Piano di Prevenzione della Corruzione PARTE I ALLEGATO C PIANO DI IMPLEMENTAZIONE DELLE MISURE ANTICORRUZIONE

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1 Piano di Prevenzione della Corruzione PARTE I ALLEGATO C PIANO DI IMPLEMENTAZIONE DELLE MISURE ANTICORRUZIONE

2 Azioni di implementazione riguardanti le MISURE OBBLIGATORIE Inconferibilità specifiche per incarichi di consigliere direttivo e per incarichi dirigenziali L ATL promuoverà un sistema di verifica della sussistenza di eventuali condizioni ostative in capo a coloro che rivestono incarichi di consigliere direttivo e a coloro cui sono conferiti incarichi dirigenziali. inserimento negli atti di attribuzione degli incarichi o negli interpelli, le condizioni ostative al conferimento dell incarico; dichiarazione di insussistenza delle cause di inconferibilità da parte dei soggetti interessati all atto di conferimento dell incarico; attività di vigilanza, svolta dal RPC sulla base di una programmazione che definisca le modalità e la frequenza delle verifiche anche su segnalazione di soggetti interni ed esterni. Prevenzione della Corruzione. Incompatibilità specifiche per incarichi di consigliere direttivo e per incarichi dirigenziali L ATL promuoverà un sistema di verifica della sussistenza di eventuali situazioni di incompatibilità nei confronti dei titolari degli incarichi di consigliere direttivo e nei confronti di coloro che rivestono incarichi dirigenziali. inserimento negli atti di attribuzione degli incarichi o negli interpelli delle cause di incompatibilità; dichiarazione di insussistenza delle cause di incompatibilità rese dai soggetti interessati all atto del conferimento dell incarico e nel corso del rapporto; attività di vigilanza, svolta dal RPC sulla base di una programmazione che definisca le modalità e la frequenza delle verifiche anche su segnalazione di soggetti interni ed esterni. Prevenzione della Corruzione. 2

3 Attività successiva alla cessazione del rapporto di lavoro dei dipendenti pubblici L ATL deve evitare l assunzione di dipendenti pubblici che, negli ultimi tre anni di servizio, abbiano esercitato poteri autoritativi o negoziali per conto di pubbliche amministrazioni di cui all art. 1, comma 2, del D.lgs.165/2001, nei confronti del consorzio stesso inserimento negli atti di attribuzione degli incarichi o negli interpelli della condizione ostativa menzionata sopra dichiarazione di insussistenza della suddetta causa ostativa da parte dei soggetti interessati attività di vigilanza, svolta dal RPC sulla base di una programmazione che definisca le modalità e la frequenza delle verifiche anche su segnalazione di soggetti interni ed esterni Prevenzione della Corruzione con Responsabile della Funzione PERSONALE E ORGANIZZAZIONE Formazione del personale L ATL ritiene fondamentale ai fini di assicurare un efficacie attuazione delle misure anticorruzione effettuare un idonea formazione verso i destinatari del Piano. strutturare e svolgere un corso specialistico di formazione in aula dedicato al Responsabile Trasparenza e Anticorruzione ed al personale incaricato per il supporto al Responsabile nella definizione del Piano di prevenzione della corruzione. strutturare e svolgere un corso di formazione specifico in aula per tutti i dirigenti ed i responsabili delle aree potenzialmente a rischio di corruzione, finalizzato ad una prima verifica del risk assessment e a rilevare eventuali esigenze di misure specifiche da implementare. Prevenzione della Corruzione con Responsabile della Funzione PERSONALE E ORGANIZZAZIONE Termine: I e II semestre 2017 Tutela del dipendente che segnala illeciti 3

4 L ATL deve prevedere misure idonee ad incoraggiare il dipendente a denunciare gli illeciti di cui viene a conoscenza nell ambito del rapporto di lavoro, avendo cura di garantire la riservatezza dell identità del segnalante dalla ricezione e in ogni contatto successivo alla segnalazione. L ATL adotta una procedura che disciplina e la gestione delle segnalazioni dei dipendenti. In particolare il documento definisce le politiche di tutela della riservatezza del segnalante, con lo scopo di rimuovere i fattori che possono ostacolare o disincentivare il ricorso a segnalazioni di illeciti da parte del dipendente, quali i dubbi e le incertezze circa la procedura da seguire e i timori di ritorsioni o discriminazioni. La procedura prevede, altresì, le varie fasi del processo di segnalazione, i ruoli responsabilità e strumenti necessari al suo funzionamento. l ATL si propone di elaborare e predisporre un piano di formazione specificatamente dedicato alla materia del whistleblowing in linea con le previsioni dettate dall ANAC. Prevenzione della Corruzione. Rotazione o misure alternative In considerazione del numero ridotto di dirigenti/procuratori che possono sfruttare un potere o una conoscenza nella gestione di processi caratterizzati da discrezionalità e da relazioni intrattenute con gli utenti per ottenere vantaggi illeciti l ATL elaborerà delle misure alternative alla rotazione. livelli autorizzativi distinti: individuare in modo chiaro i limiti dei singoli procuratori con obbligo della doppia firma per le casistiche particolarmente sensibili ed escalation in caso di disaccordo Responsabilità: Consiglio Direttivo/ Presidente del Consiglio Direttivo sentito il Responsabile della Prevenzione della Corruzione. Monitoraggio monitorare ed analizzare gli scostamenti procedurali e/o gli eventi corruttivi o i tentati eventi rilevati nell ambito degli audit condotti o a seguito di segnalazione nell anno, per area, tipologia, descrizione sintetica, provvedimenti assunti dal responsabile diretto, azioni organizzative, disciplinari o gestionali attuate dal Consorzio; Prevenzione della Corruzione/Internal Audit. 4

