Assemblea ordinaria e straordinaria del 20 aprile 2010

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1 Assemblea ordinaria e straordinaria del 20 aprile 2010 Ordinary and Extraordinary Shareholders Meeting 20 th April 2010 Candidature per la nomina del Collegio Sindacale, del suo Presidente e dei Sindaci supplenti Candidates appointment of the Board of the Statutory Auditors, of its Chairman and the stand-in members Liste e documentazione rilevante: Lista 1 Lists and relevant documentation Questa brochure contiene la documentazione che la società ha ricevuto dai Soci per la nomina del Collegio Sindacale, del suo Presidente e dei Sindaci supplenti, depositati presso la sua sede legale e resi disponibili sul website di UniCredit ( Tali documenti sono riportati nella forma e nella lingua in cui sono stati trasmessi alla Società. This brochure includes the relevant documentation which the Company has received by Shareholders for the appointment of the Board of the Statutory Auditors, of its Chairman and the stand-in members, filed with the Bank's Registered Office and made available at UniCredit website ( Such documents are herewith reported in their original form and language as they have been transmitted to the Company.

2 Lista 1 presentata da: List 1 presented by: Fondazione Cassa di Risparmio di Verona, Vicenza, Belluno e Ancona Detentrice di n azioni ordinarie, pari al 4,98% del capitale ordinario. Holding n ordinary shares, equating to % of ordinary share capital Sindaci effettivi / Statutory Auditors 1. Cesare BISONI 2. Vincenzo NICASTRO 3. Michele RUTIGLIANO 4. Claudia CATTANI 5. Alessandro TROTTER Sindaci supplenti / stand-in members 1. Paolo Domenico SFAMENI 2. Giuseppe VERRASCINA

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16 d) di non aver riportato condanne con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione: 1) alla pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che disciplinano l attività bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in materia tributaria e di strumenti di pagamento; 2) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del codice civile e nel regio decreto del 16 marzo 1942, n. 267; 3) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro il patrimonio, contro l ordine pubblico e contro l economia pubblica; 4) alla reclusione per un tempo non inferiore a 1 anno per un qualunque delitto non colposo; e) di non essere stato condannato a una delle pene indicate alla lett. d) con sentenza che applica la pena su richiesta delle parti (cd. patteggiamento), salvo il caso di estinzione del reato; f) di non aver riportato in Stati esteri condanne penali o altri provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei requisiti di onorabilità di cui al D.M. 18 marzo 1998 n. 161 ed al D.M. 30 marzo 2000 n. 162, con particolare riguardo a sanzioni penali, dichiarazioni di fallimento ed altri provvedimenti incidenti sulla capacità di agire. Il sottoscritto dichiara, inoltre, che, attualmente, non vi è a suo carico: alcuna sentenza non definitiva di condanna per uno dei reati di cui ai suddetti punti d) ed e); alcuna applicazione provvisoria di una delle misure previste dall art. 10, comma 3, della legge 31 maggio 1965 n. 575, da ultimo sostituito dall articolo 3 della legge 19 marzo 1990 n. 55, e successive modificazioni e integrazioni; alcuna misura cautelare di tipo personale; alcun provvedimento di rinvio a giudizio, ovvero, che, attualmente vi è a suo carico: Il sottoscritto allega altresì alla presente il proprio curriculum vitae e l elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società ai sensi e per gli effetti dell articolo 2400 del Codice Civile e dell art. 148-bis del TUF Infine, il sottoscritto si impegna a comunicare tempestivamente ad UniCredit S.p.A. ogni successiva modifica a quanto sopra dichiarato ed in particolare eventuali variazioni degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti che dovessero verificarsi fino al giorno di effettiva tenuta dell Assemblea ed autorizza altresì la pubblicazione dei dati sopra indicati e delle informazioni contenute nel curriculum vitae e nell elenco degli incarichi. Data, 02 aprile 2010 Allegati: - curriculum vitae - elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società

