PRODOTTI COMPLEMENTARI INTEGRATI S.I.A.R. - Versione Note di Rilascio Utente

Transcript

1 PRODOTTI COMPLEMENTARI INTEGRATI S.I.A.R. - Versione Note di Rilascio Utente INFORMAZIONI AGGIORNAMENTO Questo rilascio può essere utilizzato come versione installabile oppure in aggiornamento di qualsiasi versione distribuita del prodotto SIAR. CONTENUTI DELL AGGIORNAMENTO INTERMEDIARI FINANZIARI / OPERATORI NON FINANZIARI / PROFESSIONISTI 1 Importazione movimenti 1 Risoluzione Segnalazioni 3 INTERMEDIARI FINANZIARI / OPERATORI NON FINANZIARI / PROFESSIONISTI 3 Profili di rischio 3 Anagrafica Clienti - Persona Politicamente esposta 5 Intermediari Finanziari / Operatori non Finanziari / Professionisti Importazione movimenti Comunicazioni all Anagrafe dei Rapporti La procedura per la gestione delle Comunicazioni all Anagrafe dei Rapporti viene adeguata alle nuove disposizioni contenute nel Provvedimento del Direttore dell Agenzia delle Entrate datato 20 dicembre Dal punto di vista normativo la principale novità è descritta all art.2 Ricevute ed Esiti del Provvedimento. Nello specifico, l Agenzia delle Entrate attesta l avvenuta presentazione delle comunicazioni mediante un file di ricevuta reso disponibile per via telematica entro cinque giorni lavorativi successivi a quello del corretto invio del file e per un periodo non inferiore a trenta giorni lavorativi contenente i seguenti dati: data e ora di ricezione del file identificativo del file attribuito dall utente protocollo attribuito al file, all atto della ricezione dello stesso numero delle comunicazioni contenute nel file esito della comunicazione: positivo (file accettato) o negativo (file non accettato) Qualora il file presenti errori, l intera fornitura è oggetto di scarto, con restituzione di un esito negativo: l utente che ha effettuato la trasmissione del file è tenuto a riproporre la trasmissione corretta entro il termine ordinariamente previsto e comunque, non oltre 15 giorni dal ricevimento dell esito. Novità operative Dati Intermediario Vengono inserite nuove informazioni, la cui compilazione è obbligatoria per l invio delle Comunicazioni all Anagrafe Rapporti:

2 Esiti Comunicazioni Introdotta una nuova procedura per l acquisizione degli esiti degli invii telematici: [Operazioni] [Anagrafe Rapporti] [Esiti Comunicazioni]. Cliccando sul bottone Import file esito, dopo avere selezionato la ricevuta da importare, la procedura esegue i seguenti automatismi: importazione dell esito; associazione dell esito al rapporto corrispondente presente nella gestione dei Rapporti continuativi; associazione del protocollo assegnato dall Agenzia delle Entrate al Rapporto corrispondente presente nella gestione dei Rapporti continuativi; visualizzazione degli eventuali errori presenti nel file di esito. un esempio di videata Gestione Comunicazione Rapporti Al fine di agevolare l operatore nella modifica dei Rapporti aventi esito negativo, viene gestito un nuovo filtro nella gestione dei Rapporti continuativi: Le stampe sono aggiornate al fine di ricomprendere anche le informazioni relative agli esiti. Torna al sommario Wolters Kluwer Italia - Note di Rilascio Utente - Pagina 2 di 5

3 Risoluzione Segnalazioni Intermediari Finanziari / Operatori non Finanziari / Professionisti Profili di rischio Rilasciata una nuova procedura di utilità per guidare l utente nella determinazione del profilo di rischio associato a ciascun cliente, così come disposto dal D.Lgs. 231/2007 e come da conseguenti disposizioni contenute nel documento Linee guida per l adeguata verifica della clientela, elaborato dal Consiglio Nazionale dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili. La nuova funzione si attiva dal menu [Utility] [Profilo di rischio]. L operatore deve valutare, al momento dell accettazione se svolgere la prestazione professionale o l operazione finanziaria per il cliente selezionato, i rischi connessi alla tipologia di cliente (sezione A) e alle tipologie di operazioni (sezione B): A. Aspetti connessi al cliente a1) Natura Giuridica a2) Prevalente attività svolta a3) Comportamento tenuto al momento della registrazione a4) Area geografica di residenza B. Aspetti connessi all operazione b1) Tipologia b2) Modalità di svolgimento b3) Ammontare b4) Frequenza e durata b5) Ragionevolezza b6) Area geografica di destinazione Per ciascuno degli aspetti sono evidenziati gli indicatori di rischio; può essere indicato un solo indicatore di rischio per ogni aspetto: l operatore deve associare a quell unico indicatore di rischio un punteggio compreso tra 0 (rischio nullo) e 5 (rischio massimo). Wolters Kluwer Italia - Note di Rilascio Utente - Pagina 3 di 5

4 La somma dei punteggi attribuiti determina il livello di rischio associato al cliente selezionato, secondo la tabella seguente: Punteggio Livello di rischio 0 9 irrilevante basso medio 40 alto Il profilo di rischio così calcolato viene riportato automaticamente in anagrafica cliente: Attraverso il bottone è possibile stampare una scheda per ciascuno dei clienti per i quali è stato valutato il profilo di rischio. A seconda del livello di rischio determinato per il cliente, la scheda, informa il professionista sulle procedure da seguire per l adeguata verifica della clientela: Wolters Kluwer Italia - Note di Rilascio Utente - Pagina 4 di 5

5 Anagrafica Clienti - Persona politicamente esposta Come previsto dal D.Lgs. 231/2007, viene attivato in anagrafica clienti una nuova opzione per evidenziare le persone politicamente esposte : Previsto un nuovo filtro nella funzione "Interrogazione anagrafiche": Torna al sommario Wolters Kluwer Italia - Note di Rilascio Utente - Pagina 5 di 5