5 predisporre la Relazione annuale sullo stato di attuazione del Piano e sull efficacia delle misure di prevenzione adottate; predisporre il nuovo Piano annuale d implementazione delle misure obbligatorie e specifiche da portare all approvazione del Consiglio Direttivo. Altri Adempimenti costante aggiornamento del Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo ex D.Lgs. 231/01, adottato dal Consorzio; creazione di un apposita procedura che disciplini i flussi informativi all Organismo di Vigilanza; previsione di un sistema di flusso informativo tra Odv e RPC. Responsabilità: Consiglio Direttivo Piano delle azioni su misure specifiche Gestione rapporti con la Pubblica Amministrazione- Enti Pubblici Unione Europea GESTIONE DEI RAPPORTI CON RAPPRESENTANTI DELLA PA IN OCCASIONE DI VISITE E ISPEZIONI SPONSORIZZAZIONI L ATL ha adottato un apposita procedura operativa che individua per ogni fase del. La stessa verrà aggiornata in occasione di /OdV 5

6 OMAGGI E LIBERALITÀ RICHIESTA ED OTTENIMENTO O RINNOVO DI CONCESSIONI, LICENZE O AUTORIZZAZIONI, STIPULA DI CONVENZIONI E CONTRATTI CON ENTI PUBBLICI GESTIONI FONDI E FINANZIAMENTI Codice di Comportamento L ATL ha adottato un apposita procedura operativa che individua per ogni fase del. La stessa verrà aggiornata in occasione di /OdV L ATL ha adottato un apposita procedura operativa che individua per ogni fase del. La stessa verrà aggiornata in occasione di /OdV Termine: II semestre Gestione delle risorse umane ELABORAZIONE DEI CEDOLINI PAGA E PAGAMENTI STIPENDI E CONTRIBUTI 6 L ATL ha adottato un apposita procedura operativa che disciplina la gestione delle RISORSE UMANE; La stessa verrà implementata con la previsione delle responsabilità e gli Uffici Coinvolti, nonché dei principi di relativi a sottoprocesso in oggetto.

7 GESTIONE DI SERVIZI E MISSIONI, GESTIONE RIMBORSO SPESE E SPESE DI RAPPRESENTANZA SCELTA E GESTIONE DEI RAPPORTI CON I SOGGETTI EROGANTI LA FORMAZIONE GESTIONE DEL CONTENZIOSO DI NATURA GIUSLAVORISTICA L ATL ha adottato un apposita procedura operativa che individua per ogni fase del. La stessa verrà aggiornata in occasione di /OdV Si ritiene che i principi indicati nel Codice Etico di siano idonei a presidiare tale attività sensibile. Lo stesso verrà aggiornato in occasione di Acquisto di beni e servizi affidamenti di incarichi di consulenza PROGRAMMAZIONE E ATTIVITÀ PRELIMINARI IDENTIFICAZIONE, VERIFICA E REGISTRAZIONE DEI FORNITORI DI BENI, SERVIZI E LAVORI INDIVIDUAZIONE E NOMINA DEL Codice Etico di Termine: I semestre Responsabilità: Consiglio Direttivo - RPC 7

8 RESPONSABILE DEL PROCEDIMENTO ACQUISTO DI BENI, SERVIZI E LAVORI AFFIDAMENTO DI CONSULENZE E INCARICHI PROFESSIONALI Responsabilità: Consiglio Direttivo - RPC L ATC ha elaborato un apposita procedura operativa che individua per ogni fase del. La stessa verrà aggiornata in occasione di - OdV Responsabilità: Consiglio Direttivo - RPC Gestione dei flussi economici e finanziari PROCESSO DI PREDISPOSIZIONE DI BUDGET CONTABILIZZAZIONE E GESTIONE DEI FLUSSI FINANZIARI Elaborazione di misure di controllo sui poteri di spesa conferiti Responsabilità: Consiglio Direttivo - RPC 8

9 PREDISPOSIZIONE DEL BILANCIO E REVISIONE E APPROVAZIONE DELLA DOCUMENTAZIONE AZIENDALE RAPPORTI CON TERZI IN AMBITO AMMINISTRATIVO E CONTABILE Responsabilità: Consiglio Direttivo - RPC Gestione contenzioso GESTIONE CONTENZIOSI Rapporti con i Privati GESTIONE RAPPORTI ORDINARI CON I PRIVATI GESTIONE ATTIVITÀ DI PROMOZIONE TURISTICA/CONVENZIONI GESTIONE ACCORDI DI CO-MARKETING /SPONSORIZZAZIONE 9

10 10 Codice di Comportamento