PIANO ANTICORRUZIONE ADE S.P.A

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1 PIANO ANTICORRUZIONE ADE S.P.A Pag. 1 a 12

2 INDICE Art. 1) Premessa Pag. 3 Art. 2) Organizzazine Pag. 5 Art. 3) Referenti Pag. 6 3 a) I referenti 3 b) Cmpiti perativi Art. 4) Aree di rischi Pag. 7 Art. 5) I cntrlli Pag. 10 Art. 6) La trasparenza Pag. 10 Art. 7) Cdice di cmprtament Pag. 11 Art. 8) La tutela Pag. 11 Art. 9) La frmazine Pag. 11 Art. 10) Ade Servizi S.r.l. Pag. 12 Pag. 2 a 12

3 Art. 1) Premessa Cn la recente legge 6 nvembre 2012, n. 190 sn state apprvate le Dispsizini per la prevenzine e la repressine della crruzine e dell illegalità nella pubblica amministrazine. La legge è entrata in vigre il 28 Nvembre Operand nella direzine più vlte sllecitata dagli rganismi internazinali di cui l Italia fa parte, cn tale prvvediment nrmativ è stat intrdtt anche nel nstr rdinament un sistema rganic di prevenzine della crruzine, il cui aspett caratterizzante cnsiste nell articlazine del prcess di attuazine delle strategie di prevenzine della crruzine su due livelli. Ad un prim livell il Dipartiment della Funzine Pubblica ha predispst un Pian Nazinale Anticrruzine (PNA), apprvat dalla C.I.V.I.T. (Autrità nazinale anticrruzine). Ad un secnd livell decentrat gni amministrazine pubblica definisce un Pian Triennale per la Prevenzine della Crruzine (P.T.P.C.) che, sulla base delle indicazine del P.N.A. effettua l analisi e valutazine dei rischi specifici di crruzine e cnseguentemente indica gli interventi rganizzativi vlti a prevenirli. Tra i sggetti tenuti agli bblighi di trasparenza previsti dalla legge vi sn le amministrazini pubbliche di cui all art. 1, cmma 2 del d.leg.v 165/2001 ma anche le scietà partecipate dalle amministrazini pubbliche (e dalle lr cntrllate limitatamente alla lr attività di pubblic interesse disciplinata dal diritt nazinale dell Unine Eurpea). ADE S.p.A. pertant, scietà cntrllata dal Cmune di Parma che gestisce per su cnt i servizi cimiteriali del territri cmunale (per i nve cimiteri di Villetta, Marre, Baganzla, Eia, San. Pancrazi, Valera, Vigatt, Viarl ed Ugzzl) ha l bblig di sservare ed adttare il P.T.P.C. del Cmune dell ente prvvedend ad integrare il Pian cn le aree di rischi specifiche delle attività aziendali. Respnsabile per l attuazine del P.T.P.C. è stat nminat il Direttre Generale di ADE S.p.A. Rbert Burchielli il quale è tenut a relazinarsi cn il Respnsabile della Trasparenza e della Prevenzine della Crruzine dell ente lcale (il Segretari Generale del Cmune di Parma) Per gni area di rischi ADE S.p.A. adtta una gestine di prevenzine e cntrll integrand misure di tutela per gli peratri che effettuan segnalazine di illeciti. Peridicamente si rganizzerann, di cncert cn il Cmune di Parma, piani di aggirnament per i Respnsabili delle aree di rischi, in linea cn quant espressamente richiest dal Pian Anticrruzine del Cmune di Parma. Le aree di rischi dell attività di ADE S.p.A. sn inerenti all area amministrativa (acquisti, frnitri, bandi, cncessini ecc..) amministrativ cntabile (pagamenti ecc..) sia all area perativa (servizi e prestazini a favre di terzi), nnché alla gestine dei Data Base del Cmune di Parma e dei sistemi gestinali aziendali. Pag. 3 a 12

