1. SCOPO DOCUMENTI DI RIFERIMENTO TERMINI E DEFINIZIONI REQUISITI SISTEMA DI GESTIONE OH&S... 4

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1 OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY ASSESSMENT SERIES Occupational health and safety management sysetms Requirements (Sistemi di gestione per la sicurezza e la salute sui luoghi di lavoro Requisiti) SOMMARIO 1. SCOPO DOCUMENTI DI RIFERIMENTO TERMINI E DEFINIZIONI REQUISITI SISTEMA DI GESTIONE OH&S REQUISITI GENERALI POLITICA OH&S PIANIFICAZIONE IDENTIFICAZIONE DEI PERICOLI, VALUTAZIONE DEI RISCHIO E DETERMINAZIONE DEI CONTROLLI REQUISITI LEGALI E DI ALTRA NATURA OBIETTIVI E PROGRAMMI IMPLEMENTAZIONE E OPERAZIONI RISORSE, RUOLI, RESPONSABILITÀ E AUTORITÀ COMPETENZA, ADDESTRAMENTO E CONSAPEVOLEZZA COMUNICAZIONE, PARTECIPAZIONE E CONSULTAZIONE COMUNICAZIONE PARTECIPAZIONE E CONSULTAZIONE DOCUMENTAZIONE CONTROLLO DEI DOCUMENTI CONTROLLO OPERATIVO PREPARAZIONE ALLE EMERGENZE E RISPOSTE VERIFICA MISURAZIONE E MONITORAGGIO DELLE PRESTAZIONI VALUTAZIONE DI CONFORMITA INVESTIGAZIONE INFORTUNI, NONCONFORMITA, AZIONI CORRETTIVE E AZIONI PREVENTIVE INDAGINE INCIDENTI NON CONFORMITA, AZIONI CORRETTIVE E PREVENTIVE CONTROLLO DELLE REGISTRAZIONI AUDIT INTERNO RIESAME DIREZIONE OHSAS Project Group 2007 All rights reserved Pag. 1 di 11

2 1. SCOPO Questa norma della serie OHSAS specifica i requisiti un sistema di gestione per la sicurezza e la salute sui luoghi di lavoro OH&S, per consentire ad un organizzazione di tenere sotto controllo il proprio rischio OH&S e per migliorare le proprie prestazioni OH&S. Essa non stabilisce criteri specifici di prestazione OH&S, non fornisce specifiche dettagliate per progettare un sistema di gestione. Questa norma OHSAS è applicabile per ogni organizzazione che desideri: a) stabilire un sistema di gestione per la sicurezza e la salute sui luoghi di lavoro al fine di eliminare o minimizzare i rischi per il personale e le altri parti interessate che potrebbero essere esposte ai pericoli OH&S associati alle proprie attività; b) implementare, mantenere e continuamente migliorare un sistema di gestione OH&S c) assicurarsi della propria conformità con quanto stabilito nella propria politica OH&S; d) dimostrare la conformità a questa norma OHSAS con: 1. preparando una autodichiarazione, 2. ricercando una conferma della propria conformità dalle parti che hanno interesse nell organizzazione, come i clienti, o 3. ricercando una conferma della propria conformità da una parte esterna all organizzazione, o 4. ricercando una certificazione/registrazione del proprio sistema di gestione OH&S da parte di un organizzazione esterna. Tutti i requisiti di questa norma OHSAS sono intesi per essere incorporati in qualsiasi sistema di gestione OH&S. L estensione dell applicazione dipenderà da fattori quali la politica OH&S dell organizzazione, la natura delle sue attività e i rischi e la complessità delle proprie operazioni. Questa norma OHSAS è intesa per conseguire la sicurezza e la salute sui luoghi di lavoro, e non è intesa per conseguire altre situazioni di salute e sicurezza, quali ad esempio programmi di benessere per gli impiegati, sicurezza del prodotto, danni alle proprietà o impatti ambientali. 2. DOCUMENTI DI RIFERIMENTO Altre pubblicazioni che forniscono informazioni o guide sono elencate nella bibliografia. Si raccomanda di consultare l ultima edizione di tali pubblicazioni. Specificatamente, sono documenti di riferimento i seguenti: OHSAS Linea guida per l implementazione della OHSAS International Labour Organization:2001, guidelines on occupational health and safety management systems 3. TERMINI E DEFINIZIONI Per gli scopi di questo documento, si applicano i seguenti termini e definizioni. 3.1 rischio accettabile: rischio che è stato ridotto ad un livello che può essere tollerato dall organizzazione con riguardo alle obbligazioni legali e alla propria politica OH&S 3.2 audit: Processo sistematico, indipendente e documentato per ottenere evidenze di audit e valutarle obiettivamente per determinare l estensione cui i criteri di audit sono soddisfatti. NOTA 1: indipendente non significa necessariamente esterno all organizzazione. In molti casi, in particolare nelle organizzazioni di ridotte dimensioni, l indipendenza può essere dimostrata dalla libertà dalla responsabilità per l attività da verificare. NOTA 2 per successive guide su evidenze di audit e criteri di audit vedere ISO OHSAS Project Group 2007 All rights reserved Pag. 2 di 11

