ALLEGATO 3 METODOLOGIA PER LA VALUTAZIONE DEI PROCESSI PER LE AREA DI RISCHIO GENERALI E SPECIFICHE

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1 ALLEGATO METODOLOGIA PER LA VALUTAZIONE DEI PROCESSI PER LE AREA DI RISCHIO GENERALI E SPECIFICHE 1

2 Le aree di rischio generali considerate per questo piano risultano essere: A. Processi finalizzati all adozione di provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario; B. Processi finalizzati all adozione di provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario; C. Processi finalizzati all acquisizione e alla progressione del personale; D. Contratti pubblici; E. Incarichi e nomine; F. Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio; G. Controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni; H. Affari legali e contenzioso. Oltre alle aree generali, sono state considerate anche aree di rischio specifiche, peculiari del settore sanitario, potenzialmente esposte a rischi corruttivi: 1. Attività libero professionali e liste di attesa; 2. Rapporti contrattuali con privati accreditati;. Farmaceutica, dispositivi e altre tecnologie: ricerca, sperimentazioni e sponsorizzazioni; 4. Attività conseguenti al decesso intraospedaliero. Considerando le suddette aree di rischio generali e specifiche (indicate dal PNA 201 e successivi), i processi aziendali che le riguardano sono indicati nella tabella sottostante. La tabella evidenzia anche 2

3 PROCESSI OWNER DEL PROCESSO AREE DI RISCHIO GENERALI AREE DI RISCHIO SPECIFICHE A. B. C. D. E. F. G. H P1. Gestione delle sperimentazioni e ricerche cliniche Responsabile Controllo di Gestione P2. Gestione delle ricerche sanitarie finalizzate a progetti di ricerca Responsabile Controllo di Gestione P. Controlli sanitari in applicazione al D.Lgs. 194/2008 Responsabile Servizi Igiene Alimenti e Nutrizione P4. Consulenze / vendita di prestazioni esterne in regime di LPI Responsabile Direzione Amministrativa di Ospedale Responsabile Provveditorato P5. Affidamento e gestione dei contratti Responsabile Economato e Gestione logistica Responsabile Servizi tecnici e patrimoniali Responsabile Provveditorato P6. Adesione ai contratti stipulati da Centrale di Committenza Responsabile Economato e Gestione logistica Soggetto Aggregatore Responsabile Servizi tecnici e patrimoniali P7. Acquisto di servizi per assistenza ospedaliera (accreditati) Responsabile Amministrativa territoriale P8. Rimborsi diversi (ad associazioni, L.210/92, cure all estero) P9. Gestione e trattamento giuridico ed economico del personale dipendente P10. Gestione e trattamento giuridico ed economico del personale non dipendente Responsabile Direzione Amministrativa territoriale Responsabile Gestione Risorse Umane Responsabile Gestione Risorse Umane P11. Formazione interna ed esterna del personale Responsabile Formazione P12. Attività di ispezione di igiene e sanità pubblica e veterinaria P1. Rilascio autorizzazioni / pareri preventivi (non correlati alla persona) P14. Attività di vaccinazione, rilascio certificazioni per patenti e certificazioni sanitarie ecc. (relative alla persona) Responsabile Servizio veterinario igiene alimenti di origine animale Responsabile Servizio veterinario igiene allevamenti e produzioni zootecniche Responsabile Servizio Igiene e Sanità Pubblica Responsabile Servizio di Prevenzione Igiene e Sicurezza Ambienti di Lavoro Responsabile Servizio Igiene e Sanità Pubblica Responsabile Servizio di Prevenzione Igiene e Sicurezza Ambienti di Lavoro Responsabile Direzione Amministrativa territoriale P15. Gestione delle prenotazioni di prestazioni di specialistica ambulatoriale liste d attesa P16. Gestione diretta dell autoassicurazione Responsabile Affari Generali P17. Gestione attività conseguenti al decesso intraospedaliero Responsabile Direzione Medica Ospedale Aree di rischio e relativi processi