4 L accessibilità alle infrmazini pubblicate sul prtale della Scietà, ad integrazine del md. 231 in via di redazine, adempie ai criteri di trasparenza dettati dalla l. 190/2012. Il prgett che ADE S.p.A. ha avviat, finalizzat all analisi del rischi di crruzine, prevede l svlgiment delle seguenti attività nel crs dei prssimi tre anni. Individuazine e valutazine delle aree di rischi crruzine e delle aree strumentali che pssan facilitare la crruzine Predispsizine di un actin plan per implementare le azini nelle aree di miglirament Predispsizine del mdell rganizzativ, di gestine e cntrll ex D.Lgs. 231/01 includend il reat di crruzine Aggirnament del cdice etic-cmprtamentale apprvat dall azienda Predispsizine dell rganizzazine per le attività di mnitraggi Definizine dell Organism di Vigilanza (OdV) ex D.Lgs. 231 Definizine dei flussi di infrmazine vers l OdV e vers il Respnsabile per la prevenzine della crruzine Redazine delle prcedure/plicy aziendali, delle clausle cntrattuali e del sistema di deleghe/prcure Definizine della prcedura di segnalazine e della relativa tutela del segnalante Predispsizine dell rganizzazine dell attività di mnitraggi Predispsizine, pianificazine ed ergazine delle attività di frmazine Per quant nn espressamente indicat su quest dcument si fa riferiment a quant applicabile del Pian Triennale del Cmune di Parma pubblicat sul sit istituzinale Dell ente Pag. 4 a 12

5 Art. 2) Organizzazine Pag. 5 a 12

6 Art. 3) Referenti Il Respnsabile per l attuazine del Pian Anticrruzine: prpne il pian triennale delle prevenzine della crruzine dispne, dp l apprvazine del pian, la sua trasmissine al Sci Unic prvvede alla verifica dell efficace attuazine del Pian e della sua idneità prpne le mdifiche al pian in cas di accertament di significative vilazini di mutamenti dell rganizzazine definisce ed attua i piani di frmazine cura che sian rispettate le dispsizini in materia di rtazine degli incarichi e di incnferibilità e incmpatibilità degli incarichi ai sensi del D.Lgs. 39/2013 pubblica sul sit web una relazine recante i risultati dell attività svlta e la trasmette all rgan di indirizz plitic dell Amministrazine I Referenti per la prevenzine: I referenti per la prevenzine sn designati dal Respnsabile per l attuazine del pian anticrruzine cn i seguenti cmpiti: 1. cncrrn alla definizine di misure idnee a prevenire e cntrastare i fenmeni di crruzine e a cntrllarne il rispett da parte dei dipendenti dell uffici cui sn prepsti 2. frniscn le infrmazini richieste dal sggett cmpetente per l individuazine delle attività nell ambit delle quali è più elevat il rischi crruzine e frmulan specifiche prpste vlte alla prevenzine del rischi medesim 3. prvvedn al mnitraggi delle attività svlte nell uffici a cui sn prepsti nell ambit delle quali è più elevat il rischi crruzine Il Respnsabile per l attuazine del Pian Anticrruzine: Individua nella figura del Respnsabile del prcess il referente che prvvederà, relativamente alla prpria struttura, al mnitraggi delle attività. 3 a) I Referenti Respnsabile per l attuazine del Direttre Generale Pian Anticrruzine Pag. 6 a 12

