ALLEGATO 1 POLITICA RETRIBUTIVA 2018 FINECOBANK

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1 ALLEGATO 1 POLTCA RETRBUTVA 2018 FNECOBANK TABELLE NFORMATVE A SENS DELL ARTCOLO 84-QUATER RELAZONE ANNUALE - SEZONE DEL REGOLAMENTO DELLA COMMSSONE NAZONALE PER LE SOCETÀ E LA BORSA (CONSOB) N 11971

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3 7. Tavole retributive 7.1 nformazioni ai sensi della sez. 84-quater del regolamento Consob Nr Nelle pagine seguenti una serie di tabelle presenta le informazioni che la Società è tenuta a fornire ai sensi dell articolo 84-quater del Regolamento Emittenti Consob nr Per una più approfondita comprensione dei criteri metodologici sottostanti le informazioni riportate nelle varie tavole, si fa riferimento alle indicazioni contenute nell Allegato 3A del suddetto Regolamento Consob. n particolare: TABELLA 1: Compensi corrisposti ai componenti degli organi di amministrazione e di controllo, ai direttori generali e agli altri dirigenti con responsabilità strategiche Fornisce, a livello individuale e per competenza, i dettagli dei compensi corrisposti all Amministratore Delegato e Direttore Generale, agli altri membri del Consiglio di Amministrazione e ai membri del Collegio Sindacale. Per gli altri 5 Dirigenti con responsabilità strategiche le informazioni sono fornite su base aggregata. l trattamento economico complessivo riconosciuto da FinecoBank per l esercizio 2017 al Consiglio di Amministrazione ammonta ad Euro l trattamento economico complessivo riconosciuto da FinecoBank per l esercizio 2017 al Collegio Sindacale ammonta ad Euro l fair value dei compensi azionari (colonna 7) non rappresenta un valore effettivamente pagato/ottenuto dai beneficiari di piani azionari, essendo invece il costo che la Società contabilizza secondo un criterio di competenza e durante il periodo di maturazione in considerazione dell offerta di incentivi basati su strumenti finanziari. Maggiori dettagli su tali piani sono forniti nelle seguenti Tabella 2 e Tabella 3A. TABELLA 2: Stock Option assegnate ai componenti dell organo di amministrazione, ai direttori generali e agli altri dirigenti con responsabilità strategiche Né i membri non esecutivi del Consiglio di Amministrazione, né i membri del Collegio Sindacale beneficiano di qualsiasi piano di incentivazione, sia esso basato su strumenti finanziari o monetari. Soltanto l Amministratore Delegato e Direttore Generale e i Dirigenti con responsabilità strategiche beneficiano di piani di Stock Option lanciati dal Gruppo UniCredit negli esercizi precedenti. Ai prezzi correnti, tutte le stock option per le quali sarebbe possibile l esercizio ( vested ) sono ampiamente fuori prezzo ( underwater ). FinecoBank Politica Retributiva

4 Allegato 1 - Politica Retributiva 2018 FinecoBank 7. Tavole retributive (Segue) 7.1 nformazioni ai sensi della sez. 84-quater del regolamento Consob Nr (Segue) TABELLA 3A: Piani di incentivazione basati su strumenti finanziari, diversi dalle stock option, a favore dei componenti dell organo di amministrazione, dei direttori generali e degli altri dirigenti con responsabilità strategiche La tavola segnala in aggiunta alle azioni assegnate nell ambito di piani azionari di incentivazione e fidelizzazione a medio e lungo termine anche il numero di azioni promesse e/o assegnate in relazione ai differimenti dei sistemi di incentivazione annuali. TABELLA 3B: Piani di incentivazione monetari a favore dei componenti dell organo di amministrazione, dei direttori generali e degli altri dirigenti con responsabilità strategiche Fornisce i dettagli di tutti gli incentivi in denaro maturati durante l anno a favore dell Amministratore Delegato e Direttore Generale e degli altri Dirigenti con responsabilità strategiche. Né i membri non esecutivi del Consiglio di Amministrazione, né i Sindaci ricevono alcun compenso variabile. nformazioni sulle partecipazioni detenute dai membri degli organi di amministrazione e controllo, dai direttori generali e da altri dirigenti con responsabilità strategiche Le Tabelle 1 e 2, redatte in conformità con lo Schema 7-ter, forniscono i possessi azionari in FinecoBank rispettivamente dell Amministratore Delegato e Direttore Generale, degli altri membri del Consiglio di Amministrazione, dei membri del Collegio Sindacale e degli altri Dirigenti con responsabilità strategiche. 2 Politica Retributiva 2018 FinecoBank