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18 Curriculum vitae - Laurea in Economia aziendale presso l'universita` Commerciale Luigi Bocconi di Milano - Contrattista presso l'universita` Bocconi dal 1 aprile 1979, cattedra di Economia delle aziende di credito - Ricercatore di "Economia delle aziende di credito" presso l'universita` Bocconi dal 1 agosto Specializzazione in Finanza, presso Wharton School, University of Pennsylvania (1980/1981) - Professore Associato di "Economia e tecnica del credito mobiliare" nell'universita` degli studi di Brescia dal Professore Ordinario di Tecnica Bancaria nell Università degli Studi di Udine, dal novembre 1994 al settembre Professore Ordinario di Economia degli Intermediari Finanziari nell Università di Verona, da ottobre 2000 Monografie PUBBLICAZIONI - La concorrenza nell'attivita` bancaria internazionale, Giuffre`, Milano L'attivita` in cambi delle banche. Mercato, tecniche e risultati di gestione, Egea, Milano, Le operazioni bancarie (come coautore), a cura di R.Ruozi, Egea, Milano, I contratti derivati nel bilancio delle banche. Analisi e proposte, Egea, Milano, Il rischio di cambio nella banca e nell impresa, Egea, Milano, AA.VV., Superare la crisi con i piani di risanamento e gli accordi di ristrutturazione dei debiti. Un primo bilancio (a cura di M.Rutigliano), Giuffrè, Milano,

19 Articoli su riviste specializzate - La "deregolamentazione" del mercato del credito statunitense, in "Il Risparmio", n.8, Struttura finanziaria e autofinanziamento nelle piccole e medie imprese: l'esperienza statunitense, in Aa.Vv., Struttura finanziaria e autofinanziamento nelle piccole e medie imprese, Edizioni Mediocredito Lombardo, Milano, Leasing internazionale, in "Il Risparmio", n.4, Il leasing all'esportazione in Italia, in Aa,Vv., Manuale del leasing (a cura di Ruozi- Carretta), Giuffre`, Milano I centri finanziari nazionali, regionali e internazionali, in Aa.Vv., Milano centro finanziario internazionale, Giuffre`, Milano I rapporti tra banca e piccola impresa nell'interscambio con l'estero, in collaborazione con R.Ruozi e S.Paci, Confindustria, Roma, Gli studi sulla previsione delle insolvenze, in AA.VV., in L'evoluzione della finanza aziendale, Editrice CLUEB, Bologna, Il leasing automobilistico, in "Rivista italiana del leasing", n.3, 1985, in collaborazione con G. De Laurentis - Riflessioni in tema di valutazione di investimenti in presenza di inflazione, in "Finanza Marketing e Produzione", n.2, Il ROI secondo il modello di calcolo della Centrale dei bilanci: un indicatore distorto, in "Economia e Management", marzo Aspetti economici e finanziari del factoring internazionale, in "Notiziario Economico Bresciano", giugno Note in margine al dibattito sulla tassazione dei capital gains azionari, in "Notiziario Economico Bresciano, n.1, 1990 (anno XVI) - Riflessioni a proposito degli obblighi di garanzia per il venditore del premio dont, in "Il Risparmio", n.1,

20 - Il mercato delle stock options in Svizzera (SOFFEX), in "Notiziario Economico Bresciano, n.3, 1990 (anno XVI) - Principi di hedging di portafogli azionari mediante posizioni in stock index futures, in "Rivista Milanese di Economia", n.37, gennaio-marzo L'effetto di leva finanziaria, in Aa.Vv., Letture di Finanza Aziendale, a cura di C.Bisoni e B.Rossignoli, Giuffre', Milano, I mercati esteri di strumenti finanziari "derivati": futures e options su indici azionari, in "Notiziario Economico Bresciano, n.2, 1991 (anno XVII) - Elementi per una gestione dinamica dei finanziamenti in valuta nell'impresa, in "Notiziario Economico Bresciano, n.3, 1991 (anno XVII) - L hedging di investimenti azionari mediante posizioni in stock index (cash) options, in Rivista Milanese di Economia, n.43, luglio settembre 1992; - I futures su titoli di stato a lungo termine, in "Notiziario Economico Bresciano, n.2/ La volatilità implicita nei prezzi di opzioni in Rivista Milanese di Economia, n.42, aprile-giugno Gli aumenti di capitale nelle società. Note tecniche per gli investitori, in "Notiziario Economico Bresciano, n.1/ Rischio di cambio per l impresa e giudizio di affidabilità dal punto di vista del finanziatore, in "Il Risparmio", n.2, Aspetti economici e finanziari del leasing in lire indicizzate a valute estere, in "Notiziario Economico Bresciano, n.3/ Il controllo del rischio di cambio nella gestione valutaria delle società di leasing, in "Notiziario Economico Bresciano, n.1/1994 (prima parte) e n.2/1994 (seconda parte) - L usura non nasce in banca, in Il Sole 24 Ore, 17 settembre L analisi della performance della posizione valutaria nell impresa industriale: aspetti finanziari e profili organizzativi, in "Notiziario Economico Bresciano n.2,