3 3.3 miglioramento continuo: Processo ricorrente di enfatizzazione del sistema di gestione OH&S finalizzato ad ottenere miglioramenti nelle prestazioni generali del sistema OH&S coerenti con la politica OH&S dell organizzazione. NOTA 1 il processo non necessita di essere svolto in tutte le aree simultaneamente NOTA 2 adattato da ISO 14001: azione correttiva Azione per eliminare la causa di una nonconformità individuata o di altre situazioni non desiderabili. NOTA 1 ci può essere più di una causa per una nonconformità. NOTA 2 l azione correttiva è attuata per prevenire il ripetersi laddove azione preventiva è attuata per prevenire il verificarsi. 3.5 documento Informazioni e relativo supporto. NOTA il supporto può essere carta, magnetico, elettronico, ottico, fotografico, campione fisico o combinazioni di questi 3.6 pericolo Fonte, situazione o azione con un potenziale di rischio in termini di offesa all uomo o minaccia alla salute o combinazione di queste 3.7 identificazione del rischio Processo di riconoscimento che un rischio esiste e di definizione delle sue caratteristiche. 3.8 minaccia alla salute Condizione identificabile e avversa mentale o fisica derivante da e/o resa peggiore da un attività lavorativa o una situazione correlata al lavoro. 3.9 incidente Eventi correlati al lavoro, in cui un offesa o una minaccia alla salute (indipendentemente dalla gravità) o una fatalità è occorsa o che potrebbe essere occorsa parte interessata Persona o gruppo, all interno o all esterno dello spazio di lavoro, interessata o influenzata dalle prestazioni OH&S di un organizzazione 3.11 nonconformità Non soddisfacimento di un requisito 3.12 sicurezza e salute sui luoghi di lavoro Condizioni e fattori che influenzano o potrebbero influenzare la salute e la sicurezza degli addetti o di altri lavoratori (inclusi lavoratori temporanei e personale in subappalto), visitatori, od ogni altra persona nello spazio di lavoro sistema di gestione OH&S Parte del sistema di gestione di un organizzazione utilizzato per sviluppare una politica OH&S e per gestire i rischi OH&S 3.14 obiettivi OH&S Mire di OH&S in termini di prestazioni OH&S che un organizzazione stabilisce di raggiungere. NOTA 1 gli obiettivi dovrebbero essere quantificati quando praticabile 3.15 prestazioni OH&S Risultati misurabili della gestione dei rischi OH&S di un organizzazione 3.16 politica OH&S Intenzioni generai e direzioni di un organizzazione correlati alle proprie prestazioni OH&S espresse formalmente dall alta direzione organizzazione Azienda, impresa, autorità o istituzione, o parte o combinazione di questi, pubblica o privata che funzioni e amministrazione propri azioni preventive Azioni per eliminare la causa di una nonconformità potenziale o di altre situazioni non desiderabili procedura Modo specificato per condurre un attività o un processo 3.20 registrazione Documento che stabilisce i risultai ottenuti o fornisce evidenza di attività svolte rischio Combinazione della probabilità di verificarsi di un evento pericoloso o esposizione e gravità dell offesa e della minaccia alla salute che può essere causata da un evento o un esposizione valutazione del rischio Processo di valutazione del rischio derivante da un pericolo, prendendo in considerazione l adeguatezza di ogni controllo esistente, e decidendo se il rischio sia accettabile o meno spazio di lavoro Qualsiasi luogo fisico in cui si svolgono le attività lavorative sotto il controllo di un organizzazione OHSAS Project Group 2007 All rights reserved Pag. 3 di 11