5 Regolamento Emittenti Consob nr Allegato 3A / Schema 7-bis TABELLA 1: Compensi corrisposti ai componenti degli organi di amministrazione e di controllo, ai direttori generali e agli altri dirigenti con responsabilità strategiche mporti in euro (C) (1) (3) (A) (B) (D) (2) (4) (5) (6) (7) (8) Compensi fissi Compensi variabili non equity ndennità di Compensi per la fine carica o di Periodo per cui è stata ricoperta Rimborsi Benefici non Fair Value dei Nome e cognome Scadenza della carica Emolumenti partecipazione a Altri compensi Totale cessazione del la carica Gettoni di spesa Compensi ex art. Retribuzioni Fisse da Bonus e altri Partecipazione agli monetari compensi equity deliberati Totale comitati rapporto di presenza forfettari 2389 lavoro dipendente incentivi utili dall'assemblea lavoro ***** O N G O D A M M N A O N Enrico Cotta Ramusino Presidente del Consiglio di Amministrazione *** 01/01/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Membro Comitato Remunerazione 11/04/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Francesco Saita Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione *** 01/01/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Presidente del Comitato Rischi e Parti Correlate *** 01/01/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Membro Comitato Nomine 11/04/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Alessandro Foti Amministratore Delegato/Direttore Generale ***/ **** 01/01/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Girolamo elo Membro del Consiglio di Amministrazione 01/01/ /04/2017 approv.bil al 31/12/ Membro Comitato Remunerazione e Nomine 01/01/ /04/2017 approv.bil al 31/12/ Pietro Angelo Guindani Membro del Consiglio di Amministrazione 01/01/ /04/2017 approv.bil al 31/12/ Membro del Comitato Rischi e Parti Correlate 01/01/ /04/2017 approv.bil al 31/12/ Mariangela Grosoli Membro del Consiglio di Amministrazione 01/01/ /04/2017 approv.bil al 31/12/ Membro del Comitato Rischi e Parti Correlate 01/01/ /04/2017 approv.bil al 31/12/ Membro Comitato Remunerazione e Nomine 01/01/ /04/2017 approv.bil al 31/12/ Gianluigi Bertolli Membro del Consiglio di Amministrazione 01/01/ /04/2017 approv.bil al 31/12/ Presidente Comitato Remunerazione e Nomine 01/01/ /04/2017 approv.bil al 31/12/ Laura Stefania Penna* Membro del Consiglio di Amministrazione 01/01/ /04/2017 approv.bil al 31/12/17 Manuela D'Onofrio ** Membro del Consiglio di Amministrazione *** 01/01/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Gianmarco Montanari Membro del Consiglio di Amministrazione 11/04/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Membro del Comitato Rischi e Parti Correlate 11/04/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Presidente Comitato Remunerazione 11/04/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Maria Chiara Malaguti Membro del Consiglio di Amministrazione 11/04/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Patrizia Albano Membro del Consiglio di Amministrazione 11/04/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Membro Comitato Nomine 11/04/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Elena Biffi Membro del Consiglio di Amministrazione 11/04/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Presidente Comitato Nomine 11/04/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Membro Comitato Remunerazione 11/04/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Maurizio Santacroce Membro del Consiglio di Amministrazione 11/04/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Membro del Comitato Rischi e Parti Correlate 11/04/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ * Dipendente del Gruppo Unicredit il cui emolumento è stato approvato dal CdA del 15/4/2014. n conformità a quanto definito a livello di Gruppo nell allora vigente "Policy in materia di struttura, composizione e remunerazione degli Organi Sociali delle Società di Gruppo" i membri del Consiglio di Amministrazione che sono dipendenti del Gruppo UniCredit rinunciano integralmente al compenso deliberato per l'incarico di consigliere. ** Dipendente del Gruppo Unicredit, il cui emolumento a far data dal CdA del 11/4/2017 in conformità a quanto definito a livello di Gruppo nella vigente "Policy in materia di struttura, composizione e remunerazione degli Organi Sociali delle Società di Gruppo" è soggetto al criterio del versamento. *** Carica ed emolumento confermati con il CdA del 11/04/2017. **** Si segnala che il 10 % del costo è stato sostenuto da Unicredit S.p.A TOTALE CONSGLO D AMMNSTRAZONE C S L S T R Z E FinecoBank Politica Retributiva

