emesse con god. I segue: BANCA INTERMOBILIARE III Conversione obblig emesse nel VII Azioni emesse con god. I IV Conversione obblig emesse nel VII Azioni emesse con god. I VII Conversione obblig emesse nel VII Emissione riservate a dipendenti a Euro 1,00. VIII Conversione obblig emesse nel VII XI Emissione riservate a dipendenti a Euro 6,62. VII Emissione riservate a dipendenti a Euro 1. IX Conversione obblig emesse nel VII VII Emissione riservate a dipendenti a Euro 1. VI Emissione riservate a dipendenti a Euro 1. V-2005 (*) Possibilità di variazione del capitale mediante emissione di massimo n per conversione obblig emesse nel VII BANCA MONTE DEI PASCHI DI SIENA S.p.A. (1995) I ,28 0, ord risp. II ,28 0, ord. Emissione di n gratuite riservate ai dipendenti risp. XII ,72 0, ord. Incorporazione della Banca 121-Promozione Finanziaria S.p.A. (2 ordinarie risp. Banca Monte dei Paschi di Siena : 1 azione ordinaria Banca 121 e 3 ordinarie Banca Monte dei Paschi di Siena : 2 privilegiate Banca 121). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 19-XII-2002, con effetto 22-XII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n ordinarie e n privilegiate del valore di Euro 0,52. La Banca Monte dei Paschi di Siena ha provveduto ad annullare le n ordinarie e le n privilegiate dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n ordinarie e n privilegiate possedute dagli altri sti ,04 0, ord. Aumento gratuito valore risp. III ,60 0, ord. Incorporazione della Banca Agricola Mantovana S.p.A. (4,15 ordinarie Banca risp. Monte dei Paschi di Siena : 1 azione ordinaria Banca Agricola Mantovana). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 25-III-2003, con effetto 30-III Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n ordinarie del valore di Euro 3,35. La Banca Monte dei Paschi di Siena ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti ,00 0, ord. Incorporazione della Banca Toscana S.p.A. (1,95 ordinarie Banca Monte dei risp. Paschi di Siena : 1 azione ordinaria Banca Toscana). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 25-III-2003, con effetto 30-III Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n ordinarie del valore di Euro 1,20. La Banca Monte dei Paschi di Siena ha provveduto ad annullare sia le n dell incorporata di sua proprietà che le n proprie detenute in portafoglio dall incorporata, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti. VI ,00 0, ord. Conversione ordinarie in privilegiate da parte della Fondazione Monte priv risp. dei Paschi di Siena

11 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: BANCA MONTE DEI PASCHI DI SIENA I ,00 0, ord. Emissione Floating Rate Equity-linked Subordinated Hybrid Preferred Securities priv risp. (Preferred Securities convertibili) per Euro ,52, a Euro 3,28 valore riservate agli investitori istituzionali. Condizioni di conversione delle Preferred Securities: nel IX di ogni anno dal 2004 al 2009 e, dall 1-IX-2010, in via continuativa fino al 30-IX-2099, con effetto il mese successivo a quello di presentazione della richiesta, al prezzo di conversione iniziale di Euro 3,28 per azione. Se successivamente al 30-XII-2010, il prezzo di mercato dell azione Banca Monte dei Paschi di Siena risultasse superiore, per venti di trenta giorni successivi consecutivi, al 125% del prezzo di conversione, le Preferred Securities saranno automaticamente convertite in al prezzo di conversione all epoca vigente. XII ,00 0, ord. Aumento gratuito valore priv risp. X ,02 0, ord. Conversione Preferred Securities emesse nel I-2004, con emissione di n priv risp. god. 27-IX-2006 e n god. 29-IX-2006, al prezzo di conversione di Euro 3,28. X ,45 0, ord. Conversione Preferred Securities emesse nel I-2004, con emissione di n priv risp. god. 20-IX-2007, n god. 27-IX-2007 e n god. 28-IX-2007, al prezzo di conversione di Euro 3,28. IV ,35 0, ord. Emissione ordinarie riservate a una società del gruppo J.P. Morgan Chase & priv risp. Co., a Euro 3,218 per azione ,28 0, ord. Emissione in opzione a Euro 1,50 (1 : 1 delle rispettive categorie), previa priv risp. esclusione dell esercizio del diritto d opzione su n X ,26 0, ord. Conversione Preferred Securities emesse nel I-2004, con emissione di n priv risp. god. 26-IX-2008 e n god. 30-IX-2008, al prezzo di conversione di Euro 2,63. X ,20 0, ord. Conversione Preferred Securities emesse nel I-2004, al prezzo di conversione di Euro priv risp. 2,63. Le sono state emesse con i seguenti godimenti: n god. 8-IX- 2009, n god. 9-IX-2009, n god. 11-IX-2009 en. 1god. 30-IX VI ,20 0, ord. Conversione privilegiate in ordinarie priv risp , ord. Eliminazione valore priv risp , ord. Emissione in opzione a Euro 0,446 (18 ordinarie : 25 di qualsiasi priv risp. categoria). XII , ord. Conversione Preferred Securities emesse nel I-2004, al prezzo di conversione di Euro priv risp. 2,12. Azioni emesse con god. 30-XII II , ord. Aumento gratuito del capitale sociale priv risp , ord. Conversione delle di risparmio in ordinarie. La conversione, priv. obbligatoria, è stata deliberata dall Assemblea dell 1-II III , Conversione privilegiate in ordinarie, a seguito di cessione a terzi delle privilegiate da parte di Fondazione Monte dei Paschi di Siena. I-2004 (*) , Possibilità di variazione del capitale mediante emissione di massimo n XII-2005 (*) ordinarie per conversione Preferred Securities emesse nel I BANCA POPOLARE DELL EMILIA ROMAGNA - SOCIETÀ COOPERATIVA (1983) I VII Conversione obblig emesse nel III VIII Conversione obblig emesse nel III IX Conversione obblig emesse nel III X Conversione obblig emesse nel III XI Conversione obblig emesse nel III XII Conversione obblig emesse nel III Ultima conversione obblig emesse nel V Azioni emesse con god. I VII Conversione obblig emesse nel III VIII Emissione obblig subordinate convertibili 4% per Euro in opzione a Euro 32 valore riservata agli sti (1 obbligazione : 8 ) e ai portatori di obblig 4% , 4% e TV (1 obbligazione : 8 obblig in circolazione possedute). Condizioni di conversione delle obblig: 1 azione : 1 obbligazione (3 : 1 obbligazione a seguito dell aumento gratuito del VI-2006), dall 1-VII al 31-XII degli anni dal 2005 al 2007 e dall 1-X-2008 al 30-XII-2008, con effetto il decimo giorno del mese successivo a quello di presentazione delle richieste Conversione obblig emesse nel III IX Conversione obblig emesse nel III X Conversione obblig emesse nel III XI Conversione obblig emesse nel III XII Conversione obblig emesse nel III VII Conversione obblig emesse nel III VIII Conversione obblig emesse nel III IX Conversione obblig emesse nel III X Conversione obblig emesse nel III XI Conversione obblig emesse nel III XII Conversione obblig emesse nel III I Emissione obblig convertibili 3,75% per Euro riservate alla Fondazione Cassa di Risparmio di Vignola, a Euro 35,90 per obbligazione valore. Condizioni di conversione delle obblig: 1 azione : 1 obbligazione (3 : 1 obbligazione a seguito dell aumento gratuito del VI- 2006), alla scadenza del prestito (31-XII-2010). VII Emissione obblig convertibili 3,75% per Euro riservate alla Fondazione Siniscalco Ceci di Foggia, a Euro 42,25 per obbligazione valore. Condizioni di conversione delle obblig: 1 azione : 1 obbligazione (3 : 1 obbligazione a seguito dell aumento gratuito del VI-2006), alla scadenza del prestito (31-XII-2010). VIII Conversione obblig emesse nell VIII IX Conversione obblig emesse nell VIII X Conversione obblig emesse nell VIII XI Conversione obblig emesse nel III-2000, con emissione di n , e nell VIII-2003, con emissione di n XII Conversione obblig emesse nel III-2000, con emissione di n (di cui n god. I-2006), e nell VIII-2003, con emissione di n VI Emissione gratuite (2 : 1). VIII Conversione obblig emesse nell VIII IX Conversione obblig emesse nell VIII X Conversione obblig emesse nell VIII Emissione god. XII-2006 riservate agli sti (1 : 18) e ai portatori di obblig in circolazione (1 azione : 6 obblig), a Euro