4 4. REQUISITI SISTEMA DI GESTIONE OH&S 4.1 REQUISITI GENERALI L organizzazione deve stabilire, documentare, implementare, mantenere e continuamente migliorare un sistema di gestione OH&S in accordo con i requisiti di questo standard OH&S e determinare come essa soddisfa questi requisiti. L organizzazione deve definire e documentare lo scopo del suo sistema di gestione OH&S. 4.2 POLITICA OH&S L alta direzione deve definire e autorizzare la politica OH&S dell organizzazione e assicurare che all interno dello scopo definito del proprio sistema di gestione OH&S, essa: a) sia appropriata alla natura e alla dimensione dei rischi OH&S dell organizzazione b) includa un impegno per la prevenzione degli infortuni e minacce alla salute e al miglioramento continuo delle prestazioni OH&S del sistema di gestione OH&S c) includa un impegno a soddisfare come minimo i requisiti legali applicabili e altri requisiti che l organizzazione sottoscrive che hanno relazione con i propri pericolo OH&S; d) fornisca la struttura per stabilire e riesaminare obiettivi OH&S; e) sia documentata, implementata e mantenuta; f) sia comunicata a tutte le persone che lavorano sotto il controllo dell organizzazione con l intento di renderle consapevoli delle proprie obbligazioni individuali verso la salute e la sicurezza; g) sia resa disponibile alle parti interessate, e h) sia riesaminata periodicamente per assicurare che rimanga attuale e appropriata all organizzazione. 4.3 PIANIFICAZIONE IDENTIFICAZIONE DEI PERICOLI, VALUTAZIONE DEI RISCHIO E DETERMINAZIONE DEI CONTROLLI L organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere procedure(a) per l identificazione dei pericoli correnti, la valutazione del rischio e la determinazione dei controlli necessari. La procedura(e) per l identificazione dei pericoli e la valutazione del rischio deve tenere in conto di: a) attività di routine e non di routine; b) attività di tutte le persone che hanno accesso allo spazio di lavoro (incluso fornitori e visitatori) c) comportamento umano, capacità e altri fattori umani; d) pericoli identificati che si originano al di fuori dello spazio di lavoro capaci di influenzare negativamente la salute e sicurezza delle persone sotto il controllo dell organizzazione all interno dello spazio di lavoro; e) pericoli creati nelle vicinanze dello spazio di lavoro da attività correlate a quelle lavorative sotto il controllo dell organizzazione; f) infrastrutture, attrezzature e materiali nello spazio di lavoro, sia forniti dall organizzazione sia da altri; g) cambiamenti o proposte di cambiamento nell organizzazione, le sue attività o i suoi materiali; OHSAS Project Group 2007 All rights reserved Pag. 4 di 11

5 h) modifiche al sistema di gestione OH&S, inclusi cambiamenti temporanei, e i loro impatti sulle operazioni, processi e attività; i) qualsiasi obbligazione legale applicabile relativa alla valutazione del rischio ed all implementazione dei controlli necessari j) il progetto delle aree di lavoro, processi, installazioni, macchinari/dispositivi, procedure operative e organizzazione del lavoro, incluso il loro adattamento alle capacità umane. La metodologia dell organizzazione per l identificazione dei pericoli e la valutazione del rischio deve: a) essere definita con riguardo al propri scopo, natura e tempistiche per assicurare che sia proattiva piuttosto che reattiva; b) fornire l identificazione, la messa in priorità, e la documentazione dei rischi, l applicazione dei controlli, come appropriato. Per la gestione dei cambiamenti, l organizzazione deve identificare i pericoli OH&S e i rischi OH&S associati con i cambiamenti nell organizzazione, il sistema di gestione OH&S, o sue attività, prima dell introduzione di tali cambiamenti. L organizzazione deve assicurare che i risultati di queste valutazioni sia considerati quando si determinano i controlli. Nella determinazione dei controlli, o nel considerare i cambiamenti ai controlli esistenti, devono essere fatte considerazioni per ridurre i rischi in accordo alla seguente gerarchia: a) eliminazione b) sostituzione c) progettazione controlli d) cartelli/avvertenze e/o controlli amministrativi e) dispositivi di protezione individuale L organizzazione deve documentare e mantenere aggiornati i risultati dell identificazione dei pericoli, valutazioni dei rischi e controlli determinati. L organizzazione deve assicurare che i rischi OH&S e i controlli determinati sia tenuti in conto quando viene stabilito, implementato e mantenuto il proprio sistema di gestione OH&S REQUISITI LEGALI E DI ALTRA NATURA L organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere procedure(a) per identificare e avere accesso ai requisiti legali e di altra natura OH&S che le sono applicabili. L organizzazione deve assicurare che questi requisiti legali applicabili e gli altri