6 Allegato 1 - Politica Retributiva 2018 FinecoBank 7. Tavole retributive (Segue) 7.1 nformazioni ai sensi della sez. 84-quater del regolamento Consob Nr (Segue) O G O N D A A TABELLA 1: Compensi corrisposti ai componenti degli organi di amministrazione e di controllo, ai direttori generali e agli altri dirigenti con responsabilità strategiche mporti in euro (C) (1) (3) (A) (B) (D) (2) (4) (5) (6) (7) (8) Compensi fissi Compensi variabili non equity ndennità di Compensi per la fine carica o di Periodo per cui è stata ricoperta Rimborsi Benefici non Fair Value dei Nome e cognome Scadenza della carica Emolumenti partecipazione a Altri compensi Totale cessazione del la carica Gettoni di spesa Compensi ex art. Retribuzioni Fisse da Bonus e altri Partecipazione agli monetari compensi equity deliberati Totale comitati rapporto di presenza forfettari 2389 lavoro dipendente incentivi utili dall'assemblea lavoro ***** Gian-Carlo Noris Gaccioli Presidente del Collegio Sindacale 01/01/ /04/2017 approv.bil al 31/12/ Barbara Aloisi Sindaco Effettivo *** 01/01/ /12/2017 approv.bil 31/12/ Marziano Viozzi Sindaco Effettivo *** 01/01/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ Federica Bonato Sindaco Supplente *** 01/01/ /12/2017 approv.bil al 31/12/19 Fiorini Stefano Presidente del Collegio Sindacale 11/04/ /09/ Elena Spagnol Presidente del Collegio Sindacale 04/09/ /12/2017 approv.bil al 31/12/ ****** TOTALE COLLEGO SNDACALE ****** *** Carica ed emolumento confermati con il CdA del 11/04/2017. ***** da considerarsi quali rimborsi spesa a piè di lista e rimborsi KM ****** l'importo è riferito al fringe benefit della polizza assicurativa Directors & Officers (D&O) Altri dirigenti con Responsabilità - Strategiche (totale n. 5 soggetti) C L L E S C L E 4 Politica Retributiva 2018 FinecoBank