12 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: BANCA POPOLARE DELL EMILIA ROMAGNA X Emissione obblig subordinate convertibili 3,70% per Euro in opzione agli sti (1 obbligazione : 22 ) e ai portatori delle obblig in circolazione (3 obblig 3,70% : 22 obblig in circolazione) a Euro 16 valore. Condizioni di conversione delle obblig: 1 azione : 1 obbligazione, in via continuativa dall 1-VII al 31-XII degli anni 2009, 2010 e 2011 e dall 1-XII al 31-XII-2012, con effetto sul capitale entro il decimo giorno di Borsa aperta del mese successivo a quello di presentazione della richiesta. XI Conversione obblig emesse nell VIII XII Conversione obblig emesse nell VIII VI Conversione obblig emesse nell VIII-2003 e nel X VIII Conversione obblig emesse nell VIII IX Conversione obblig emesse nell VIII X Conversione obblig emesse nell VIII XI Conversione obblig emesse nell VIII XII Conversione obblig emesse nell VIII XII Conversione obblig emesse nell VIII XII Conversione obblig emesse nell VIII Azioni emesse con god. I VII Conversione obblig emesse nel X Azioni emesse con god. VII IX Conversione obblig emesse nel X Azioni emesse con god. VII X Conversione obblig emesse nel X Azioni emesse con god. VII XI Conversione obblig emesse nel X Azioni emesse con god. VII XII Conversione obblig emesse nel X Azioni emesse con god. VII II Emissione obblig subordinate convertibili 4% con facoltà di rimborso in, per Euro in opzione agli sti (1 obbligazione : 11 ) e ai portatori delle obblig 3,70% , 3,75% e 2,75% (1 obbligazione : 11 obblig possedute; ogni obbligazione del prestito obbligazionario incorpora n. 1 diritto d opzione, mentre ogni obbligazione dei prestiti obbligazionari e incorpora n. 3 diritti d opzione), a Euro 10 valore. Condizioni di conversione delle obblig: 1 azione : 1 obbligazione, in via continuativa dal 5- IX-2011 fino al quinto giorno lavorativo bancario che precede la data di scadenza, con effetto (i) il quinto giorno di Borsa aperta successivo al quindicesimo giorno di calendario di ciascun mese, per le domande di conversione presentate dal primo giorno al quindicesimo giorno di calendario (estremi compresi) di ciascun mese del periodo di conversione, (ii) il quinto giorno di Borsa aperta del mese di calendario successivo a quello di presentazione della domanda di conversione, per le domande presentate dal sedicesimo all ultimo giorno di calendario (estremi compresi) di ciascun mese del periodo di conversione (quelle presentate nell ultimo mese di calendario del periodo di conversione saranno messe a disposizione alla data di scadenza). Ad integrazione del regolamento, le Assemblee del 16-IV-2011 e del 3- IX-2011 hanno attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà di aumentare il capitale entro il 31-XII-2011, per un importo massimo di Euro , mediante emissione di massimo n , a servizio dell eventuale esercizio della facoltà di riscatto anticipato con regolamento in. VIII Conversione obblig emesse nel II IX Conversione obblig emesse nel II X Conversione obblig emesse nel X XI Conversione obblig emesse nel X XII Conversione obblig emesse nel X VIII Conversione obblig emesse nel X Azioni emesse con god. VII IX Emissione di n. 13 god. VII-2011 per conversione obblig emesse nel X e di n. 182 per conversione obblig emesse nel II segue: BANCA POPOLARE DELL EMILIA ROMAGNA X Conversione obblig emesse nel II XII Conversione obblig emesse nel X Azioni emesse con god. VII Emissione nell ambito dell Offerta Pubblica di Scambio con della Banca Popolare di Ravenna (2,25 Banca Popolare dell Emilia Romagna : 1 azione Banca Popolare di Ravenna). In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate al prezzo unitario di Euro 7, Emissione nell ambito dell Offerta Pubblica di Scambio con della Banca Popolare di Lanciano e Sulmona (1,76 Banca Popolare dell Emilia Romagna : 1 azione Banca Popolare di Lanciano e Sulmona). In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate al prezzo unitario di Euro 7, Emissione nell ambito dell Offerta Pubblica di Scambio con della Banca Popolare del Mezzogiorno (0,87 Banca Popolare dell Emilia Romagna : 1 azione Banca Popolare del Mezzogiorno). In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate al prezzo unitario di Euro 7, Emissione nell ambito dell Offerta Pubblica di Scambio con della Banca Popolare di Aprilia (8,76 Banca Popolare dell Emilia Romagna : 1 azione Banca Popolare di Aprilia). In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate al prezzo unitario di Euro 7, Emissione nell ambito dell Offerta Pubblica di Scambio con della Banca della Campania (2,12 Banca Popolare dell Emilia Romagna : 1 azione Banca della Campania). In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate al prezzo unitario di Euro 7, Emissione nell ambito dell Offerta Pubblica di Scambio con della Cassa di Risparmio della Provincia dell Aquila (1,01 Banca Popolare dell Emilia Romagna : 1 azione Cassa di Risparmio della Provincia dell Aquila). In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate al prezzo unitario di Euro 7, Emissione nell ambito dell Offerta Pubblica di Scambio con della Banca di Sassari (0,35 Banca Popolare dell Emilia Romagna : 1 azione Banca di Sassari). In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate al prezzo unitario di Euro 7, Conversione obblig emesse nel X Azioni emesse con god. VII I Emissione per riapertura dei termini nell ambito dell Offerta Pubblica di Scambio con della Banca Popolare di Lanciano e Sulmona (1,76 Banca Popolare dell Emilia Romagna : 1 azione Banca Popolare di Lanciano e Sulmona). In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate al prezzo unitario di Euro 7, Emissione per riapertura dei termini nell ambito dell Offerta Pubblica di Scambio con della Banca Popolare del Mezzogiorno (0,87 Banca Popolare dell Emilia Romagna : 1 azione Banca Popolare del Mezzogiorno). In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate al prezzo unitario di Euro 7, Emissione per riapertura dei termini nell ambito dell Offerta Pubblica di Scambio con della Banca Popolare di Aprilia (8,76 Banca Popolare dell Emilia Romagna : 1 azione Banca Popolare di Aprilia). In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate al prezzo unitario di Euro 7, Emissione per riapertura dei termini nell ambito dell Offerta Pubblica di Scambio con della Banca della Campania (2,12 Banca Popolare dell Emilia Romagna : 1 azione Banca della Campania). In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate al prezzo unitario di Euro 7, Emissione per riapertura dei termini nell ambito dell Offerta Pubblica di Scambio con della Cassa di Risparmio della Provincia dell Aquila (1,01 Banca Popolare dell Emilia Romagna : 1 azione Cassa di Risparmio della Provincia dell Aquila). In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate al prezzo unitario di Euro 7,2121. VI Conversione obblig emesse nel X

13 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: BANCA POPOLARE DELL EMILIA ROMAGNA V-1999 (*) Possibilità di variazione del capitale mediante emissione di massimo n V-2006 (*) XII-2008 (*) IX-2011 (*) per conversione obblig emesse nel IV-2001 e di massimo n per conversione obblig emesse nel X L Assemblea del 3-IX-2011 ha, tra l altro, attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà di emettere, in una o più volte entro 5 anni dalla data della delibera, obblig convertibili, da offrire in opzione agli sti, per un importo massimo di Euro BANCA POPOLARE DELL ETRURIA E DEL LAZIO - SOCIETÀ COOPERATIVA (1988) I V Emissione gratuite (1 : 2) ed emissione in opzione a Euro 8,20 (3 : 5), previa esclusione dall esercizio del diritto d opzione di n proprie. V Emissione in opzione a Euro 7,50 (2 : 5), previa esclusione dall esercizio del diritto d opzione di n proprie. V Emissione obblig convertibili del prestito 7% subordinato convertibile con facoltà di rimborso in, per Euro ,44, in opzione agli sti (4 obblig : 9 ), a Euro 3,02 valore. Condizioni di conversione delle obblig: 1 azione : 1 obbligazione (1,03125 : 1 obbligazione, a seguito dell aumento gratuito eseguito nel IV-2012), dal 25-VII-2011 al 17-VI-2016, con effetto il quinto giorno di Borsa aperta del mese successivo a quello di presentazione della richiesta di conversione. Il rimborso a scadenza delle obblig per le quali non sia stata esercitata la facoltà di conversione anticipata o di riscatto anticipato, avverrà a scelta della Banca in denaro e/o in. XII Conversione obblig emesse nel V IV Eliminazione valore Emissione gratuite (1 : 32). IV-2011 (*) Possibilità di variazione del capitale mediante emissione di massimo n IV-2012 (*) per conversione obblig emesse nel V BANCA POPOLARE DI MILANO S.c.r.l. (1865) I , III , Emissione di n gratuite god. I-2002 riservate ai dipendenti. IX , Ultima e anticipata conversione obblig emesse nel VI IX , Incorporazione di Carinord 1 S.p.A. (0,51 Banca Popolare di Milano : 1 azione Carinord). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 14-IX-2004, con effetto 24-IX Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n ordinarie del valore di Euro 0,52. La Banca Popolare di Milano ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti. XII , Emissione obblig Banca Popolare di Milano/CIC per Euro ,24 riservate al Crédit Industriel et Commercial (CIC) a Euro 7,04 valore. Condizioni di conversione delle obblig: 1 azione : 1 obbligazione, in via continuativa fino alla scadenza del prestito. III , Aumento gratuito valore. VI , Emissione obblig del prestito Convertendo BPM ,75% con warrant (1 Warrant Azioni Ordinarie BPM : 1 obbligazione sottoscritta) per Euro , a Euro 100 valore (1 obbligazione più 1 segue: BANCA POPOLARE DI MILANO warrant : 63 ordinarie o obblig CIC ). Condizioni di conversione delle obblig: (i) conversione obbligatoria in ordinarie l 1-VI-2013, data di scadenza (l Assemblea del 25-VI-2011 aveva attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà, da esercitarsi entro l 1-VI-2012, di anticipare la data di scadenza del prestito al massimo entro l 1-VI L Assemblea degli obbligsti del 22-XII-2011, ha approvato la proposta di ristrutturazione del prestito, e ha deliberato l anticipazione della data di scadenza del prestito e, conseguentemente, l anticipazione della conversione automatica delle obblig al 29-XII-2011), al prezzo medio di mercato (media aritmetica dei prezzi di riferimento delle registrati nei 20 giorni di negoziazione precedenti la data di scadenza), con un prezzo di conversione minimo di Euro 6 (Euro 2,71 a seguito della delibera dell Assemblea del 25-VI-2011) e massimo di Euro 7; e (ii) conversione volontaria in ordinarie in via continuativa dall 1-I-2010 all 1-VI (l Assemblea degli obbligsti del 22-XII-2011, che ha approvato la proposta di ristrutturazione del prestito, ha deliberato l anticipazione della data ultima di conversione facoltativa al 23-XII-2011), in ragione di 14,286 : 1 obbligazione, con effetto entro il decimo giorno di Borsa aperta del mese successivo a quello di presentazione della richiesta. Condizioni di esercizio dei warrant: 9 : 1 warrant al prezzo di Euro 8 per azione (Euro 6,811 a seguito dell aumento di capitale eseguito nel X-2011), dall 1-V-2013 all 1-VI IX , Offerta pubblica di obblig del prestito Convertendo BPM ,75% con warrant (1 Warrant Azioni Ordinarie BPM : 1 obbligazione sottoscritta) per Euro , a Euro 100 valore. Si tratta del primo sottoperiodo di offerta delle obblig non sottoscritte nell ambito dell offerta agli sti del VI I successivi sottoperiodi sono previsti dall 1-X-2009 al 30-X- 2009, dal 2-XI-2009 al 30-XI-2009 e dall 1-XII-2009 al 30-XII Condizioni di conversione delle obblig: (i) conversione obbligatoria in ordinarie l 1- VI-2013, data di scadenza (l Assemblea del 25-VI-2011 aveva attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà, da esercitarsi entro l 1-VI-2012, di anticipare la data di scadenza del prestito al massimo entro l 1-VI L Assemblea degli obbligsti del 22-XII-2011, ha approvato la proposta di ristrutturazione del prestito, e ha deliberato l anticipazione della data di scadenza del prestito e, conseguentemente, l anticipazione della conversione automatica delle obblig al 29-XII-2011), al prezzo medio di mercato (media aritmetica dei prezzi di riferimento delle registrati nei 20 giorni di negoziazione precedenti la data di scadenza), con un prezzo di conversione minimo di Euro 6 (Euro 2,71 a seguito della delibera dell Assemblea del 25-VI-2011) e massimo di Euro 7; e (ii) conversione volontaria in ordinarie in via continuativa dall 1-I-2010 all 1-VI-2012 in ragione di 14,286 : 1 obbligazione, con effetto entro il decimo giorno di Borsa aperta del mese successivo a quello di presentazione della richiesta. Condizioni di esercizio dei warrant: 9 : 1 warrant al prezzo di Euro 8 per azione (Euro 6,811 a seguito dell aumento di capitale eseguito nel X-2011), dall 1-V-2013 all 1-VI X , Offerta pubblica di obblig del prestito Convertendo BPM ,75% con warrant (1 Warrant Azioni Ordinarie BPM : 1 obbligazione sottoscritta) per Euro , a Euro 100 valore. Si tratta del secondo sottoperiodo di offerta delle obblig non sottoscritte nell ambito dell offerta agli sti del VI Condizioni di conversione delle obblig: (i) conversione obbligatoria in ordinarie l 1-VI-2013, data di scadenza (l Assemblea del 25-VI-2011 aveva attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà, da esercitarsi entro l 1-VI-2012, di anticipare la data di scadenza del prestito al massimo entro l 1-VI L Assemblea degli obbligsti del 22-XII-2011, ha approvato la proposta di ristrutturazione del prestito, e ha deliberato l anticipazione della data di scadenza del prestito e, conseguentemente, l anticipazione della conversione automatica delle obblig al 29-XII-2011), al prezzo medio di mercato (media aritmetica dei prezzi di riferimento delle registrati nei 20 giorni di negoziazione precedenti la data di scadenza), con un prezzo di conversione minimo di Euro 6 (Euro 2,71 a seguito della delibera dell Assemblea del

14 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: BANCA POPOLARE DI MILANO 25-VI-2011) e massimo di Euro 7; e (ii) conversione volontaria in ordinarie in via continuativa dall 1-I-2010 all 1-VI-2012 in ragione di 14,286 : 1 obbligazione, con effetto entro il decimo giorno di Borsa aperta del mese successivo a quello di presentazione della richiesta. Condizioni di esercizio dei warrant: 9 : 1 warrant al prezzo di Euro 8 per azione (Euro 6,811 a seguito dell aumento di capitale eseguito nel X-2011), dall 1-V-2013 all 1-VI XI , Offerta pubblica di obblig del prestito Convertendo BPM ,75% con warrant (1 Warrant Azioni Ordinarie BPM : 1 obbligazione sottoscritta) per Euro , a Euro 100 valore. Si tratta del terzo sottoperiodo di offerta delle obblig non sottoscritte nell ambito dell offerta agli sti del VI Condizioni di conversione delle obblig: (i) conversione obbligatoria in ordinarie l 1-VI-2013, data di scadenza (l Assemblea del 25-VI-2011 aveva attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà, da esercitarsi entro l 1-VI-2012, di anticipare la data di scadenza del prestito al massimo entro l 1-VI L Assemblea degli obbligsti del 22-XII-2011, ha approvato la proposta di ristrutturazione del prestito, e ha deliberato l anticipazione della data di scadenza del prestito e, conseguentemente, l anticipazione della conversione automatica delle obblig al 29-XII-2011), al prezzo medio di mercato (media aritmetica dei prezzi di riferimento delle registrati nei 20 giorni di negoziazione precedenti la data di scadenza), con un prezzo di conversione minimo di Euro 6 (Euro 2,71 a seguito della delibera dell Assemblea del 25-VI-2011) e massimo di Euro 7; e (ii) conversione volontaria in ordinarie in via continuativa dall 1-I-2010 all 1-VI-2012 in ragione di 14,286 : 1 obbligazione, con effetto entro il decimo giorno di Borsa aperta del mese successivo a quello di presentazione della richiesta. Condizioni di esercizio dei warrant: 9 : 1 warrant al prezzo di Euro 8 per azione (Euro 6,811 a seguito dell aumento di capitale eseguito nel X-2011), dall 1-V-2013 all 1-VI XII , Offerta pubblica di obblig del prestito Convertendo BPM ,75% con warrant (1 Warrant Azioni Ordinarie BPM : 1 obbligazione sottoscritta) per Euro , a Euro 100 valore. Si tratta del quarto e ultimo sottoperiodo di offerta delle obblig