requisiti che l organizzazione sottoscrive siano tenuti in considerazione quando viene stabilito, implementato e mantenuto il proprio sistema di gestione OH&S. L organizzazione deve tenere aggiornate queste informazioni. L organizzazione deve comunicare le informazioni rilevanti sui requisiti legali e di altra natura alle persone che lavorano sotto il controllo dell organizzazione, e a altre parti interessate rilevanti OBIETTIVI E PROGRAMMI L organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere obiettivi OH&S documentati, per le rilevanti funzioni e livelli dell organizzazione. Gli obiettivi devono essere misurabili, quando possibile, e coerenti con la politica OH&S, incluso gli impegni per la prevenzione degli infortuni e minacce alla salute, di soddisfare i requisiti di natura legale e altri requisiti sottoscritti dall organizzazione, e per il miglioramento continuo. OHSAS Project Group 2007 All rights reserved Pag. 5 di 11

6 Quando stabilisce e riesamina i propri obiettivi, l organizzazione deve tenere in conto dei requisiti di legge e altri requisiti che l organizzazione sottoscrive, e i propri rischi OH&S. Essa deve inoltre considerare le proprie opzioni tecnologiche, finanziarie, operative e commerciali, ed il punto di vista delle pertinenti parti interessate. L organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere uno programma(i) per conseguire gli obiettivi. Il programma deve includere come minimo: a) designazione delle responsabilità e autorità per conseguire gli obiettivi per le rilevanti funzioni e livelli dell organizzazione; e b) i mezzi e le tempistiche per le quali l obiettivo deve essere raggiunto. Il programma deve essere riesaminato ad intervalli regolari pianificati, e aggiustato se necessario, per assicurare che gli obiettivi siano raggiunti. 4.4 IMPLEMENTAZIONE E OPERAZIONI RISORSE, RUOLI, RESPONSABILITÀ E AUTORITÀ L alta direzione deve assumere la responsabilità definitiva per la sicurezza e salute dei luoghi di lavoro e per il sistema di gestione OH&S. L alta direzione deve dimostrare il proprio impegno per: a) assicurare la disponibilità di risorse essenziali per stabilire, implementare, mantenere e migliorare il sistema di gestione OH&S b) definire i ruoli, allocare le responsabilità, delegare autorità, per consentire efficacia alla gestione OH&S; ruoli, responsabilità, autorità devono essere documentate e comunicate. L organizzazione deve nominare un membro della struttura direttiva aziendale con specifiche responsabilità per l OH&S, indipendentemente da altre responsabilità, e con definiti ruoli e autorità per: a) assicurare il sistema di gestione OH&S sia stabilito, implementato e mantenuto in accordo con questo standard OHSAS; b) riferire sulle prestazioni del sistema di gestione OHSAS alla direzione per riesami e come base per il miglioramento del sistema di gestione OH&S. L identificazione del rappresentante della direzione deve essere resa disponibile a tutte le persone che lavorano sotto il controllo dell organizzazione. Tutti coloro con responsabilità gestionali devono dimostrare il loro impegno per il continuo miglioramento delle prestazioni OH&S. L organizzazione deve assicurare che le persone nello spazio di lavoro assumano responsabilità per gli aspetti OH&S su cui hanno il controllo, incluso il rispetto dei requisiti applicabili OH&S dell organizzazione COMPETENZA, ADDESTRAMENTO E CONSAPEVOLEZZA L organizzazione deve assicurare che ogni persona sotto il proprio controllo che svolge incarichi che possono avere impatto su salute e sicurezza sia competente sulla base di appropriata istruzione, addestramento ed esperienza, e deve conservare appropriate registrazioni. L organizzazione deve identificare i bisogni formativi associati con i propri rischi OH&S e il proprio sistema di gestione OH&S. Essa deve fornire addestramento o prendere altre azioni per soddisfare questi bisogni, valutare l efficacia dell addestramento o delle azioni intraprese, e trattenere appropriate registrazioni. L organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere una procedura(e) per rendere consapevoli le persone che lavorano sotto il proprio controllo: OHSAS Project Group 2007 All rights reserved Pag. 6 di 11