7 mporti in euro (A) (B) (1) TABELLA 2: Stock Option assegnate ai componenti dell'organo di amministrazione, ai direttori generali e agli altri dirigenti con responsabilità strategiche Opzioni esercitate nel corso Opzioni detenute all'inizio dell'esercizio Opzioni assegnate nel corso dell'esercizio dell'esercizio (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) Nome e cognome Carica Piano Numero opzioni * Prezzo di esercizio ** Periodo possibile esercizio (dal..al) Numero opzioni Prezzo di esercizio Periodo possibile esercizio (dal..al) Fair Value alla data di assegnazio ne Data di assegnazione Prezzo di mercato delle azioni sottostanti all'assegnazione delle opzioni Numero opzioni Prezzo di esercizio Prezzo di mercato delle azioni sottostanti alla data di esercizio Opzioni scadute nell'esercizio (Numero opzioni)* Opzioni detenute alla fine dell'esercizio (Numero opzioni)* Opzioni di competenza dell'esercizio (Fair Value) Alessandro Foti Amministratore Delegato/Direttore Generale () Compensi nella società che redige il bilancio Piano LT Unicredit Stock Options ,019 09/07/ /07/ Altri Dirigenti con responsabilità strategiche () Compensi nella n. 2 Dirigenti Piano LT Unicredit - 03/09/2008 società che redige il 2004 Stock Options ,349 31/12/ bilancio n. 2 Dirigenti Piano LT Unicredit - 26/11/ Stock Options ,691 31/12/ n. 2 Dirigenti Piano LT Unicredit - 28/06/ Stock Options ,399 31/12/ n. 2 Dirigenti Piano LT Unicredit - 13/07/ Stock Options ,360 15/07/ Piano LT Unicredit - 09/07/ Stock Options ,019 09/07/ * l dato riportato è riferito al numero di azioni sottostanti l'esercizio di opzioni ed è stato rettificato, rispetto a quello assegnato, in seguito alle operazioni sul capitale deliberate dall Assemblea dei soci del 29 aprile 2009 (scrip dividend), del 16 novembre 2009 e del 15 dicembre 2011 e 12 gennaio ** l prezzo di esercizio è stato modificato post aumento di capitale di Unicredit del 13 Marzo FinecoBank Politica Retributiva

8 Allegato 1 - Politica Retributiva 2018 FinecoBank 7. Tavole retributive (Segue) 7.1 nformazioni ai sensi della sez. 84-quater del regolamento Consob Nr (Segue) nformazioni ai sensi Art. 84-quater del Regolamento Emittenti Consob nr Allegato 3A / Schema 7-bis mporti in euro TABELLA 3A: Piani di incentivazione basati su strumenti finanziari, diversi dalle stock option, a favore dei componenti dell'organo di amministrazione, dei direttori generali e degli altri dirigenti con responsabilità strategiche Strumenti finanziari assegnati negli Strumenti finanziari Strumenti finanziari vested esercizi precedenti non vested nel corso Strumenti finanziari assegnati nel corso dell'esercizio vested nell'esercizio Strumenti finanziari di competenza dell'esercizio nell'esercizio e attribuiti dell'esercizio e non attribuiti (A) (B) (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) Numero e Numero e Numero e tipologia tipologia di Numero e tipologia di Fair Value alla data di Prezzo di mercato tipologia di Valore alla data di Nome e cognome Carica Piano Periodo di vesting Periodo di vesting Data di assegnazione di strumenti Fair Value strumenti strumenti finanziari assegnazione all'assegnazione strumenti maturazione finanziari finanziari finanziari Alessandro Foti Amministratore Delegato/ Direttore Generale () Compensi nella società che redige il bilancio Azioni Unicredit -Sistema ncentivante di Gruppo 2012 * Azioni Unicredit -Sistema ncentivante di Gruppo 2013 * Promessa Azioni Unicredit -Sistema ncentivante di Gruppo 2013 * % % ncentivante di Gruppo % Azioni Fineco Multy year Plan Top Management 1^ tranche % Promessa Azioni Fineco % Multy year Plan Top Management ** 34% % ncentivante di Gruppo % % Altri Dirigenti con responsabilità strategiche () Compensi nella società che redige il bilancio 34% % ncentivante di Gruppo % % % /02/18 9,69 ncentivante di Gruppo % % Azioni Unicredit -Sistema ncentivante di Gruppo 2013 * % % ncentivante di Gruppo 2014 *** 30% Azioni Fineco Multy year Plan Top Management 1^ tranche % Promessa Azioni Fineco % Multy year Plan Top Management ** 34% % % ncentivante di Gruppo % % % ncentivante di Gruppo % % % /02/18 9,69 ncentivante di Gruppo % % * l valore è espresso post raggruppamento azionario e aumento di capitale di Unicredit del 13 Marzo 2017 **l Consiglio di Amministrazione del 07/02/2017 ha appovato il numero di azioni relative alla 4 attribuzione ricalcolate, al fine di garantire il rispetto del rapporto della componente fissa e variabile della retribuzione in linea con la normativa vigente, sulla base della media aritmetica del prezzo ufficiale delle Azioni Fineco di ciascun giorno di quotazione presso il mercato azionario telematico organizzato e gestito da Borsa taliana S.p.A. nel periodo decorrente dal giorno precedente la data della delibera del Consiglio di Amministrazione in relazione alla verifica delle Condizioni di Accesso allo stesso giorno del mese precedente ( 5,53). *** Per n. 1 Dirigenti il Regolamento del Sistema ncentivante di Gruppo 2014 prevede un differimento dei pagamenti secondo le seguenti modalità : 60% % % Politica Retributiva 2018 FinecoBank