7 Referenti Mnitraggi Respnsabile Area Affari Generale Respnsabile Nucle Operativ Respnsabile Gestine e Svilupp del Patrimni Edilizi e Sistemi Infrmativi Respnsabile Bilanci-Finanza Struttura Operativa Struttura Operativa Struttura Operativa Struttura Operativa Referenti di secnd livell: Rcc Arcman e Rberta Gandlfi Referenti di secnd livell: Martinelli Angel Referenti di secnd livell: Elenra Cergnul 3 b) Cmpiti perativi dei referenti Azini Reprt Frequenza 2014 Mnitraggi delle attività e dei prcedimenti maggirmente espsti al rischi di crruzine, anche mediante cntrlli a srteggi sulle attività espletate dai dipendenti Trasmissine reprt respnsabile della prevenzine della crruzine dei risultati del mnitraggi e delle azini espletate Trimestrale Individuazine dei rischi e predispsizine delle pprtune azini di cntrast Pubblicazine reprt sul sit web istituzinale aziendale e del Cmune di Parma Individuazine dipendenti cinvlti da inserire nei prgrammi di frmazine di cui al presente pian Trasmissine reprt al respnsabile della prevenzine e crruzine dei risultati del mnitraggi e delle azini espletate Trasmissine elenc al respnsabile della prevenzine della crruzine Trimestrale Trimestrale Annuale Art. 4 Aree di rischi Le misure per la gestine del rischi: a) individuazine delle misure di prevenzine per la minimizzazine del rischi b) individuazine degli bblighi di trasparenza c) misure cncernenti la trasparenza d) definizine e prgrammazine adeguati crsi di frmazine prfessinale Pag. 7 a 12

8 Le aree e le attività a più elevat rischi di crruzine, (riassumibili nell attività di ricevere cmpensi nn dvuti per il cmpiment di atti del prpri uffici per il cmpiment di atti cntrari al prpri uffici): Struttura respnsabile Acquisti e cntrll Affari Generali Gestine del Patrimni Edilizi Ambit di rischi Acquist di beni e servizi Stipula di cntratti Rischi/cmprtamenti illeciti prevedibili (a titl semplificativ) Vilazine delle nrme in materia di gare pubbliche affidament di lavri a sggetti cmpiacenti Valutazine delle fferte a fini di vantaggi persnale Mancat cntrll irreglarità mancanza DURC e antimafia Scelta tiplgia di cntratt vlt a favrire il privat Gravità del Prbabilità di Indice dann in cas accadiment del di del rischi rischi accadiment Sistema cimiteriale Cncessini cimiteriali Prentazine funerali Pratiche autrizzative Rapprti cn frnitri esterni Favreggiament di un frnitre estern a seguit di accrdi Indebiti Individuazine seplture da cncedere in vilazine ai reglamenti vlte a favrire un privat Frzatura Ingiustificata del sistema web di prentazine dei funerali per favrire un privat un impresa funebre Cncessine rimbrsi indebiti a sggetti cmpiacenti Operazini nucle cimiteriale Esumazini estumulazini Servizi accessri Servizi Istituzinali Favreggiament di un frnitre estern a seguit di accrdi Indebiti Cmpiere azini vietate da reglamenti di plizia mrtuaria per favrire sggetti cmpiacenti Svlgere prestazini a favre di privati dietr cmpens Ricevere cmpensi per accelerare ritardare nn cmpiere servizi istituzinali Pag. 8 a 12

9 Struttura respnsabile Ambit di rischi Rischi/cmprtamenti illeciti prevedibili (a titl semplificativ) Prbabilità di accadiment del rischi Gravità del dann in cas di accadiment Indice del rischi Illegittima gestine dei dati archiviati nei Data Base gestiti, cessine indebita degli stessi a sggetti nn autrizzati Danneggiament distruzine dei dati archiviati per interesse di terzi Sistemi Infrmativi Innvazine Tecnlgica Banche dati Psta elettrnica Illegittima gestine delle caselle di psta elettrnica Alterazine dei criteri di elabrazine dei dati all scp di favrire sggetti cmpiacenti Vilazini reglamenti cntabili e nrmative sui flussi finanziari vlte a favrire frnitri Bilanci e Finanza Pagamenti frnitri Rapprti cn clienti Mancat cntrll irreglarità mancanza DURC e antimafia Omissine di cntrlli cntabili per favrire frnitri inadempienti Omissine di prcedure di riscssine accrdi indebiti per favrire privati Pag. 9 a 12