4 In riferimento a quanto indicato nell Allegato 5 del PNA, il presente documento riporta le scale di misura relative agli indici di valutazione della Probabilità e dell Impatto, necessarie per la misura e valutazione del livello di rischio di ogni processo in modo da poter individuare i processi aziendali che sono a medio e alto rischio di corruzione. MISURA DI PROBABILITA E IMPATTO Ogni referente, come da Allegato 8, eventualmente con il gruppo di lavoro individuato, dopo aver confermato le fasi e le attività del processo interessato, in una riunione attribuisce un punteggio per ciascuna delle 10 domande sottoelencate, suddivise per Probabilità e Impatto. A. PROBABILITA Domanda 1: Discrezionalità Il processo è discrezionale? No, è del tutto vincolato 1 E parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) 2 E parzialmente vincolato solo dalla legge E parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) 4 E altamente discrezionale 5 Domanda 2: Rilevanza esterna Il processo produce effetti diretti all esterno dell amministrazione di riferimento? No, ha come destinatario finale un ufficio interno 2 Sì, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni alla PA di riferimento 5 Domanda : Complessità del processo Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato? No, il processo coinvolge una sola p.a. 1 Sì, il processo coinvolge più di amministrazioni Sì, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni 5 Domanda 4: Valore economico Qual è l impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna 1 Comporta l attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es.: concessione di borsa di studio per studenti) Comporta l attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es.: affidamento di appalto) 5 Domanda 5: Frazionabilità del processo Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es.: pluralità di affidamenti ridotti)? No 1 Si 5 4

5 Domanda 6: Controlli Anche sulla base dell esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? Sì, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione 1 Sì, è molto efficace 2 Sì, per una percentuale approssimativa del 50% Sì, ma in minima parte 4 No, il rischio rimane indifferente 5 B. IMPATTO Domanda 7: Impatto organizzativo Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competente a svolgere il processo (o la fase di processo di competenza della p.a.) nell ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (se il processo coinvolge l attività di più servizi nell ambito della stessa PA occorre riferire la percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti) Fino a circa il 20% 1 Fino a circa il 40% 2 Fino a circa il 60% Fino a circa il 80% 4 Fino a circa il 100% 5 Domanda 8: Impatto economico Nel corso degli ultimi 5 anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei conti a carico di dipendenti (dirigenti e dipendenti) della PA di riferimento o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della PA di riferimento per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? No 1 Si 5 Domanda 9: Impatto reputazionale Nel corso degli ultimi 5 anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? No 0 Non ne abbiamo memoria 1 Sì, sulla stampa locale 2 Sì, sulla stampa nazionale Sì, sulla stampa locale e nazionale 4 Sì, sulla stampa locale, nazionale e internazionale 5 Domanda 10: Impatto organizzativo, economico e sull immagine Quale livello può collocarsi il rischio dell evento (livello apicale, livello intermedio o livello basso) ovvero la posizione/il ruolo che l eventuale soggetto riveste nell organizzazione è elevata, media o bassa? A livello di addetto 1 A livello di collaboratore o funzionario 2 A livello di dirigente di ufficio non generale ovvero di posizione apicale o di posizione organizzativa A livello di dirigente di ufficio generale 4 A livello di capo dipartimento/ segretario generale 5 5

6 LA VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEL LIVELLO DI RISCHIO DEI PROCESSI Per misurare il livello di rischio di ciascun processo si calcola l Indice di Rischio (IR) dato dalla formula: = à La probabilità e l impatto sono misurati attraverso la media dei punteggi attribuiti alle domande sopra elencate. Lo scopo della matrice Impatto-Probabilità riportata in figura sottostante è quello di rappresentare graficamente il livello di rischio correlato ad ogni processo, in modo da individuare quelli per cui è necessario attuare un intervento prioritario a mitigazione dei relativi rischi specifici identificati. I processi sono classificati graficamente attraverso quattro diversi livelli di rischio, determinati dalle seguenti soglie dell indice di rischio: - Da 1 a : trascurabile; - Da 4 a 6: medio-basso; - Da 7 a 14: rilevante; - Da 15 a 25: critico. I processi prioritari si trovano nell area rossa ovvero sono classificati ad alto rischio di corruzione (critico), quelli che si trovano nell area gialla sono classificati invece come a medio rischio di corruzione (rilevante). MATRICE DELLA VALUTAZIONE DEL LIVELLO DI RISCHIO DEI PROCESSI 5 altamente probabile 4 molto probabile probabile 2 poco probabile 1 improbabile probabilità impatto marginale 2 minore Matrice dei rischi soglia 4 serio 5 superiore 6