Oggetto: Delisting di 4 Lyxor ETF ( a partire dalla chiusura della seduta di borsa del 15/05/2013) e successiva liquidazione

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1 All attenzione di: Borsa Italiana Da: Société Générale Data: 12/04/13 Oggetto: Delisting di 4 Lyxor ETF ( a partire dalla chiusura della seduta di borsa del 15/05/2013) e successiva liquidazione La società di gestione Lyxor International AM ha deciso di procedere alla liquidazione del fondo 1) LYXOR ETF EURO STOXX 50 BUYWRITE (Codice: DJBW; Isin: FR ) ed, al riguardo, ha ottenuto l autorizzazione dell AMF (Autorité des Marchés Financiers) in data 22 marzo Inoltre il Consiglio di Amministrazione della SICAV Multi Units France ha deciso di procedere alla liquidazione dei 3 seguenti comparti: 2) LYXOR ETF MSCI AC ASIA EX JAPAN MATERIALS TR quote classe C-EUR (Codice: MATA; Isin: FR ); 3) LYXOR ETF MSCI AC ASIA EX JAPAN INFRASTRUCTURE CAPPED TR quote classe C-EUR (Codice: IFRA; Isin: FR ); 4) LYXOR ETF MSCI AC ASIA EX JAPAN FINANCIALS TR quote classe C-EUR (Codice: FINSA; Isin: FR ); ed, in merito, ha ottenuto l autorizzazione dell AMF (Autorité des Marchés Financiers) in data 22 marzo Con riferimento a ciascuno dei 4 Lyxor ETF, la liquidazione interverrà in data 21 maggio 2013 e verrà effettuata sulla base del valore unitario (NAV) dell ETF calcolato il 21 maggio Al riguardo gli investitori non saranno gravati da alcun costo o commissione aggiuntivi. Il pagamento dell importo di liquidazione avverrà a partire dal 24 maggio 2013.

2 A fronte della citata liquidazione, i 4 ETF verranno delistati da Borsa Italiana e contestualmente dalle borse estere in cui sono quotati, a far data dalla chiusura della seduta di borsa del 15 maggio A partire dal 15 Aprile 2013 e fino al 15 Maggio 2013 (compreso) lo Specialist Société Générale sarà obbligato ad esporre su Borsa Italiana solo quotazioni in acquisto al fine di consentire agli investitori la vendita delle quote in loro possesso. Pertanto gli investitori, a loro discrezione, potranno: 1) vendere le proprie quote dei 4 ETF sul mercato ETFplus di Borsa Italiana entro la seduta di negoziazione del 15 maggio 2013 (compresa), 2) oppure attendere il rimborso automatico delle quote alla NAV che verrà definito sulla base della NAV del 21 maggio 2013, con pagamento a partire dal 24 maggio Al riguardo gli investitori non saranno gravati da alcun costo o commissione aggiuntivi. La decisione di procedere alla liquidazione, di carattere esclusivamente commerciale, ha l obiettivo di rimodulare e razionalizzare la gamma dei prodotti alla luce del modificato contesto di mercato e del limitato interesse raccolto dai 4 ETF presso gli investitori. Tale scelta non condiziona la strategia di espansione dei Lyxor ETF in termini di nuovi prodotti e di commitment sull Italia. Per dettagli si rimanda alla comunicazione di in allegato. Per ulteriori informazioni - Mail: info@etf.it - Numero Verde: Distinti saluti Société Générale