21 - La stima dell esposizione al rischio di controparte nei contratti derivati: concetti, misure, esperienze, in Rivista Milanese di Economia, n.54, aprile-giugno Ancora in tema di esposizione al rischio di controparte nei contratti derivati, in Rivista Milanese di Economia, n.56, ottobre-dicembre I criteri di valutazione degli strumenti derivati. Un analisi sui bilanci bancari 1994 e qualche spunto per i bilanci 1995 (con Cristina Moscardi), in Il Fisco, n.3/ Il trattamento degli strumenti derivati di copertura nel bilancio bancario. Interpretazione e profili critici del modello previsto dall attuale normativa (con Cristina Moscardi), in Il Fisco, n.7/ I contratti derivati valutari nel bilancio delle imprese non finanziarie. Vecchie regole, nuove proposte, compatibilità fiscale, in Lettera Newfin (Università Bocconi), n.1, Criteri e metodi di valutazione degli asset swap nei bilanci delle banche e delle società finanziarie (con Cristina Moscardi), in Impresa industriale e commerciale (Editoriale Tributaria Italiana, Roma), aprile Architetture di modelli per il monitoraggio della posizione valutaria nell impresa industriale (con Cristina Moscardi), in Rivista Milanese di Economia, n.57, gennaiomarzo Rivalutazione dei crediti ristrutturati nei bilanci bancari, stima e rilevanza fiscale dell «elemento dono», appunti in tema di disclosure sulla qualità del portafoglio prestiti, in Rivista dei Dottori Commercialisti, n.3, Aspetti della diversificazione dei portafogli di attività/passività nelle società di leasing (con Cristina Moscardi), in Banche e Banchieri, n.1, Le partecipazioni nei bilanci bancari: note sui criteri di valutazione, in Rivista Italiana di Ragioneria e di Economia Aziendale, maggio-giugno Le partecipazioni nei bilanci bancari: note critiche per una rilettura dei criteri di valutazione, in Rivista Italiana di Ragioneria e di Economia Aziendale, settembre-ottobre I contratti derivati nel bilancio delle banche: temi di aggiornamento e analisi di casi, in Il Risparmio, n.3,

22 - Sui bilanci in euro l insidia dei cambi, in Il Sole 24 Ore, 12 gennaio Gli effetti dell euro sui bilanci delle imprese. Il possibile trattamento delle differenze cambio, in Il Fisco, n.8, 23 febbraio Euro, cambi e reddito di impresa, in Amministrazione e Finanza, n.4, 28 febbraio Ancora in tema di riflessi dell euro sui bilanci delle imprese. Il problema delle partite non monetarie, in Il Fisco, n.18, 4 maggio La revocatoria fallimentare delle rimesse in conto corrente bancario: nuove ipotesi e riflessioni secondo una prospettiva di analisi aziendalistica, in Il Risparmio, Teoria e prassi della valutazione dei crediti nei bilanci bancari: gli approcci tradizionali, gli orientamenti innovativi, alcuni profili controversi (con Cinzia Sommariva), in Banche e Banchieri, L operatività in derivati nelle imprese di assicurazione: il quadro di riferimento normativo, in Lettera Newfin, n.1, gennaio-aprile Le imprese artigiane e i servizi finanziari (con Cinzia Sommariva), in AA.VV., Artigianato e sistema locale, F.Angeli, Milano Erogazioni del credito e valutazioni di bilancio infedeli, in Il Giornale del Revisore, n.2/2001 Equilibri tecnico-finanziari nell aumento di capitale per conferimenti in natura, parere preventivo del collegio sindacale (o della società di revisione) e controllo successivo delle valutazioni peritali, in Rivista dei Dottori Commercialisti, n.5, Profili controversi del Principio contabile Internazionale IAS 39, Università di Verona, dattiloscritto, Dieci domande sullo IAS 39, Azienda Banca, dicembre Basilea 2. Il Nuovo accordo di Basilea sui requisiti patrimoniali, presentazione alla conferenza presso l'ordine dei Dottori Commercialisti di Vicenza,