10 Art. 5) I CONTROLLI I cntrlli che ADE S.p.A. sta rganizzand prevedn l us di alcuni indicatri relativi alla prevenzine della crruzine. Questi indicatri sn inseriti in reprt peridici emessi dai Referenti e trasmessi al Respnsabile per l attuazine del Pian Anticrruzine. Al fine di rendere efficace questa attività sn state realizzate sn in crs di realizzazine le seguenti azini: Interviste per la rilevazine e valutazine preliminare del sistema di cntrll esistente a frnte dei rischi individuati Frmalizzazine e cndivisine di una mappa di dettagli delle aree sensibili cn la rilevazine e valutazine preliminare dei cntrlli e degli elementi di cmpliance esistenti rispett ai rischi/reati ptenziali Analisi all scp di individuare la presenza di elementi di cntrll intern, nell ambit dei seguenti standard di cntrll: Esistenza di prcedure che definiscan ruli, respnsabilità ed attività nell ambit del prcess sensibile Adeguata segregazine del prcess, realizzata attravers il cinvlgiment di funzini diverse nelle fasi di esecuzine, cntrll ed autrizzazine Esistenza di un sistema di deleghe e prcure che assegna ai vari sggetti cinvlti nel prcess in ggett gli ambiti di autnmia a livell ecnmic Esistenza di un sistema che garantisca la tracciabilità ex pst dei principali rapprti avuti cn clienti esterni nel crs dell svlgiment del prcess sensibile Art. 6) LA TRASPARENZA La trasparenza è intesa cme accessibilità ttale, attravers l strument della pubblicazine delle infrmazini inerenti gli andamenti gestinali e i risultati dell attività di valutazine e cntrll per il bun andament della Pubblica Amministrazine e delle scietà partecipate sul prtale istituzinale del Cmune di Parma nella sezine Amministrazine Trasparente. All intern di gni Amministrazine il Respnsabile per l attuazine del Pian Anticrruzine svlge anche le funzini di respnsabile per la trasparenza e il su nminativ è indicat nel prgramma triennale per la trasparenza e l integrità. Il respnsabile svlge stabilmente un attività di cntrll sull adempiment da parte dell Amministrazine degli bblighi di pubblicazine previsti dalla nrmativa vigente, assicurand la cmpletezza, la chiarezza e l aggirnament delle infrmazini pubblicate, nnché segnaland all rgan di indirizz plitic, alla Cmmissine indipendente di valutazine della perfrmance, i casi di mancat ritardat adempiment degli bblighi di pubblicazine. Il respnsabile prvvede alla predispsizine e all aggirnament del prgramma triennale per la trasparenza e l integrità, all intern del quale sn previste specifiche misure di mnitraggi Pag. 10 a 12

11 sull attuazine degli bblighi di trasparenza e misure di prmzine della trasparenza in rapprt cn il pian triennale di prevenzine della crruzine sservate anche dalle scietà partecipate. Art. 7) CODICE COMPORTAMENTO ADE S.p.A. ha adttat già cn determina dell Amministratre Unic n. 7 del 6 Aprile 2012 e n. 8 del 6 Aprile 2012 rispettivamente il cdice etic aziendale ed il cdice disciplinare che sn in crs di revisine per aggirnament alla nrmativa più recente. Art. 8) LA TUTELA Sulla base del Pian Nazinale anticrruzine che riserva un spazi imprtante alla tutela del dipendente che effettua segnalazini di illecit, gni amministrazine e gni scietà partecipata deve prevedere al prpri intern canali riservati e differenziati per ricevere le segnalazini, la cui gestine deve essere affidata ad un ristrettissim nucle di persne. Altra cautela cnsiste pi nel prevedere cdici sstitutivi dei dati identificativi del denunciante e predisprre mdelli per ricevere infrmazini utili per individuare gli autri della cndtta illecita e le circstanze del fatt. Vengn inltre previsti, per evitare ritrsini rappresaglie, bblighi di riservatezza a caric di tutti clr che ricevn vengn a cnscenza della segnalazine e di clr che successivamente venisser cinvlti nel prcess di gestine della segnalazine. Questi meccanismi i tutela vann divulgati attravers una adeguata infrmazine, per evitare il fenmen delle mancate segnalazini dvute al timre di subire cnseguenze pregiudizievli. Nel crs del 2014 ADE S.p.A. adtterà una appsita plitica di gestine della tutela in cerenza cn quant definit dall Amministrazine Cmunale. Art. 9) LA FORMAZIONE Gli peratri che, direttamente indirettamente, svlgn un attività all intern delle aree indicate nel Pian Triennale di prevenzine della crruzine cme a più elevat rischi di crruzine, partecipan ad un prgramma frmativ sulla nrmativa relativa alla prevenzine e repressine della crruzine e sui temi della legalità. Tale percrs di frmazine definit d intesa cn il Respnsabile del pian anticrruzine, dvrà accrescere le cmpetenze e l svilupp del sens etic e, quindi, ptrà riguardare le nrme penali in materia di reati cntr la pubblica amministrazine ed in particlare i cntenuti della Legge 190/12. I referenti per la prevenzine cmunican gni ann al Respnsabile anticrruzine i nminativi dei dipendenti che andrann frmati e rganizzan press le rispettive strutture degli incntri. Pag. 11 a 12