9 mporti in euro TABELLA 3B: Piani di incentivazione monetari a favore dei componenti dell'organo di amministrazione, dei direttori generali e degli altri dirigenti con responsabilità strategiche (A) (B) (1) (2) (3) (4) Bonus dell'anno Bonus di anni precedenti (A) (B) (C) (A) (B) (C) Nome e cognome Carica Piano Altri Bonus Erogabile / Erogato Differito Periodo di differimento Non più erogabili Erogabile / Erogati Ancora Differiti Amministratore Alessandro Foti Delegato/Direttore Generale () Compensi nella società che redige il bilancio Sistema ncentivante di Gruppo % % Sistema ncentivante di Gruppo Sistema ncentivante di Gruppo Altri Dirigenti con responsabilità strategiche () Compensi nella società 33% che redige il bilancio Sistema ncentivante di Gruppo % Sistema ncentivante di Gruppo Sistema ncentivante di Gruppo FinecoBank Politica Retributiva

10 Allegato 1 - Politica Retributiva 2018 FinecoBank 7. Tavole retributive (Segue) 7.1 nformazioni ai sensi della sez. 84-quater del regolamento Consob Nr (Segue) Regolamento Emittenti Consob nr Allegato 3A / Schema 7-ter Nome e cognome Carica TABELLA 1: Partecipazioni dei componenti degli organi di amministrazione e di controllo e dei direttori generali Società Partecipata Tipo azione possedute a fine 2016 acquistate nell'esercizio Numero azioni * vendute nell'esercizio possedute a fine 2017 CONSGLO D AMMNSTRAZONE Enrico Cotta Ramusino Presidente FinecoBank Ord Francesco Saita Vice Presidente Alessandro Foti Amministratore Delegato / Direttore Generale FinecoBank Ord Patrizia Albano Consigliere - Elena Biffi Consigliere - Manuela D'Onofrio Consigliere - Maria Chiara Malaguti Consigliere - Gianmarco Montanari Consigliere - possesso indiretto (coniuge) FinecoBank Ord Maurizio Santacroce Consigliere - COLLEGO SNDACALE Elena Spagnol Presidente del Collegio Sindacale FinecoBank Ord. - Barbara Aloisi Sindaco Effettivo Marziano Viozzi Sindaco Effettivo Federica Bonato Sindaco Supplente TABELLA 2: Partecipazioni degli altri dirigenti con responsabilità strategiche Numero azioni Numero dirigenti con resposabilità strategiche Società Partecipata Tipo azione possedute a fine 2016 acquistate nell'esercizio* vendute nell'esercizio possedute a fine FinecoBank Ord * comprese azioni rivenienti dall'assegnazione di sitemi di incentivazione e fidalizzazione 8 Politica Retributiva 2018 FinecoBank

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