3 Parigi, 12 aprile 2013 Gentile Signora, Egregio Signore, Ha sottoscritto quote del Fondo Comune di Investimento LYXOR ETF EURO STOXX 50 BUYWRITE (FR ) (il Fondo ) gestito da LYXOR INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT. L obiettivo di gestione di questo Fondo consiste nel replicare l indice strategico EURO STOXX 50 BUYWRITE, indipendentemente dal suo andamento, riducendo al minimo il differenziale di rendimento ( tracking error ) fra la performance del FCI e quella dell EURO STOXX 50 BUYWRITE. L indice strategico EURO STOXX 50 BUYWRITE unisce l indice Euro Stoxx 50 Total Return e un opzione call su questo stesso indice. Attraverso questa strategia cosiddetta BuyWrite o Covered Call, il detentore dell EURO STOXX 50 BUYWRITE detiene l equivalente di un portafoglio costituito da una posizione long sull indice Euro Stoxx 50 Total Return e di una posizione short su un opzione call sopra la pari del 5% sull indice Euro Stoxx 50 Total Return. Tenendo conto degli importi minimi richiesti per applicare efficacemente la strategia d investimento descritta nel Prospetto del FCI, l attivo netto di quest ultimo non consente al gestore di replicare il rendimento del portafoglio di riferimento in modo ottimale e di raggiungere l obiettivo di gestione del fondo. Pertanto, al fine di salvaguardare gli interessi dei sottoscrittori di quote, la società di gestione LYXOR INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT ha deciso di procedere allo scioglimento anticipato del Fondo e di rimborsare i sottoscrittori di quote. Lo scioglimento interverrà il 21 maggio Il Valore patrimoniale al 26 marzo 2013 ammonta a 14,399 EUR, equivalente ad una perdita pari a -6,07% e ad un tasso di rendimento lordo annuo negativo pari a -1,00% dal lancio del Fondo. In conformità con la regolamentazione, questa operazione di scioglimento è stata sottoposta all Autorità dei Mercati Finanziari (AMF) che l ha autorizzata in data 22 marzo A partire dalla data di invio della presente comunicazione, non si accetteranno ulteriori sottoscrizioni sul mercato primario. Fino al 15 maggio 2013 (incluso), potrà rivendere in ogni momento le Sue quote su NYSE Euronext (Parigi), Deutsche Boerse (Francoforte), Borsa Italiana (Milano) et Six Swiss Exchange (Zurigo), inoltrando un ordine di Borsa presso la Sua banca o il Suo intermediario abituale. La quotazione dell ETF su NYSE Euronext (Parigi), Deutsche Boerse (Francoforte), Borsa Italiana (Milano) e Six Swiss Exchange (Zurigo) sarà sospesa a far data dalla mattina del 16 maggio A partire dal 21 maggio 2013, si procederà al rimborso automatico delle quote restanti, senza commissioni, sulla base del Valore patrimoniale del 21 maggio L importo del Suo attivo Le sarà accreditato sul conto corrente senza dover adempiere ad alcuna formalità da parte Sua. Le ricordiamo che questo rimborso sarà soggetto alle norme fiscali di diritto comune applicabili alle plusvalenze derivanti da cessione di valori mobiliari. Ringraziandola della fiducia accordataci, Le porgiamo i nostri migliori saluti. SpA con capitale di euro RCS Nanterre N Sede legale: Tour Société Générale-17 cours Valmy Puteaux

4 Alain DUBOIS Presidente del Consiglio di Amministrazione SpA con capitale di euro RCS Nanterre N Sede legale: Tour Société Générale-17 cours Valmy Puteaux