7 a) delle conseguenze OH&S, attuali o potenziali, delle loro attività lavorative, il loro comportamento, e i benefici OH&S delle prestazioni personali migliorate; b) i loro ruoli e responsabilità e l importanza del conseguire la conformità della politica OH&S e delle procedure e dei requisiti del sistema di gestione OH&S, inclusi i requisiti per la preparazione e la risposta alle emergenze; c) le conseguenze potenziali della deviazione da procedure specifiche. Le procedure di formazione devono tenere in conto di differenti livelli di: a) responsabilità, abilità, capacità linguistiche e letterarie; e b) rischio COMUNICAZIONE, PARTECIPAZIONE E CONSULTAZIONE COMUNICAZIONE Con riguardo ai pericoli OH&S ed i sistema di gestione OH&S, l organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere una procedura(e) per: a) comunicazione interna tra vari livelli e funzioni dell organizzazione b) comunicazione con i fornitori e altri visitatori del luogo di lavoro c) ricezione, documentazione e risposta alle comunicazioni pertinenti da parti interessate esterne PARTECIPAZIONE E CONSULTAZIONE L organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere una procedura(e) per: a) la partecipazione dei lavoratori a. appropriato coinvolgimento nell identificazione dei pericoli valutazione del rischio e determinazione dei controlli b. appropriato coinvolgimento nell analisi degli incidenti c. coinvolgimento nello sviluppo e riesame delle politiche e obiettivi OH&S d. consultazione laddove vi siano cambiamenti che influiscono OH&S e. rappresentanza su questioni OH&S. I lavoratori devono essere informati circa la loro partecipazione, incluso il rappresentante OH&S L organizzazione deve assicurare che, quando appropriato, le parti esterne interessate pertinenti siano consultate su questioni OH&S DOCUMENTAZIONE La documentazione del sistema di gestione OH&S deve includere: a) politica e obiettivi OH&S b) descrizione dello scopo del sistema di gestione OH&S c) descrizione dei principali elementi del sistema di gestione OH&S e loro interazioni, e riferimenti ai documenti correlati; d) documenti, incluse registrazioni, richieste dalla norma OHSAS e e) documenti, incluse registrazioni, determinate dall organizzazione come necessari per assicurare l efficace pianificazione, operazione e controllo dei processi che sono correlati con la gestione dei rischi OH&S CONTROLLO DEI DOCUMENTI I documenti richiesti dal sistema di gestione OH&S e da questa norma OHSAS devono essere controllati. Le registrazioni sono un tipo speciale di documenti e devono essere controllati in accordo ai requisiti dati in L organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere una procedura(e) per: a) approvare i documenti prima dell uso OHSAS Project Group 2007 All rights reserved Pag. 7 di 11

8 b) riesaminare e aggiornare e ri approvare i documenti c) assicurare che i cambiamenti e le versioni correnti dei documenti siano identificate d) assicurare che le versioni pertinenti dei documenti applicabili siano disponibili nei luoghi d uso e) assicurare che i documenti rimangano leggibili e facilmente identificabili f) assicurare che i documenti di origine esterna determinati dall organizzazione come necessari per la pianificazione e l operazione del sistema di gestione OH&S siano identificati e la loro distribuzione controllata; e g) prevenire l uso non corretto di documenti obsoleti e applicare identificazioni adatte a questi se conservati per qualsiasi scopo CONTROLLO OPERATIVO L organizzazione deve determinare queste operazioni e attività che sono associate con i pericoli identificati laddove l implementazione di controlli è necessaria per gestire i rischi OH&S. Questo deve includere la gestione dei cambiamenti. Per queste operazioni e attività, l organizzazione deve implementare e mantenere: a) controlli operativi, come applicabile all organizzazione e alle sue attività; l organizzazione deve integrare questi controlli operativi all interno del proprio sistema di gestione OH&S; b) controlli legati all acquisto di beni, attrezzature e servizi; c) controlli legati ai fornitori e altri visitatori sul luogo di lavoro; d) procedure documentate, per coprire situazioni in cui l assenza potrebbe portare a deviazioni dalla politica e obiettivi OH&S; e) criteri operativi stabili laddove l assenza potrebbe portare a deviazioni