23 - La revocatoria fallimentare delle rimesse in conto corrente bancario: una prospettiva di analisi aziendalistica, presentazione al Convegno La nuova revocatoria: que reste-t-il de notre action?, Università Cattolica del Sacro Cuore, Associazione per lo Sviluppo degli Studi di Banca e Borsa, Milano, 28 maggio Ma l indeducibilità degli interessi passivi è un incentivo alla capitalizzazione, in «Verona Economia», dicembre La Questione Derivati, in «Verona Economia», gennaio IAS 39 Il maquillage non risolverà i problemi, in «MF-Quotidiano dei Mercati Finanziari, 21 ottobre Bilanci in tempi di crisi, in «Verona Economia», 29 ottobre Come ti salvo i bilanci con i nuovi criteri, in «Verona Economia», novembre Il Private Equity e le banche. [Relazione alla cerimonia per il conferimento della laurea Honoris Causa all avv.carlo Fratta Pasini, presidente del Banco Popolare di Verona, Università di Verona, 30 giugno 2008] - Organizzazione, governo societario e controlli interni negli intermediari finanziari: eccesso di regolamentazione o fallimento dell autodisciplina? in «La nuova disciplina degli intermediari dopo le direttive MiFID: prime valutazioni e tendenze applicative (Assetti organizzativi, regole di condotta, consulenza in materia di investimenti). Un confronto tra giuristi ed economisti» (a cura di Michele De Mari), Cedam, Padova Avanti adagio o indietro tutta? Il bilancio della banca e le scelte degli amministratori, in «Economia e Management» (SDA-Bocconi), n.4/ Se le banche prestano poco alle imprese non prendetevela con Basilea 2, in «MF-Quotidiano dei Mercati Finanziari, 14 ottobre «Prefazione» al volume di Lorenzo Faccincani, La valorizzazione della proprietà intellettuale di impresa nel corporate lending. Metodologie di analisi del merito di credito e operazioni di IP Finance, Giuffrè, Milano,

24 - L equivoco su Basilea 2. Cui prodest?, in «Verona Economia», dicembre Equilibrio economico e finanziario di impresa, piani di risanamento e accordi di ristrutturazione dei debiti, ruolo della banca, in «Rivista dei Dottori Commercialisti», n. 1/ La conversione dei crediti delle banche in capitale di rischio: spunti per una valutazione della convenienza economica, in «Banche e Banchieri», n.2/ Project Finance nel Partenariato Pubblico-Privato e valutazione del Piano Economico- Finanziario, in «Verona Economia», 19 febbraio Valorizzare la proprietà intellettuale dell impresa: il possibile ruolo della banca, 17 marzo 2010 Milano, 2 aprile 2010 In fede 8

25 Prof. Michele Rutigliano Elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società ai sensi e per gli effetti dell art.2400 cod.civ. e dell art.148-bis del TUF. 1 Denominazione/Ragione sociale Sede Partita IVA Via Bisceglie, Digital Bros SpA Milano Presidente del Collegio Sindacale 2 Alerion Clean Power Spa Sindaco effettivo 3 Pioneer Global Asset Management SpA Sindaco Effettivo In scadenza con l assemblea di bilancio al 31/12/09 4 Pioneer Alternative Investment Management Sgrpa Presidente del Collegio Sindacale Via Durini 16/ Milano Galleria San Carlo, Milano Galleria San Carlo, Milano S+R Investimenti e Gestioni SGRpa Presidente del Collegio Sindacale cessa per incorporazione in Sofipa SGRpA con decorrenza 1/7/ UniCredit Corporate Banking Sindaco Effettivo Via Armorari, Milano Via G. Garibaldi, Verona F2i SGR SpA Fondi Italiani per le Infrastrutture Società di Gestione Sindaco Effettivo 8 Dicembre 2007 Spa Presidente del collegio sindacale 9 Citicorp Finanziaria SpA Citifin Sindaco Effettivo Via San Prospero, Milano Via Bianca Maria Milano Via della Moscova, Milano European Finance Srl Sindaco effettivo 11 GTS GROUP SpA Sindaco Effettivo In scadenza con l assemblea di bilancio al 31/12/09 12 Snaidero Rino SpA Sindaco effettivo 13 Business Company Veronese, s.coop. p.a. Presidente del Collegio Sindacale UniCredit Audit SpA Sindaco Supplente Via della Moscova, Milano Viale Lombardia, Torre Boldone (BG) Viale Rino Snaidero, Majano (UD) Viale del Lavoro, San Martino Buon Albergo (VR) Via Calabria, Milano Milano 02 Aprile 2010

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