5 Parigi, 12 aprile 2013 Gentile Signora, Egregio Signore, Ha sottoscritto azioni della Società d Investimento a Capitale Variabile ( SICAV ) Multi-Units France, la cui gestione finanziaria è delegata alla Società di Gestione LYXOR INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT, ed è in particolare azionista del comparto: LYXOR ETF MSCI AC ASIA EX JAPAN MATERIALS TR C EUR : FR C USD : FR classificato nella categoria Azioni internazionali L obiettivo di gestione di questo comparto consiste nell adottare un esposizione alle variazioni positive o negative del mercato azionario di società di paesi dell area Asia (escluso il Giappone) che operano nel settore delle materie prime, replicando l evoluzione dell indice MSCI AC Asia Ex Japan Materials Total Net Return (con reinvestimento dei dividendi netti) e riducendo al minimo il differenziale di rendimento ( tracking error ) fra la performance del comparto e quella dell indice MSCI AC Asia Ex Japan Materials Total Net Return (con reinvestimento dei dividendi netti). Il Consiglio di Amministrazione della SICAV Multi Units France ha deciso di procedere allo scioglimento anticipato di questo comparto. Ad oggi, infatti, questo comparto non ha raccolto sui mercati un forte interesse commerciale e, pertanto, non consente di applicare efficacemente la strategia d investimento descritta nel Prospetto. Al fine di salvaguardare gli interessi dei sottoscrittori delle classi di azioni del comparto, il Consiglio di Amministrazione fisserà quindi un termine alla gestione del comparto e procederà al rimborso delle azioni sulla base del Valore Patrimoniale del 21 maggio In conformità con la regolamentazione, questa operazione di scioglimento è stata sottoposta all Autorità dei Mercati Finanziari (AMF) che l ha autorizzata in data 22 marzo Inoltre, a partire dalla data di invio della presente comunicazione, non si accettano ulteriori domande di sottoscrizione sul mercato primario. Per la classe di azioni C-EUR, il Valore Patrimoniale ammonta a 38,0251 EUR al 26 marzo 2013, equivalente ad un tasso di rendimento lordo annuo negativo pari a -4,95% dal lancio di questa classe. Tale valore non è tuttavia indicativo del Valore Patrimoniale che Lei percepirà alla data prevista di scioglimento decorrente il 21 maggio Fino al 15 maggio 2013 (incluso), potrà rivendere in ogni momento le Sue azioni C-EUR su NYSE Euronext (Parigi o Bruxelles) e sulla Borsa Italiana, inoltrando un ordine di Borsa presso la Sua banca o il Suo intermediario abituale. La quotazione dell ETF su NYSE Euronext (Parigi o Bruxelles) e sulla Borsa Italiana sarà sospesa a far data dalla mattina del 16 maggio A partire dal 21 maggio 2013, si procederà al rimborso automatico delle azioni restanti, senza commissioni, sulla base del Valore Patrimoniale del 21 maggio L importo del Suo attivo Le sarà accreditato sul conto corrente senza dover adempiere ad alcuna formalità da parte Sua. Per la classe di azioni C-USD, il Valore Patrimoniale ammonta a 48,8965 USD al 26 marzo 2013, equivalente ad un tasso di rendimento lordo annuo negativo pari a -4,84% dal lancio di questa classe. Tale valore non è tuttavia indicativo del Valore Patrimoniale che Lei percepirà alla data prevista di scioglimento decorrente il 21 maggio SpA con capitale di euro RCS Nanterre N Sede legale: Tour Société Générale-17 cours Valmy Puteaux

6 Fino al 15 maggio 2013 (incluso), potrà rivendere in ogni momento le Sue quote su London Stock Exchange, inoltrando un ordine di Borsa presso la Sua banca o il Suo intermediario abituale. La quotazione dell ETF su London Stock Exchange sarà sospesa a far data dalla mattina del 16 maggio A partire dal 21 maggio 2013, si procederà al rimborso automatico delle azioni restanti, senza commissioni, sulla base del Valore Patrimoniale del 21 maggio L importo del Suo attivo Le sarà accreditato sul conto corrente senza dover adempiere ad alcuna formalità da parte Sua. Le ricordiamo che questo rimborso sarà soggetto alle norme fiscali di diritto comune applicabili alle plusvalenze derivanti da cessione di valori mobiliari. La invitiamo a tenersi in contatto con il Consulente al fine di ottenere ogni ulteriore informazione riguardante i Suoi investimenti. Ringraziandola della fiducia accordataci, Le porgiamo i nostri migliori saluti. Alain Dubois Presidente del Consiglio di Amministrazione SpA con capitale di euro RCS Nanterre N Sede legale: Tour Société Générale-17 cours Valmy Puteaux

