Utilizzo Dati di Mercato in Attività Non-Display e altri Applicativi

Transcript

1 Utilizzo Dati di Mercato in Attività Non-Display e altri Applicativi Dichiarazione del Cliente Versione 3: 1 aprile 2012 Questo documento è una dichiarazione richiesta ai clienti al fine di specificare l utilizzo dei Dati di Mercato di Borsa Italiana in tempo reale in attività Non-Display e in altri Applicativi. La compilazione e la sottoscrizione di questo documento (sezioni 1, 3 e 6) è richiesta anche a coloro che ricevono i Dati di Mercato di Borsa Italiana, direttamente o per il tramite del vendor, ma che non utilizzano i dati in relazione alle attività elencate in questo documento. Copia scannerizzata del presente documento, completato in tutte le sue parti, deve essere inviata via e- mail a realtimedata@borsaitaliana.it Oppure via posta al seguente indirizzo: Market Data Administration Real Time Data Team London Stock Exchange Group plc 10 Paternoster Square London EC4M 7LS Qualora abbiate bisogno di ulteriori chiarimenti circa l utilizzo dei dati in tempo reale di cui al presente documento, vi preghiamo di contattare il London Stock Exchange Real Time Data Business Development Team al seguente numero di telefono: +44(0) o al seguente indirizzo realtimedata@borsaitaliana.it

2 Sezione 1: Dati del Cliente Nome Società: Nome Contatto: Posizione: Telefono: Indirizzo: Città: Provincia: Codice Postale: Paese: Partita IVA: Vi preghiamo di elencare nell Allegato A tutte le società controllate che rientrano nella presente dichiarazione.

3 Sezione 2: Dati per la fatturazione (se diversi dai dati del Cliente sopra indicati) Nome Società: Nome Contatto: Posizione: Telefono: Indirizzo: Città: Provincia: Codice Postale: Paese: Partita IVA:

4 Sezione 3: Fonte dei Dati (e.g. vendor dei dati di mercato, flusso diretto da Borsa Italiana, etc.) Ai clienti è richiesto di identificare ciascuna fonte dei dati utilizzati in Attività Non-Display e Altri Applicativi elencati nell Allegato B. Richiediamo inoltre anche ai Clienti che non utilizzano i dati per le attività sopra elencate di specificare se ricevono i flussi di dati direttamente e/o per il tramite del vendor.

5 Sezione 4: Utilizzo dati in attività Non-Display Ai Clienti è richiesto di completare adeguatamente la parte sottostante indicando la tipologia e livello dei Dati di Mercato di Borsa Italiana in tempo reale utilizzati in attività relative al trading in modalità Non-Display. Esempi di attività relative al trading in modalità Non-Display includono: generazione automatica e semi-automatica di ordini/quotazioni, order pegging, price referencing per finalità di trading, smart order routing, order management, execution management, market making, black box trading, algorithmic trading, program trading. Vi preghiamo di specificare la tipologia e il livello di Dati di Mercato di Borsa Italiana in tempo reale utilizzati nelle attività Non-Display: AFF DER MOT INDEXES Livello 1/A1 Livello 2 A2 A3 A4 A5 Si veda l Allegato B per la pricing policy dettagliata in relazione a questo tipo di utilizzo. Sezione 5: Attività di Utilizzo Dati Di Mercato in Altri Applicativi L utilizzo dei Dati in Altri Applicativi è da considerarsi in relazione ad attività del cliente diverse dalle attività relative al trading. Vi preghiamo di specificare la tipologia e il livello di Dati di Mercato di Borsa Italiana in tempo reale utilizzati negli applicativi rispetto a una, o più, delle seguenti attività: Risk Management Analisi Quantitative Gestione Fondi Portfolio Management Instrument Pricing Borsa Italiana data Level 1 Level 2

6 Si veda l Allegato B per la pricing policy dettagliata per questo tipo di utilizzo. Sezione 6: Dichiarazione del Cliente in caso di NON utilizzo dei Dati in modalità Non- Display e/o Altri Applicativi. Vi preghiamo di selezionare la seguente casella nel caso in cui il vostro utilizzo dei Dati non rientri nelle attività di cui alla Sezione 4 (Non-Display), o sezione 5 (Altri Applicativi) Sezione 7: Per accettazione Il Cliente è a conoscenza e accetta che i corrispettivi per l utilizzo dei dati di Borsa Italiana in tempo reale in modalità Non-Display e Altri Applicativi saranno in vigore rispettivamente a partire dal 1 aprile 2007 (per Non-Display) e dal 1 aprile 2011 (per gli Altri Applicativi). Tali corrispettivi verranno automaticamente fatturati a partire dalle date di cui sopra a meno che il cliente non dichiari una data diversa nell apposito spazio qui sotto: Data di inizio Non-Display: (Giorno) / (Mese) / (Anno) Data di inizio Altri Applicativi: (Giorno) / (Mese) / (Anno) Il Cliente dichiara a Borsa Italiana di ricevere/non ricevere, a seconda del caso, i Dati di Mercato di Borsa Italiana in tempo reale per le attività sopra elencate. Il Cliente si impegna ad informare tempestivamente Borsa Italiana tramite posta elettronica all indirizzo BITreturns@borsaitaliana.it in caso di modifica delle informazioni fornite in questo documento. Il Cliente accetta che i corrispettivi applicabili alle tipologie di utilizzo sopra descritte vengano fatturati direttamente al Cliente da Borsa Italiana e pagati dal Cliente direttamente a Borsa Italiana. Il Cliente accetta di versare i corrispettivi direttamente a Borsa Italiana per le tipologie di utilizzo di cui sopra, a fronte del ricevimento della relativa fattura da parte di Borsa Italiana, in conformità con i termini previsti nella fattura stessa. La fatturazione dei corrispettivi dovuti avverrà su base semestrale anticipata. I corrispettivi saranno applicati per Cliente, inteso come società singola o come gruppo di società controllate dalla medesima società controllante. Le parti possono terminare questo contratto in ogni momento dando preavviso scritto di almeno 90 giorni. Ogni richiesta da parte del cliente di rimborso di corrispettivi pagati e non dovuti, basata su di una dichiarazione del cliente compilata non correttamente, deve essere fatta entro tre mesi di calendario