non sottoscritte nell ambito dell offerta agli sti del VI Condizioni di conversione delle obblig: (i) conversione obbligatoria in ordinarie l 1-VI-2013, data di scadenza (l Assemblea del 25-VI-2011 aveva attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà, da esercitarsi entro l 1-VI-2012, di anticipare la data di scadenza del prestito al massimo entro l 1-VI L Assemblea degli obbligsti del 22-XII-2011, ha approvato la proposta di ristrutturazione del prestito, e ha deliberato l anticipazione della data di scadenza del prestito e, conseguentemente, l anticipazione della conversione automatica delle obblig al 29-XII-2011), al prezzo medio di mercato (media aritmetica dei prezzi di riferimento delle registrati nei 20 giorni di negoziazione precedenti la data di scadenza), con un prezzo di conversione minimo di Euro 6 (Euro 2,71 a seguito della delibera dell Assemblea del 25-VI-2011) e massimo di Euro 7; e (ii) conversione volontaria in ordinarie in via continuativa dall 1-I-2010 all 1-VI-2012 in ragione di 14,286 : 1 obbligazione, con effetto entro il decimo giorno di Borsa aperta del mese successivo a quello di presentazione della richiesta. Condizioni di esercizio dei warrant: 9 : 1 warrant al prezzo di Euro 8 per azione (Euro 6,811 a seguito dell aumento di capitale eseguito nel X-2011), dall 1-V-2013 all 1-VI II , Conversione obblig III , Conversione obblig IV , Conversione obblig VII , Conversione obblig VIII , Conversione obblig IX , Conversione obblig X , Conversione obblig XI , Conversione obblig segue: BANCA POPOLARE DI MILANO XII , Conversione obblig I , Conversione obblig Azioni emesse con god. I II , Conversione obblig Azioni emesse con god. I III , Conversione obblig Azioni emesse con god. I IV , Conversione obblig Azioni emesse con god. I VI , Eliminazione valore. X , Emissione in opzione agli sti (138 : 25) e ai portatori di obblig del prestito Convertendo BPM ,75% (92 : 1 obbligazione), al prezzo di Euro 0,30. XII , Conversione anticipata obblig , di cui n al prezzo di conversione di Euro 7 e n al prezzo di conversione di Euro 2,71. IV-2004 (*) , Possibilità di variazione del capitale mediante emissione di massimo n IV-2009 (*) VI-2011 (*) per esercizio warrant emessi nel VI-2009, IX-2009, X-2009, XI-2009 e XII BANCA POPOLARE DI SONDRIO - SOCIETÀ COOPERATIVA PER AZIONI (1871) I IV Emissione gratuite (1 : 5) ed emissione in opzione a Euro 4 oltre a un rimborso spese di Euro 0,04 per ogni nuova azione sottoscritta, con un massimo di Euro 125 (2 : 5). V Emissione gratuite (1 : 5) ed emissione in opzione a Euro 7 (1 : 5), oltre a un rimborso spese di Euro 0,06 per ogni nuova azione sottoscritta a pagamento, con un massimo di Euro BANCA POPOLARE DI SPOLETO S.p.A. (1992) I ,70 2, XII ,20 2, Emissione in opzione a Euro 6,28 (1 : 5,27). L aumento di capitale ha avuto completa attuazione prima del 15-II ,20 2, Emissione di n riservate ai dipendenti a Euro 6,28. XI ,20 2, Emissione in opzione a Euro 10,33 (25 : 116) ,20 2, Emissione riservate ai dipendenti a Euro 10,33. V ,60 2, Aumento gratuito valore. V ,00 2, Emissione in opzione a Euro 5 (4 : 11), previa esclusione dall esercizio del diritto d opzione di n L aumento di capitale è stato parzialmente sottoscritto ,48 2, Emissione riservate ai dipendenti a Euro 5 per azione. 19 BANCA PROFILO S.p.A. (1988) I , III , Emissione god. I-2002 riservate ai dipendenti a Euro 0,52 per azione. XI , Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,52 per azione. I , Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,52 per azione. Azioni emesse con god. I IV , Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,52 per azione. Azioni emesse con god. I

15 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: BANCA PROFILO VII , Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,52 per azione. I , Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,52 per azione. Azioni emesse con god. I II , Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,52 per azione. Azioni emesse con god. I X , Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,52 per azione. I , Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,52 per azione. Azioni emesse con god. I IV , Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,52 per azione. Azioni emesse con god. I IV , Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,52 per azione. Azioni emesse con god. I VIII , Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,52 per azione. IV , Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,52 per azione. Azioni emesse con god. I V Eliminazione valore. X Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,52 per azione. V Emissione riservate a dipendenti a Euro 0,52 per azione. VI Riduzione del capitale. VII Emissione riservate a Arepo BP a Euro 0,20. X Emissione in opzione a Euro 0,20 (29 : 25 sul capitale di Euro ). XII Emissione riservate a terzi a Euro 0,20. IV-2010 (*) IV-2011 (*) 20 BANCO DI DESIO E DELLA BRIANZA S.p.A. (1909) I , ord risp. XI-2011 (*) 21 BANCO DI SARDEGNA S.p.A. (1953) I , ord priv risp. L Assemblea del 29-IV-2010 ha attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà di aumentare il capitale per un importo massimo di Euro , mediante emissione di massimo n di a servizio di altrettante opzioni da riservare a dipendenti del gruppo nell ambito del piano di stock option L Assemblea del 29-IV-2011 ha deliberato la possibilità di utilizzare, al servizio del piano, in alternativa all emissione di di nuova emissione, proprie tempo per tempo acquistate sul mercato. L attribuzione delle opzioni potrà avvenire entro un triennio e saranno esercitabili entro il 31-V-2016 a un prezzo non inferiore a Euro 0,22 per azione. A parziale esercizio della delega, il Consiglio di Amministrazione del 12-XI-2010 ha assegnato, complessivamente, n di opzioni che potranno essere esercitate entro il 12-XI-2015 a Euro 0,4737 per azione. L assemblea del 29-XI-2011 ha attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà di aumentare il capitale per massimi Euro , mediante emissione di massimo n di gratuite a servizio del piano di Stock Grant, a favore del management del gruppo, per il triennio A parziale esercizio della delega, il Consiglio di Amministrazione, in pari data, ha deliberato l assegnazione di n segue: BANCO DI SARDEGNA VI ord. Aumento gratuito valore priv risp. VII ord. Conversione obblig emesse nel VI priv risp. X ord. Conversione obblig emesse nel IX priv risp. 22 BANCO POPOLARE - SOCIETÀ COOPERATIVA (2007) VII ,00 3, alla data di prima quotazione, a seguito della fusione per unione tra la Banca Popolare Italiana Società Cooperativa e il Banco Popolare di Verona e Novara S.c.r.l. X ,00 3, Conversione obblig ex Banca Popolare Italiana 4,75% emesse nel III VIII ,80 3, Esercizio warrant ex Banca Popolare Italiana emesse nel VI-2005, a Euro 20, IX ,60 3, Esercizio warrant ex Banca Popolare Italiana emesse nel VI-2005, a Euro 20, X ,40 3, Esercizio warrant ex Banca Popolare Italiana emesse nel VI-2005, a Euro 20, XI ,20 3, Esercizio warrant ex Banca Popolare Italiana emesse nel VI-2005, a Euro 20, I ,00 3, Esercizio warrant ex Banca Popolare Italiana emesse nel VI-2005, a Euro 20, Azioni emesse con god. I XI ,60 3, Esercizio warrant ex Banca Popolare Italiana emesse nel VI-2005, a Euro 20, III ,60 3, Emissione obblig ,75% convertibile con facoltà di rimborso in per Euro ,15 in opzione agli sti (1 obbligazione : 4 ) e ai portatori delle obblig 4,75% (43 obblig : 400 obblig ) a Euro 6,15 valore. Condizioni di conversione delle obblig: 1 azione : 1 obbligazione (massimo n. 1 azione : Euro 3,60 di valore delle obblig, in caso di riscatto anticipato. L Assemblea del 26-XI-2011 ha attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà, da esercitarsi entro 2 anni dalla data della delibera, di incrementare fino a massimo n le da emettere a servizio della conversione), in via continuativa dal 26-IX-2011 fino al quinto giorno lavorativo bancario che precede il 24-III-2014 (data di scadenza del prestito). XI ,40 3, Esercizio warrant ex Banca Popolare Italiana emesse nel VI-2005, a Euro 20, XII , Eliminazione valore , Esercizio warrant ex Banca Popolare Italiana emesse nel VI-2005, a Euro 20, I , Emissione god. I-2010 in opzione agli sti (7 : 5) e ai portatori di obblig convertibili (7 : 5 obblig), a Euro 1,77 per azione. V , Conversione obblig emesse nel III VIII , Conversione obblig emesse nel III XI , Conversione obblig emesse nel III XII , Conversione obblig emesse nel III XII , Incorporazione della Cassa di Risparmio di Lucca Pisa Livorno (0,35 Banco Popolare : 1 azione Cassa di Risparmio di Lucca Pisa Livorno). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 22-XII 2011, con effetto 27-XII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n del valore di Euro 0,75. Il Banco Popolare ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti

16 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: BANCO POPOLARE XII , Incorporazione della Banca Popolare di Cremona (1,5 Banco Popolare : 1 azione Banca Popolare di Cremona). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data e con effetto 27-XII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n del valore di Euro 3. Il Banco Popolare ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti. I , Conversione obblig emesse nel III Azioni emesse con god. I II , Conversione obblig emesse nel III Azioni emesse con god. I III , Conversione obblig emesse nel III Azioni emesse con god. I V , Conversione obblig emesse nel III VI , Conversione obblig emesse nel III I-2010 (*) , Possibilità di variazione del capitale mediante emissione di massimo n XII-2010 (*) per conversione obblig emesse nel III CREDITO ARTIGIANO S.p.A. (1946) I ,00 1, ,00 1, Conversione obblig emesse nel VII I ,00 1, Conversione obblig emesse nel VII I ,00 1, Conversione obblig emesse nel VII I ,00 1, Ultima conversione obblig emesse nel VII II ,00 1, Emissione gratuite (1 : 4) ed emissione in opzione a Euro 2,80 (3 : 4). IX ,00 1, Aumento gratuito valore. X ,00 1, Incorporazione della Banca Cattolica (20 Credito Artigiano : 1 azione Banca Cattolica). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 4-X-2011, con effetto 24-X Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro ,84, suddiviso in n del valore di Euro 2,59. Il Credito Artigiano ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti ,00 1, Incorporazione del Credito del Lazio (3 Credito Artigiano : 1 azione Credito del Lazio). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 4-X-2011, con effetto 24-X Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n di del valore di Euro 0,03. Il Credito Artigiano ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti. I ,50 1, Incorporazione di Carifano Cassa di Risparmio di Fano (5 Credito Artigiano god. I-2011 : 1 azione Carifano). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 19-XII-2011, con effetto 1-I Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro ,04, suddiviso in n del valore di Euro 5,16. VI-2012 (*) ,50 1, Incorporazione del Credito Artigiano nel Credito Valtellinese (0,70 Credito Valtellinese : 1 azione Credito Artigiano). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 29-VIII-2012, con effetto 10-IX CREDITO BERGAMASCO S.p.A. (1891) I CREDITO EMILIANO S.p.A. (1973) I ,00 1, X ,00 1, Incorporazione della Banca dei Laghi S.p.A. (1 azione ordinaria Credito Emiliano : 13 ordinarie Banca dei Laghi). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 26-VIII-2002, con effetto 12-X Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n ordinarie del valore di Euro 0,51. Il Credito Emiliano ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti. XI ,00 1, Incorporazione della Banca di Latina S.p.A. (1 azione ordinaria Credito Emiliano : 1 azione ordinaria Banca di Latina). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 12-IX-2003, con effetto 15-XI Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro ,44, suddiviso in n ordinarie del valore di Euro 5,16. Il Credito Emiliano ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà detenute in portafoglio, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti. VI ,00 1, Emissione riservate a dipendenti a Euro 5,62. VIII ,00 1, Emissione riservate a dipendenti a Euro 5,62. XII ,00 1, Emissione riservate a dipendenti a Euro 5,62. II ,00 1, Emissione riservate a dipendenti a Euro 5,12. III ,00 1, Emissione riservate a dipendenti a Euro 5,62. IV ,00 1, Emissione riservate a dipendenti a Euro 5,62. VI ,00 1, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 5, XII ,00 1, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 5, III ,00 1, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 5,62. Azioni emesse con god. I VI ,00 1, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 5, XII ,00 1, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 5, VI ,00 1, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 6,0767. VIII ,00 1, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 6,64. XII ,00 1, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 6, VI ,00 1, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 6, X ,00 1, Emissione god. I-2009 in opzione a Euro 5 (3 : 17). VI-2008 (*) L Assemblea del 26-VI-2008 ha attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà un importo massimo di Euro 500 milioni, mediante emissione di in opzione agli sti. Facoltà parzialmente esercitata con l aumento di capitale del X CREDITO VALTELLINESE - BANCA PICCOLO CREDITO VALTELLINESE-SOCIETÀ COOPERATIVA (1908) I ,00 3, II ,00 3, Conversione obblig emesse nel I VIII ,00 3, Annullamento. XII ,00 3, Annullamento. II ,00 3, Conversione obblig emesse nel I II ,00 3, Conversione obblig emesse nel I III ,00 3, Emissione in opzione a Euro 6,90 più un rimborso spese di Euro 0,10 per ogni azione sottoscritta, con un massimo di Euro 150 (1 : 8), previa esclusione dall esercizio del diritto d opzione di n ,00 3, Emissione obblig 2,8% convertibili per Euro in opzione a Euro valore (1 obbligazione : 200 ), previa esclusione dall esercizio del diritto d opzione di n Le obblig sono rimborsabili

17 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: CREDITO VALTELLINESE con ammortamento alla pari in tre rate annue così stabilite per ogni certificato obbligazionario da nominali Euro 1.000: Euro 300 nel 2005, Euro 300 nel 2006 e Euro 400 nel In corrispondenza delle singole scadenze, con domanda da presentarsi nel mese antecedente il 19 aprile dei rispettivi anni, l obbligsta può richiedere, in luogo del rimborso della rata in scadenza, la conversione in ordinarie. Condizioni di conversione delle obblig: 43 : Euro 300 nel 2005, 43 : Euro 300 nel 2006 e 55 : Euro 400 nel 2007, con effetto il decimo giorno del mese successivo a quello di presentazione della richiesta di conversione. IV ,00 3, Conversione obblig emesse nel III IV ,00 3, Conversione obblig emesse nel III IV ,00 3, Conversione obblig emesse nel III V ,00 3, Aumento gratuito valore ,00 3, Emissione con warrant (2 warrant 2008 e 2 warrant 2009 : 5 sottoscritte) in opzione a Euro 10 (1 : 2). Al termine dell operazione, sono state attribuite n warrant 2008 e n warrant Per ogni 10 sottoscritte e mantenute ininterrottamente fino al 12-VII-2008, sarà assegnata gratuitamente una ulteriore azione a titolo di bonus share. Condizioni di esercizio dei warrant 2008: 1 azione : 1 warrant dall 1-IV-2008 al 30-IV-2008, al prezzo di esercizio pari al prezzo medio ufficiale di mercato, ponderato per le relative quantità trattate, opportunamente rettificato per tener conto delle eventuali oper sul capitale intervenute nel periodo di riferimento dal 2-I-2008 al 28-III-2008 scontato del 20%, con un minimo pari al valore dell azione alla data di esercizio, con effetto il decimo giorno di Borsa aperta del mese di maggio Il 28-III-2008, è stato stabilito in Euro 6,82 il prezzo d esercizio dei warrant. Condizioni di esercizio dei warrant 2009: 1 azione : 1 warrant dall 1-IV-2009 al 30- IV-2009, al prezzo di esercizio pari al prezzo medio ufficiale di mercato, ponderato per le relative quantità trattate, opportunamente rettificato per tener conto delle eventuali oper sul capitale intervenute nel periodo di