12 I referenti per la prevenzine dann riscntr di tali attività al Respnsabile della prevenzine della crruzine del Cmune di Parma. Art. 10) ADE SERVIZI S.r.l. Nei cnfrnti delle scietà, csiddette di secnd livell, indirettamente cntrllate dalle pubbliche amministrazini per il tramite di scietà direttamente cntrllate, l art. 22 del d.lgs. n. 33/2013, decret adttat dal Gvern in attuazine della delega cntenuta nell art. 1, cmma 35 della legge n. 190/12, pne a caric di queste ultime l bblig di prmuvere l applicazine dei principi di trasparenza. A quest prpsit ccrre rilevare che l art. 1 c. 34 della l. 190/12 stabiliva che le dispsizini dei cmmi da 15 a 33 si applican alle amministrazini pubbliche di cui all art. 1. C. 2 d.lg.v 165/2001 e s.m.i., agli enti pubblici nazinali, nnché alle scietà partecipate dalle amministrazini pubbliche e dalle lr cntrllate, ai sensi dell art del c.c., limitatamente alla lr attività di pubblic interesse disciplinata dal diritt nazinale dell Unine Eurpea, csì cme pi cnfermat dal d.lgs.v 33/2013 all art. 11. Rileva pertant la definizine di attività di pubblic interesse che viene definita nella recente circlare 1/2014 del Minister per la pubblica amministrazine e la semplificazine ve parla dei sggetti privati che esercitan funzini amministrative attività di prduzine di beni e servizi a favre delle amministrazini pubbliche di gestine di servizi pubblici di cncessine di beni pubblici. Crdinand la lettura delle dispsizini nrmative pertant è da ritenere che le scietà cntrllate dalle Amministrazine Pubbliche ai sensi dell art c.c. (cme ADE S.p.A.) sn sggette all integrale applicazine delle regle di trasparenza, mentre alle scietà partecipate di secnd livell (cme ADE Servizi S.r.l.) le regle di trasparenza si dvrann applicare limitatamente, e cn le cnseguenze che ne derivan, alla lr attività di pubblic interesse. In quest cntest ADE S.p.A.,, rileva che la sua partecipata, la quale ha per ggett della prpria attività l esercizi delle nranze funebri, svlge all stat attuale in maniera esclusiva attività ecnmica e di carattere cmmerciale di riliev privatistic e nn è tenuta pertant direttamente agli adempimenti previsti dalle nrmative vigenti. In gni md tuttavia, ai sensi dell art. 22 del d.l.v spracitat ADE S.p.A. deve prmuvere l applicazine dei principi di trasparenza nei cnfrnti di ADE Servizi S.r.l., cn ciò intendend predisprre un att di indirizz ed appsite prescrizini relativi ad adempimenti di pubblicità e di trasparenza che si ritengn pprtuni ed idnei ad accrescere l immagine e la qualità certificata dell azienda. Il Respnsabile per l attuazine del Pian Triennale per la Prevenzine della Crruzine Rbert Burchielli Pag. 12 a 12