7 dalla data in cui il cliente ha firmato la dichiarazione. Il cliente avrà diritto di ricevere il rimborso solo entro il suddetto periodo di tre mesi. Il cliente dichiara di aver esaminato l informativa relativa al trattamento dei dati personali di cui al decreto legislativo 196/2003 presente sul sito internet di Borsa Italiana anche con riferimento ai propri diritti di cui all art. 7 di tale decreto. In relazione all'informativa fornita ai sensi dell'art.13 del d.lgs. 196/2003 e nell ambito delle finalità in essa indicate, il cliente o o o acconsente non acconsente al trattamento dei propri dati da parte delle società appartenenti a LSE Group per le finalità di cui al punto 1. lettera c); acconsente non acconsente a comunicare i propri dati ai soggetti indicati al punto 2., lettera c), per le sole finalità indicate dall informativa stessa. acconsente non acconsente al trasferimento dei dati all estero, in Paesi non appartenenti all'unione europea, per le medesime finalità elencate al punto 1. lettera c) che precede, con o senza l ausilio di mezzi elettronici o comunque automatizzati. Firma: Ruolo: Nome: Data:

8 Allegato A Indicare nella tabella qui di seguito tutte le società controllate (specificare nome della società, indirizzo e quota di partecipazione detenuta):

9 Allegato B Corrispettivi per Utilizzo Dati di Borsa Italiana in attività Non-Display Dati AFF Corrispettivo A1, Livello 1 17,040 A2, Livello 2 5 livelli book 31,320 A3, Livello 2 10 livelli book 36,540 A4, Livello 2 20 livelli book 44,100 A5, Livello 2 full book 51,660 Dati DER A1, Livello 1 17,040 A2, Livello 2 5 livelli book 31,320 A3, Livello 2 10 livelli book 36,540 A4, Livello 2 20 livelli book 44,100 A5, Livello 2 full book 51,660 Dati MOT A1, Livello 1 10,680 A2, Livello 2 5 livelli book 24,960 A3, Livello 2 10 livelli book 30,240 A4, Livello 2 20 livelli book 35,280 A5, Livello 2 full book 41,580 Dati relativi agli INDICI Serie FTSE INDEX Italia 6,660 Informazioni generali relativi all'utilizzo Non-Display I Corrispettivi si intendono IVA esclusa e sono espressi in Euro. Borsa Italiana si riserva il diritto di modificare i Corrispettivi a propria discrezione. Qualora due elementi appartengano alla stessa categoria, si applica esclusivamente il Corrispettivo più elevato. I Corrispettivi per l utilizzo Non-Display saranno ridotti del 20% nel caso in cui l'utente sia in possesso di tutti i quattro moduli. I Corrispettivi per l tilizzo Non-Display saranno ridotti del 50% in caso di utilizzo di Dati in modalità differita (posticipata di 15 minuti).

10 Corrispettivi per Utilizzo Dati di Mercato (in vigore dal 1 aprile 2011) I seguenti corrispettivi per l utilizzo dei dati in tempo reale, forniti direttamente o via vendor, verranno applicati per la ricezione, elaborazione e/o utilizzo dei Dati di Mercato all interno di applicativi destinati ad almeno una delle seguenti attività: risk management, analisi quantitative, gestione fondi, gestione di portafogli, instrument pricing Livello Corrispettivi fissi annuali livello 1 (A1) 2, livello 2 (A2, A3,A4,A5) 6, Al fine di maggior chiarezza: I corrispettivi descritti nell Allegato B saranno fatturati da Borsa Italiana su base semestrale anticipata direttamente ai clienti (definiti come società singola o come gruppo di società controllate dalla medesima società). Tali corrispettivi verranno fatturati una sola volta indipendentemente dal numero degli applicativi presenti all interno della medesima società. I corrispettivi descritti nell Allegato B non saranno dovuti se il Cliente sta già corrispondendo il canone per l utilizzo Non-Display degli stessi Dati di Mercato. Il canone per l utilizzo del Livello 2 dei Dati di Mercato comprende anche l utilizzo dei Dati del Livello 1; tutti i corrispettivi per i Dati in tempo reale sono disponibili nella price list di Borsa Italiana sul sito