riferimento dal 2-I-2009 al 27-III-2009 scontato del 20%, con un minimo pari al valore dell azione alla data di esercizio, con effetto il decimo giorno di Borsa aperta del mese di maggio V ,00 3, Esercizio warrant emessi nel V-2007, a Euro 6,82 per azione. VIII ,00 3, Emissione di n gratuite riservate agli sti che hanno sottoscritto l aumento di capitale a pagamento del V-2007 e che hanno mantenuto la titolarità delle sottoscritte fino al 12-VII-2008 (1 azione : 10 sottoscritte nel V-2007). V ,50 3, Ultimo esercizio warrant emessi nel V-2007, a Euro 5,06 per azione. XI ,50 3, Emissione obblig 4,25% con warrant (4 warrant 2010 e 5 warrant 2014 : 1 obbligazione sottoscritta) per Euro a Euro 75 valore (1 obbligazione : 25 ). Sono previste tre tranche di rimborso di pari importo delle obblig: (A) 29-VI-2011; (B) 29-VI-2012; e (C) 29-VI In prossimità di ogni scadenza, nei periodi dal 24-V-2011 al 22-VI-2011, dal 25-V-2012 al 22-VI-2012 e dal 27-V-2013 al 24-VI-2013, l obbligsta ha la facoltà di chiedere la conversione del capitale in scadenza in Credito Valtellinese, ad un prezzo di conversione parametrato alla media delle quot delle nel periodo precedente la scadenza, con l applicazione di uno sconto su detta media. Le di compendio saranno messe a disposizione dei richiedenti alla data di scadenza di ogni singola tranche. Relativamente al primo periodo, il rapporto di conversione è stato determinato in 7 più Euro 5,05 in contanti per ogni tranche di obbligazione convertibile in scadenza, pari a Euro 25. Per effetto della delibera del Consiglio di Amministrazione del 22-II-2011, che ha approvato l incorporazione di alcune società controllate di diritto, gli obbligsti avevano, inoltre, la facoltà di esercitare la conversione integrale del prestito, nel rapporto di 14 Credito Valtellinese, oltre un conguaglio in denaro di Euro 10,10, per ogni obbligazione convertita. Il successivo Consiglio di Amministrazione del 19-III-2012 ha deliberato il riscatto anticipato del prestito obbligazionario al 7-V-2012, determinando il rapporto di conversione in n. 14 Credito Valtellinese e un segue: CREDITO VALTELLINESE conguaglio in denaro di Euro 36,04 per ogni obbligazione convertita del valore residuo di Euro 50. Condizioni di esercizio dei warrant 2010: 1 azione : 1 warrant dal 31-V-2010 al 30-VI-2010, con effetto 7-VII-2010, al prezzo di esercizio pari alla media aritmetica dei prezzi ufficiali delle Credito Valtellinese, ponderata per i rispettivi quantitativi trattati e rettificata per tener conto di eventuali oper sul capitale e distribuzione di dividendi intervenute nel periodo di rilevazione, rilevata nel periodo di rilevazione, scontata del 10%, con un minimo pari al valore dell azione alla data di esercizio. Condizioni di esercizio dei warrant 2014: 1 azione : 1 warrant dal 30-V-2014 al 30-VI-2014, con effetto 7-VII-2014, al prezzo di esercizio pari alla media aritmetica dei prezzi ufficiali delle Credito Valtellinese, ponderata per i rispettivi quantitativi trattati e rettificata per tener conto di eventuali oper sul capitale e distribuzione di dividendi intervenute nel periodo di rilevazione, rilevata nel periodo di rilevazione, scontata del 15%, con un minimo pari al valore dell azione alla data di esercizio. VII ,50 3, Esercizio warrant 2010, a Euro 3,75. VI ,00 3, Conversione obblig emesse nell XI XII ,50 3, Incorporazione del Credito Piemontese (1,2 Credito Valtellinese : 1 azione Credito Piemontese). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 8-XI-2011, con effetto 12-XII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n del valore di Euro 5. Il Credito Valtellinese ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti ,50 3, Incorporazione della Banca dell Artigianato e dell Industria (2 Credito Valtellinese : 1 azione Banca dell Artigianato e dell Industria). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 8-XI-2011, con effetto 12-XII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro ,20, suddiviso in n del valore di Euro 5,16. Il Credito Valtellinese ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti. V ,50 3, Conversione anticipata obblig emesse nell XI , Eliminazione valore. VI-2012 (*) , Incorporazione del Credito Artigiano (0,70 Credito Valtellinese : 1 azione Credito Artigiano). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 29-VIII-2012, con effetto 10-IX Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro ,50, suddiviso in n del valore di Euro 1,10. Il Credito Valtellinese ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti. IX-2009 (*) , Possibilità di variazione del capitale mediante emissione di massimo n per esercizio warrant 2014 emessi nell XI VI-2012 (*) L Assemblea del 16-VI-2012 ha deliberato un aumento di capitale per massimi Euro , oltre a sovrapprezzo, mediante emissione di massimo n di nell ambito di un offerta pubblica di acquisto e scambio con del Credito Siciliano. L aumento di capitale dovrà essere eseguito entro il 30-VI INTESA SANPAOLO S.p.A. (1925) I ,84 0, ord risp. VI ,24 0, ord. Ultima conversione obblig emesse nell XI-1997, con emissione di risp. n ordinarie e di n di risparmio; ultimo esercizio warrant emessi nell XI-1997, con emissione di n ordinarie a Euro 1,55195 per azione e di n di risparmio a Euro 0,98488 per azione

18 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: INTESA SANPAOLO IV-2003 Assegnazione gratuita ordinarie proprie in portafoglio (1 azione ordina ria : 40 sia ordinarie che di risparmio). IV-2004 Assegnazione gratuita ordinarie proprie in portafoglio (2 ordina rie : 41 sia ordinarie che di risparmio). VI ,96 0, ord. Emissione riservate a dipendenti a Euro 2, risp. VI ,96 0, ord. Emissione riservate a dipendenti a Euro 2, risp. I ,60 0, ord. Incorporazione della Sanpaolo IMI S.p.A. (3,115 ordinarie Banca Intesa god risp. I-2006 : 1 azione ordinaria o privilegiata Sanpaolo IMI). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 28-XII-2006, con effetto 1-I Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro ,68, suddiviso in n ordinarie e n privilegiate del valore di Euro 2,88. Banca Intesa ha provveduto ad annullare le n detenute in portafoglio dall incorporata, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n complessivamente possedute dagli altri sti. Contestualmente alla fusione, Banca Intesa ha assunto la denominazione sociale di Intesa Sanpaolo. IV ,56 0, ord. Emissione riservate a dipendenti a Euro 2, risp. V ,72 0, ord. Emissione in opzione a Euro 1,369 (2 ordinarie : 7 sia ordinarie risp. che di risparmio). 28 MEDIOBANCA - BANCA DI CREDITO FINANZIARIO S.p.A. (1946) I ,50 0, II ,50 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,23 per azione. VII ,50 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,23 per azione. Azioni emesse con god. VII VII ,50 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,23 per azione. Azioni emesse con god. VII XII ,50 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,23 per azione. IV ,50 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,23 per azione. VII ,50 0, Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,23 per azione. Azioni emesse con god. VII VIII ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8, per azione. Azioni emesse con god. VII IX ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 7,842. Azioni emesse con god. VII XI ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 7, Azioni emesse con god. VII XII ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 7, I ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8, II ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8, IV ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8, V ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8, VI ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8, VII ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 9, Azioni emesse con god. VII VIII ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8, Azioni emesse con god. VII segue: MEDIOBANCA XII ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8, I ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 9, II ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 9, IV ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8,328. V ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8, VI ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8, VII ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 9, Azioni emesse con god. VII VIII ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 7,842. Azioni emesse con god. VII XII ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 9, VII ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8,4155. Azioni emesse con god. VII VIII ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 9,191. Azioni emesse con god. VII IX ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 7, Azioni emesse con god. VII IV ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 10, VI ,50 0, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8, IX ,00 0, Emissione gratuite (1 : 20) ,00 0, Emissione di n warrant gratuiti (1 warrant : 1 azione posseduta prima dell aumento gratuito), previa esclusione dal diritto di assegnazione di n Condizioni di esercizio dei warrant: 1 azione : 7 warrant al prezzo di Euro 9 per azione, dall 1-I-2010 al 18-III-2011, con effetto il decimo giorno di Borsa aperta del mese successivo a quello di presentazione delle richieste (quelle presentate dall 1-I al 18-III-2011 hanno effetto il 31-III-2011). III ,50 0, Esercizio warrant emessi nel IX-2009, a Euro 9 per azione. IV ,50 0, Esercizio warrant emessi nel IX-2009, a Euro 9 per azione. V ,50 0, Esercizio warrant emessi nel IX-2009, a Euro 9 per azione. VII ,00 0, Esercizio warrant emessi nel IX-2009, a Euro 9 per azione. Azioni emesse con god. I IX ,00 0, Esercizio warrant emessi nel IX-2009, a Euro 9 per azione. Azioni emesse con god. I XII ,00 0, Esercizio warrant emessi nel IX-2009, a Euro 9 per azione. I ,50 0, Esercizio warrant emessi nel IX-2009, a Euro 9 per azione. III ,00 0, Esercizio warrant emessi nel IX-2009, a Euro 9 per azione. X-2000 (*) L Assemblea del 30-VII-2001, che ha modificato la delibera del 28-X-2000, ha VII-2001 (*) attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà di aumentare il capitale, in più volte entro l 1-VII-2015, per un importo massimo di Euro 25 milioni, mediante emissione di massimo n. 50 milioni di da riservare a dipendenti del gruppo. VI-2004 (*) L Assemblea del 25-VI-2004 ha attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà X-2004 (*) di aumentare il capitale, in più volte entro l 1-VII-2020, per un importo massimo di Euro 7,5 milioni, mediante emissione di massimo n. 15 milioni di da riservare, quanto a n. 11 milioni, a dipendenti del gruppo e, quanto a n. 4 milioni, ad Amministratori della Banca investiti di particolari cariche. VI-2007 (*) L Assemblea del 27-VI-2007 ha attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà di aumentare il capitale, (A) in una o più volte entro 5 anni dalla data della delibera, per un importo massimo di Euro 40 milioni, anche tramite warrant, da riservare in sottoscrizione ad investitori professionali italiani ed esteri, e (B) entro l 1-VII-2022, per un importo massimo di Euro 20 milioni, mediante emissione di da riservare a dipendenti del gruppo Mediobanca al servizio di piani di stock option

19 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: MEDIOBANCA X-2010 (*) L Assemblea del 28-X-2010 ha attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà un importo massimo di Euro , mediante emissione di massimo n di gratuite da riservare a dipendenti del gruppo in esecuzione dei piani di performance shares approvati dall assemblea. X-2011 (*) L Assemblea del 28-X-2011 ha attribuito al Consiglio di Amministrazione la facoltà di (A) aumentare il capitale a pagamento e/o gratuitamente in favore degli sti, in una o più volte entro 5 anni dalla data della delibera, per un importo massimo di Euro 100 milioni, anche tramite warrant; e (B) emettere obblig convertibili o con warrant per un importo massimo di Euro 2 miliardi, da offrire in opzione agli sti. L esercizio delle deleghe non potrà comportare l emissione di un numero complessivo di superiore a 200 milioni. 29 UBI BANCA - UNIONE DI BANCHE ITALIANE SOCIETÀ COOPERATIVA PER AZIONI (2003) VII ,00 2, alla data di prima quotazione di BPU Banca (ora UBI Banca), a seguito della fusione per unione tra Banca Popolare di Bergamo-Credito Varesino S.c.r.l., Banca Popolare Commercio e Industria S.c.r.l. e Banca Popolare di Luino e di Varese S.p.A ,00 2, Conversione obblig ex Banca Popolare di Bergamo. I ,00 2, Conversione obblig ex Banca Popolare di Bergamo, con emissione di n ed esercizio warrant ex Banca Popolare di Bergamo, con emissione di n a Euro 9,99. II ,00 2, Conversione obblig ex Banca Popolare di Bergamo, con emissione di n ed esercizio warrant ex Banca Popolare di Bergamo, con emissione di n a Euro 9, ,00 2, Emissione di n a Euro 7,88 e di n a Euro 10,74 riservate a dipendenti. III ,00 2, Conversione obblig ex Banca Popolare di Bergamo, con emissione di n ed esercizio warrant ex Banca Popolare di Bergamo, con emissione di n a Euro 9,99. IV ,00 2, Conversione obblig ex Banca Popolare di Bergamo. V ,00 2, Aumento gratuito valore ,00 2, Conversione obblig ex Banca Popolare di Bergamo ,00 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 9,43. VI ,00 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 9, ,50 2, Conversione obblig ex Banca Popolare di Bergamo, con emissione di n , ultima conversione obblig ex Banca Popolare Commercio e Industria, con emissione di n. 902 god. VII-2004 ed ultimo esercizio warrant ex Banca Popolare Commercio e Industria, con emissione di n. 220 god. VII-2004 a Euro 36,7755. VII ,00 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 9,43. VIII ,50 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 9,43. IX ,50 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 9,43. XI ,00 2, Ultima conversione obblig ex Banca Popolare di Bergamo. XI ,50 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,88. XII ,00 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 7,88. I ,00 2, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 8, II ,00 2, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 9, IV ,50 2, Emissione a Euro 9,43 riservate a dipendenti. V ,50 2, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 10, VI ,00 2, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 10, segue: UBI BANCA VII ,00 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 10,74. VIII ,50 2, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 10, IX ,00 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 9,43. X ,50 2, Emissione riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 10, XII ,00 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 9,43. III ,00 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 9,43. V ,00 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 9,43. VI ,00 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 9,43. IX ,00 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 9,43. X ,00 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 9,43. XI ,00 2, Emissione riservate a dipendenti a Euro 9,43. IV ,00 2, Emissione god. I-2006 per incorporazione della Banca Lombarda e Piemontese S.p.A. (0,83 ordinarie BPU Banca : 1 azione ordinaria Banca Lombarda e Piemontese). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 28-III- 2007, con effetto 1-IV Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in ordinarie del valore di Euro 1. Contestualmente alla fusione, la società ha assunto la denominazione sociale di Unione di Banche Italiane S.c.p.a., in forma abbreviata UBI Banca. V ,00 2, Emissione di n warrant UBI Banca gratuiti (1 warrant : 1 azione posseduta al 18-V-2009). Condizioni di esercizio dei warrant: 1 azione : 20 warrant a Euro 12,30 per azione (Euro 11,919 dopo l aumento di capitale eseguito nel VI-2011), nel VI-2011, con effetto il quinto giorno lavorativo di Borsa aperta del mese successivo a quello di presentazione della richiesta. VI ,00 2, Emissione obblig convertibili 5,75% per Euro , a Euro 12,75 (4 obblig : 51 ), previa esclusione dall esercizio del diritto d opzione di n. 30. Condizioni di conversione delle obblig: 1 azione : 1 obbligazione (1,01 : 1 obbligazione dopo la distribuzione del dividendo relativo all esercizio 2011), in via continuativa dal 10-I-2011 al 3-VII-2013, con effetto il terzo giorno di Borsa aperta del mese successivo a quello della domanda di conversione, salvo per le domande di conversione presentate nell ultimo mese del periodo di conversione, in relazione alle quali le di compendio saranno messe a disposizione alla data di scadenza. In caso di esercizio della conversione, UBI Banca avrà la facoltà di pagare, in luogo delle, una somma in denaro pari al controvalore delle di compendio determinato sulla base della media aritmetica dei prezzi ufficiali dell azione rilevati nel periodo compreso tra il quarto giorno di Borsa aperta precedente e il quarto giorno di Borsa aperta successivo alla data di esercizio di tale facoltà. III ,00 2, Conversione obblig emesse nel VI Azioni emesse con god. I VI ,00 2, Conversione obblig emesse nel VI ,00 2, Emissione in opzione agli sti (8 : 21) e ai portatori di obblig (8 : 21 obblig), a Euro 3,808. VII ,50 2, Conversioni obblig emesse nel VI-2009 ed esercizio warrant emessi nel V V-2009 (*) ,00 2, Possibilità di variazione del capitale mediante emissione di massimo n per conversione obblig emesse nel VI UNICREDIT S.p.A. (1870) I ,00 0, ord risp. III ,50 0, ord. Emissione ordinarie god. I-2001 riservate ai portatori di e GDR (Global risp. Depositary Receipts) Zagrebacka Banka d.d. che hanno aderito all offerta pubblica di acquisto e scambio con UniCredito Italiano, sulla base del rapporto di 49,

20 N. Modalità dell operazione N. Modalità dell operazione segue: UNICREDIT UniCredito Italiano e USD 47,71 in contanti : 1 azione Zagrebacka Banka e 4,906 UniCredito Italiano e USD 4,771 in contanti : 1 GDR Zagrebacka Banka. VII ,00 0, ord. Incorporazione di Rolo Banca 1473 S.p.A. (3,8 ordinarie UniCredito risp. Italiano : 1 azione ordinaria Rolo Banca). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 19-VI-2002, con effetto 1-VII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro ,28, suddiviso in n ordinarie del valore di Euro 0,52. L UniCredito Italiano ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti ,00 0, ord. Incorporazione della Cassa di Risparmio di Verona Vicenza Belluno e Ancona risp. Banca S.p.A. (5,35 ordinarie UniCredito Italiano : 1 azione ordinaria Cassa di Risparmio di Verona Vicenza Belluno e Ancona Banca). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 19-VI-2002, con effetto 1-VII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro ,88, suddiviso in n ordinarie del valore di Euro 5,16. L UniCredito Italiano ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti ,50 0, ord. Incorporazione della Cassa di Risparmio di Trento e Rovereto S.p.A. (0, risp. ordinarie UniCredito Italiano : 1 azione sia ordinaria che di risparmio Cassa di Risparmio di Trento e Rovereto). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 19-VI-2002, con effetto 1-VII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro ,32, suddiviso in n ordinarie e n di risparmio del valore di Euro 0,52. L UniCredito Italiano ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti ,50 0, ord. Incorporazione della Cassa di Risparmio di Trieste Banca S.p.A. (3, risp. ordinarie UniCredito Italiano : 1 azione ordinaria Cassa di Risparmio di Trieste Banca). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 19-VI-2002, con effetto 1- VII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro ,40, suddiviso in n ordinarie del valore di Euro 5,16. L UniCredito Italiano ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti ,00 0, ord. Incorporazione della Credit Carimonte S.p.A. (0,68 ordinarie UniCredito risp. Italiano : 1 azione ordinaria Credit Carimonte). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 19-VI-2002, con effetto 1-VII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro ,40, suddiviso in n ordinarie del valore di Euro 0,52. L UniCredito Italiano ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti. IX ,00 0, ord. Emissione ordinarie gratuite riservate ai dipendenti del gruppo risp. X ,00 0, ord. Emissione ordinarie gratuite riservate al personale direttivo del gruppo risp. XII ,00 0, ord. Incorporazione di On Banca S.p.A. (9 ordinarie UniCredito Italiano : 1 azione risp. ordinaria On Banca). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 30-XII-2002, con effetto 31-XII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n ordinarie del valore di Euro 25. L UniCredito Italiano ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti. VIII ,00 0, ord. Emissione ordinarie gratuite riservate ai dipendenti del gruppo risp. segue: UNICREDIT X ,00 0, ord. Emissione ordinarie gratuite riservate al personale direttivo del gruppo risp. VII ,00 0, ord. Emissione ordinarie riservate a dipendenti al prezzo medio di Euro 4, risp. IX ,50 0, ord. Emissione ordinarie gratuite riservate ai dipendenti e al personale direttivo del risp. gruppo. III ,50 0, ord. Emissione ordinarie gratuite riservate al personale direttivo del gruppo. Azioni risp. emesse con god. I VII ,00 0, ord. Incorporazione della Banca dell Umbria 1462 S.p.A. (1,03 ordinarie risp. UniCredit : 1 azione Banca dell Umbria). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 22-VI-2005, con effetto 1-VII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro ,32, suddiviso in n ordinarie del valore di Euro 0,52. L UniCredito Italiano ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n possedute dagli altri sti ,00 0, ord. Incorporazione della Cassa di Risparmio Carpi S.p.A. (5,48 ordinarie risp. UniCredit : 1 azione Cassa di Risparmio Carpi). Il relativo atto di fusione è stato stipulato in data 22-VI-2005, con effetto 1-VII Il capitale sociale dell incorporata ammontava a Euro , suddiviso in n ordinarie del valore di Euro 5,20. L UniCredito Italiano ha provveduto ad annullare le n dell incorporata di sua proprietà, operando il concambio, nel rapporto sopra indicato, sulle n. 500 possedute dagli altri sti ,00 0, ord. Emissione ordinarie gratuite riservate ai dipendenti del gruppo risp. XI ,00 0, ord. Emissione ordinarie riservate agli sti Bayerische Hypo-und Vereinsbank risp. A.G. che hanno aderito all offerta pubblica di scambio (5 UniCredito Italiano : 1 azione Bayerische Hypo-und Vereinsbank). In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate a Euro 4,095 per azione ,00 0, ord. Emissione ordinarie riservate agli sti Bank Austria Creditanstalt A.G risp. che hanno aderito all offerta pubblica di scambio (19,92 UniCredito Italiano : 1 azione Bank Austria Creditanstalt). In relazione al conferimento, le emesse sono state valutate a Euro 4,095 per azione. I ,00 0, ord. Emissione di n ordinarie gratuite e di n risp. ordinarie al prezzo medio di Euro 4,495485, riservate al personale direttivo del gruppo. Azioni emesse con god. I III ,00 0, ord. Emissione gratuite riservate al personale direttivo del gruppo. Azioni emesse risp. con god. I VI ,50 0, ord. Emissione ordinarie al prezzo medio di Euro 4,693186, riservate al personale risp. direttivo del gruppo. VIII ,50 0, ord. Emissione ordinarie al prezzo medio di Euro 4,754681, riservate al personale risp. direttivo del gruppo. IX ,50 0, ord. Emissione ordinarie al prezzo medio di Euro 4,701519, riservate al personale risp. direttivo del gruppo. X ,50 0, ord. Emissione ordinarie al prezzo medio di Euro 4,788999, riservate al personale risp. direttivo del gruppo. XI ,50 0, ord. Emissione ordinarie al prezzo medio di Euro 4,790028, riservate al personale risp. direttivo del gruppo. XII ,50 0, ord. Emissione ordinarie al prezzo medio di Euro 4,694118, riservate al personale risp. direttivo del gruppo. I ,50 0, ord. Emissione ordinarie al prezzo medio di Euro 4,694118, riservate al personale risp. direttivo del gruppo. Azioni emesse con god. I II ,50 0, ord. Emissione ordinarie al prezzo medio di Euro 4,853641, riservate al personale risp. direttivo del gruppo. Azioni emesse con god. I