7 Parigi, 12 aprile 2013 Gentile Signora, Egregio Signore, Ha sottoscritto azioni della Società d Investimento a Capitale Variabile ( SICAV ) Multi-Units France, la cui gestione finanziaria è delegata alla Società di Gestione LYXOR INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT, ed è in particolare azionista del comparto: LYXOR ETF MSCI AC ASIA EX JAPAN INFRASTRUCTURE CAPPED TR C EUR : FR C USD : FR classificato nella categoria Azioni internazionali L obiettivo di gestione di questo comparto consiste nell adottare un esposizione alle variazioni positive o negative del mercato azionario di società di paesi dell area Asia (escluso il Giappone) che operano nel settore delle infrastrutture, replicando l evoluzione dell indice MSCI AC Asia Ex Japan Infrastructure Capped Total Net Return (con reinvestimento dei dividendi netti) e riducendo al minimo il differenziale di rendimento ( tracking error ) fra la performance del comparto e quella dell indice MSCI AC Asia Ex Japan Infrastructure Capped Total Net Return (con reinvestimento dei dividendi netti). Il Consiglio di Amministrazione della SICAV Multi Units France ha deciso di procedere allo scioglimento anticipato di questo comparto. Ad oggi, infatti, questo comparto non ha raccolto sui mercati un forte interesse commerciale e, pertanto, non consente di applicare efficacemente la strategia d investimento descritta nel Prospetto. Al fine di salvaguardare gli interessi dei sottoscrittori delle classi di azioni del comparto, il Consiglio di Amministrazione fisserà quindi un termine alla gestione del comparto e procederà al rimborso delle azioni sulla base del Valore Patrimoniale del 21 maggio In conformità con la regolamentazione, questa operazione di scioglimento è stata sottoposta all Autorità dei Mercati Finanziari (AMF) che l ha autorizzata in data 22 marzo Inoltre, a partire dalla data di invio della presente comunicazione, non si accettano ulteriori domande di sottoscrizione sul mercato primario. Per la classe di azioni C-EUR, il Valore Patrimoniale ammonta a 25,6739 EUR al 26 marzo 2013, equivalente ad un tasso di rendimento lordo annuo pari a +9,71 % dal lancio di questa classe. Tale valore non è tuttavia indicativo del Valore Patrimoniale che Lei percepirà alla data prevista di scioglimento decorrente il 21 maggio Fino al 15 maggio 2013 (incluso), potrà rivendere in ogni momento le Sue azioni C-EUR su NYSE Euronext (Parigi o Bruxelles) e sulla Borsa Italiana, inoltrando un ordine di Borsa presso la Sua banca o il Suo intermediario abituale. La quotazione dell ETF su NYSE Euronext (Parigi o Bruxelles) e sulla Borsa Italiana sarà sospesa a far data dalla mattina del 16 maggio A partire dal 21 maggio 2013, si procederà al rimborso automatico delle azioni restanti, senza commissioni, sulla base del Valore Patrimoniale del 21 maggio L importo del Suo attivo Le sarà accreditato sul conto corrente senza dover adempiere ad alcuna formalità da parte Sua. SpA con capitale di euro RCS Nanterre N Sede legale: Tour Société Générale-17 cours Valmy Puteaux

8 Per la classe di azioni C-USD, il Valore Patrimoniale ammonta a 33,0141 EUR al 26 marzo 2013, equivalente ad un tasso di rendimento lordo annuo pari a +9,84% dal lancio di questa classe. Tale valore non è tuttavia indicativo del Valore Patrimoniale che Lei percepirà alla data prevista di scioglimento decorrente il 21 maggio Fino al 15 maggio 2013 (incluso), potrà rivendere in ogni momento le Sue quote su London Stock Exchange, inoltrando un ordine di Borsa presso la Sua banca o il Suo intermediario abituale. La quotazione dell ETF su London Stock Exchange sarà sospesa a far data dalla mattina del 16 maggio A partire dal 21 maggio 2013, si procederà al rimborso automatico delle azioni restanti, senza commissioni, sulla base del Valore Patrimoniale del 21 maggio L importo del Suo attivo Le sarà accreditato sul conto corrente senza dover adempiere ad alcuna formalità da parte Sua. Le ricordiamo che questo rimborso sarà soggetto alle norme fiscali di diritto comune applicabili alle plusvalenze derivanti da cessione di valori mobiliari. La invitiamo a tenersi in contatto con il Consulente al fine di ottenere ogni ulteriore informazione riguardante i Suoi investimenti. Ringraziandola della fiducia accordataci, Le porgiamo i nostri migliori saluti. Alain Dubois Presidente del Consiglio di Amministrazione SpA con capitale di euro RCS Nanterre N Sede legale: Tour Société Générale-17 cours Valmy Puteaux