dalla politica e obiettivi OH&S PREPARAZIONE ALLE EMERGENZE E RISPOSTE L organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere una procedura(e) per: a) identificare le situazioni di potenziale emergenza; b) rispondere a queste situazioni di emergenza- L organizzazione deve rispondere alle situazioni di emergenza attuali e prevenire o mitigare le conseguenze avverse associate OH&S. Nel pianificare la propria risposta alle emergenze, l organizzazione deve tenere in conto dei bisogni delle parti interessate rilevanti, p.e servizi di emergeza e vicinato. L organizzazione deve inoltre periodicamente provare queste procedure per rispondere alle situazioni di emergenza, quando praticabile, coinvolgendo le parti interessate rilevanti come appropriato. L organizzazione deve periodicamente riesaminare e, quando necessario, revisionare le proprie procedure di preparazione e risposta alle emergenze, in particolare, dopo i test periodici e dopo il verificarsi di situazioni di emergenza. 4.5 VERIFICA MISURAZIONE E MONITORAGGIO DELLE PRESTAZIONI L organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere una procedura(e) per monitorare e misurare le prestazioni OH&S su basi regolari. Questa procedura deve fornire: a) sia misure qualitative che quantitative appropriate ai bisogni dell organizzazione; b) monitoraggio sul grado di raggiungimento degli obiettivi OH&S c) monitoraggio dell efficacia dei controlli OHSAS Project Group 2007 All rights reserved Pag. 8 di 11

9 d) misure proattive di prestazione che monitorino la conformità con i programmi OH&S, i controlli e i criteri operativi; e) misure reattive di prestazione, che monitorano le malattie, gli incidenti, e altri evidenze storiche o carenze di prestazioni OH&S f) registrazioni di dati e risultati di monitoraggio e prestazioni sufficienti a facilitare successive azioni correttive e analisi di azioni preventive. Se richiesti dispositivi per misurare e monitorare le prestazioni, l organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere una procedura(e) per la calibrazione e manutenzione di questa attrezzatura, come appropriato. Registrazioni di calibrazione e manutenzioni e risultati devono essere conservati VALUTAZIONE DI CONFORMITA Coerentemente con il proprio impegno per la conformità, l organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere una procedura(e) per valutare periodicamente la conformità con i requisiti legali applicabili. L organizzazione deve mantenere registrazioni dei risultati delle valutazioni periodiche L organizzazione deve valutare la conformità ad altri requisiti che ha sottoscritto. L organizzazione dovrebbe combinare questa valutazione con la valutazione della conformità legale di cui al oppure stabilire una procedura separata. L organizzazione deve mantenere registrazioni dei risultati di periodiche valutazionie INVESTIGAZIONE INFORTUNI, NONCONFORMITA, AZIONI CORRETTIVE E AZIONI PREVENTIVE INDAGINE INCIDENTI L organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere una procedura(e) per registrare, indagare e analizzare gli incidenti al fine di: a) determinare sottostanti carenze OH&S e di altri fatori che potrebbero essere causa o contributo al verificarsi di incidenti; b) identificare i bisogni di azioni correttive; c) identificare le opportunità di azioni preventive; d) identificare le opportunità di miglioramento continuo; e) comunicare i risultati di tali indagini; Le indagini devono essere effettuate in modo tempestivo. Qualsiasi necessità identificata per azioni correttive o opportunità di azioni preventive dovrebbe soddisfare gli accordi con le parti rilevanti di I risultati di indagini di incidenti devono essere documentati e mantenuti NON CONFORMITA, AZIONI CORRETTIVE E PREVENTIVE L organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere una procedura(e) per gestire le nonconformità attuali e potenziali e per prendere azioni correttive e preventive. La procedura deve definire i requisiti per: a) identificare e correggere le non conformità e prendere azioni per mitigare le conseguenze OH&S; b) indagare le non conformità, determinando la causa(e) e prendere azioni per evitare il loro ripetersi; c) valutare la necessità di azioni per prevenire le non conformità e implementare appropriate azioni previste per evitare il loro verificarsi; d) registrare e comunicare i risultati di azioni correttive e preventive intraprese; e e) riesaminare l efficacia di azioni correttive e preventive intraprese. OHSAS Project Group 2007 All rights reserved Pag. 9 di 11