9 Parigi, 12 aprile 2013 Gentile Signora, Egregio Signore, Ha sottoscritto azioni della Società d Investimento a Capitale Variabile ( SICAV ) Multi-Units France, la cui gestione finanziaria è delegata alla Società di Gestione LYXOR INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT, ed è in particolare azionista del comparto: LYXOR ETF MSCI AC ASIA EX JAPAN FINANCIALS TR C EUR : FR C USD : FR classificato nella categoria Azioni internazionali L obiettivo di gestione di questo comparto consiste nell adottare un esposizione alle variazioni positive o negative del mercato azionario di società di paesi dell area Asia (escluso il Giappone) che operano nel settore della finanza, replicando l evoluzione dell indice MSCI AC Asia Ex Japan Financials Net Total Return (con reinvestimento dei dividendi netti) e riducendo al minimo il differenziale di rendimento ( tracking error ) fra la performance del comparto e quella dell indice MSCI AC Asia Ex Japan Financials Net Total Return (con reinvestimento dei dividendi netti). Il Consiglio di Amministrazione della SICAV Multi Units France ha deciso di procedere allo scioglimento anticipato di questo comparto. Ad oggi, infatti, questo comparto non ha raccolto sui mercati un forte interesse commerciale e, pertanto, non consente di applicare efficacemente la strategia d investimento descritta nel Prospetto. Al fine di salvaguardare gli interessi dei sottoscrittori delle classi di azioni del comparto, il Consiglio di Amministrazione fisserà quindi un termine alla gestione del comparto e procederà al rimborso delle azioni sulla base del Valore Patrimoniale del 21 maggio In conformità con la regolamentazione, questa operazione di scioglimento è stata sottoposta all Autorità dei Mercati Finanziari (AMF) che l ha autorizzata in data 22 marzo Inoltre, a partire dalla data di invio della presente comunicazione, non si accettano ulteriori domande di sottoscrizione sul mercato primario. Per la classe di azioni C-EUR, il Valore Patrimoniale ammonta a 24,5896 EUR al 26 marzo 2013, equivalente ad un tasso di rendimento lordo annuo pari a +5,36% dal lancio di questa classe. Tale valore non è tuttavia indicativo del Valore Patrimoniale che Lei percepirà alla data prevista di scioglimento decorrente il 21 maggio Fino al 15 maggio 2013 (incluso), potrà rivendere in ogni momento le Sue azioni C-EUR su NYSE Euronext (Parigi o Bruxelles) e sulla Borsa Italiana, inoltrando un ordine di Borsa presso la Sua banca o il Suo intermediario abituale. La quotazione dell ETF su NYSE Euronext (Parigi o Bruxelles) e sulla Borsa Italiana sarà sospesa a far data dalla mattina del 16 maggio A partire dal 21 maggio 2013, si procederà al rimborso automatico delle azioni restanti, senza commissioni, sulla base del Valore Patrimoniale del 21 maggio L importo del Suo attivo Le sarà accreditato sul conto corrente senza dover adempiere ad alcuna formalità da parte Sua. Per la classe di azioni C-USD, il Valore Patrimoniale ammonta a 31,6198 EUR al 26 marzo 2013, equivalente ad un tasso di rendimento lordo annuo pari a +5,48% dal lancio di questa classe. Tale valore non è tuttavia indicativo del Valore Patrimoniale che Lei percepirà alla data prevista di scioglimento decorrente il 21 maggio SpA con capitale di euro RCS Nanterre N Sede legale: Tour Société Générale-17 cours Valmy Puteaux

10 Fino al 15 maggio 2013 (incluso), potrà rivendere in ogni momento le Sue quote su London Stock Exchange, inoltrando un ordine di Borsa presso la Sua banca o il Suo intermediario abituale. La quotazione dell ETF su London Stock Exchange sarà sospesa a far data dalla mattina del 16 maggio A partire dal 21 maggio 2013, si procederà al rimborso automatico delle azioni restanti, senza commissioni, sulla base del Valore Patrimoniale del 21 maggio L importo del Suo attivo Le sarà accreditato sul conto corrente senza dover adempiere ad alcuna formalità da parte Sua. Le ricordiamo che questo rimborso sarà soggetto alle norme fiscali di diritto comune applicabili alle plusvalenze derivanti da cessione di valori mobiliari. La invitiamo a tenersi in contatto con il Consulente al fine di ottenere ogni ulteriore informazione riguardante i Suoi investimenti. Ringraziandola della fiducia accordataci, Le porgiamo i nostri migliori saluti. Alain Dubois Presidente del Consiglio di Amministrazione SpA con capitale di euro RCS Nanterre N Sede legale: Tour Société Générale-17 cours Valmy Puteaux