10 Quando le azioni correttive e preventive identificano nuovi pericoli o cambiamenti o la necessità di nuovi o modificati controlli, la procedura deve richiedere che le azioni proposte devono essere prese attraverso una valutazione del rischio prima dell implementazione. Qualsiasi azione correttiva o preventiva intrapresa per eliminare le cause di nonconformità attuali o potenziali deve essere appropriata alla magnitudo del problema e commisurata con i rischi OH&S rilevati. L organizzazione deve assicurare che qualsiasi cambiamento necessario derivante da azioni correttive e preventive sia realizzato dalla documentazione del sistema di gestione OH&S CONTROLLO DELLE REGISTRAZIONI L organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere registrazioni necessarie per dimostrare la conformità ai requisiti del proprio sistema di gestione OH&S e della presente norma OHSAS, ed i risultati ottenuti. L organizzazione deve stabilire, implementare e mantenere una procedura(e) per identificare, conservare, proteggere, ritirare, ritenere e disporre di registrazioni. Le registrazioni devono rimanere leggibili, identificabili e tracciabili AUDIT INTERNO L organizzazione deve assicurare che gli audit interni del sistema di gestione OH&S siano condotti ad intervalli pianificati, per: a) determinare come il sistema di gestione OH&S: 1. sia conforme alle disposizioni pianificate per la gestione OH&S, includendo i requisiti della norma OHSAS; e 2. sia adeguatamente implementato e mantenuto; e 3. sia efficace nel soddisfare la politica e gli obiettivi OH&S; b) fornisca informazioni sui risultati degli audit alla gestione Il programma di audit deve essere pianificato, stabilito, implementato e mantenuto dall organizzazione, basato sui risultati della valutazione dei rischi delle attività dell organizzazione, ed i risultati dei precedenti audit. Le procedure di audit devono essere stabilite, implementate e mantenute, al fine di definire: a) le responsabilità, competenze, e requisiti per la pianificazione e conduzione degli audit, i risultati di audit, e la conservazione di registrazioni associate; e b) la determinazione dei criteri di audit, lo scopo, la frequenza ed i metodi. La selezione di auditor e la conduzione di audit deve assicurare obiettività e imparzialità al processo di audit RIESAME DIREZIONE L alta direzione deve riesaminare il sistema di gestione OH&S dell organizzazione, a intervalli pianificati, per garantire la continua adeguatezza ed efficacia. Il riesame deve includere la valutazione di miglioramento e la necessità di cambiamenti del sistema di gestione OH&S, incluso la politica e gli obiettivi OH&S. Registrazioni dei riesami della direzione devono essere conservate. Elementi in ingresso al riesame della direzione devono includere: a) risultati di audit interni e valutazione di conformità con requisiti legali e altri requisiti che l organizzazione ha sottoscritto; b) risultati della partecipazione e consultazioni (4.4.3); c) comunicazioni rilevanti da parti interessate esterne, inclusi i reclami; OHSAS Project Group 2007 All rights reserved Pag. 10 di 11

11 d) le prestazioni OH&S dell organizzazione; e) il grado di raggiungimento degli obiettivi; f) lo stato di indagini di incidenti, azioni correttive e preventive; g) le azioni a seguire da precedenti riesami della direzione; h) le circostanze di cambiamento, incluso lo sviluppo dei requisiti di legge o di altri requisiti relativi a OH&S; e i) le raccomandazioni per il miglioramento. Gli elementi in uscita del riesame della direzione devono essere coerenti con l impegno dell organizzazione verso il miglioramento continuo e devono includere ogni decisione ed azioni relativi ai possibili cambiamenti di: a) prestazioni OH&S b) politica e obiettivi OH&S c) risorse; e d) altri elementi del sistema di gestione OH&S Elementi in uscita rilevanti per il riesame della direzione devono essere disponibili per la comunicazione e la consultazione (vedere 4.4.3). OHSAS Project Group 2007 All rights reserved Pag. 11 di 11